中信建投证券股份有限公司
关于深信服科技股份有限公司
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:深信服(300454)
保荐代表人姓名:李林 联系电话:0755-23953869
保荐代表人姓名:李波 联系电话:0755-23953869
现场检查人员姓名:李林、刘实、李季刚、王天扬、高岩
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2022 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司章程、公司治理的相关规章制度,并查阅公司相关的三会会议资料
及信息披露文件,访谈管理层
是
件是否齐备,会议资料是否保存完整
是
件和交易所相关业务规则履行职责
是
务
不适用
和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和
报告、内控评价报告及其他内控制度,访谈内部审计人员
是
用)
不适用
门(如适用)
交的工作计划和报告等(如适用)
是
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
是
行一次审计(如适用)
是
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
是
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
是
价报告(如适用)
是
合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表,与公司股东大会、董事会
及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对;访谈相关人员等
是
管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司《公司章程》、
《关联交易管理制度》等制度;与公司董事、监事、
高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通;查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员
会的相关决策程序及信息披露文件
是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
上市公司资金或者其他资源的情形
形
是
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明细账等
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 是
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报告等资料,与管理层进行访谈了解公司;查阅同行业业绩情
况等
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司关于承诺履行情况的公告;检查公司股东的相关承诺事及执行情况
(八)其他重要事项
现场检查手段:与部分公司高级管理人员进行访谈,了解公司大额资金往来和重大合同执行
情况,并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证,查阅会计师事务所、律师事务所及
其他证券服务机构提供的专业意见
是
险
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司业绩出现一定程度的波动,2022 年前三季度净利润同比出现较大幅度下降。2022
年以来,疫情反复对公司下游市场需求、业务拓展和产品交付均造成不同程度的不利影响,
公司前三季度的营业收入同比增速不理想;同时,因公司营业收入呈现显著的季节性特征,
但营业成本增速较快且毛利率较低的云计算业务收入占比增加,期间费用支出较刚性且在
年度内较为均衡地发生,导致前三季度公司净利润同比出现较大幅度下降。与同行业可比公
司比较,公司业绩不存在明显异常。
伴随着疫情扰动等短期因素的消除、市场需求的逐步复苏以及公司应对措施的有效实
施,公司预计前述不利因素的影响将逐步减弱,不会对公司业务发展造成持续性的不利影
响。公司将通过加大主力安全产品和整体解决方案推广力度、优化供应链管理、加大研发投
入、合理配置资源以兼顾好各项业务的发展、继续推进产品和服务质量提升等应对措施,积
极应对市场竞争和市场环境变化。
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司
保荐代表人签名:
李 林 李 波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日