中信证券股份有限公司
关于江苏本川智能电路科技股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：本川智能
保荐代表人姓名：穆波伟 联系电话：0755-23835861
保荐代表人姓名：杨彦君 联系电话：0755-23835861
现场检查人员姓名：穆波伟、王瑞琳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 7 日、2022 年 12 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查看上市公司主要生产、经营、管理场所，查阅公司最新的公司
章程、规章制度，并查阅了持续督导期相关三会会议资料及相关披露文件，访谈
部分董事、高管等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 不适用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈
等。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了持续督导期历次公司信息披露相关文件，查看交易所网站，
访谈相关人员等。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查看了公司章程，关联交易、对外担保、防止侵占上市公司资金
相关管理制度；关联方资料；访谈实际控制人及其他高管等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
务
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：实地走访募投项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是
否一致；查阅募集资金管理制度、三方监管协议；查阅现金管理相关决策文件、
募集资金账户划款凭证资料；取得募集资金存放银行对账单；查阅公司募集资金
使用的相关凭据及合理性；查阅公司公开的信息披露文件等。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告等资料，与公司财务部门负责人进行访谈
了解公司经营及财务情况；查阅同行业上市公司定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺及履行情况，访谈董事长及董事会秘书等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及三会文件、查阅公司大额资金往来清
单及凭证、抽查公司交易合同、访谈相关人员等。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏本川智能电路科技股份有限
公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
穆波伟 杨彦君
保荐人：中信证券股份有限公司（加盖公章）
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