今天国际: 华林证券股份有限公司关于今天国际2022年度定期现场检查报告

来源:证券之星 2022-12-30 00:00:00
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                  华林证券股份有限公司
        关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司
保荐机构名称:华林证券股份有限公司 被保荐公司简称:今天国际
保荐代表人姓名:柯润霖                 联系电话:0755-82707777
保荐代表人姓名:朱文瑾                 联系电话:0755-82707777
现场检查人员姓名:柯润霖、张婧
现场检查对应期间:2021 年 12 月-2022 年 11 月
现场检查时间:2022 年 12 月 26 日-12 月 27 日
一、现场检查事项                              现场检查意见
(一)公司治理                                 是        否   不适用
现场检查手段:查看公司公开披露的信息;查阅最新的公司章程、三会议事规则以
及本期更新的内部控制制度;查阅三会相关文件等;与部分董事、高管进行访谈;
走访公司主要办公经营场所等。
                                        √
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                                        √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
                                                     √(注)
信息披露义务
注:公司第四届董事会、监事会成员于 2022 年 11 月 22 日任期届满,为确保公司董事会、监
事会相关工作的连续性和稳定性,公司第五届董事会和监事会换届选举工作将适当延期,公司
董事会各专门委员会及高级管理人员任期亦相应顺延。
                                                      √
了相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件等。
                                        √
计部门(如适用)
                                  √
立内部审计部门(如适用)
                             √
适用)
                             √
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                             √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √
发现的问题等(如适用)
                             √
使用情况进行一次审计(如适用)
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适      √
用)
                             √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                             √
内部控制评价报告(如适用)
                             √
否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露的相关制度、信息披露索引及相关公告和报备文
件等相关资料;访谈公司部分董事、高管等。
                             √
进展
                             √
司信息披露管理制度的相关规定
                             √
刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段:查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度;查阅与关联交易
相关的审批文件以及支持性文件;查阅公司及主要子公司的账簿。
                            √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                            √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                            √
披露义务
                                    √
露义务
                                    √
保债务等情形
                                    √
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度以及监管协议;查阅公司募集资金使用
计划;相关的董事会、监事会、股东大会会议文件;核对募集资金账户对账单;查
阅募集资金明细账簿,抽查大额募集资金使用的原始凭证;对相关人员进行访谈;
查看公司募集资金投资项目现场等。
                            √
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等     √
情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                    √
流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期
间进行风险投资
                            √
资效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅同行业公司披露信息;与部分董事、高管
进行访谈等。
                                √

(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司及股东所做出的承诺;查阅公司公开披露的信息等。
(八)其他重要事项
现场检查手段:与部分董事、高管进行访谈;查阅公司公开披露的信息;查阅公及
主要子公司的账簿,对大额交易抽查原始凭证等。
                                √
变化或者风险
                                           √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据《安远县公安局指定居所监视居住通知书》,邵健伟先生因涉嫌为他人掩饰、
隐瞒犯罪所得被公安机关指定居所监视居住,相关事项尚待进一步调查。公司已于
大事项的公告》     (公告编号:2022-062)。华林证券已提请今天国际及董事会持续关
注上述事项的进展情况,及时与持续督导机构及保荐代表人沟通相关情况,严格按
照有关法律、法规的规定和要求履行信息披露义务,并妥善安排邵健伟先生被指定
居所监视居住期间公司的经营管理工作,确保公司正常经营,积极维护上市公司及
股东特别是中小股东的利益。并且,华林证券于定期现场检查期间对公司管理层进
行了访谈,经了解,公司拥有完善的治理结构及内部控制机制,《公司章程》详细
约定了董事长缺席时董事会的运行规则,公司具体日常经营管理由高管团队负责,
相关事项均有符合规定的日常授权,目前公司经营管理一切正常。综合来看,上述
事项未对公司的正常生产经营活动产生重大影响。同时,公司在积极推进董事会、
监事会换届选举工作。
  除此之外,在本次现场检查涵盖期间,公司在上述现场检查事项范围内,不存
在其他问题。
(此页无正文,为《华林证券股份有限公司关于深圳市今天国际物流技术股份有
限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
                保荐代表人(签名):
                                 柯润霖
                                 朱文瑾
                       华林证券股份有限公司(盖章)

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