光大证券股份有限公司关于
永兴特种材料科技股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：永兴材料
保荐代表人姓名：王如意 联系电话：021-52523164
保荐代表人姓名：林剑云 联系电话：021-52523164
现场检查人员姓名：王如意、刘丽敏、肖权
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 23 日、2022 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业
务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单；
（5）与内部审计部门、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联
交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易，及审议对外担保的内部流程等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账；实地查看募集资金投
资项目建设情况；
（2）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
（3）核查公司公告内容。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
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效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承
诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况，对部分承诺人及公司董事、
监事、高级管理人员及相关部门工作人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员进行访谈。查阅
公司公开信息披露文件。
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于永兴特种材料科技股份有限公司
保荐代表人：
王如意 林剑云
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