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英方软件: 英方软件首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书附录

证券之星 2022-12-30 00:00:00
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           上海英方软件股份有限公司
         首次公开发行股票并在科创板上市
               招股意向书附录
序号               文件               页码
     发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务
               报表及审阅报告
  兴业证券股份有限公司
关于上海英方软件股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
       之
    发行保荐书
   保荐机构（主承销商）
     二〇二二年十月
上海英方软件股份有限公司                   发行保荐书
               兴业证券股份有限公司
          关于上海英方软件股份有限公司
     首次公开发行股票并在科创板上市发行保荐书
  兴业证券股份有限公司接受上海英方软件股份有限公司的委托，担任其首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，吴昊和齐明作为具体负责推荐的保荐
代表人，特为其出具本发行保荐书。
  本保荐机构和保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和中国
证监会、交易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务
规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、
准确性、完整性。
  本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《上海英方软件股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中含义相同。
上海英方软件股份有限公司                                                                                                        发行保荐书
                                                           目 录
       二、对本次证券发行履行《公司法》《证券法》及中国证监会规定的决策程
       四、本次证券发行符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
       五、本次证券发行符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行
上海英方软件股份有限公司                                发行保荐书
           第一节 本次证券发行基本情况
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人
  本次具体负责推荐的保荐代表人为吴昊和齐明。其保荐业务执业情况如下：
  吴昊先生，现任兴业证券股份有限公司投资银行业务总部业务四部（TMT
行业部）业务董事，保荐代表人、注册会计师，具有逾 10 年资本市场相关工作
经验。曾任职会计师事务所及中国联通集团总部股权管理处。任职会计师事务所
阶段，参与 2009 年创业板第一批企业上市审计工作。任职中国联通集团总部股
权管理处阶段，所在处室负责联通集团存量及增量投资的管理，参与过三大运营
商组建中国铁塔公司的工作、营改增工作、IDC 数据中心设立、增值业务中心公
司化及混合所有制改造等工作。作为项目现场负责人或主要成员参与：力合微
（688589.SH）、大维高新、中再资环（600217.SH）、皖维高新（600063.SH）、闽
发铝业（002578.SZ）、圣农发展（002299.SZ）、九牧王（601566.SH）、易联众
（300096.SZ）等多个 IPO、再融资、并购重组项目，具有丰富的投资银行业务
经验。
  齐明先生，现任兴业证券股份有限公司投资银行业务总部业务四部（TMT
行业部）总经理，保荐代表人、经济学硕士，从业 13 年，具有丰富的企业改制、
股票发行上市、资产重组、收购兼并等资本运作经验。曾主持或参与力合微
（688589.SH）、森远股份（300210.SZ）、桃李面包（603866.SH）、富春通信
（300299.SZ）、宁波四维尔、创业软件（300451.SZ）、新宏泽（002836）、桑乐
金（300247.SZ）、东源电器（002074.SZ）、美力科技（300611.SZ）、美盛文化
（002699.SZ）、闽发铝业（002578.SZ）、豫光金铅（600531.SH）、皖维高新
（600063.SH）、中再资环（600217.SH）、江特电机（002176.SZ）、金牌橱柜
（603180.SH）、星云电子（300648.SZ）等多个 IPO、再融资、并购重组项目以
及泰州华信药业投资有限公司企业债、银基发展公司债券等固定收益项目。
二、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员
（一）本次证券发行项目协办人及保荐业务执业情况
  本次证券发行项目的协办人为施公望，其保荐业务执业情况如下：
上海英方软件股份有限公司                               发行保荐书
  施公望先生，现任兴业证券股份有限公司投资银行业务总部业务四部（TMT
行业部）高级经理。2015 年进入投资银行业，熟悉企业改制、IPO、再融资业务。
曾参与了煜邦电力（688597.SH）科创板 IPO 项目、纵横通信（603602.SH）主
板 IPO 项目、甘李药业（603087.SH）主板 IPO 项目、顶点软件（603383.SH）
主板 IPO 项目、博俊科技（300926）创业板 IPO 项目等多个 IPO 项目。参与浙
江美大（002677.SZ）可转换债券项目、中钨高新（000657.SZ）非公开发行股票
项目、万润股份（002643.SZ）定向增发募集资金用于收购海外资产项目等多个
再融资项目。
（二）本次证券发行项目组其他成员
  本次证券发行项目组其他成员包括：付媛、刘显飞、鲍雨凝、曹媛、王琪、
曹源、庄严、刘珈伶。
三、发行人基本情况
  （一）公司名称：上海英方软件股份有限公司
  （二）注册地址：上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 151A 室
  （三）有限公司成立日期：2011 年 8 月 12 日
  （四）股份公司设立日期：2015 年 8 月 26 日
  （五）注册资本：6,255.3263 万元
  （六）法定代表人：胡军擎
  （七）联系方式：021-61735888
  （八）经营范围：从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统
集成领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域相关
产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询，从事货物和技术的进出口业务，电
信业务。
   （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （九）本次证券发行类型：境内上市人民币普通股（A 股）
四、保荐机构与发行人关联关系的说明
  截至本发行保荐书签署日，本保荐机构及保荐代表人保证不存在下列可能影
上海英方软件股份有限公司                     发行保荐书
响公正履行保荐职责的情形：
  （一）除以下情况外，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级
管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系；
  保荐机构兴业证券分别通过上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限
合伙）和中小企业发展基金（江苏有限合伙）间接持有发行人股份（间接持股路
径如图），合计间接持有发行人 0.87%的股份，持股比例较低，不会对保荐机构
兴业证券公正履行保荐职责产生影响。
  （二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控
股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
  （三）保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发
行人权益、在发行人任职等情况；
  （四）保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、
实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；
上海英方软件股份有限公司                      发行保荐书
  （五）保荐机构与发行人之间的其他关联关系。
五、保荐机构内部审核程序和内核意见
（一）内核机构
  保荐机构风险管理部内设投行内核管理部为常设的内核机构，同时设立投资
银行业务内核委员会作为非常设的内核机构，履行对投行类业务的内核审议决策
职责，对投行类业务风险进行独立研判并发表意见。
（二）内核事项
  以保荐机构名义对外提交、报送、出具或披露投行类业务材料和文件必须按
照保荐机构内核相关制度履行内核程序。
  内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式对下列
事项作出审议：
必要的事项；
  除前述会议事项以外的其他以保荐机构名义对外提交、报送、出具或披露投
行类业务材料和文件的审批事项由投行内核管理部负责安排人员进行审议决策。
（三）内核程序
  对于履行内核会议程序的事项，提出内核申请后，原则上应同时符合以下条
件，且经业务部门和质控部门审核同意后，投行内核管理部启动内核会议审议程
序：
完成必备的尽职调查程序和相关工作，且已经基本完成项目申报文件的制作；
复；
上海英方软件股份有限公司                          发行保荐书
收通过并出具包括明确验收意见的质量控制报告；
  投行内核管理部负责组织委员对内核申请材料进行财务、法律等方面的审核，
并结合现场检查（如有）、底稿验收情况、质量控制报告、电话沟通、公开信息
披露和第三方调研报告等，重点关注审议项目是否符合法律法规、规范性文件和
自律规则的相关要求，尽职调查是否勤勉尽责。在审议过程中发现项目存在问题
和风险的，应提出书面反馈意见。
  每次参加内核会议的内核委员不得少于 7 名。内核会议表决采取不公开、记
名、独立投票的方式，参加内核会议的内核委员一人一票。表决票设同意票和反
对票，不得弃权。内核会议应当形成明确的表决意见，获得内核会议通过的项目
应至少经三分之二以上的参会内核委员表决同意。项目组在申报前应当根据内核
意见补充尽职调查程序，或进一步修改完善申报文件和工作底稿，质控部门应对
项目组补充的尽职调查工作底稿进行补充验收。
  保荐机构建立内核意见的跟踪复核机制。项目组根据内核意见要求补充执行
尽职调查程序或者补充说明，并形成书面或电子回复文件。内核机构对内核意见
的答复、落实情况进行审核，确保内核意见在项目材料和文件对外提交、报送、
出具或披露前得到落实。
（四）内核小组对项目的审核过程
  项目组于 2021 年 11 月 11 日提交了英方软件首次公开发行股票并在科创板
上市项目内核申请，提交兴业证券内核会议审议。兴业证券投资银行类业务内核
委员会于 2021 年 11 月 18 日对英方软件首次公开发行股票并在科创板上市项目
召开了内核会议，本次内核会议评审结果为：英方软件首次公开发行股票并在科创
板上市项目内核获通过。兴业证券同意推荐上海英方软件股份有限公司本次首次
公开发行股票并在科创板上市。
上海英方软件股份有限公司                    发行保荐书
               第二节 保荐机构承诺事项
  一、兴业证券已按照法律、行政法规和中国证监会、交易所的规定，对发行
人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券
发行上市，并据此出具本发行保荐书。
  二、兴业证券已按照中国证监会、交易所的有关规定对发行人进行了充分的
尽职调查，并对申请文件进行审慎核查，兴业证券作出以下承诺：
  （一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会、交易所有关证券
发行上市的相关规定；
  （二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏；
  （三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意
见的依据充分合理；
  （四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见
不存在实质性差异；
  （五）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发
行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
  （六）保证发行保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏；
  （七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、
中国证监会、交易所的规定和行业规范；
  （八）自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的
监管措施；
  （九）遵守中国证监会、交易所规定的其他事项。
上海英方软件股份有限公司                            发行保荐书
         第三节 对本次证券发行的推荐意见
一、保荐机构对发行人本次证券发行的推荐结论
  本保荐机构经充分尽职调查、审慎核查，认为发行人符合《公司法》《证券
法》
 《证券发行上市保荐业务管理办法》
                《科创板首次公开发行股票注册管理办法
（试行）》
    《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及证监会、交易所
规定的发行条件，同意作为保荐机构推荐其首次公开发行股票并在科创板上市。
二、对本次证券发行履行《公司法》《证券法》及中国证监会规定的
决策程序的说明
  发行人就本次证券发行履行的内部决策程序如下：
董事 9 名，实际出席本次会议 9 名，审议通过了《关于公司申请首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》《关于公司首次公开发行股票
募集资金投资项目及可行性的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票并在科创板上市前滚存利润由新老股东共享的议案》《关于公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》
                                  《关
于制定<上海英方软件股份有限公司章程（草案）>的议案》等与本次申请公开发
行股票并在科创板上市相关的议案，并提交股东大会审议。
的股东或股东委托代理人共计 26 名，代表有效表决权股份 6,255.3263 万股，占
总股本的 100%，审议通过了上述经董事会审议的与本次发行上市的相关议案。
  依据《公司法》《证券法》及《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及发行人《公司章程》
的规定，发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市已履行了完备的内部决策
程序。
三、对本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件的说明
  本保荐机构依据《证券法》第十二条关于申请公开发行新股的条件，对发行
上海英方软件股份有限公司                                   发行保荐书
人的情况进行逐项核查，并确认：
（一）发行人具备健全且运行良好的组织机构
   公司根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及规范性文件的要求，建立
了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理结构，逐步制定
和完善了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规
则》
 《独立董事工作制度》
          《董事会专门委员会议事规则》
                       《投资管理制度》
                              《关联
交易制度》《投资者关系管理制度》《信息披露制度》等一系列规章制度。
   公司董事会包括 9 名董事，其中独立董事 3 名，并设立了战略决策委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会等专门委员会。董事会根据《公司
章程》赋予的职权，负责公司重大的生产经营决策和确定公司整体发展战略并监
督战略的实施，并向股东大会负责。总经理负责日常经营与管理，并对董事会负
责。公司监事会包括 3 名监事，其中 1 名为职工代表监事。监事会根据《公司章
程》的授权履行监督职责，对完善公司法人治理结构发挥了积极作用。公司具备
健全且运行良好的组织机构。
   根据保荐机构的尽职调查、发行人的说明、天健会计师出具的《内部控制的
鉴证报告》、锦天城出具的《法律意见书》，发行人设立以来，股东大会、董事会、
监事会能够依法召开，规范运作；股东大会、董事会、监事会决议能够得到有效
执行；重大决策制度的制定和变更符合法定程序。
   综上所述，发行人具有健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十二
条第（一）项的规定。
（二）发行人具有持续经营能力
   根据发行人的说明、天健会计师出具的“天健审〔2022〕10368 号”《审计
报告》，发行人 2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月归属于母公司
所有者的净利润分别为 1,822.18 万元、4,057.98 万元、3,392.22 万元和-696.44
万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 1,440.70 万元、
   本保荐机构认为，发行人具有持续经营能力，财务状况良好，符合《证券法》
第十二条第（二）项的规定。
上海英方软件股份有限公司                                   发行保荐书
（三）发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
   根据本保荐机构核查，发行人最近三年及一期财务会计报告已由天健会计师
进行审计，并出具“天健审〔2022〕10368 号”标准无保留意见的审计报告，符
合《证券法》第十二条第（三）项的规定。
（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财
产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
   根据相关主管部门出具的证明及本保荐机构的核查，发行人及其控股股东、
实际控制人近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市
场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第（四）项的规定。
（五）符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
   发行人符合经批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
四、本次证券发行符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）
 》规定的发行条件的说明
（一）发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司，具备健全且运行
良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。有限责任公司按原账面
净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司
成立之日起计算
   经核查发行人工商档案资料，发行人英方软件系由英方软件（上海）有限公
司以经审计确认的净资产折股整体变更设立，是依法设立且合法存续的股份有限
公司，公司自 2011 年 8 月有限公司设立至今运行已满三年。
作为发起人，将英方有限整体变更为股份有限公司，同意以天健会计师出具的“天
健审[2015]6-100 号”
               《审计报告》审定的以 2015 年 5 月 31 日为基准日的账面净
资产 28,232,469.03 元，按照 1.1293:1 的比例折股，折合股本 2,500 万元，其余的
净资产 3,232,469.03 元计入股份有限公司的资本公积。英方有限全部资产、负债、
业务及人员都由变更后的股份公司承继。
                                            《验资报告》，
上海英方软件股份有限公司                                           发行保荐书
对英方有限整体变更设立股份有限公司的注册资本及实收资本情况进行了验证。
注册号为 310101000447026 的营业执照。
   通过核查发行人股东大会、董事会、监事会议事规则、历次“三会”会议通
知、会议决议、会议记录等文件，本保荐机构认为发行人具有完善的公司治理结
构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等各
项公司治理方面的制度，相关机构和人员能够依法履行职责，行使权利，公司治
理结构完善。
   因此，发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十
条规定。
（二）发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和
相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、
经营成果和现金流量，并由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。发行
人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和
财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告
   本保荐机构核查了发行人经审计的财务报告及经审核的《内部控制的鉴证报
告》以及其他相关财务资料；查阅了发行人内部审计和内部控制制度及投资、对
外担保、资金管理等内部规章制度；就发行人会计基础和内部控制制度问题，本
保荐机构与发行人财务人员和会计师进行密切沟通。
   经核查，发行人会计基础工作规范，报告期内财务报表的编制符合企业会计
准则和相关会计制度的规定。天健会计师出具了标准无保留意见的《审计报告》，
认为发行人财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 6
月 30 日的合并及母公司财务状况，以及 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022
年 1-6 月的合并及母公司经营成果和现金流量。
   经本保荐机构核查，发行人依据《公司法》《会计法》等有关法律法规的规
定，按照建立现代企业制度的要求，从内控环境、会计系统、控制程序等方面建
章立制、严格管理，建立起一套完整、严密、合理、有效的内部控制制度。发行
上海英方软件股份有限公司                          发行保荐书
人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证运行效率、合法合规和财务
报告的可靠性。
  天健会计师出具了标准无保留意见的《内部控制的鉴证报告》，认为英方软
件公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2022 年 6 月 30 日在所有重
大方面保持了有效的内部控制。
  因此，发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十
一条规定。
（三）发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力
其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严
重影响独立性或者显失公平的关联交易。
  本保荐机构核查了发行人的业务经营情况、资产权属证明、相关三会决议文
件、关联交易制度、主要股东的身份证明等文件资料；查阅了发行人的工商登记
文件、历次股权转让协议及增资协议；查阅了报告期内重大购销合同、关联交易
协议相关资料；查阅了董事、监事、高级管理人员的履历资料及任职文件，并向
其进行了问卷调查；对主要董事、监事、高级管理人员、核心技术人员进行了访
谈，走访了主要客户、供应商及相关政府部门，并与发行人律师、会计师进行了
多次沟通与讨论，核查结论如下：
  发行人拥有独立的经营场所、注册商标、专利、软件著作权、土地使用权以
及其他资产的合法所有权或使用权，具有开展经营所必备的业务体系及其他相关
资产。公司的资产权属清晰、完整，不存在对实际控制人及其控制的其他企业的
依赖情况。公司没有以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担保，公司对其所
有资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的
情况。
  发行人高级管理人员均不在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
中担任除董事、监事以外的其他职务，不在公司控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业领薪；公司的财务人员均不在公司控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业中兼职。公司的劳动、人事及薪酬管理部门与公司控股股东、实际控制
上海英方软件股份有限公司                    发行保荐书
人及其控制的其他企业之间完全独立。
  发行人设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财
务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。公司独
立开设银行账户，不存在与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业等任
何法人、自然人或其他组织共用银行账户的情形。公司不存在货币资金或其他资
产被股东单位或其他关联方占用的情况，亦不存在为股东及其下属单位、其他关
联企业提供担保的情况。
  发行人已依照《公司法》《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等
权力、决策及监督机构，建立了健全、独立和完整的内部经营管理机构。各机构
按照《公司章程》及各项规章制度独立行使经营管理职权，各组织机构的设置、
运行和管理均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股
股东及其控制的其他企业机构混同的情形。
  发行人拥有独立完整的资产和业务体系以及面向市场独立经营的能力。发行
人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控
股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最
近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠
纷。
  发行人的主营业务为数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务，
最近两年内主营业务没有发生重大变化；通过核查发行人报告期内历次董事会会
议和股东大会会议决议和记录，发行人的董事、高级管理人员及核心技术人员最
近两年内没有发生重大不利变化；根据发行人最近 3 年的股权结构变化和历年工
商变更及年检资料、发行人的确认和保荐机构核查，最近两年实际控制人没有发
生变更，其所持股份权属清晰，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
上海英方软件股份有限公司                     发行保荐书
风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变
化等对持续经营有重大不利影响的事项。
  根据发行人主要资产的权属证明文件、锦天城出具的《法律意见书》以及保
荐机构核查，发行人主要资产、核心技术、商标、专利、软件著作权等不存在重
大权属纠纷；发行人不存在重大偿债风险，重大对外担保、诉讼、仲裁等或有事
项，经营环境未发生重大不利变化，不存在对持续经营有重大不利影响的事项。
  综上，发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十
二条的规定。
（四）发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策
  本保荐机构查阅了发行人的《营业执照》、公司章程及所属行业相关法律法
规和国家产业政策，访谈了发行人高级管理人员，查阅了发行人生产经营所需的
各项相关许可、权利证书或批复文件等；核查了发行人的《企业信用报告》，控
股股东、实际控制人的《个人信用报告》及相关政府机构出具的无违法犯罪记录
证明；取得了发行人的董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷，相关政府机
构出具的无违法犯罪记录证明以及上述人员出具的声明、承诺；通过公开信息查
询验证，并由发行人及其控股股东、实际控制人出具了无违规说明。
  事实依据及核查结论：
关服务，生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策。
占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、
重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公
众健康安全等领域的重大违法行为。
任职资格，且不存在最近 3 年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
等情形。
上海英方软件股份有限公司                           发行保荐书
  综上，发行人符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十
三条的规定。
五、本次证券发行符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定
的发行条件的说明
（一）发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件
币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；
  查证过程及事实依据如下：
定的发行条件，具体内容详见本发行保荐书第三节之“四、本次证券发行符合《科
创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的发行条件的说明”的相关
内容。
股本总额不低于人民币 3,000 万元。
万股，公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。
“五、（二）发行人申请在上海证券交易所科创板上市，市值及财务指标应当至
少符合下列标准中的一项”的相关内容。
  综上，本保荐机构认为，发行人符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的上市条件。
上海英方软件股份有限公司                            发行保荐书
（二）发行人申请在上海证券交易所科创板上市，市值及财务指标应当至少符
合下列标准中的一项
低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润
为正且营业收入不低于人民币 1 亿元；
且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于 15%；
且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币 1 亿元；
元；
市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准
开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相
应条件。
  查证过程及事实依据如下：
  保荐机构核查了天健会计师出具的《审计报告》，公司 2021 年营业收入为
者的净利润（孰低）为 2,720.89 万元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人
民币 1 亿元。结合公司的可比公司在境内市场近期估值情况，基于对公司市值的
预先评估，预计公司发行后总市值不低于人民币 10 亿元。
  综上，保荐机构认为发行人符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
规则》第二十二条规定的第（一）条标准，满足上述条件。
六、其他专项事项核查意见
（一）关于承诺事项的核查意见
  保荐机构对发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
及核心技术人员等责任主体承诺事项是否履行相应的决策程序、承诺的内容是否
上海英方软件股份有限公司                                               发行保荐书
合法、合理、失信约束或补救措施的及时有效性等情况进行了核查，核查手段包
括列席相关董事会、股东大会，对相关主体进行访谈，获取相关主体出具的承诺
函和声明文件等。
     经核查，保荐机构认为：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员等责任主体已就其各自应出具的股份限售安排及
自愿锁定、持股减持意向、稳定股价的措施，欺诈发行上市的股份购回、填补被
摊薄即期回报的措施、避免同业竞争、规范和减少关联交易、利润分配政策、公
开募集及上市文件无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等事项做出了公开承诺，
并提出了承诺约束措施与赔偿责任。相关责任主体的承诺事项均履行了必要的决
策程序，承诺内容及约束或补救措施合法、合理、及时、有效。
（二）关于私募投资基金股东履行备案程序的核查意见
     根据中国证监会相关规定，本保荐机构对发行人股东是否存在私募投资基金
及其是否按规定履行备案程序情况进行了核查。
     经查验发行人非自然人股东的营业执照、合伙协议或公司章程，并与中国证
券投资基金业协会网站（http://www.amac.org.cn）的查询结果进行对比，本保荐
机构确认：
     发行人非自然人股东中有 7 家私募股权基金，上述私募股权基金均已按相关
法律法规履行登记备案程序，具体情况如下：
     股东   金融产                                              管理人登
序号               设立日期        备案日期        备案编号     基金管理人
     名称   品类别                                               记编号
     好望                                           杭州好望角投
          股权投
          资基金
     航                                            司
     好望   私募证                                     杭州好望角投
     航    基金                                      司
     好望                                           杭州好望角投
          股权投
          资基金
     航                                            司
          私募股
     海通                                           海通开元投资
     旭初                                           有限公司
          基金
                                                  北京健坤众芯
     云坤   创业投
     丰裕   资基金
                                                  公司
上海英方软件股份有限公司                                                发行保荐书
      股东   金融产                                              管理人登
序号                设立日期       备案日期         备案编号     基金管理人
      名称   品类别                                               记编号
                                                   江苏毅达股权
     毅达    创业投
     鑫业    资基金
                                                   有限公司
     中小
                                                   江苏毅达股权
     企业    创业投
     发展    资基金
                                                   有限公司
     基金
     注：云坤丰裕尚未在中国证券投资基金业协会更名，目前基金名称仍登记为更名前名称
“杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）”
                     ；北京健坤众芯投资管理有限公司已更名为
北京新马众芯投资管理有限公司，中国证券投资基金业协会上尚未更新。
     综上，发行人目前的非自然人股东中的私募基金，已履行私募基金备案程序，
其基金管理人已履行私募基金管理人登记程序；发行人其他非自然人股东不需要
按照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案
办法（试行）》等相关法律、法规履行基金备案或基金管理人登记程序。
（三）关于即期回报摊薄情况的合理性、填补即期回报措施及相关承诺主体的
承诺事项的核查意见
     发行人已根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的
指导意见》，拟定了《关于公司填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及
承诺的议案》，并经发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过。同时，发行人
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员签署了关于填补被摊薄即期回报的
措施及承诺。
     经保荐机构核查，发行人所预计的即期回报摊薄情况的合理性、填补即期回
报措施及相关承诺主体的承诺事项，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市
场中小投资者合法权益保护工作的意见》中关于保护中小投资者合法权益的精神。
（四）关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防范
的核查意见
     按照《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防
控的意见》
    （证监会公告〔2018〕22 号）的规定，本保荐机构就本次保荐业务中
有偿聘请各类第三方机构和个人（以下简称“第三方”）等相关行为进行了核查。
     经核查，本保荐机构在本次保荐业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三
上海英方软件股份有限公司                             发行保荐书
方的行为，不存在未披露的聘请第三方行为。发行人聘请了兴业证券、天健会计
师及锦天城作为首次公开发行并在科创板上市的证券服务机构，上述聘请行为合
法合规，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风
险防控的意见》的相关规定。
（五）关于股份锁定的核查结论
  公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、
持有 5%以上股份的股东及其他股东已根据法律法规的要求就股份锁定出具了承
诺；公司控股股东、实际控制人、持有 5%以上股份的股东就持股减持意向出具
了承诺，上述主体亦制定了未能履行相关承诺的约束措施。
  经核查，保荐机构认为：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员、核心技术人员、持有 5%以上股份的股东已就本次公开发行股份前已发
行股份的锁定安排出具了相关承诺，相关承诺的内容合法、合理，相关约束措施
切实可行，锁定期安排符合相关规定。
七、发行人主要风险提示
  发行人本次拟发行股票并在科创板上市，请投资者予以特别关注以下主要风
险提示：
（一）发行人所处行业国内整体起步较晚，市场空间相对较小，作为第三方数
据复制软件企业，存在市场空间拓展难度较大的风险
  发行人所处的数据复制软件行业，产品通常以纯软件和软硬件一体机两种形
态交付客户。相较国外，我国的数据复制软件行业整体起步较晚，市场空间相对
较小。根据 IDC 统计，2021 年公司产品涉及的灾备市场规模约 6.01 亿美元（约
合人民币 37.86 亿元）
             ，其中纯软件和一体机市场分别约 2.35 亿美元（约合人民
币 14.80 亿元）和 3.66 亿美元（约合人民币 23.06 亿元）。
  目前，国内数据复制软件行业呈现以软硬件一体机形态交付为主的特征，主
要原因是国内目前仍存在大量尚未完善灾备和存储系统建设的下游客户，软硬件
一体机安装部署方便、开箱即用，更受市场青睐。同时，DELL、Oracle、IBM
等国外知名存储、数据库企业拥有与自身产品配合较好的数据复制产品,占有较
高市场份额。
上海英方软件股份有限公司                                  发行保荐书
  发行人作为第三方软件企业，以数据复制软件为主业，目标在于实现物理、
虚拟、云平台等复杂环境下数据的跨平台实时复制和统一管理，与存储和数据库
企业形成差异化竞争。第三方模式下，发行人由于较少销售存储硬件和数据库产
品，在客户获取上存在一定劣势，市场开拓难度较大。同时，公司目前的产品形
态以软件交付为主，在竞争中处于不利地位，软件产品单价相比结合存储硬件的
软硬件一体机较低，因此发行人收入规模偏小且难以快速扩张到与软硬件一体机
厂商相近水平。若未来发行人不能抓住云计算、大数据等技术发展、信息技术国
产化的机遇，或未能及时根据市场需求情况及时调整经营策略，持续满足客户需
求，将进一步加大公司业务拓展的难度，对公司未来发展产生重大不利影响。
（二）发行人业务规模较小，竞争压力较大的风险
  报告期内，发行人营业收入为 10,212.17 万元、12,853.97 万元、15,978.05 万
元和 5,616.48 万元，业务规模整体较小。
  数据复制软件行业内的主要市场参与者包括了存储硬件企业、数据库企业以
及第三方数据复制软件企业，行业竞争较为激烈。一方面 DELL、Oracle、IBM
等国外知名存储、数据库企业依托其主营产品在市场上的地位，在客户获取上具
有一定便利，目前仍占有主要市场地位；另一方面，Veritas、CommVault 等国外
老牌第三方数据复制软件企业进入中国市场较早，具有较高的品牌知名度，在国
内市场也占有较高的市场份额。此外，国产存储和数据库企业虽然目前较少涉及
跨平台的数据复制软件产品开发，但也具备研发跨平台数据复制软件或收购第三
方数据复制软件企业的资金实力，是发行人潜在的竞争对手。
  若未来信息技术国产化不及预期或国产存储和数据库企业投入跨平台数据
复制软件的研发，公司将面临竞争压力进一步加剧的风险，将对公司的经营业绩
带来重大不利影响。
（三）应收账款余额较高及发生坏账的风险
  公司产品主要面向党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构、大
型金融机构、国有企业以及电信运营商等，上述客户多执行严格的预算管理制度，
客户一般在上半年对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半年进行项目建
设、验收、结算。2019 年至 2021 年，公司主营业务收入中执行预算制客户收入
上海英方软件股份有限公司                                    发行保荐书
占比分别为 79.80%、84.76%及 82.17%。因此，公司营业收入具有明显的季节性
特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导致年末应收账款余额较大。随
着公司经营规模不断扩大，应收账款余额也相应增长，报告期各期末，公司应收
账款账面价值分别为 3,489.73 万元、6,010.97 万元、9,272.14 万元和 9,790.98
万元，占同期流动资产比重分别为 17.02%、19.04%、25.97%和 27.97%。由于收
入规模增加、四季度收入集中度较高及新冠疫情影响下客户资金普遍偏紧等因素
影响，期末应收账款余额不断增加。
   各期末应收账款账面余额中逾期金额分别 849.03 万元、1,885.61 万元、
加主要系经销模式下规模较大的政府、金融机构及国有企业终端项目数量及金额
明显增加，相关项目整体执行周期通常较长，造成部分经销商资金紧张，逾期发
生概率增加。
   报告期内部分经销商就个别规模较大的政府、金融机构及国有企业终端项目
与发行人签订“背对背付款”合同，该类项目通常规模较大，且付款审批流程较
为复杂，导致项目验收及付款周期较长，因此回款周期相对较长。报告期内，发
行人“背对背”结算方式下的收入占各期经销收入的比例分别为 0.43%、7.06%、
将进一步增加，采取“背对背付款”与公司进行合作的经销项目可能随之增加，
如相关经销商或终端客户信用情况恶化，不排除相关应收账款发生坏账的风险。
（四）新冠疫情对发行人生产经营带来的风险
施静态管理等疫情防控措施。公司主要办公地位于上海市，且公司的客户主要集
中于华东、华北和华南地区，导致公司上半年受本轮疫情影响较为明显。公司各
项生产经营活动受疫情影响程度如下：
   （一）经营影响情况
上海英方软件股份有限公司                                     发行保荐书
   公司收入结构中，每年来自新客户的比例在 60%以上，且客户区域分布以华
东、华北和华南居多，2021 年前述三个区域客户占比达到了 70%以上，其中华
东客户占比达到了 40%以上。疫情对于业绩的影响体现在两个方面，首先是新增
订单的影响：结合新客户规模较大及客户区域分布的现实情况，受本轮疫情的影
响，公司或者经销商在开拓新客户时，相关工作被迫推迟，导致新增订单增长情
况不及预期。其次是现有订单在执行过程中，因为疫情的原因，客户的相关工作
人员因未在现场办公的影响，导致签收、验收等环节滞后，从而影响了公司 2022
年上半年营业收入的确认进度。
   截至招股书签署日，公司已基本恢复正常运营。如果下半年出现疫情重大反
复等不可抗力情形，将对公司业绩产生不利影响。
   （二）回款影响情况
   受本轮新冠疫情影响，各行各业出现临时性停工停产情形，终端用户的项目
建设和付款周期拉长，同时各行各业资金流动性有所下降，公司应收款项回收难
度加大，虽然 2021 年度收入金额增加，但 2022 年上半年销售商品、提供劳务收
到的现金不及去年同期。
   受疫情影响，公司部分直销客户付款流程无法发起，付款进度有所推迟，导
致回款比例不及去年同期；公司的经销客户营运资金较往年更为紧张，导致应收
账款期后回款比例较上年有明显下降，公司不排除出现中小规模经销商的个别应
收账款发生坏账、款项无法全额回收的情形。
（五）发行人涉诉风险
初 780 号、（2022）沪 73 知民初 781 号、（2022）沪 73 知民初 782 号案件的相
关材料，原告迪思杰（北京）数码技术有限公司申请法院判令发行人专利号为
并由被告承担案件全部诉讼费用以及原告的合理开支（三案各 15 万元，合计 45
万元）。截至目前，上述三项专利诉讼均处于一审尚未开庭阶段。但由于诉讼案
件审理结果通常存在一定不确定性，若公司在上述诉讼中败诉，可能对公司的
经营业绩造成一定不利影响。
上海英方软件股份有限公司                        发行保荐书
  针对上述诉讼，发行人已组织内部技术论证，认为迪思杰数码的诉讼请求
没有依据，并聘请了专业诉讼律师具体代理应诉，诉讼代理律师评估认为‘目
前阶段迪思杰公司提供的证据难以支撑其在三案中的诉讼请求，本所律师作为
英方公司三案的诉讼代理人对三案的审理结果持谨慎乐观的态度，根据截至本
报告出具之日本所律师收到的迪思杰公司提交的证据，其在三案中的诉讼请求
被法院驳回的可能性极大’。涉诉金额 45 万元占发行人最近一年资产总额和净
利润的比例分别为 0.11%和 1.33%，发行人实际控制人已出具承诺承担上述诉讼
败诉全部费用，即使败诉亦不会对发行人产生重大不利影响。同时，涉诉专利
不属于发行人底层通用技术，仅涉及发行人相应数据库复制产品中 Oracle 数据
库同构复制功能的部分，且发行人已有相关技术储备可替代涉诉专利所实现的
目标，即使上述案件败诉，发行人仍可用替代方法实现涉诉专利的技术功能，
也不会影响公司报告期内已实现的收入、利润的确认。
八、发行人发展前景评价
  英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主要从事数据容灾、备份、云
灾备、大数据等技术的研究、开发和应用，为金融、政府和企业等行业用户提供
数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务，并逐步形成了以动态文件
字节级复制、数据库语义级复制和存储层变长块级复制为代表的一系列核心技术
体系，在企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。
  发行人所处行业受到国家发展战略和产业政策的大力支持，具有良好的未来
发展空间，发行人具备一定的竞争优势，本次募投项目的顺利实施有利于发行人
提高技术的先进性，并将进一步增强发行人的产品竞争力。
  综上，本保荐机构认为，发行人所处行业发展趋势较好，发行人具有较强的
技术研发能力、创新能力、市场与品牌优势、人才优势等，募集资金投资项目合
理可行，发行人具有良好的发展前景。
  附件：保荐代表人专项授权书
  （以下无正文）
上海英方软件股份有限公司                              发行保荐书
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市之发行保荐书》之签章页）
项目协办人：
               施公望
保荐代表人：
               吴 昊              齐 明
保荐业务部门负责人：
               徐孟静
内核负责人：
               石 军
保荐业务负责人：
               孔祥杰
保荐机构总经理：
               刘志辉
保荐机构董事长、法定
代表人：
               杨华辉
                                  兴业证券股份有限公司
                                      年   月   日
上海英方软件股份有限公司                    发行保荐书
                  附件：
               兴业证券股份有限公司
          关于上海英方软件股份有限公司
          首次公开发行股票并在科创板上市
                    之
               保荐代表人专项授权书
  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《关于进一步加强保荐业务监管有
关问题的意见》《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》等规
定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上海英方软件股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，授权吴昊、齐明担任
本项目的保荐代表人，具体负责上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市项目的尽职保荐及持续督导等保荐工作。
  吴昊、齐明最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国
证监会的行政处罚、重大行政监管措施。
  特此授权。
  （以下无正文）
上海英方软件股份有限公司                              发行保荐书
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市之保荐代表人专项授权书》之签章页）
保荐代表人：
               吴 昊              齐 明
保荐机构法定代表人：
               杨华辉
                                  兴业证券股份有限公司
                                      年   月   日
                 上海英方软件股份有限公司
                        财务报表附注
                                                   金额单位：人民币元
  一、公司基本情况
  上海英方软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系原英方软件（上海）有限
公司，英方软件（上海）有限公司（以下简称英方软件（上海））系由自然人胡龙岩、周华、
张建宇、吴开宇共同出资组建，于 2011 年 8 月 12 日在上海市工商行政管理局黄浦分局登记
注册，取得注册号为 310101000447026 的企业法人营业执照。英方软件（上海）成立时注册
资本 50 万元。英方软件（上海）以 2015 年 5 月 31 日为基准日，整体变更为股份有限公司，
于 2015 年 8 月 26 日在上海市工商行政管理局登记注册，总部位于上海市。公司现持有统一
社会信用代码为 91310000580604539W 的营业执照，注册资本 6,255.3263 万元，股份总数
  本公司属软件和信息技术服务业。公司是一家专注于数据复制的基础软件企业，主营业
务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。产品或提供的劳务主
要有：软件产品、软硬件一体机产品、软件相关服务。
  本财务报表业经公司 2022 年 10 月 10 日第三届第七次董事会批准对外报出。
  本公司将爱兔软件有限公司等 1 家子公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见本财
务报表附注六之说明 。
  二、财务报表的编制基础
  (一) 编制基础
  本公司财务报表以持续经营为编制基础。
  (二) 持续经营能力评价
  本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
                         第 15 页 共 98 页
   三、重要会计政策及会计估计
   重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产
摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
   (一) 遵循企业会计准则的声明
   本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量等有关信息。
   (二) 会计期间
   会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本财务报表所载财务信息的会计期间为
   (三) 营业周期
   公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
   (四) 记账本位币
   采用人民币为记账本位币。
   (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
   公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表
中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值
份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足
冲减的，调整留存收益。
   公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首
先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行
复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差
额计入当期损益。
   (六) 合并财务报表的编制方法
   母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及
其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号—
—合并财务报表》编制。
   (七) 现金及现金等价物的确定标准
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  列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是
指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
  (八) 外币业务和外币报表折算
  外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产
负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，
除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；
以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其
人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，
差额计入当期损益或其他综合收益。
  资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费
用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算
差额，计入其他综合收益。
  (九) 金融工具
  金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允
价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。
  金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融
负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷
款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。
  (1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
  公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或
金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和
金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交
易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考
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虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交
易价格进行初始计量。
  (2) 金融资产的后续计量方法
  采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系
的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确
认减值时，计入当期损益。
  采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益
计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益
的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
  采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损
益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得
或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
  采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，
除非该金融资产属于套期关系的一部分。
  (3) 金融负债的后续计量方法
  此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公
司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公
允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融
负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变
动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他
综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
  按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
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贷款承诺
  在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值
规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》相
关规定所确定的累计摊销额后的余额。
  采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金
融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
  (4) 金融资产和金融负债的终止确认
  ① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
  ② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金
融资产终止确认的规定。
该部分金融负债）。
  公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转
移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的
风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认
该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该
金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关
负债。
  金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所
转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入
其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，
且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认
部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的
差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计
入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为
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以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
  公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相
关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
  (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价；
  (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；
除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市
场验证的输入值等；
  (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由
可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使
用自身数据作出的财务预测等。
  (1) 金融工具减值计量和会计处理
  公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成
的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
  预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用
损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所
有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用
减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
  对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后
整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
  对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合
同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准
备。
  除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认
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后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期
信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工
具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
  公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负
债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始
确认后是否已显著增加。
  于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信
用风险自初始确认后并未显著增加。
  公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当
以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
  公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金
额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该
金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
  (2) 按组合评估预期信用风险并采用三阶段模型计量预期信用损失的金融工具
 项   目              确定组合的依据          计量预期信用损失的方法
                                    参考历史信用损失经验，结合
                                    当前状况以及对未来经济状
                                    况的预测，通过违约风险敞口
其他应收款——账龄组合    账龄
                                    和未来 12 个月内或整个存续
                                    期预期信用损失率，计算预期
                                    信用损失
  (3) 采用简化计量方法，按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
 项   目              确定组合的依据         计量预期信用损失的方法
                                    参考历史信用损失经验，结合
应收银行承兑汇票                            当前状况以及对未来经济状
               票据类型                 况的预测，通过违约风险敞口
应收商业承兑汇票                            和整个存续期预期信用损失
                                    率，计算预期信用损失
                                    参考历史信用损失经验，结合
                                    当前状况以及对未来经济状
应收账款——账龄组合     账龄                   况的预测，编制应收账款账龄
                                    与整个存续期预期信用损失
                                    率对照表，计算预期信用损失
                    第 21 页 共 98 页
 项      目            确定组合的依据             计量预期信用损失的方法
                                        参考历史信用损失经验，结合
                                        当前状况以及对未来经济状
应收账款——合并范围关联方
                  合并范围内关联方              况的预测，通过违约风险敞口
组合
                                        和整个存续期预期信用损失
                                        率，计算预期信用损失
                                     应收账款
 账      龄
                                   预期信用损失率（%）
   金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，
公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，
且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿
该金融负债。
   不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
   (十) 存货
   存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生
产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
   采购存货专门用于特定项目时，发出存货采用个别计价法；非为特定项目单独采购的存
货，发出时采用月末一次加权平均法。
   资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净
值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计
售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在
正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有
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合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进
行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
  存货的盘存制度为永续盘存制。
  (1) 低值易耗品
  按照一次转销法进行摊销。
  (2) 包装物
  按照一次转销法进行摊销。
  (十一) 合同成本
  与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
  公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。
  公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围
且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
  公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础
进行摊销，计入当期损益。
  如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能
够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产
减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够
取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值
准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产
在转回日的账面价值。
  (十二) 长期股权投资
  按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
                    第 23 页 共 98 页
的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决
策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
  (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或
发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合
并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
  公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于
“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计
处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成
本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价
值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
  (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其
初始投资成本。
  公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务
报表和合并财务报表进行相关会计处理：
为改按成本法核算的初始投资成本。
项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之
前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账
面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其
他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重
新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
  (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始
投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；
以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；
以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始
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投资成本。
  对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期
股权投资，采用权益法核算。
  (1) 个别财务报表
  对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，
对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再
对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》的相关规定进行核算。
  (2) 合并财务报表
  在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日
开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，
冲减留存收益。
  丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新
计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投
资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权
时转为当期投资收益。
  将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制
权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表
中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
  (十三) 投资性房地产
出租的建筑物。
资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
                   第 25 页 共 98 页
地产采用公允价值计量的依据：
  (十四) 固定资产
  固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确
认。
 类   别          折旧方法      折旧年限（年） 残值率（%）            年折旧率（%）
房屋及建筑物          年限平均法                  40       5         2.38
通用设备            年限平均法                 3-6       5   15.83-31.67
专用设备            年限平均法                 3-5       5   19.00-31.67
运输工具            年限平均法                5-10       5    9.50-19.00
  (十五) 无形资产
期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如
下：
 项   目                               摊销年限（年）
专用软件                                        5
发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使
用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资
产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身
存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其
他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无
形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
  (十六) 部分长期资产减值
  对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用权资产、使用寿
命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。
对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都
                       第 26 页 共 98 页
进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
  若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当
期损益。
  (十七) 长期待摊费用
  长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊
费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目
不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
  (十八) 职工薪酬
  在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
  离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
  (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负
债，并计入当期损益或相关资产成本。
  (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，
对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，
以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其
中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新
计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不
允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
  向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
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当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
  向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定
进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为
简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或
净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项
目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
  (十九) 预计负债
公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠
的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
  (二十) 股份支付
  包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
  (1) 以权益结算的股份支付
  授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的
公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以
对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服
务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
  换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，
按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权
益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关
成本或费用，相应增加所有者权益。
  (2) 以现金结算的股份支付
  授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债
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的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件
才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对
可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和相应的负债。
  (3) 修改、终止股份支付计划
  如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应
地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具
的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，
公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
  如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值
为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的
权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于
职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
  如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可
行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等
待期内确认的金额。
  (二十一) 收入
  (1) 收入确认原则
  于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单
项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
  满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履
约义务：1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；2) 客户能够
控制公司履约过程中在建商品；3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公
司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
  对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进
度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收
入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商
品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：
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品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；3) 公司已将该商品实物
转移给客户，即客户已实物占有该商品；4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转
移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；5) 客户已接受该商品；6) 其
他表明客户已取得商品控制权的迹象。
  (2) 收入计量原则
让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客
户的款项。
计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不
会发生重大转回的金额。
金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实
际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超
过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
  (3) 收入确认的具体方法
  公司软件产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在软件许可发送给客户并取得
客户验收单或签收单、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
  公司软硬件一体机产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在硬件一体机产品和
软件许可全部交付并经客户签收、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入
时确认收入。
  公司提供维保费等软件服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约所带来的
经济利益，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，维保费收入按照合同约定的服务期
限分期确认，其他软件服务收入按照履约进度确认收入。
  公司的其他收入主要系第三方软硬件产品的销售收入，该业务属于在某一时点履行的履
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约义务，在产品交付并经客户签收、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流
入时确认收入。
  (1) 收入确认原则
  销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：① 将商品所有权上的主要风险和报酬
转移给购货方；② 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商
品实施有效控制；③ 收入的金额能够可靠地计量；④ 相关的经济利益很可能流入；⑤ 相
关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
  提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地
计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生
的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量/
已经提供劳务占应提供劳务总量的比例/已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务
交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳
务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结
转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期
损益，不确认劳务收入。
  让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确
认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确
定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
  (2) 收入确认的具体方法
  公司已根据合同约定将软件许可发送给客户，取得客户验收单或签收单且产品销售收入
金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成
本能够可靠地计量。
  公司已根据合同约定将硬件一体机产品和软件许可全部交付给购货方，取得客户签收单
且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，
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产品相关的成本能够可靠地计量。
  在劳务已经提供，收到价款或取得收款的证据时，维保费收入按照合同约定的服务期限
分期确认，其他软件相关服务收入按照提供劳务交易的完工进度确认。
  公司的其他收入主要系第三方软硬件产品的销售收入，公司已根据合同约定将产品交付
给购货方，取得客户签收单且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且
相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
  (二十二) 政府补助
(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府
补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
  政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政
府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或
其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，
冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在
相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，
直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未
分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
  除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含
与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体
归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用
或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关
成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
  (1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，
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以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借
款费用。
  (2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
  (二十三) 合同资产、合同负债
  公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负
债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
  公司将拥有的、无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项
列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）
作为合同资产列示。
  公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
  (二十四) 递延所得税资产、递延所得税负债
目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收
回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂
时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价
值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
  (二十五) 租赁
  (1) 公司作为承租人
  在租赁期开始日，公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短
期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或
预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
  对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款
额计入相关资产成本或当期损益。
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  除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确
认使用权资产和租赁负债。
  使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：① 租赁负债的初始计量金额；② 在
租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
③ 承租人发生的初始直接费用；④ 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地
或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
  公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有
权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁
资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
  在租赁期开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款
额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率
作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按
照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可
变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
  租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用
于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结
果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并
相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一
步调减的，将剩余金额计入当期损益。
  (2) 公司作为出租人
  在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租
赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
  公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费
用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的
与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
  在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁
                第 34 页 共 98 页
收款额按照租赁内含利率折现的现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。
在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。
  公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
  经营租赁的会计处理方法
  公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当
期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
  公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始
直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在
实际发生时计入当期损益。
  (二十六) 分部报告
  公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分
部是指同时满足下列条件的组成部分：
  四、税项
  (一) 主要税种及税率
 税   种                        计税依据              税        率
                    以按税法规定计算的销售货物和应税
                    劳务收入为基础计算销项税额，扣除当       6%、9%、10%、13%、
增值税[注]
                    期允许抵扣的进项税额后，差额部分为            16%
                    应交增值税
                    从价计征的，按房产原值一次减除 30%后
房产税                 余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收      1.2%、12%
                    入的 12%计缴
城市维护建设税             实际缴纳的流转税税额                      7%
教育费附加               实际缴纳的流转税税额                      3%
地方教育附加              实际缴纳的流转税税额                      2%
企业所得税               应纳税所得额                  8.25%、12.5%、15%
  [注]根据财政部、税务总局和海关总署公告 2019 年第 39 号，自 2019 年 4 月 1 日起，
                        第 35 页 共 98 页
纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整为
   不同税率的纳税主体企业所得税税率说明
 纳税主体名称              2022 年 1-6 月        2021 年度          2020 年度     2019 年度
公司                         15%                15%          12.5%       12.5%
爱兔软件有限公司                  8.25%              8.25%
   (二) 税收优惠
   根据国务院发布的《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策的通知》（国
发〔2011〕4 号）和财政部、国家税务总局发布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财
税〔2011〕100 号）的相关规定，自 2011 年 1 月 1 日起，销售自行开发生产的软件产品的，
对增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
   根据 2019 年 10 月 8 日上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税
务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201931000403），公司继续被认定为高新技术企业。
根据税法规定，公司企业所得税减按 15%的税率计缴，优惠期为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年
（国家税务总局公告 2017 年第 24 号）规定：企业的高新技术企业资格期满当年，在通过重
新认定前，其企业所得税暂按 15%的税率预缴，在年底前仍未取得高新技术企业资格的，应
按规定补缴相应期间的税款。公司 2022 年 1-6 月暂按 15%的税率计缴企业所得税。
   根据财政部、国家税务总局发布的《财政部 国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和
集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）的相关规定，自 2016 年
年度按照 25%的法定税率减半征收企业所得税。
   五、合并财务报表项目注释
   (一) 合并资产负债表项目注释
 项   目        2022.6.30          2021.12.31          2020.12.31     2019.12.31
                            第 36 页 共 98 页
 项    目          2022.6.30         2021.12.31            2020.12.31           2019.12.31
库存现金               32,876.60             58,476.60           58,626.60           27,486.60
银行存款           243,793,818.14     258,597,557.00       230,488,573.06         2,053,370.63
其他货币资金             11,519.08             11,519.08           11,519.08           11,519.08
 合    计        243,838,213.82     258,667,552.68       230,558,718.74         2,092,376.31
 项    目              2022.6.30         2021.12.31         2020.12.31          2019.12.31
分类为以公允价值计
量且其变动计入当期                                  2,793.78      14,006,107.35    159,900,000.00
损益的金融资产
其中：理财产品                                    2,793.78      14,006,107.35    159,900,000.00
 合    计                                    2,793.78      14,006,107.35    159,900,000.00
     (1) 明细情况
                                账面余额                        坏账准备
 种   类
                                           比例                       计提比例         账面价值
                             金额                         金额
                                           （%）                      （%）
按组合计提坏账准备              106,678,509.95      100.00    8,768,726.77      8.22    97,909,783.18
 合   计                 106,678,509.95      100.00    8,768,726.77      8.22    97,909,783.18
     （续上表）
                                账面余额                        坏账准备
 种   类
                                           比例                       计提比例         账面价值
                             金额                         金额
                                           （%）                      （%）
按组合计提坏账准备              99,598,435.35       100.00    6,877,023.94      6.90    92,721,411.41
 合   计                 99,598,435.35       100.00    6,877,023.94      6.90    92,721,411.41
     （续上表）
 种   类
                                账面余额                        坏账准备                 账面价值
                                  第 37 页 共 98 页
                                                                                        计提比例
                                                金额           比例（%）         金额
                                                                                          （%）
                按组合计提坏账准备                   64,208,485.61     100.00    4,098,761.85        6.38 60,109,723.76
                 合    计                     64,208,485.61     100.00    4,098,761.85        6.38 60,109,723.76
                     （续上表）
                 种    类                             账面余额                        坏账准备
                                                                                                     账面价值
                                                金额          比例(%)          金额          计提比例(%)
                按组合计提坏账准备                 37,148,292.36       100.00 2,250,959.90           6.06 34,897,332.46
                 合    计                   37,148,292.36       100.00 2,250,959.90           6.06 34,897,332.46
 账      龄                                                 计提比                                              计提比例
                     账面余额                坏账准备                           账面余额                坏账准备
                                                          例(%)                                              (%)
 小      计        106,678,509.95        8,768,726.77         8.22       99,598,435.35       6,877,023.94            6.90
                 （续上表）
 账      龄                                             计提比例                                                 计提比例
                     账面余额              坏账准备                             账面余额                坏账准备
                                                       (%)                                                  (%)
小    计           64,208,485.61       4,098,761.85           6.38       37,148,292.36       2,250,959.90            6.06
                     (2) 坏账准备变动情况
                                                    本期增加                         本期减少
            项    目          期初数                                                                         期末数
                                                计提          收回 其他 转回                 核销         其他
        按组合计提
        坏账准备
                                                      第 38 页 共 98 页
 合   计        6,877,023.94    1,891,702.83                                     8,768,726.77
                                     本期增加                    本期减少
 项   目          期初数                                                              期末数
                                 计提           收回 其他 转回          核销        其他
按组合计
提坏账准          4,098,761.85    2,778,262.09                                     6,877,023.94
备
 小   计        4,098,761.85    2,778,262.09                                     6,877,023.94
                                     本期增加                    本期减少
 项   目          期初数                                                              期末数
                                 计提           收回 其他 转回         核销         其他
按组合计提
坏账准备
 小   计        2,250,959.90    1,847,801.95                                     4,098,761.85
                                     本期增加                    本期减少
 项   目          期初数                                                              期末数
                                 计提           收回 其他 转回         核销         其他
按组合计提
坏账准备
 小   计        1,277,459.26    1,104,923.70                   131,423.06        2,250,959.90
         (3) 报告期实际核销的应收账款金额
      项   目                    2022 年 1-6 月        2021 年度     2020 年度         2019 年度
     实际核销的应收账款金额                                                               131,423.06
         (4) 应收账款金额前 5 名情况
                                                        占应收账款余额
      单位名称                                   账面余额                          坏账准备
                                                         的比例（%）
     中移（苏州）软件技术有限公司                     8,312,594.15             7.79      415,629.71
     上海伟仕佳杰科技有限公司                       6,988,175.00             6.55      349,408.75
     山东鑫众杰信息系统技术有限公司                    2,879,108.96             2.70      143,955.45
     贵州易鲸捷信息技术有限公司                      2,871,718.06             2.69      238,165.86
     北京中润国盛科技有限公司                       2,141,800.00             2.21      107,090.00
      小   计                            23,193,396.17            21.94     1,254,249.77
                                      第 39 页 共 98 页
                                               占应收账款余额
    单位名称                          账面余额                           坏账准备
                                                的比例(%)
上海伟仕佳杰科技有限公司                    7,954,110.20        7.94         397,705.51
中移（苏州）软件技术有限公司                  5,303,263.00        5.29         265,163.15
贵州易鲸捷信息技术有限公司                   2,878,448.16        2.87         238,502.36
山东鑫众杰信息系统技术有限公司                 2,773,657.12        2.78         138,682.86
北京中润国盛科技有限公司                    2,706,800.00        2.70         140,590.00
    小   计                      21,616,278.48       21.58     1,180,643.88
                                               占应收账款余额
    单位名称                          账面余额                           坏账准备
                                                的比例(%)
华为技术有限公司                        3,265,391.86        5.09         163,269.59
中国工商银行股份有限公司                    3,000,000.00        4.67         150,000.00
东方证券股份有限公司                      2,936,710.18        4.57         146,835.51
贵州易鲸捷信息技术有限公司                   2,755,599.10        4.29         137,779.96
中国电信股份有限公司庆阳分公司                 1,922,000.00        2.99          96,100.00
    小   计                      13,879,701.14       21.61         693,985.06
                                               占应收账款余额
    单位名称                         账面余额                            坏账准备
                                                的比例(%)
华为技术有限公司                        3,782,816.02       10.18         189,140.80
广州瑞琛信息科技有限公司                    1,406,928.35        3.79          70,346.42
安徽通强科技有限公司                      1,363,641.04        3.67          68,182.05
腾讯云计算（北京）有限责任公司                 1,338,708.10        3.60          68,357.65
国泰君安证券股份有限公司                    1,284,399.18        3.46          64,219.96
    小   计                       9,176,492.69       24.70         460,246.88
    (1) 账龄分析
账   龄              2022.6.30                        2021.12.31
                               第 40 页 共 98 页
                           比例      减值                                   比例        减值
             账面余额                         账面价值            账面余额                          账面价值
                           （%）     准备                                   （%）       准备
 合      计   2,798,870.21 100.00          2,798,870.21    1,994,810.06   100.00         1,994,810.06
        （续上表）
 账   龄                     比例      减值                                   比例       减值
              账面余额                        账面价值            账面余额                          账面价值
                           （%）     准备                                   （%）      准备
 合   计      1,680,579.98 100.00          1,680,579.98    1,015,788.83   100.00         1,015,788.83
        (2) 预付款项金额前 5 名情况
                                                                                 占预付款项余额
     单位名称                                                   账面余额
                                                                                  的比例（%）
  上海市锦天城律师事务所                                                  943,396.24               33.71
  兴业证券股份有限公司                                                   943,396.23               33.71
  阿里云计算有限公司                                                    417,475.13               14.92
  华为云计算技术有限公司                                                  278,227.28                9.94
  上海泛微网络科技股份有限公司                                                89,203.54                3.19
     小计                                                      2,671,698.42               95.47
                                                                                 占预付款项余额
     单位名称                                                   账面余额
                                                                                  的比例（%）
  上海市锦天城律师事务所                                                  660,377.37               33.10
  阿里云计算有限公司                                                    473,031.95               23.71
  陕西易维计算机技术服务有限公司                                              230,088.48               11.53
  华为云计算技术有限公司                                                  200,556.69               10.05
                                         第 41 页 共 98 页
                                                                        占预付款项余额
 单位名称                                                   账面余额
                                                                         的比例（%）
北京荣大商务有限公司上海浦东新区分公司                                       140,000.00                 7.02
 小 计                                                    1,704,054.49                85.41
                                                                        占预付款项余额
 单位名称                                                   账面余额
                                                                         的比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                               471,698.12                28.07
阿里云计算有限公司                                                 437,000.73                26.00
华为软件技术有限公司                                                299,935.10                17.85
王晓飞                                                       142,958.00                 8.51
腾讯云计算（北京）有限责任公司                                            48,172.90                 2.87
 小    计                                                 1,399,764.85                83.30
                                                                        占预付款项余额
 单位名称                                                   账面余额
                                                                         的比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                               283,018.87                27.86
阿里云计算有限公司                                                 254,981.99                25.10
梁英                                                        121,488.00                11.96
华为软件技术有限公司                                                 92,689.73                 9.12
景巧兰                                                        45,162.00                 4.45
 小    计                                                   797,340.59                78.49
     (1) 明细情况
                                  账面余额                        坏账准备
 种    类
                                                                      计提比例      账面价值
                              金额           比例（%）          金额
                                                                       （%）
按组合计提坏账准备                  1,187,738.66       100.00     401,590.86     33.81   786,147.80
 合    计                    1,187,738.66       100.00     401,590.86     33.81   786,147.80
                                   第 42 页 共 98 页
             （续上表）
                                            账面余额                        坏账准备
         种   类
                                                                                计提比例         账面价值
                                       金额           比例（%）           金额
                                                                                 （%）
      按组合计提坏账准备                     1,227,517.74       100.00     397,680.67      32.40    829,837.07
         合   计                      1,227,517.74       100.00     397,680.67      32.40    829,837.07
             （续上表）
                                            账面余额                        坏账准备
         种   类
                                                                                计提比例         账面价值
                                       金额           比例（%）           金额
                                                                                 （%）
      按组合计提坏账准备                       841,420.66       100.00     202,699.56       24.09     638,721.10
         合   计                        841,420.66       100.00     202,699.56       24.09     638,721.10
             (续上表)
         种   类                              账面余额                        坏账准备
                                                                                             账面价值
                                       金额           比例(%)          金额          计提比例(%)
      按组合计提坏账准备                     868,527.93         100.00   171,244.76         19.72     697,283.17
         合   计                      868,527.93         100.00   171,244.76         19.72     697,283.17
 组合名称                                               计提比例                                          计提比例
                  账面余额               坏账准备                          账面余额            坏账准备
                                                     （%）                                           （%）
账龄组合             1,187,738.66       401,590.86          33.81    1,227,517.74     397,680.67          32.40
其中：1 年以内             697,680.50      34,884.03           5.00      639,701.58      31,985.08              5.00
 小   计           1,187,738.66       401,590.86          33.81    1,227,517.74     397,680.67          32.40
             （续上表）
 组合名称                                               计提比例                                          计提比例
                  账面余额               坏账准备                          账面余额            坏账准备
                                                     (%)                                           (%)
                                              第 43 页 共 98 页
账龄组合                841,420.66     202,699.56        24.09      868,527.93   171,244.76         19.72
其中：1 年以内            290,281.98      14,514.10         5.00      339,128.84     16,956.44           5.00
 小   计              841,420.66     202,699.56        24.09      868,527.93   171,244.76         19.72
             (2) 坏账准备变动情况
                               第一阶段             第二阶段             第三阶段
                                            整个存续期预期             整个存续期预
         项    目           未来 12 个月                                                  小      计
                                            信用损失（未发生            期信用损失（已
                          预期信用损失
                                             信用减值）              发生信用减值）
      期初数                      31,985.08          16,773.95       348,921.64        397,680.67
      期初数在本期                         ——                    ——           ——
      --转入第二阶段                 -3,499.07            3,499.07
      --转入第三阶段                                   -42,007.67        42,007.67
      本期计提                       6,398.02         28,732.79       -31,220.63            3,910.19
      期末数                      34,884.03            6,998.15      359,708.68        401,590.86
                               第一阶段             第二阶段             第三阶段
                                            整个存续期预期             整个存续期预
         项    目           未来 12 个月                                                  小      计
                                            信用损失（未发生            期信用损失（已
                          预期信用损失
                                             信用减值）              发生信用减值）
      期初数                      14,514.10          16,600.58       171,584.88        202,699.56
      期初数在本期                         ——                    ——           ——
      --转入第二阶段                 -8,386.97            8,386.97
      --转入第三阶段                                    -8,894.38         8,894.38
      本期计提                     25,857.95          -8,213.61       177,336.76        194,981.11
      期末数                      31,985.08          16,773.95       348,921.64        397,680.67
         项    目                第一阶段             第二阶段             第三阶段               小      计
                                            第 44 页 共 98 页
                              整个存续期预期            整个存续期预
               未来 12 个月
                              信用损失（未发生           期信用损失（已
               预期信用损失
                               信用减值）             发生信用减值）
期初数               16,956.44        32,391.50       121,896.82     171,244.76
期初数在本期                 ——                   ——           ——
--转入第二阶段          -8,300.29          8,300.29
--转入第三阶段                          -26,693.50        26,693.50
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提               5,857.95          2,602.29       22,994.56      31,454.80
期末数               14,514.10        16,600.58       171,584.88     202,699.56
                 第一阶段            第二阶段             第三阶段
     项   目                    整个存续期预期            整个存续期预           小   计
               未来 12 个月
                              信用损失(未发生           期信用损失(已
               预期信用损失
                               信用减值)             发生信用减值)
期初数               45,462.74        16,798.66       132,408.68     194,670.08
期初数在本期                 ——                   ——           ——
--转入第二阶段         -16,195.75        16,195.75
--转入第三阶段                          -10,448.41        10,448.41
本期计提             -12,310.55          9,845.50      -20,960.27     -23,425.32
期末数               16,956.44        32,391.50       121,896.82     171,244.76
  (3) 其他应收款款项性质分类情况
 款项性质          2022.6.30       2021.12.31        2020.12.31     2019.12.31
押金保证金          1,062,236.16    1,008,011.16        840,756.16     697,076.68
备用金              125,502.50      140,886.09            664.50     123,144.33
其他                                78,620.49                        48,306.92
 合   计         1,187,738.66    1,227,517.74        841,420.66     868,527.93
  (4) 其他应收款金额前 5 名情况
                              第 45 页 共 98 页
                                                                   占其他应收
    单位名称/自然人姓名                 款项性质         账面余额          账龄       款余额的比       坏账准备
                                                                    例(%)
宜之叁叁（北京）文化传媒
                              押金保证金          230,540.00   1 年以内        19.41    11,527.00
有限公司
谈义良                           押金保证金          196,635.00   3 年以上        16.56   196,635.00
中国联合网络通信有限公司
                              押金保证金          100,000.00   3 年以上         8.42   100,000.00
上海市分公司
雅安市商业银行股份有限公
                              押金保证金           90,000.00   1 年以内         7.58     4,500.00
司
杨蔚欣                                备用金        57,266.88   1 年以内         4.82     2,863.34
    小    计                                   674,441.88                56.79   315,525.34
                                                                   占其他应收款
    单位名称/自然人姓名                 款项性质         账面余额          账龄                   坏账准备
                                                                   余额的比例(%)
谈义良                           押金保证金          196,635.00   3 年以上        16.02   196,635.00
王晓飞                           押金保证金          142,958.00    1-2 年       11.65    14,295.80
中国联合网络通信有限公司
                              押金保证金          100,000.00   3 年以上         8.15   100,000.00
上海市分公司
北京国际贸易有限公司                    押金保证金          100,000.00   1 年以内         8.15     5,000.00
上海金丰裕米业有限公司                        其他         65,220.49   1 年以内         5.31     3,261.02
小    计                                       604,813.49                49.28   319,191.82
                                                                   占其他应收
    单位名称/自然人姓名                 款项性质         账面余额          账龄       款余额的比       坏账准备
                                                                    例(%)
中国联合网络通信有限公司                  押金保证金
景巧兰                           押金保证金           45,162.00    1-2 年        5.37     4,516.20
上饶市人民政府行政服务中
                              押金保证金           40,000.00    2-3 年        4.75     8,000.00
心管理委员会
南京海峡城开发建设有限公
                              押金保证金           10,483.80    1-2 年        1.25     1,048.38
司商管分公司
公诚管理咨询有限公司                    押金保证金           26,279.00   1 年以内         3.12     1,313.95
小       计                                    246,504.16                29.30   128,795.48
                                         第 46 页 共 98 页
                                                                           占其他应收
     单位名称/自然人姓名               款项性质            账面余额             账龄          款余额的比           坏账准备
                                                                            例(%)
 中国联合网络通信有限公司                押金保证金
 梁英                          押金保证金              73,608.00       2-3 年             8.48     14,721.60
 景巧兰                         押金保证金              45,162.00     1 年以内               5.20      2,258.10
 上饶市人民政府行政服务中
                             押金保证金              40,000.00       1-2 年             4.61      4,000.00
 心管理委员会
 深圳市名网邦孵化器管理有
                             押金保证金              25,400.00     1 年以内               2.92      1,270.00
 限公司
 小    计                                        287,170.00                        33.07    122,399.70
 项   目
             账面余额          跌价准备           账面价值              账面余额          跌价准备           账面价值
库存商品         595,907.52                    595,907.52       413,083.15                   413,083.15
发出商品         276,253.51                    276,253.51       326,612.53                   326,612.53
合同履约成本      2,630,202.86                 2,630,202.86     1,411,605.40                 1,411,605.40
 合   计      3,502,363.89                 3,502,363.89     2,151,301.08                 2,151,301.08
          （续上表）
 项   目
              账面余额         跌价准备           账面价值              账面余额          跌价准备           账面价值
库存商品          956,492.60                   956,492.60        73,864.50                    73,864.50
发出商品          240,728.92                   240,728.92       421,402.27                   421,402.27
合同履约成本        789,650.04                   789,650.04            ——           ——              ——
待结转劳务                                                       741,585.10                   741,585.10
 合   计      1,986,871.56                 1,986,871.56     1,236,851.87                 1,236,851.87
      项 目
                账面余额          减值准备          账面价值             账面余额         减值准备           账面价值
     预缴企业
     所得税
                                          第 47 页 共 98 页
合 计        1,236,629.69                1,236,629.69       633,123.48                  633,123.48
   （续上表）
项 目
            账面余额           减值准备          账面价值             账面余额         减值准备          账面价值
预缴企业
所得税
合 计        6,658,108.95                6,658,108.95    5,187,801.86                 5,187,801.86
  项    目                  2022 年 1-6 月      2021 年度          2020 年度           2019 年度
 房屋及建筑物
 账面原值
  期初数                     38,468,121.32 42,424,321.56      42,424,321.56      3,956,200.24
  本期增加金额                                                                     38,468,121.32
   外购                                                                        38,468,121.32
  本期减少金额                                   3,956,200.24
   转入固定资产                                  3,956,200.24
  期末数                     38,468,121.32 38,468,121.32      42,424,321.56     42,424,321.56
 累计折旧和累计摊销
  期初数                     2,233,784.50     1,476,684.72       305,884.08        112,838.57
  本期增加金额                    536,108.34     1,147,694.83     1,170,800.64        193,045.51
   计提或摊销                    536,108.34     1,147,694.83     1,170,800.64        193,045.51
  本期减少金额                                     390,595.05
   转入固定资产                                    390,595.05
  期末数                     2,769,892.84     2,233,784.50     1,476,684.72        305,884.08
 账面价值
  期末账面价值                  35,698,228.48 36,234,336.82      40,947,636.84     42,118,437.48
  期初账面价值                  36,234,336.82 40,947,636.84      42,118,437.48      3,843,361.67
                                       第 48 页 共 98 页
      (1) 明细情况
                          房屋及
 项    目                                 通用设备           专用设备           运输工具             合   计
                          建筑物
账面原值
     期初数             4,878,860.90      1,911,301.76   4,145,696.63   1,417,600.00   12,353,459.29
     本期增加金额                             176,102.54     489,668.16                     665,770.70
     购置                                 176,102.54     489,668.16                     665,770.70
     本期减少金额
     期末数             4,878,860.90      2,087,404.30   4,635,364.79   1,417,600.00   13,019,229.99
累计折旧
     期初数                  482,847.09   1,076,025.64   2,065,109.71    652,034.84    4,276,017.28
     本期增加金额                64,876.14    203,888.92     603,052.45     103,668.12      975,485.63
     计提                    64,876.14    203,888.92     603,052.45     103,668.12      975,485.63
     本期减少金额
     期末数                  547,723.23   1,279,914.56   2,668,162.16    755,702.96    5,251,502.91
账面价值
     期末账面价值          4,331,137.67       807,489.74    1,967,202.63    661,897.04    7,767,727.08
     期初账面价值          4,396,013.81       835,276.12    2,080,586.92    765,565.16    8,077,442.01
                           房屋及
 项   目                                  通用设备            专用设备           运输工具             合计
                           建筑物
账面原值
  期初数                     922,660.66   1,582,879.86   2,815,421.53   1,417,600.00    6,738,562.05
  本期增加金额             3,956,200.24        348,218.90   1,336,373.10                   5,640,792.24
     购置                                  348,218.90   1,336,373.10                   1,684,592.00
     投资性房地产转入        3,956,200.24                                                    3,956,200.24
  本期减少金额                                  19,797.00       6,098.00                      25,895.00
     处置或报废                                19,797.00       6,098.00                      25,895.00
  期末数                4,878,860.90      1,911,301.76   4,145,696.63   1,417,600.00   12,353,459.29
累计折旧
                                       第 49 页 共 98 页
                     房屋及
 项    目                            通用设备            专用设备           运输工具            合计
                     建筑物
     期初数             31,938.88      696,922.64   1,026,521.22     444,698.60   2,200,081.34
     本期增加金额         450,908.21      393,989.88   1,043,458.24     207,336.23   2,095,692.56
     计提              60,313.16      393,989.88   1,043,458.24     207,336.23   1,705,097.51
     投资性房地产转入       390,595.05                                                  390,595.05
     本期减少金额                          14,886.88       4,869.74                    19,756.62
     处置或报废                           14,886.88       4,869.74                    19,756.62
     期末数            482,847.09    1,076,025.64   2,065,109.72     652,034.83   4,276,017.28
账面价值
     期末账面价值        4,396,013.81     835,276.12   2,080,586.91     765,565.17   8,077,442.01
     期初账面价值         890,721.78      885,957.22   1,788,900.31     972,901.40   4,538,480.71
                     房屋及
 项   目                             通用设备           专用设备           运输工具             合计
                     建筑物
账面原值
  期初数               922,660.66    1,865,222.45   1,691,034.12   1,417,600.00   5,896,517.23
  本期增加金额                           606,979.12    1,956,823.72                  2,563,802.84
     购置                            606,979.12    1,956,823.72                  2,563,802.84
  本期减少金额                           889,321.71     832,436.31                   1,721,758.02
     处置或报废                         889,321.71     832,436.31                   1,721,758.02
  期末数               922,660.66    1,582,879.86   2,815,421.53   1,417,600.00   6,738,562.05
累计折旧
  期初数                 6,345.28    1,161,336.24    821,945.35     237,362.36    2,226,989.23
  本期增加金额             25,593.60     380,442.62     814,088.11     207,336.24    1,427,460.57
     计提              25,593.60     380,442.62     814,088.11     207,336.24    1,427,460.57
  本期减少金额                           844,856.22     609,512.24                   1,454,368.46
     处置或报废                         844,856.22     609,512.24                   1,454,368.46
  期末数                31,938.88     696,922.64    1,026,521.22    444,698.60    2,200,081.34
账面价值
                                  第 50 页 共 98 页
                         房屋及
 项    目                                  通用设备           专用设备           运输工具             合计
                         建筑物
     期末账面价值              890,721.78       885,957.22   1,788,900.31    972,901.40    4,538,480.71
     期初账面价值              916,315.38       703,886.21     869,088.77   1,180,237.64   3,669,528.00
                         房屋及
 项   目                                   通用设备           专用设备           运输工具           合   计
                         建筑物
账面原值
  期初数                     80,000.00     1,756,141.89   1,126,430.87   1,417,600.00   4,380,172.76
  本期增加金额                 842,660.66       109,080.56    564,603.25                   1,516,344.47
     购置                  842,660.66       109,080.56    564,603.25                   1,516,344.47
  本期减少金额
  期末数                    922,660.66     1,865,222.45   1,691,034.12   1,417,600.00   5,896,517.23
累计折旧
  期初数                      2,281.76       804,415.10    434,865.05       30,026.12   1,271,588.03
  本期增加金额                   4,063.52       356,921.14    387,080.30      207,336.24     955,401.20
     计提                    4,063.52       356,921.14    387,080.30      207,336.24     955,401.20
  本期减少金额
  期末数                      6,345.28     1,161,336.24    821,945.35      237,362.36   2,226,989.23
账面价值
  期末账面价值                 916,315.38       703,886.21    869,088.77    1,180,237.64   3,669,528.00
  期初账面价值                  77,718.24       951,726.79    691,565.82    1,387,573.88   3,108,584.73
      (2) 未办妥产权证书的固定资产的情况
     项    目                     账面价值                          未办妥产权证书原因
 房屋及建筑物                               152,728.00                  尚在办理中
     小    计                           152,728.00
      (1) 2022 年 1-6 月
     项    目                             房屋及建筑物                              合    计
                                        第 51 页 共 98 页
账面原值
 期初数                  5,204,229.92       5,204,229.92
 本期增加金额               1,502,207.45       1,502,207.45
     租入               1,502,207.45       1,502,207.45
 本期减少金额
 期末数                  6,706,437.37       6,706,437.37
累计折旧
 期初数                  2,191,427.48       2,191,427.48
 本期增加金额               1,588,604.37       1,588,604.37
     计提               1,588,604.37       1,588,604.37
 本期减少金额
 期末数                  3,780,031.85       3,780,031.85
账面价值
 期末账面价值               2,926,405.52       2,926,405.52
 期初账面价值               3,012,802.44       3,012,802.44
 (2) 2021 年度
 项   目         房屋及建筑物                合   计
账面原值
 期初数                  2,966,238.76       2,966,238.76
 本期增加金额               2,946,400.05       2,946,400.05
     租入               2,946,400.05       2,946,400.05
 本期减少金额                 708,408.89         708,408.89
 期末数                  5,204,229.92       5,204,229.92
累计折旧
 期初数
 本期增加金额
     计提               2,899,836.37       2,899,836.37
 本期减少金额                 708,408.89         708,408.89
 期末数                  2,191,427.48       2,191,427.48
               第 52 页 共 98 页
账面价值
 期末账面价值                              3,012,802.44                 3,012,802.44
 期初账面价值                              2,966,238.76                 2,966,238.76
 项    目         2022 年 1-6 月     2021 年度            2020 年度        2019 年度
专用软件
账面原值
     期初数            918,389.05    468,878.52        468,878.52      460,736.93
     本期增加金额          14,991.15    449,510.53                          8,141.59
      购置             14,991.15    449,510.53                          8,141.59
     本期减少金额
     期末数            933,380.20    918,389.05        468,878.52      468,878.52
累计摊销
     期初数            492,357.96    417,555.65        329,763.02      237,344.24
     本期增加金额          57,440.52      74,802.31        87,792.63       92,418.78
      计提             57,440.52      74,802.31        87,792.63       92,418.78
     本期减少金额
     期末数            549,798.48    492,357.96        417,555.65      329,763.02
账面价值
     期末账面价值         383,581.72    426,031.09         51,322.87      139,115.50
     期初账面价值         426,031.09      51,322.87       139,115.50      223,392.69
 (1) 2022 年 1-6 月
 项   目              期初数           本期增加              本期摊销            期末数
装修费                 607,269.35                       236,292.96     370,976.39
企业邮箱服务费             68,632.07                          9,150.96      59,481.11
办宽带费                               20,377.36           3,396.24      16,981.12
                             第 53 页 共 98 页
 合   计              675,901.42        20,377.36         248,840.16     447,438.62
 (2) 2021 年度
 项   目              期初数              本期增加              本期摊销             期末数
装修费               1,079,855.32                          472,585.97     607,269.35
企业邮箱服务费                                73,207.55          4,575.48      68,632.07
 合   计            1,079,855.32         73,207.55        477,161.45     675,901.42
 (3) 2020 年度
 项   目              期初数              本期增加              本期摊销             期末数
装修费               1,552,441.36                          472,586.04   1,079,855.32
 合   计            1,552,441.36                          472,586.04   1,079,855.32
 (4) 2019 年度
 项   目              期初数              本期增加              本期摊销             期末数
装修费                 719,471.82     1,000,000.00         167,030.46   1,552,441.36
 合   计              719,471.82     1,000,000.00         167,030.46   1,552,441.36
 (1) 未经抵销的递延所得税资产
 项   目                可抵扣               递延              可抵扣             递延
                     暂时性差异            所得税资产            暂时性差异          所得税资产
资产减值准备              9,170,317.63     1,375,547.65     7,274,704.61    1,091,205.69
 合   计              9,170,317.63     1,375,547.65     7,274,704.61    1,091,205.69
 （续上表）
 项   目                可抵扣               递延              可抵扣            递延
                     暂时性差异            所得税资产            暂时性差异          所得税资产
资产减值准备              4,301,461.41        645,219.21    2,422,204.66     363,330.70
 合 计                4,301,461.41        645,219.21    2,422,204.66     363,330.70
 (2) 未确认递延所得税资产明细
 项   目          2022.6.30         2021.12.31         2020.12.31      2019.12.31
可抵扣亏损          34,850,064.50      8,243,991.40       5,260,851.56    19,684,528.86
                                第 54 页 共 98 页
 合   计        34,850,064.50       8,243,991.40     5,260,851.56      19,684,528.86
   (3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
 年   份        2022.6.30        2021.12.31          2020.12.31        2019.12.31
 合   计    34,850,064.50         8,243,991.40       5,260,851.56      19,684,528.86
 项   目         2022.6.30          2021.12.31       2020.12.31        2019.12.31
劳务及材料款         5,751,408.67       8,089,868.20     6,117,066.65        6,712,570.77
购房款                                                                  18,948,282.00
 合   计         5,751,408.67       8,089,868.20     6,117,066.65      25,660,852.77
 项   目         2022.6.30          2021.12.31       2020.12.31        2019.12.31
软件货款                                                                   5,431,323.74
租赁费                                                  126,752.66          119,784.66
 合   计                                               126,752.66        5,551,108.40
 项   目             2022.6.30          2021.12.31        2020.12.31       2019.12.31
货款                 8,723,864.70       1,665,303.11      4,229,245.64
维保费               14,464,467.53      11,927,438.85      5,049,286.91
 合   计            23,188,332.23      13,592,741.96      9,278,532.55
                               第 55 页 共 98 页
 (1) 明细情况
 项   目                期初数            本期增加            本期减少             期末数
短期薪酬               12,255,610.23   49,725,837.34   51,129,577.84   10,851,869.73
离职后福利—设定提
存计划
 合   计             12,831,451.82   53,532,612.36   54,990,751.91   11,373,312.27
 项   目                期初数            本期增加            本期减少             期末数
短期薪酬               12,987,531.48   92,679,796.57   93,411,717.82   12,255,610.23
离职后福利—设定提
存计划
 合   计             13,070,446.02   98,643,767.60   98,882,761.80   12,831,451.82
 项   目                期初数            本期增加            本期减少             期末数
短期薪酬               10,466,626.92   70,240,652.14   67,719,747.58   12,987,531.48
离职后福利—设定提
存计划
 合   计             10,698,605.30   70,733,154.91   68,361,314.19   13,070,446.02
 项   目                期初数            本期增加            本期减少             期末数
短期薪酬                7,231,449.18   56,262,377.91   53,027,200.17   10,466,626.92
离职后福利—设定提
存计划
 合   计              7,398,295.55   59,917,002.61   56,616,692.86   10,698,605.30
 (2) 短期薪酬明细情况
 项   目                期初数            本期增加            本期减少             期末数
工资、奖金、津贴和
补贴
职工福利费                                 878,459.79      878,459.79
                              第 56 页 共 98 页
社会保险费           372,000.54     2,255,180.32   2,288,374.65       338,806.21
其中：医疗保险费        317,064.36     1,945,290.85    1,973,075.01      289,280.20
     工伤保险费       11,370.66        50,092.47      53,865.64        7,597.49
     生育保险费       43,565.52       259,797.00     261,434.00       41,928.52
住房公积金           183,372.51     2,181,467.70    2,230,222.70      134,617.51
 小   计        12,255,610.23   49,725,837.34   51,129,577.84   10,851,869.73
 项   目           期初数            本期增加            本期减少             期末数
工资、奖金、津贴和
补贴
职工福利费                          1,985,189.61    1,985,189.61
社会保险费            221,877.31    3,600,438.00    3,450,314.77      372,000.54
其中：医疗保险费         189,678.58    3,068,265.78    2,940,880.00      317,064.36
     工伤保险费         1,060.68       94,079.37       83,769.39       11,370.66
     生育保险费        31,138.05      438,092.85      425,665.38       43,565.52
住房公积金            221,433.51    3,591,052.04    3,629,113.04      183,372.51
 小   计        12,987,531.48   92,679,796.57   93,411,717.82   12,255,610.23
 项   目           期初数            本期增加            本期减少             期末数
工资、奖金、津贴和
补贴
职工福利费                            902,692.90      902,692.90
社会保险费            143,955.55    2,187,262.96    2,109,341.20      221,877.31
其中：医疗保险费         129,609.25    1,978,545.21    1,918,475.88      189,678.58
     工伤保险费         1,632.85        7,658.82        8,230.99        1,060.68
     生育保险费        12,713.45      201,058.93      182,634.33       31,138.05
住房公积金             70,495.51    2,642,070.93    2,491,132.93      221,433.51
 小   计        10,466,626.92   70,240,652.14   67,719,747.58   12,987,531.48
 项   目            期初数           本期增加            本期减少             期末数
                         第 57 页 共 98 页
工资、奖金、津贴和补
贴
职工福利费                               1,198,204.13          1,198,204.13
社会保险费                 81,431.97     2,175,303.74          2,112,780.16     143,955.55
其中：医疗保险费              73,229.53     1,930,676.23          1,874,296.51     129,609.25
     工伤保险费               873.69         50,874.58           50,115.42        1,632.85
     生育保险费             7,328.75        193,752.93          188,368.23       12,713.45
住房公积金                 60,209.51     1,870,484.66          1,860,198.66      70,495.51
 小   计              7,231,449.18   56,262,377.91      53,027,200.17      10,466,626.92
  (3) 设定提存计划明细情况
 项   目                     期初数            本期增加                本期减少           期末数
基本养老保险                    556,709.03    3,687,594.15        3,740,784.98    503,518.20
失业保险费                      19,132.56      119,180.87          120,389.09     17,924.34
 小   计                    575,841.59    3,806,775.02        3,861,174.07    521,442.54
 项   目                     期初数            本期增加                本期减少           期末数
基本养老保险                     80,598.30    5,769,574.55        5,293,463.82    556,709.03
失业保险费                       2,316.24      194,396.48          177,580.16     19,132.56
 小   计                     82,914.54    5,963,971.03        5,471,043.98    575,841.59
 项   目                     期初数            本期增加                本期减少           期末数
基本养老保险                    224,288.61     475,639.51           619,329.82     80,598.30
失业保险费                       7,689.77          16,863.26        22,236.79      2,316.24
 小   计                    231,978.38     492,502.77           641,566.61     82,914.54
 项   目                     期初数            本期增加                本期减少           期末数
基本养老保险                    162,678.51    3,534,641.65        3,473,031.55   224,288.61
失业保险费                       4,167.86      119,983.05          116,461.14     7,689.77
 小   计                    166,846.37    3,654,624.70        3,589,492.69   231,978.38
                              第 58 页 共 98 页
 项   目          2022.6.30        2021.12.31        2020.12.31     2019.12.31
增值税            2,625,931.27      6,510,616.52      4,702,524.56   2,266,275.22
代扣代缴个人所得税        279,402.27        693,455.23        343,660.78     157,173.77
城市维护建设税          257,230.90        520,338.76        319,971.98     154,862.75
教育费附加            110,241.81        223,002.37        137,130.85      66,369.75
地方教育附加            73,494.54        148,668.24         91,420.57      44,246.50
房产税               38,804.95         34,701.08         23,591.09
印花税               13,266.30         30,891.32         10,543.50      25,734.76
车船税                                  1,200.00
土地使用税                168.75             176.25          176.25
 合   计         3,398,540.79      8,163,049.77      5,629,019.58   2,714,662.75
 项   目       2022.6.30         2021.12.31         2020.12.31      2019.12.31
押金保证金          64,352.28          51,718.00          74,366.00       74,366.00
应付未付款         848,640.13       2,380,723.98       2,482,461.78    1,976,067.90
应付暂收款                                             1,387,676.97    1,373,210.08
 合   计        912,992.41       2,432,441.98       3,944,504.75    3,423,643.98
 项   目             2022.6.30        2021.12.31      2020.12.31    2019.12.31
一年内到期的租赁负债        2,147,671.17     1,923,637.23
 合   计            2,147,671.17     1,923,637.23
 项   目       2022.6.30         2021.12.31         2020.12.31      2019.12.31
待转销项税额      1,011,506.64         877,999.86         778,605.44
                            第 59 页 共 98 页
 项   目           2022.6.30         2021.12.31          2020.12.31           2019.12.31
 合   计           1,011,506.64        877,999.86          778,605.44
 项   目                       2022.6.30          2021.12.31     2020.12.31     2019.12.31
尚未支付的租赁付款额                      481,093.32    1,158,417.67
减：未确认融资费用                        8,068.73         29,621.91
 合   计                          473,024.59    1,128,795.76
 (1) 明细情况
 项   目      期初数          本期增加             本期减少                期末数               形成原因
                                                                          收到的与收益相关的
政府补助       100,000.00                    100,000.00                       政府补助，按相应项目
                                                                          的实施进度摊销
 合   计     100,000.00                    100,000.00
 项   目      期初数          本期增加                本期减少             期末数               形成原因
                                                                          收到的与收益相关的
政府补助       500,000.00                     400,000.00         100,000.00   政府补助，按相应项目
                                                                          的实施进度摊销
 合   计     500,000.00                     400,000.00         100,000.00
 项   目      期初数          本期增加                本期减少             期末数               形成原因
                                                                          收 到的与 收益相关 的
政府补助                      800,000.00      300,000.00         500,000.00   政府补助，按相应项目
                                                                          的实施进度摊销
 合   计                    800,000.00      300,000.00         500,000.00
 项 目        期初数          本期增加                本期减少             期末数               形成原因
                                                                          预收维保费，按照合同
维保费      1,244,205.48   3,844,861.97 3,144,229.29 1,944,838.16
                                                                          约定的服务期限分期
                                 第 60 页 共 98 页
                                                                          确认收入
 合 计 1,244,205.48         3,844,861.97 3,144,229.29 1,944,838.16
   (2) 政府补助明细情况
                            本期新增        本期计入当期损                           与资产相关/
 项   目          期初数                                           期末数
                            补助金额          益[注]                            与收益相关
件和集成电
路产业发展        100,000.00                         100,000.00                 与收益相关
专项资金补
助资金
 小   计       100,000.00                         100,000.00
                                        本期计入当期损
                            本期新增                                          与资产相关/
 项   目          期初数                     益或冲减相关成               期末数
                            补助金额                                          与收益相关
                                         本金额[注]
件和集成电
路产业发展        500,000.00                         400,000.00   100,000.00   与收益相关
专项资金补
助资金
 小   计       500,000.00                         400,000.00   100,000.00
                                        本期计入当期损
                            本期新增                                          与资产相关/
 项   目          期初数                     益或冲减相关成               期末数
                            补助金额                                          与收益相关
                                         本金额[注]
件和集成电
路产业发展                      800,000.00           300,000.00   500,000.00   与收益相关
专项资金补
助资金
 小   计                     800,000.00           300,000.00   500,000.00
   [注]政府补助计入当期损益或冲减相关成本金额情况详见本财务报表附注五(四)2 之
说明
   (1) 明细情况
                                 第 61 页 共 98 页
 股东名称/姓名       2022.6.30        2021.12.31      2020.12.31      2019.12.31
胡军擎           24,455,000.00    24,455,000.00   24,455,000.00   24,455,000.00
周华             6,519,374.00     6,519,374.00    6,519,374.00    6,519,374.00
上海爱兔投资管理合伙企
业（有限合伙）
程圣森            3,830,000.00     3,830,000.00    3,830,000.00    3,830,000.00
胡志宏            3,750,000.00     3,750,000.00    3,750,000.00    3,750,000.00
杭州好望角启航投资合伙
企业（有限合伙）
嘉兴海通旭初股权投资基
金合伙企业（有限合伙）
杭州好望角越航投资合伙
企业（有限合伙）
杭州云坤丰裕股权投资合
伙企业（有限合伙）
上海毅达鑫业一号股权投
资基金合伙企业（有限合    1,804,444.00     1,804,444.00    1,804,444.00
伙）
杭州好望角苇航投资合伙
企业（有限合伙）
童云洪             840,000.00        840,000.00     840,000.00      840,000.00
张萍              840,000.00        840,000.00     840,000.00      840,000.00
陈勇铨             813,050.00        813,050.00     813,050.00      813,050.00
中小企业发展基金(江苏
有限合伙）
楼希              601,474.00        601,474.00     601,474.00
施言轶             440,000.00        440,000.00     240,000.00      240,000.00
王虹              402,068.00        402,068.00     402,068.00
应远航             390,980.00        390,980.00     390,980.00
周警伟             315,789.00        315,789.00     315,789.00      315,789.00
邢建华             300,000.00        300,000.00     300,000.00      300,000.00
俞俊              210,524.00        210,524.00     210,524.00
朱潇琛             200,000.00        200,000.00     200,000.00      200,000.00
胡迪升             100,000.00        100,000.00     100,000.00      100,000.00
                              第 62 页 共 98 页
刘鸿羽                         30,000.00         30,000.00      30,000.00       30,000.00
陈志合                         20,000.00         20,000.00      20,000.00       20,000.00
胡艳红                                                                        1,605,076.00
杜环                                                          200,000.00      200,000.00
宁波梅山保税港区紫健兰
舟投资管理合伙企业（有                                                                2,000,000.00
限合伙）
 合 计                      62,553,263.0
         (2) 其他说明
         ① 2019 年 6 月 25 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会并通过《关于增加公司注
      册 资 本 及 修 改 公 司 章 程 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 注 册 资 本 由 55,200,000.00 元 增 加 至
      元。公司新增注册资本的实收情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出
      具《验资报告》（天健验〔2019〕6-40 号）。
         ② 2019 年 12 月 17 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会并通过《关于增加公司
      注 册 资 本 及修 改 公司 章程 的 议 案 》， 同 意公 司注 册 资 本由 58,147,368.00 元 增 加至
      元。公司新增注册资本的实收情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出
      具《验资报告》（天健验〔2020〕394 号）。
         ① 2020 年 6 月 24 日，根据杭州紫光云坤股权投资合伙企业与宁波梅山保税港区紫健
      兰舟投资管理合伙企业（有限合伙）签订的《股权转让协议》，宁波梅山保税港区紫健兰舟
      投资管理合伙企业（有限合伙）将其持有的公司 200 万股股权以每股 25 元的价格转让给杭
      州紫光云坤股权投资合伙企业。
         ② 2020 年 11 月 27 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会并通过《关于增加公司
      注 册 资 本 及修 改 公司 章程 的 议 案 》， 同 意公 司注 册 资 本由 60,147,368.00 元 增 加至
                                         第 63 页 共 98 页
 展基金(江苏有限合伙）和楼希合计以 80,000,000.00 元进行认购，其中计入实收资本
 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕560 号）。
   ③ 2020 年 11 月 30 日，根据王虹、应远航、俞俊、中小企业发展基金(江苏有限合伙）
 中小企业基金和上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）分别与胡艳红签订的
 《股权转让协议》，胡艳红将其持有的公司 1,605,076 股股权以每股 33.25 元的价格分别转
 让给王虹、应远航、俞俊、中小企业发展基金(江苏有限合伙）中小企业基金和上海毅达鑫
 业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）。
   (1) 明细情况
 项 目              2022.6.30         2021.12.31      2020.12.31          2019.12.31
资本公积-资本溢价       214,079,206.03    214,079,206.03   214,079,206.03     136,485,101.03
其他资本公积           15,990,691.40     15,990,691.40    15,990,691.40      15,990,691.40
 合 计            230,069,897.43    230,069,897.43   230,069,897.43     152,475,792.43
   (2) 其他说明
  项    目          期初数              本期增加             本期减少               期末数
 资本公积-资本
 溢价
 其他资本公积         15,990,691.40                                        15,990,691.40
  合    计        51,423,160.43    101,052,632.00                     152,475,792.43
   资本公积-资本溢价增加 101,052,632.00 元，系股东溢价增资形成，具体详见本财务报
 表附注股本之说明。
  项    目          期初数              本期增加             本期减少               期末数
                                第 64 页 共 98 页
资本公积-资本
溢价
其他资本公积              15,990,691.40                                           15,990,691.40
 合    计            152,475,792.43        77,594,105.00                     230,069,897.43
     资本公积-资本溢价增加 77,594,105.00 元，系股东溢价增资形成，具体详见本财务报
表附注股本之说明。
     (1) 2022 年 1-6 月
                                                         本期发生额
                                           其他综合收益的税后净额                     减：前期计
                                                                           入其他综
                                          减：前期计
                                                                           合收益当
 项    目                 期初数      本期所      入其他综               税后归     税后归             期末数
                                                      减：所得                 期转入留
                                 得税前 合收益当                    属于母     属于少
                                                      税费用                  存收益（税
                                 发生额 期转入损                    公司      数股东
                                                                           后归属于
                                             益
                                                                           母公司）
将重分类进损益的 其他
                         -6.83   20.07                       20.07                     13.24
综合收益
其中：外币财务报表折算
                         -6.83   20.07                       20.07                     13.24
差额
其他综合收益合计                 -6.83   20.07                       20.07                     13.24
     (2) 2021 年度
                                                         本期发生额
                                           其他综合收益的税后净额                     减：前期计
                                                                           入其他综
                                         减：前期计
                                                                           合收益当
 项    目                 期初数      本期所 入其他综                    税后归     税后归             期末数
                                                      减：所得                 期转入留
                                 得税前 合收益当                    属于母     属于少
                                                      税费用                  存收益（税
                                 发生额 期转入损                    公司      数股东
                                                                           后归属于
                                             益
                                                                           母公司）
将 重 分 类进 损 益 的其 他
                                 -6.83                       -6.83                     -6.83
综合收益
其中：外币财务报表折算
                                 -6.83                       -6.83                     -6.83
差额
其他综合收益合计                         -6.83                       -6.83                     -6.83
                                    第 65 页 共 98 页
        (1) 明细情况
     项   目          2022.6.30          2021.12.31           2020.12.31         2019.12.31
    法定盈余公积         8,749,680.92        8,749,680.92         5,357,193.99        2,526,520.18
     合   计         8,749,680.92        8,749,680.92         5,357,193.99        2,526,520.18
        (2) 其他说明
        公司报告期内盈余公积的增加，系根据公司章程计提的法定盈余公积。
     项   目            2022 年 1-6 月          2021 年度           2020 年度            2019 年度
    期初未分配利润           56,005,727.93     25,476,064.32 -12,273,104.43 -30,494,872.89
    加：本期归属于母公
                      -6,964,433.63     33,922,150.54       40,579,842.56      18,221,768.46
    司所有者的净利润
    减：提取法定盈余公
    积
    期末未分配利润           49,041,294.30     56,005,727.93       25,476,064.32 -12,273,104.43
        (二) 合并利润表项目注释
        (1) 明细情况
项   目
                         收入                    成本                 收入                   成本
主营业务收入                 54,001,705.02         7,157,715.55     154,489,870.94         21,480,114.82
其他业务收入                  2,163,062.03           702,775.02       5,290,668.47          1,481,028.19
合   计                  56,164,767.05         7,860,490.57     159,780,539.41         22,961,143.01
其中：与客户之间的合同
产生的收入
        （续上表）
项   目
                         收入                    成本                 收入                   成本
主营业务收入                124,622,484.20        15,425,764.66     100,152,370.55         20,955,586.61
其他业务收入                  3,917,184.02         1,548,688.46       1,969,320.71            220,823.29
合   计                 128,539,668.22        16,974,453.12     102,121,691.26         21,176,409.90
其中：与客户之间的合同           127,810,915.11        15,425,764.66                ——                   ——
                                   第 66 页 共 98 页
项   目
                          收入             成本                收入              成本
产生的收入
        (2) 公司前 5 名客户的营业收入情况
                                                                占公司全部营业收入
     客户名称                                      营业收入
                                                                  的比例（%）
    华为技术有限公司[注 1]                               3,432,350.39                6.11
    中国移动通信集团[注 2]                               3,088,757.33                5.50
    海通证券股份有限公司[注 3]                             2,654,684.45                4.73
    兴业证券股份有限公司                                  2,235,143.59                3.98
    郑州大璇智能科技有限公司                                2,197,067.46                3.91
     小   计                                     13,608,003.22               24.23
        [注 1]华为技术有限公司金额包含其子公司华为软件技术有限公司、华为云计算技术有
    限公司以及 HuaweiServices(HongKong)Co.,Limited 金额。下同
        [注 2]中国移动通信集团金额包含其子公司中移（苏州）软件技术有限公司和中国移动
    通信集团广东有限公司云浮分公司。
        [注 3]海通证券股份有限公司金额包含其子公司海富通基金管理有限公司、海通期货股
    份有限公司以及海通恒信国际融资租赁股份有限公司金额。下同
                                                                占公司全部营业收入
     客户名称                                      营业收入
                                                                  的比例（%）
    上海伟仕佳杰科技有限公司                                7,415,392.00                4.64
    中移（苏州）软件技术有限公司                              6,999,908.50                4.38
    海通证券股份有限公司                                  5,201,929.40                3.26
    华为技术有限公司                                    4,684,984.22                2.93
    山东鑫众杰信息系统技术有限公司                             3,258,813.77                2.04
     小   计                                     27,561,027.89               17.25
                                                                占公司全部营业收入
     客户名称                                      营业收入
                                                                  的比例（%）
    华为技术有限公司                                    7,162,060.09                5.57
                                第 67 页 共 98 页
                                                              占公司全部营业收入
 客户名称                                       营业收入
                                                                的比例（%）
中国工商银行股份有限公司                                  5,309,734.50                      4.13
海通证券股份有限公司                                    5,147,612.33                      4.00
东方证券股份有限公司                                    4,853,639.03                      3.78
南京雅和信息技术有限公司                                  4,811,557.06                      3.74
 小    计                                      27,284,603.01                     21.22
                                                              占公司全部营业收入
 客户名称                                       营业收入
                                                                的比例(%)
华为技术有限公司                                      6,519,523.41                      6.38
南京雅和信息技术有限公司                                  5,719,120.03                      5.60
中国电信集团公司[注 4]                                 4,707,323.03                      4.61
英迈电子商贸（上海）有限公司                                3,911,481.08                      3.83
西安华海易联信息技术有限公司                                2,904,414.12                      2.84
 小    计                                      23,761,861.67                     23.26
     [注 4]中国电信集团公司金额包含中国电信集团有限公司及其子公司中国电信股份有
限公司、中国电信集团系统集成有限责任公司、中国通信服务股份有限公司、浙江省公众信
息产业有限公司、浙江省电信实业集团有限公司、上海市信产通信服务有限公司，以及上述
公司的各分支机构
     (3) 收入按主要类别的分解信息
 项   目
                 收入                  成本               收入                 成本
软件产品          31,076,936.42          888,035.02   102,183,771.51       3,922,465.32
软硬件一体机产品      12,738,842.83      4,409,548.21     32,143,640.69    11,031,194.88
软件相关服务        9,158,294.86       1,020,605.82     19,213,646.38        1,510,417.16
其他            2,880,729.64           839,526.50     5,527,945.92       5,016,037.46
 小   计        55,854,803.75      7,157,715.55     159,069,004.50   21,480,114.82
     (续上表)
 项   目                 2020 年度                               2019 年度
                              第 68 页 共 98 页
                              收入                成本                收入                 成本
         软件产品              85,974,608.57      4,214,412.53     58,278,356.48       5,351,545.51
         软硬件一体机产品          29,717,073.49      9,360,267.13     34,011,587.25      11,788,711.35
         软件相关服务            10,440,822.63        827,233.13      5,752,872.23         335,321.76
         其他                 1,678,410.42      1,023,851.87      3,903,118.37       3,480,007.99
          小   计           127,810,915.11     15,425,764.66    101,945,934.33      20,955,586.61
          项    目                 2022 年 1-6 月             2021 年度                2020 年度
         在某一时点确认收入                 48,954,518.32         144,612,884.15         122,893,040.99
         在某一时段内确认收入                 6,900,285.43         14,456,120.35           4,917,874.12
          小    计                   55,854,803.75         159,069,004.50         127,810,915.11
          项    目         2022 年 1-6 月        2021 年度            2020 年度             2019 年度
         城市维护建设税            411,998.72         959,333.26        684,313.02          671,267.36
         教育费附加              176,567.21         411,142.83        293,277.04          287,686.00
         地方教育附加             117,711.49         274,095.22        195,518.03          146,475.07
         印花税                 25,641.58          96,751.62          70,033.34          37,441.66
         房产税                 48,708.97         102,465.60          90,264.95          45,743.28
         土地使用税                   345.00            705.00              705.00              90.00
         车船税                                     1,200.00
          合    计            780,972.97       1,845,693.53      1,334,111.38        1,188,703.37
 项   目                  2022 年 1-6 月           2021 年度               2020 年度                 2019 年度
职工薪酬                     20,611,523.93         37,864,216.01         28,269,896.66           25,805,160.85
办公费、差旅及会议费                  953,757.37          3,287,737.44           2,303,135.70           2,967,429.19
业务招待费                     1,197,109.28          2,749,362.08           1,928,500.83           1,866,116.63
租赁及物业费（含使用权
资产折旧）
                                           第 69 页 共 98 页
折旧与摊销                  123,391.52           92,958.26       36,675.72       30,990.80
广告宣传费                  436,052.58          941,075.86      251,615.09      253,609.10
中介服务费                  453,266.59          454,629.69      322,802.22      371,019.23
 合   计              24,607,170.39       47,023,064.44   34,571,026.96   32,887,501.41
 项   目             2022 年 1-6 月         2021 年度         2020 年度         2019 年度
职工薪酬                 2,699,384.55        6,053,726.01    4,033,886.29    3,910,943.99
办公费、差旅及会议费           1,065,816.78        2,095,544.03    1,389,756.05    1,804,849.89
中介服务费                2,294,629.88        2,022,474.21    2,720,524.24    1,412,532.44
业务招待费                  149,276.19          685,419.79     699,520.37       267,387.50
折旧与摊销                  202,894.43          549,137.89     526,080.28       555,100.78
租赁及物业费（含使用权
资产折旧）
其他                         498.11          258,358.80     141,615.68        56,992.85
 合   计               6,579,795.35       12,335,553.77   10,027,858.10    8,384,912.95
 项   目             2022 年 1-6 月         2021 年度         2020 年度         2019 年度
职工薪酬                28,345,411.29       50,808,391.08   35,991,442.48   27,717,810.46
办公费、差旅及会议费             918,873.00        2,119,546.47    1,709,638.82    2,009,533.09
租赁及物业费（含使用权
资产折旧）
折旧与摊销                  706,640.20        1,281,631.76    1,091,749.88     600,981.08
中介服务费                   75,100.05          953,187.72      577,513.12     652,927.76
其他                                          24,526.00      158,284.39     325,257.73
 合   计              30,925,397.80       56,645,056.31   41,232,739.40   32,573,144.19
项    目             2022 年 1-6 月         2021 年度         2020 年度         2019 年度
                                    第 70 页 共 98 页
利息收入                    -687,427.92         -1,574,362.38               -25,186.12         -177,166.77
利息支出                      71,719.53            125,850.63               392,451.88
汇兑损益                        -297.04                   141.24               2,048.53
手续费                       11,126.79             25,914.67                  6,986.10            6,033.68
 合    计                 -604,878.64         -1,422,455.84               376,300.39         -171,133.09
           项   目        2022 年 1-6 月       2021 年度               2020 年度         2019 年度
          与收益相关的政府
          补助[注]
          代扣个人所得税手
          续费返还
           合   计         6,255,358.13     11,944,470.53        13,368,515.99   10,779,343.98
            [注]计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注五(四)2 之说明
           项   目        2022 年 1-6 月       2021 年度              2020 年度          2019 年度
          理财产品收益        2,375,862.65      4,759,942.41          4,744,032.10    2,312,794.54
           合   计        2,375,862.65      4,759,942.41          4,744,032.10    2,312,794.54
           项   目        2022 年 1-6 月       2021 年度              2020 年度          2019 年度
          坏账损失        -1,895,613.02      -2,973,243.20         -1,879,256.75   -1,081,498.38
           合   计      -1,895,613.02      -2,973,243.20         -1,879,256.75   -1,081,498.38
           项 目          2022 年 1-6 月       2021 年度              2020 年度          2019 年度
          固定资产处置收益                              -257.59          138,800.09
           合 计                                  -257.59          138,800.09
                                        第 71 页 共 98 页
  项    目       2022 年 1-6 月      2021 年度           2020 年度            2019 年度
 其他                    1.37        69,342.33                 3.83             1.69
  合    计               1.37        69,342.33                 3.83             1.69
  项    目        2022 年 1-6 月      2021 年度           2020 年度           2019 年度
 非流动资产毁损报
 废损失
 罚（赔）款及滞纳金            203.33       640,188.08              521.76         13,537.20
 其他                                                      22,277.23
  合    计              203.33       716,574.61            97,320.08        13,537.20
   (1) 明细情况
  项    目       2022 年 1-6 月      2021 年度           2020 年度            2019 年度
 当期所得税费用
 递延所得税费用        -284,341.96      -445,986.48       -281,888.51        -142,511.30
  合    计        -284,341.96      -445,986.48       -281,888.51        -142,511.30
   (2) 会计利润与所得税费用调整过程
 项 目                    2022 年 1-6 月        2021 年度         2020 年度         2019 年度
利润总额                   -7,248,775.59 33,476,164.06 40,297,954.05 18,079,257.16
按母公司适用税率计算的所得税
                       -1,087,316.34    5,021,424.62       5,037,244.26   2,259,907.15
费用
子公司适用不同税率的影响                                    179.43
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影
响
使用前期未确认递延所得税资产
                                                          -1,858,945.84
的可抵扣亏损的影响
                              第 72 页 共 98 页
本期未确认递延所得税资产的可
抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的           3,990,910.97         508,504.80                    261,596.73
影响
研发费的加计扣除                -3,347,801.33 -6,450,205.93 -3,675,019.47 -2,855,108.65
税率变动对期初递延所得税资产/
                                                              -46,981.42     -7,324.00
负债余额的影响
所得税费用                     -284,341.96         -445,986.48    -281,888.51    -142,511.30
        其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注五(一)26 之说明。
        (三) 合并现金流量表项目注释
项 目             2022 年 1-6 月         2021 年度                2020 年度            2019 年度
银行利息收入             687,427.92         1,574,362.38             25,186.12        177,166.77
政府补助收入           1,215,882.43         3,498,416.69          10,445,151.48       2,191,071.60
收到其他及往来净额          725,341.70           874,102.23           1,438,677.69       2,106,047.73
合 计              2,628,652.05         5,946,881.30          11,909,015.29       4,474,286.10
 项 目            2022 年 1-6 月         2021 年度                2020 年度            2019 年度
办公费、差旅及会议费        2,938,447.15        7,502,827.94           5,402,530.57       6,781,812.17
业务招待费             1,346,385.47        3,434,781.87           2,628,021.20       2,133,504.13
租赁及物业费              292,181.04          861,915.05           3,678,986.64       3,236,915.18
中介服务费             4,049,411.62        3,502,744.26           3,620,839.58       2,436,479.43
广告宣传费               436,052.58          941,075.86             251,615.09         253,609.10
支付其他及往来净额         2,230,411.99        3,466,756.05           1,078,775.30         811,428.55
 合 计             11,292,889.85       19,710,101.03          16,660,768.38      15,653,748.56
项   目           2022 年 1-6 月         2021 年度                2020 年度            2019 年度
                                第 73 页 共 98 页
 收回理财产品           442,045,160.24     1,093,696,107.35       1,187,225,785.19       556,600,000.00
  合   计           442,045,160.24     1,093,696,107.35       1,187,225,785.19       556,600,000.00
  项 目             2022 年 1-6 月           2021 年度                 2020 年度            2019 年度
 购买理财产品           442,042,366.46     1,079,692,793.78       1,041,331,892.54       664,500,000.00
  合 计             442,042,366.46     1,079,692,793.78       1,041,331,892.54       664,500,000.00
  项   目           2022 年 1-6 月           2021 年度                 2020 年度            2019 年度
 支付房屋租赁费            1,817,085.70         2,986,056.45
  合   计             1,817,085.70         2,986,056.45
          (1) 现金流量表补充资料
 补充资料                        2022 年 1-6 月         2021 年度           2020 年度         2019 年度
  净利润                        -6,964,433.63       33,922,150.54     40,579,842.56   18,221,768.46
  加：资产减值准备                    1,895,613.02        2,973,243.20      1,879,256.75    1,081,498.38
      固定资产折旧、油气资产折耗、生
      产性生物资产折旧
      使用权资产折旧                 1,588,604.37        2,899,836.37
      无形资产摊销                       57,440.52        74,802.31         87,792.63       92,418.78
      长期待摊费用摊销                   248,840.16         403,953.90        472,586.04      167,030.46
      处置固定资产、无形资产和其他
      长期资产的损失(收益以“－”号                                   257.59      -138,800.09
      填列)
      固定资产报废损失(收益以“－”
      号填列)
      公允价值变动损失(收益以“－”
      号填列)
      财务费用(收益以“－”号填列)              71,422.49        125,991.87        392,451.88
                                 第 74 页 共 98 页
    投资损失(收益以“－”号填列)       -2,375,862.65       -4,759,942.41     -4,744,032.10     -2,312,794.54
    递延所得税资产减少(增加以“－”
                            -284,341.96         -445,986.48       -281,888.51       -142,511.30
    号填列)
    递延所得税负债增加(减少以“－”
    号填列)
    存货的减少(增加以“－”号填列)      -1,351,062.81         -164,429.52       -750,019.69        115,518.40
    经营性应收项目的减少(增加以
                          -8,636,440.39      -30,065,291.43    -29,168,184.22    -18,270,645.25
    “－”号填列)
    经营性应付项目的增加(减少以
                            -374,867.49        6,821,539.02      8,685,757.52      5,686,875.69
    “－”号填列)
    其他
    经营活动产生的现金流量净额        -14,613,494.40       14,715,303.83     19,687,545.07      5,787,605.79
  债务转为资本
  一年内到期的可转换公司债券
  融资租入固定资产
  现金的期末余额                243,838,213.82      258,667,552.68    230,558,718.74      2,092,376.31
  减：现金的期初余额              258,667,552.68      230,558,718.74      2,092,376.31     18,064,199.58
  加：现金等价物的期末余额
  减：现金等价物的期初余额
  现金及现金等价物净增加额           -14,829,338.86       28,108,833.94    228,466,342.43    -15,971,823.27
        (2) 现金和现金等价物的构成
    项   目                 2022.6.30          2021.12.31       2020.12.31    2019.12.31
   其中：库存现金                  32,876.60          58,476.60        58,626.60       27,486.60
        可随时用于支付的银行存款    243,793,818.14    258,597,557.00   230,488,573.06   2,053,370.63
        可随时用于支付的其他货币
   资金
        可用于支付的存放中央银行
   款项
        存放同业款项
        拆放同业款项
                             第 75 页 共 98 页
         项    目                       2022.6.30          2021.12.31     2020.12.31     2019.12.31
     其中：三个月内到期的债券投资
     其中：母公司或集团内子公司使用
     受限制的现金及现金等价物
             (四) 其他
             (1) 2022 年 6 月 30 日
          项   目                    外币余额               折算汇率               折算成人民币余额
         货币资金                            533.71            0.8552                          456.43
         其中：港币                           533.71            0.8552                          456.43
          项   目                    外币余额               折算汇率               折算成人民币余额
         货币资金                            533.71            0.8176                          436.36
         其中：港币                           533.71            0.8176                          436.36
             (1) 明细情况
             ① 与收益相关，且用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的政府补助
                   期初           本期                          期末         本期结转
 项   目                                    本期结转                                                 说明
                  递延收益         新增补助                        递延收益        列报项目
                                                                                     《上海市经济信息化委关
集成电路产业发                                   100,000.0                                  件和集成电路产业发展专
展专项资金补助                                           0                                  项资金（软件和信息服务业
资金                                                                                   领域）项目计划的通知》(沪
                                                                                     经软信〔2020〕679 号)
 小   计            100,000.00
             ② 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
                                         第 76 页 共 98 页
          项   目                  金额                 列报项目                      说明
                                                                       《财政部、国家税务总局关
         增值税即征即退               4,848,691.23         其他收益               于软件产品增值税政策的
                                                                       通知》(财税[2011]100 号)
         自主创新示范区                                                       示范区专项发展资金使用
         专项发展资金重                                                       和管理办法》（沪财预
         点项目                                                           〔2021〕75 号）
                                                                       《关于做好失业保险稳岗
                                                                       位提技能防失业工作的通
         稳岗就业补贴                   15,882.43         其他收益
                                                                       知》(人社部发[2022]23
                                                                       号)
          小   计                6,064,573.66
           ① 与收益相关，且用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的政府补助
                    期初           本期                        期末          本期结转
 项   目                                        本期结转                                      说明
                   递延收益         新增补助                      递延收益         列报项目
                                                                               《上海市经济信息化委关
集成电路产业发                                                                        件和集成电路产业发展专
展专项资金补助                                                                        项资金（软件和信息服务业
资金                                                                             领域）项目计划的通知》(沪
                                                                               经软信〔2020〕679 号)
 小   计            500,000.00                400,000.00    100,000.00
           ② 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
 项   目                          金额                  列报项目                           说明
                                                                        《财政部、国家税务总局关于软件产品
增值税即征即退                    8,046,053.84             其他收益                增值税政策的通知》(财税[2011]100
                                                                        号)
产业扶持基金-2020 年度第
五批产业扶持基金
产业扶持基金-2020 年度第
二批产业扶持基金
                                                                        《黄浦区电子信息产业发展专项资助
                                                                        操作办法（试行）》（黄创新办〔2014〕
成电路产业发展专项资金
                                                                        发展专项资助操作办法》（黄科委
                                                                        〔2018〕5 号）
化专项扶持资金(第二批)                                                            项扶持资金管理办法》的通知（沪科规
                                            第 77 页 共 98 页
                                                                  〔2020〕10 号）
                                                                  关于印发《黄浦区鼓励设立民营企业总
黄浦区民营企业总部发展
资金
                                                                  〔2019〕54 号）
上海市知识产权局专利资                                                       《上海市知识产权局关于认定 2021 年
助费（2021 年第 2 批专项资        200,000.00           其他收益                上海市企事业专利工作试点示范单位
助费）                                                               的通知》(沪知局〔2021〕31 号)
费                                                                 申报的通知
                                                                  关于印发《黄浦区异地办公的重点企业
人才发展专项资金-2021 年
人才公寓货币补贴
                                                                  通知（黄人社发〔2019〕14 号）
上海市黄浦区科学技术协                                                       关于征集 2021 年“全国科技工作者日”
会政府补贴                                                             活动项目的通知
                                                                  关于开展 2018 年黄浦区自主创新领军
项资助余款
                                                                  知（黄人社发〔2018〕11 号）
                                                                  《关于应对疫情影响支持中小微企业
                                                                  社就字〔2020〕15 号)
                                                                  《上海市人力资源和社会保障局等四
失保基金代理支付专户培                                                       部门关于落实企业稳岗扩岗专项支持
训补贴                                                               计划实施以工代训补贴的通知》（沪人
                                                                  社规〔2020〕17 号）
 小 计                  11,300,929.51
         ① 与收益相关，且用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的政府补助
              期初        本期                           期末          本期结转
 项   目                                本期结转                                      说明
             递延收益      新增补助                         递延收益         列报项目
                                                                        《上海市经济信息化委关
集成电路产业发                                                                 件和集成电路产业发展专
展专项资金补助                                                                 项资金（软件和信息服务业
资金                                                                      领域）项目计划的通知》(沪
                                                                        经软信〔2020〕679 号)
 小   计                800,000.00   300,000.00       500,000.00
         ② 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
 项   目                    金额                 列报项目                          说明
                                                                 《财政部、国家税务总局关于软件产品增
增值税即征即退                 3,423,364.51         其他收益
                                                                 值税政策的通知》(财税[2011]100 号)
服务业引导资金补助               3,200,000.00         其他收益                上海市人民政府关于印发《上海市服务业
                                      第 78 页 共 98 页
                                                   发展引导资金使用和管理办法》（沪府规
                                                   〔2018〕5 号）
                                                   《关于公布 2020 年度上海市科技小巨人
小巨人项目政府补助               2,400,000.00       其他收益    （含培育）企业综合绩效评价结果的通
                                                   知》(沪科合〔2020〕27 号)
                                                   《关于开展张江国家自主创新示范区专
大张江项目第一期补助和
疫情项目补助
                                                   知》(沪科创办〔2020〕13 号)
                                                   《关于开展张江国家自主创新示范区专
高增长资助补助                 1,000,000.00       其他收益    项发展资金 2020 年重点项目申报的通
                                                   知》(沪科创办〔2020〕13 号)
金融办财政补助                  730,000.00        其他收益    《黄浦区产业扶持资金管理办法》
                                                   关于印发《上海市高新技术成果转化专项
                                                   扶持资金管理办法》的通知(沪科规
                                                   海市高新技术成果转化项目财政专项资
                                                   金申请工作的通知》(沪科合〔2020)10 号)
                                                   上海市经济信息化委《关于开展 2020 年
上市培育项目政府补贴               350,000.00        其他收益    度上海市中小企业发展专项资金项目申
                                                   报工作的通知》(沪经信企〔2020〕1 号)
                                                   关于印发《黄浦区高新技术企业认定资助
定资助
其他                        50,679.00        其他收益
 小    计                13,002,043.51
          与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
  项   目                   金额                列报项目              说明
                                                   《财政部、国家税务总局关于软件产品
增值税即征即退                 8,588,272.38        其他收益   增值税政策的通知》(财税[2011]100
                                                   号)
                                                   《关于开展张江国家自主创新示范区
                                                   通知》(沪科创办〔2019〕22 号)
金
其他                       191,071.60         其他收益
  小   计                10,779,343.98
          (2) 计入当期损益的政府补助金额
                                   第 79 页 共 98 页
 项 目                  2022 年 1-6 月         2021 年度          2020 年度             2019 年度
计入当期损益的政府补助金额          6,164,573.66    11,700,929.51       13,302,043.51    10,779,343.98
        六、合并范围的变更
       合并范围增加
       公司名称       股权取得方式      股权取得时点                 出资额           出资比例
   爱兔软件有限公司       新设子公司      2019 年 10 月
       注：该公司成立于 2019 年 10 月，于 2021 年 1 月开始实际经营并建账，故公司 2019
   年度、2020 年度的合并报表及附注与母公司的报表及附注一致
        七、在其他主体中的权益
                                                     持股比例(%)
   子公司名称      主要经营地    注册地           业务性质                             取得方式
                                                 直接          间接
   爱兔软件有                         软件和信息
               香港       香港                      100.00                     设立
   限公司                           技术服务业
        八、与金融工具相关的风险
       本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的
   负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本
   公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和
   进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
       本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险
   及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
       (一) 信用风险
       信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
       (1) 信用风险的评价方法
       公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
   在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努
   力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级
                             第 80 页 共 98 页
以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，
通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定
金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
  当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增
加：
市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
  (2) 违约和已发生信用减值资产的定义
  当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准
与已发生信用减值的定义一致：
下都不会做出的让步。
  预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历
史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性
信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
(一)5 之说明。
  本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采
取了以下措施。
  (1) 货币资金
  本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
  (2) 应收款项
  本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择
与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会
                    第 81 页 共 98 页
面临重大坏账风险。
    由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至 2022 年 6 月 30 日，
本公司应收账款的 21.94%(2021 年 12 月 31 日：21.58%；2020 年 12 月 31 日：21.61%；2019
年 12 月 31 日：24.70%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
    本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
    (二) 流动性风险
    流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资
金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法
偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
    本公司现金充裕，流动性风险较低。
    金融负债按剩余到期日分类
 项   目                      未折现合同金
              账面价值                             1 年以内          1-3 年        3 年以上
                              额
应付账款        5,751,408.67    5,751,408.67   5,751,408.67
其他应付款         912,992.41      912,992.41       912,992.41
一年内到期的
非流动负债
租赁负债          473,024.59      481,093.32                    481,093.32
 小   计      9,285,096.84    9,293,165.57   8,812,072.25     481,093.32
    （续上表）
 项   目                     未折现合同金
           账面价值                                1 年以内          1-3 年        3 年以上
                             额
应付账款      8,089,868.20      8,089,868.20    8,089,868.20
其他应付
款
一年内到
期的非流      1,923,637.23      1,923,637.23    1,923,637.23
动负债
租赁负债      1,128,795.76      1,158,417.67                    1,158,417.67
 小   计   13,574,743.17     13,604,365.08   12,445,947.41    1,158,417.67
    （续上表）
                                第 82 页 共 98 页
 项   目
                账面价值          未折现合同金额           1 年以内         1-3 年   3 年以上
应付账款           6,117,066.65    6,117,066.65    6,117,066.65
其他应付款          3,944,504.75    3,944,504.75    3,944,504.75
 小   计        10,061,571.40   10,061,571.40   10,061,571.40
    (续上表)
 项   目
                账面价值          未折现合同金额           1 年以内         1-3 年   3 年以上
应付账款          25,660,852.77   25,660,852.77   25,660,852.77
其他应付款          3,423,643.98    3,423,643.98    3,423,643.98
 小   计        29,084,496.75   29,084,496.75   29,084,496.75
    (三) 市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。
市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公
司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，
并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。
    外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风
险不重大。
    本公司外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注五(四)1 之说明。
    九、公允价值的披露
    (一) 以公允价值计量的资产和负债的公允价值明细情况
项    目                                              公允价值
                              第 83 页 共 98 页
                           第一层次公允         第二层次公允     第三层次公允
                                                                           合       计
                            价值计量           价值计量          价值计量
持续的公允价值计量
 交易性金融资产和其他非流动金融
资产
 分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
      银行短期理财产品
                                                 公允价值
 项    目                    第一层次公允         第二层次公允    第三层次公允
                                                                       合       计
                            价值计量           价值计量       价值计量
持续的公允价值计量
 交易性金融资产和其他非流动金融
资产
 分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
      银行短期理财产品                                           2,793.78        2,793.78
                                              公允价值
 项    目                    第一层次公允     第二层次公允       第三层次公允
                                                                       合    计
                            价值计量          价值计量       价值计量
持续的公允价值计量
 交易性金融资产和其他非流动金融
资产
 分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
      银行短期理财产品                                     14,006,107.35    14,006,107.35
                                                  公允价值
 项    目                    第一层次公允         第二层次公允    第三层次公允
                                                                           合    计
                            价值计量           价值计量         价值计量
持续的公允价值计量
 交易性金融资产和其他非流动金
融资产
     分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
                            第 84 页 共 98 页
   银行短期理财产品                                   159,900,000.00   159,900,000.00
  (二) 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
  对于银行理财产品，采用账面金额确定其公允价值。
  十、关联方及关联交易
  (一) 关联方情况
  本公司不存在母公司，由自然人胡军擎与江俊夫妇控制。胡军擎、江俊夫妇期末直接或
间接持有的公司表决权比例为 46.29%，其中直接持有的公司表决权比例为 39.09%，通过上
海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有的公司表决权比例为 7.20%。
  (1) 本公司的其他关联方
 其他关联方名称                              其他关联方与本公司关系
永康市创大工贸有限公司                胡军擎兄弟控制的公司
华云数据控股集团有限公司               公司董事章金伟在该公司任职董事
海通证券股份有限公司为嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）的实际控制人，
谨慎起见，公司将对海通证券股份有限公司的交易比照关联交易披露。
  (二) 关联交易情况
  (1) 采购商品和接受劳务的关联交易
 关联方       关联交易内容     2022 年 1-6 月     2021 年度     2020 年度      2019 年度
永康市创大工贸
           购买商品                        18,682.30
有限公司
  (2) 出售商品和提供劳务的关联交易
 关联方    关联交易内容    2022 年 1-6 月      2021 年度      2020 年度       2019 年度
华云数据控
股集团有限   销售商品                                       4,290.27    512,820.51
公司
                     第 85 页 共 98 页
 项   目            2022 年 1-6 月         2021 年度        2020 年度        2019 年度
关键管理人员报酬            2,423,150.58      4,852,047.40   4,456,719.68   4,277,485.62
   公司 2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月对海通证券股份有限公司销售
的金额分别为 2,684,393.92 元、5,147,612.33 元、5,201,929.40 元和 2,654,684.45 元；
公司 2019 年期末、2020 年期末、2021 年期末和 2022 年 6 月 30 日对海通证券股份有限公司
往 来 的 余 额 分 别 为 预 收 款 项 366,643.97 元 、 应 收 账 款 631,958.19 元 、 应 收 账 款
   除上述情况外，公司还对海通证券股份有限公司提供云资源充值业务。2019 年度、2020
年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月对海通证券股份有限公司提供云资源充值金额（含税）分
别为 8,403,833.00 元、10,347,640.50 元、13,691,617.98 元和 6,000,000.00 元，公司按
照净额法核算云资源业务，报表未体现该业务的收入成本。
   十一、承诺及或有事项
   (一) 重要承诺事项
   截至资产负债表日，本公司无需要披露的重要承诺事项。
   (二) 或有事项
   截至资产负债表日，本公司无需要披露的重大或有事项。
   十二、资产负债表日后事项
   截至本财务报表批准报出日，本公司无需要披露的其他重大资产负债表日后事项。
   十三、其他重要事项
   (一) 分部信息
   本公司主要业务为为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公
司将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果。因此，本公司无需披露分部信息。本
公司按产品分类的营业收入及营业成本详见本财务报表附注五(二)1 之说明。
   (二) 执行新收入准则的影响
   本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号——收入》
                                                 （以
下简称新收入准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日
执行新准则的累积影响数追溯调整 2020 年 1 月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金
                             第 86 页 共 98 页
额。
 执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
                                          资产负债表
 项   目
预收款项            5,431,323.74              -5,431,323.74
合同负债                                       6,719,842.22          6,719,842.22
其他流动负债                                      656,319.68            656,319.68
递延收益            1,944,838.16              -1,944,838.16
 (三) 执行新租赁准则的影响
 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简
称新租赁准则）。公司作为承租人，根据新租赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，
首次执行日执行新租赁准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其
他相关项目金额。
 执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
                                             资产负债表
 项   目                                       新租赁准则
                                             调整影响
使用权资产                                        2,966,238.76          2,966,238.76
一年内到期的非流动负债                                  1,894,342.60          1,894,342.60
租赁负债                                           774,959.69            774,959.69
预付款项                  1,680,579.98            -296,936.47          1,383,643.51
 (四) 会计差错更正
                              受影响的各期
 会计差错更正的                                        2019 年 12 月 31   2020 年 12 月 31
              处理程序            间报表项目名
   内容                                            日/2019 年度        日/2020 年度
                                称
           本项差错经公司              营业收入            -9,446,362.60    -11,422,815.55
公司将云资源业务   第三届第四次董
的核算由总额法调   事会、第三届第
                                营业成本            -9,446,362.60    -11,422,815.55
整为净额法      三次监事会审议
             通过
公司将软硬件一体   本项差错经公司              应收账款              -838,328.32       -331,405.33
机产品的收入确认   第三届第五次董                存货               421,402.27        168,516.53
                        第 87 页 共 98 页
时点由一体机签收          事会、第三届第                 递延所得税资
                                                               -7,272.90          -2,616.35
调整为一体机签收          四次监事会审议                   产
与软件授权许可发          通过                       预收款项              261,232.70
送时间孰晚
                                           合同负债                                   86,811.96
                                          其他流动负债                                  11,612.21
                                           盈余公积                                  -26,392.94
                                          未分配利润             -685,431.65         -237,536.38
                                           营业收入             -372,248.24          700,775.16
                                           营业成本              -83,604.92          252,885.74
                                          信用减值损失               29,777.78         -31,043.64
                                          所得税费用                   4,466.66        -4,656.55
     十四、母公司财务报表主要项目注释
     (一) 母公司资产负债表项目注释
     (1) 明细情况
                                 账面余额                        坏账准备
 种    类
                                                                      计提比         账面价值
                             金额           比例（%）           金额
                                                                      例（%）
单项计提坏账准备                       3,161.98                                              3,161.98
按组合计提坏账准备                106,678,509.95      100.00   8,768,726.77       8.22   97,909,783.18
 合    计                  106,681,671.93      100.00   8,768,726.77       8.22   97,912,945.16
     （续上表）
                                 账面余额                        坏账准备
 种    类
                                                                      计提比         账面价值
                             金额           比例（%）           金额
                                                                      例（%）
单项计提坏账准备                      3,161.98                                               3,161.98
按组合计提坏账准备                99,598,435.35       100.00   6,877,023.94       6.90   92,721,411.41
 合    计                  99,601,597.33       100.00   6,877,023.94       6.90   92,724,573.39
     ① 2022 年 6 月 30 日
                                   第 88 页 共 98 页
     单位名称                 账面余额            坏账准备           计提比例（%）           计提理由
                                                                      合并范围内公司不
    爱兔软件有限公司               3,161.98
                                                                      计提坏账
     小   计                 3,161.98
        ② 2021 年 12 月 31 日
     单位名称                 账面余额            坏账准备           计提比例（%）           计提理由
                                                                      合并范围内公司不
    爱兔软件有限公司               3,161.98
                                                                      计提坏账
     小   计                 3,161.98
 账
                                           计提比                                         计提比
龄            账面余额             坏账准备                       账面余额           坏账准备
                                           例（%）                                        例（%）
内
上
小计       106,678,509.95    8,768,726.77       8.22   99,598,435.35    6,877,023.94        6.90
        (2) 坏账准备变动情况
                                       本期增加                   本期减少
     项   目        期初数                          收     其    转     核     其          期末数
                                  计提
                                               回     他    回     销     他
    按组合计提
    坏账准备
     合   计     6,877,023.94   1,891,702.83                                 8,768,726.77
                                       本期增加                 本期减少
     项   目           期初数                                                     期末数
                                  计提          收回 其他 转回 核销 其他
    按组合计提
    坏账准备
     合   计       4,098,761.85 2,778,262.09                                 6,877,023.94
        (3) 报告期无实际核销的应收账款。
                                      第 89 页 共 98 页
     (4) 应收账款金额前 5 名情况
                                                    占应收账款余额
 单位名称                               账面余额                                         坏账准备
                                                     的比例（%）
中移（苏州）软件技术有限公司                      8,312,594.15                  7.79           415,629.71
上海伟仕佳杰科技有限公司                        6,988,175.00                  6.55           349,408.75
山东鑫众杰信息系统技术有限公司                     2,879,108.96                  2.70           143,955.45
贵州易鲸捷信息技术有限公司                       2,871,718.06                  2.69           238,165.86
北京中润国盛科技有限公司                        2,141,800.00                  2.01           107,090.00
 小 计                              23,193,396.17                 21.94        1,254,249.77
                                                    占应收账款余额
 单位名称                               账面余额                                         坏账准备
                                                     的比例(%)
上海伟仕佳杰科技有限公司                        7,954,110.20                  7.99           397,705.51
中移（苏州）软件技术有限公司                      5,303,263.00                  5.32           265,163.15
贵州易鲸捷信息技术有限公司                       2,878,448.16                  2.89           238,502.36
山东鑫众杰信息系统技术有限公司                     2,773,657.12                  2.78           138,682.86
北京中润国盛科技有限公司                        2,706,800.00                  2.72           140,590.00
 小 计                              21,616,278.48                 21.70        1,180,643.88
     (1) 明细情况
                                账面余额                      坏账准备
 种    类
                                                                   计提比例           账面价值
                             金额           比例（%）        金额
                                                                     （%）
按组合计提坏账准备                  1,187,738.66   100.00     401,590.86          33.81    786,147.80
 合    计                    1,187,738.66   100.00     401,590.86          33.81    786,147.80
     （续上表）
 种    类
                                账面余额                      坏账准备                    账面价值
                                 第 90 页 共 98 页
                                                                         计提比例
                                  金额            比例（%）         金额
                                                                          （%）
  按组合计提坏账准备                     1,227,517.74     100.00     397,680.67     100.00    829,837.07
   合    计                       1,227,517.74     100.00     397,680.67     100.00    829,837.07
 组合名称                                           计提比                                     计提比
                 账面余额            坏账准备                       账面余额           坏账准备
                                                例（%）                                    例（%）
账龄组合           1,187,738.66     401,590.86       33.81    1,227,517.74    397,680.67     32.40
其中：1 年以内         697,680.50      34,884.03        5.00      639,701.58     31,985.08      5.00
 小 计           1,187,738.66     401,590.86       33.81    1,227,517.74    397,680.67     32.40
       (2) 坏账准备变动情况
                         第一阶段              第二阶段                第三阶段
                                       整个存续期预期              整个存续期预
   项    目             未来 12 个月                                                  小/合 计
                                       信用损失（未发生             期信用损失（已
                      预期信用损失
                                        信用减值）               发生信用减值）
  期初数                    31,985.08              16,773.95      348,921.64           397,680.67
  期初数在本期                        ——                    ——                 ——
  --转入第二阶段               -3,499.07              3,499.07
  --转入第三阶段                                     -42,007.67       42,007.67
  本期计提                    6,398.02              28,732.79      -31,220.63              3,910.19
  期末数                    34,884.03              6,998.15       359,708.68           401,590.86
                         第一阶段              第二阶段                第三阶段
                                       整个存续期预期              整个存续期预
   项    目             未来 12 个月                                                  小/合 计
                                       信用损失（未发生             期信用损失（已
                      预期信用损失
                                        信用减值）               发生信用减值）
  期初数                    14,514.10              16,600.58      171,584.88           202,699.56
  期初数在本期                        ——                    ——                 ——
                                       第 91 页 共 98 页
                 第一阶段              第二阶段              第三阶段
                              整个存续期预期              整个存续期预
 项   目         未来 12 个月                                             小/合 计
                              信用损失（未发生             期信用损失（已
               预期信用损失
                               信用减值）               发生信用减值）
--转入第二阶段          -8,386.97            8,386.97
--转入第三阶段                             -8,894.38         8,894.38
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提              25,857.95          -8,213.61       177,336.76        194,981.11
本期收回
本期转回
本期核销
其他变动
期末数               31,985.08          16,773.95       348,921.64        397,680.67
  (3) 报告期无实际核销的其他应收款。
  (4) 其他应收款款项性质分类情况
                                              账面余额
 款项性质
押金保证金                          1,062,236.16                         1,008,011.16
备用金                                125,502.50                          140,886.09
应收暂付款                                                                   65,220.49
其他                                                                      13,400.00
 合   计                         1,187,738.66                         1,227,517.74
  (5) 其他应收款金额前 5 名情况
                                                     占其他应收款
 单位名称         款项性质        账面余额                账龄                       坏账准备
                                                     余额的比例（%）
宜之叁叁（北京）
         押金保证
文化传媒有限公                   230,540.00      1 年以内             19.41       11,527.00
          金
司
              押金保证
谈义良                       196,635.00      3 年以上             16.56      196,635.00
               金
中国联合网络通       押金保证
信有限公司上海        金
                              第 92 页 共 98 页
市分公司
雅安市商业银行       押金保证
股份有限公司         金
杨蔚欣            备用金          57,266.88     1 年以内                  4.82        2,863.34
 小   计                     674,441.88                           56.79      315,525.34
                                                          占其他应收
 单位名称         款项性质         账面余额                账龄         款余额的比            坏账准备
                                                           例（%）
谈义良          押金保证金          196,635.00 3 年以上                   16.02       196,635.00
王晓飞          押金保证金          142,958.00        1-2 年            11.65        14,295.80
中国联合网络通
信有限公司上海 押金保证金               100,000.00 3 年以上                    8.15       100,000.00
市分公司
北京国际贸易有
        押金保证金               100,000.00 1 年以内                    8.15         5,000.00
限公司
上海金丰裕米业
                其他          65,220.49 1 年以内                     5.31         3,261.02
有限公司
 小   计                      604,813.49                         49.27       319,191.82
  (二) 母公司利润表项目注释
 项   目
                    收入               成本                   收入                 成本
主营业务收入          54,001,705.02     7,157,715.55        154,489,985.38     21,480,114.82
其他业务收入           2,163,062.03       702,775.02          5,290,668.47      1,481,028.19
 合   计          56,164,767.05     7,860,490.57        159,780,653.85     22,961,143.01
 项   目                              2022 年 1-6 月                       2021 年度
职工薪酬                                     28,345,411.29                   50,808,391.08
办公费、差旅及会议费                                     918,873.00                 2,119,546.47
租赁及物业费（含使用权资产折旧）                               879,373.26                 1,457,773.28
                                第 93 页 共 98 页
         折旧与摊销                                         706,640.20                       1,281,631.76
         中介服务费                                            75,100.05                       953,187.72
         其他                                                                                24,526.00
          合   计                                    30,925,397.80                       56,645,056.31
          项   目                              2022 年 1-6 月                         2021 年度
         理财产品收益                                     2,375,862.65                        4,759,942.41
          合   计                                     2,375,862.65                        4,759,942.41
           十五、其他补充资料
           (一) 净资产收益率及每股收益
           (1) 净资产收益率
                                                   加权平均净资产收益率（%）
          报告期利润
         归属于公司普通股股东的净利润                   -1.97             9.96               17.66            15.74
         扣除非经常性损益后归属于公司
                                          -2.88             7.99               12.07            12.44
         普通股股东的净利润
           (2) 每股收益
                                                          每股收益（元/股）
                                          基本每股收益                               稀释每股收益
          报告期利润
         归属于公司普通股股东的净利润           -0.11     0.54    0.67    0.32      -0.11      0.54    0.67   0.32
         扣除非经常性损益后归属于公司
                                  -0.16     0.43    0.46    0.25      -0.16      0.43    0.46   0.25
         普通股股东的净利润
 项   目                  序号         2022 年 1-6 月            2021 年度             2020 年度           2019 年度
归属于公司普通股股东的净利润           A         -6,964,433.63       33,922,150.54          40,579,842.56     18,221,768.46
非经常性损益                   B          3,230,151.28          6,713,210.63        12,831,105.35      3,814,750.71
扣除非经常性损益后的归属于公
                        C=A-B     -10,194,584.91       27,208,939.91          27,748,737.21     14,407,017.75
司普通股股东的净利润
                                      第 94 页 共 98 页
归属于公司普通股股东的期初净
                          D       357,378,562.45    323,456,418.74   202,876,576.18   78,654,807.72
资产
发行新股或债转股等新增的、归            E1                                         80,000,000.00    56,000,000.00
属于公司普通股股东的净资产             E2                                                          50,000,000.00
新增净资产次月起至报告期期末            F1                                                   1.00             6.00
的累计月数                     F2
回购或现金分红等减少的、归属
                          G
于公司普通股股东的净资产
减少净资产次月起至报告期期末
                          H
的累计月数
          外币财务报表
                          I                20.07             -6.83
          折算差额
          增减净资产次
其他
          月起至报告期
                          J                 3.00              6.00
          期末的累计月
          数
报告期月份数                    K                 6.00             12.00           12.00            12.00
                   L= D+A/2+ E
                   ×F/K-G×
加权平均净资产                           353,896,355.67    340,417,490.60   229,833,164.13   115,765,691.95
                    H/K±I×
                         J/K
加权平均净资产收益率           M=A/L                -1.97%             9.96%           17.66%           15.74%
扣除非经常损益加权平均净资产
                     N=C/L                -2.88%             7.99%           12.07%           12.44%
收益率
         (1) 基本每股收益的计算过程
 项   目             序号          2022 年 1-6 月         2021 年度           2020 年度           2019 年度
归属于公司普通股股东的净利润       A           -6,964,433.63      33,922,150.54    40,579,842.56     18,221,768.46
非经常性损益               B            3,230,151.28       6,713,210.63    12,831,105.35      3,814,750.71
扣除非经常性损益后的归属于公
                   C=A-B       -10,194,584.91       27,208,939.91    27,748,737.21     14,407,017.75
司普通股股东的净利润
期初股份总数               D           62,553,263.00      62,553,263.00    60,147,368.00     55,200,000.00
因公积金转增股本或股票股利分
                     E
配等增加股份数
                     F1                                                2,405,895.00     2,947,368.00
发行新股或债转股等增加股份数
                     F2                                                                 2,000,000.00
增加股份次月起至报告期期末的       G1                                                        1.00             6.00
                                     第 95 页 共 98 页
累计月数                       G2
因回购等减少股份数                  H
减少股份次月起至报告期期末的
                           I
累计月数
报告期缩股数                     J
报告期月份数                     K                    6.00              12.00               12.00           12.00
                        L=D+E+F
发行在外的普通股加权平均数           ×G/K-H         62,553,263.00       62,553,263.00       60,347,859.25   56,673,684.00
                        ×I/K-J
基本每股收益                   M=A/L                 -0.11                0.54                0.67            0.32
扣除非经常损益基本每股收益            N=C/L                 -0.16                0.43                0.46            0.25
            (2) 稀释每股收益的计算过程
            稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
            (二) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明
        资产负债表项目          2022.6.30            2021.12.31      变动幅度               变动原因说明
                                                                           主要系预付兴业证券股份有限
       预付款项               2,798,870.21        1,994,810.06      40.31%
                                                                           公司保荐服务费所致
                                                                           主要系 2022 年 6 月末在执行项
       存货                 3,502,363.89        2,151,301.08      62.80%     目增加，尚未达到收入确认条
                                                                           件的项目成本增加所致
                                                                           主要系预缴企业所得税增加所
       其他流动资产             1,236,629.69          633,123.48      95.32%
                                                                           致
                                                                           主要系预收海通证券股份有限
       合同负债              23,188,332.23       13,592,741.96      70.59%
                                                                           公司云资源服务费所致
                                                                           主要系应交未交增值税减少所
       应交税费               3,398,540.79        8,163,049.77     -58.37%
                                                                           致
                                                                           主要系应付未付的员工报销款
       其他应付款                912,992.41        2,432,441.98     -62.47%
                                                                           减少所致
        资产负债表项目         2021.12.31            2020.12.31      变动幅度               变动原因说明
       交易性金融资产                   2,793.78     14,006,107.35     -99.98% 主要系赎回理财产品所致
                                                                          主要系销售收入增加，信用期内
       应收账款               92,721,411.41       60,109,723.76      54.25%
                                                                          的应收账款增加所致
       其他流动资产                   633,123.48     6,658,108.95     -90.49% 主要系预缴企业所得税减少所致
                                                                          主要系投资性房地产租约到期转
       固定资产                8,077,442.01        4,538,480.71      77.98%
                                                                          回固定资产所致
                                             第 96 页 共 98 页
                                                                 系适用新租赁准则调整承租人会
使用权资产              3,012,802.44                        100.00%
                                                                 计核算所致
                                                                 系销售规模扩大，预收维保费增
合同负债              13,592,741.96      9,278,532.55       46.50%
                                                                 加所致
                                                                 主要系采购增加，信用期内的应
应付账款               8,089,868.20      6,117,066.65       32.25%
                                                                 付账款增加所致
应交税费               8,163,049.77      5,629,019.58       45.02% 主要系应交未交增值税增加所致
一年内到期的非流                                                         系适用新租赁准则调整承租人会
动负债                                                              计核算所致
                                                                 系适用新租赁准则调整承租人会
租赁负债               1,128,795.76                        100.00%
                                                                 计核算所致
 利润表项目           2021 年度            2020 年度          变动幅度               变动原因说明
营业收入             159,780,539.41    128,539,668.22       24.30% 主要系软件销售增加所致
营业成本              22,961,143.01     16,974,453.12       35.27% 主要系收入增加所致
                                                                 主要系加大对软件产品的研发投
研发费用              56,645,056.31     41,232,739.40       37.38%
                                                                 入所致
                                                                 主要系七天通知存款的利息增加
财务费用              -1,422,455.84        376,300.39     -478.01%
                                                                 所致
信用减值损失            -2,973,243.20     -1,879,256.75       58.21% 主要系应收账款增加所致
营业外支出                716,574.61         97,320.08      636.31% 主要系缴纳滞纳金所致
 资产负债表项目        2020.12.31          2019.12.31       变动幅度               变动原因说明
                                                                 主要系收到 8,000 万投资款及理
货币资金            230,558,718.74      2,092,376.31     10918.99%
                                                                 财产品赎回所致
交易性金融资产          14,006,107.35    159,900,000.00      -91.24% 主要系赎回理财产品所致
                                                                 主要系销售收入增加，信用期内
应收账款             60,109,723.76    34,897,332.46         72.25%
                                                                 的应收账款增加所致
                                                                 主要系支付上年末应付购房款所
应付账款              6,117,066.65    25,660,852.77       -76.16%
                                                                 致
                                                                 系适用新收入准则调整预收货款
预收款项                126,752.66      5,551,108.40      -97.72%
                                                                 会计核算所致
                                                                 主要系人数增加及绩效奖金标准
应付职工薪酬           13,070,446.02    10,698,605.30         22.17%
                                                                 提高所致
应交税费              5,629,019.58      2,714,662.75      107.36% 主要系应交未交增值税增加所致
资本公积            230,069,897.43    152,475,792.43        50.89% 主要系溢价增资所致
 利润表项目           2020 年度            2019 年度          变动幅度               变动原因说明
营业收入            128,539,668.22    102,121,691.26        25.87% 主要系软件销售增加所致
                                  第 97 页 共 98 页
营业成本   16,974,453.12   21,176,409.90   -19.84% 主要系一体机产品销售减少所致
                                                主要系加大对软件产品的研发投
研发费用   41,232,739.40   32,573,144.19   26.59%
                                                入所致
投资收益    4,744,032.10    2,312,794.54   105.12% 主要系理财产品收益增加所致
                                                上海英方软件股份有限公司
                                                      二〇二二年十月十日
                       第 98 页 共 98 页
第 99 页 共 98 页
第 100 页 共 98 页
第 101 页 共 98 页
第 102 页 共 98 页
            上海市锦天城律师事务所
       关于上海英方软件股份有限公司
     首次公开发行股票并在科创板上市的
                  法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000     传真：021-20511999
邮编：200120
                                                           目 录
上海市锦天城律师事务所                     法律意见书
              上海市锦天城律师事务所
         关于上海英方软件股份有限公司
        首次公开发行股票并在科创板上市的
                 法律意见书
致：上海英方软件股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海英方软件股份有限
公司（以下简称“发行人”或“公司”或“英方软件”）的委托，并根据发行人
与本所签订的《聘请律师合同》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市
工作（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。
  本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《科创板首次公开发行股票
注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规、
规章及规范性文件的规定，就本次发行上市所涉有关事宜出具本法律意见书。
                 声明事项
  一、本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业
务执业规则（试行）》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称《编报规则 12 号》）等
规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
  二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，
而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本法律意
上海市锦天城律师事务所                    法律意见书
见书和为本次发行出具的律师工作报告（以下简称《律师工作报告》）中对有关
会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述，
并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
  三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以
该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
  四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：
  （一）发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始
书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
  （二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无
隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
  五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依
据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
  六、本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人本次发行上市
所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
  七、本所同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或上海证券交
易所（以下简称“上交所”）审核、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）注册要求引用本法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引
用而导致法律上的歧义或曲解。
  八、本法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，非经本所书面同
意，不得用作任何其他目的。
  基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法
律意见书。
上海市锦天城律师事务所                                法律意见书
                      释 义
  本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：
本所            指   上海市锦天城律师事务所
发行人、公司、英方软
              指   上海英方软件股份有限公司
件
英方有限          指   英方软件（上海）有限公司，发行人前身
                  上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙），发行人股东、
上海爱兔          指
                  员工持股平台
好望角启航         指   杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
好望角越航         指   杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
好望角苇航         指   杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
                  嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行
海通旭初          指
                  人股东
                  杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股
云坤丰裕          指
                  东，曾用名为杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限公司）
                  宁波梅山保税港区紫健兰舟投资管理合伙企业（有限合
紫健兰舟          指
                  伙），发行人曾经的股东
                  上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙），
毅达鑫业          指
                  发行人股东
中小企业发展基金      指   中小企业发展基金（江苏有限合伙），发行人股东
香港爱兔          指   爱兔软件有限公司，发行人在香港设立的子公司
会计师、天健        指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐机构、兴业证券     指   兴业证券股份有限公司
                  发行人为本次发行及上市编制的《上海英方软件股份有限
《招股说明书》       指   公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申
                  报稿）
                  天健出具的天健审[2021]10378 号《上海英方软件股份有限
《审计报告》        指
                  公司 2018 年-2021 年 6 月审计报告》
                  天健出具的天健审[2021]10379 号《关于上海英方软件股份
《内控鉴证报告》      指
                  有限公司内部控制的鉴证报告》
                  经公司股东大会审议通过的于上市后生效的《上海英方软
《公司章程（草案）》    指
                  件股份有限公司章程（草案）》
中国证监会         指   中国证券监督管理委员会
上交所、交易所       指   上海证券交易所
上海市锦天城律师事务所                                           法律意见书
全国股份转让系统、股
              指   全国中小企业股份转让系统
转系统
全国股份转让系统公
              指   全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司
《公司法》         指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》         指   《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》      指   《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《上市规则》        指   《上海证券交易所科创板股票上市规则》
元、万元          指   人民币元、万元
报告期           指   2018 年、2019 年、2020 年、2021 年 1-6 月
注：本法律意见书中如有总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
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                             正 文
一、 本次发行上市的批准和授权
    （一）2021 年 11 月 3 日，发行人召开第三届董事会第二次会议，审议通过
了与本次发行上市有关的议案，并同意将其提交发行人 2021 年第二次临时股东
大会审议表决。
    （二）2021 年 11 月 19 日，发行人召开 2021 年第二次临时股东大会，审议
通过了发行人第三届董事会第二次会议提交的与本次发行上市有关的议案。
    综上，本所律师认为，发行人股东大会已依据法定程序作出批准本次发行上
市的决议。
    （三）经本所律师查验，发行人 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开
方式、与会股东资格、表决方式及决议内容，符合《证券法》、《公司法》、《注
册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；该次股
东大会授权董事会办理有关本次发行上市事宜，上述授权范围及程序合法、有效。
    综上所述，本所律师认为，发行人首次公开发行股票并在科创板上市已获得
发行人股东大会的批准与授权，发行人股东大会授权董事会办理本次发行上市有
关事宜的授权范围、程序合法有效，依据《证券法》、《公司法》、《注册管理
办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，发行人首次公开发行股票
并在科创板上市的申请尚需上海证券交易所审核通过并履行中国证监会发行注
册程序。
二、 发行人本次发行上市的主体资格
    （一）发行人的基本情况
企业名称         上海英方软件股份有限公司
统一社会信用代码     91310000580604539W
住   所        上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 151A 室
法定代表人        胡军擎
注册资本         6,255.3263 万元
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实收资本        6,255.3263 万元
公司类型        股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
            从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统集成领域
            内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域
经营范围        相关产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询，从事货物和技术
            的进出口业务，电信业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批
            准后方可开展经营活动】
成立日期        2011 年 8 月 12 日
营业期限        2011 年 8 月 12 日至 2031 年 8 月 11 日
登记机关        上海市市场监督管理局
  （二）根据发行人的说明并经本所律师查验相关审计报告、纳税资料、工商
资料等，发行人系依法设立的股份有限公司，发行人自股份公司设立之日起计算
已超过三年。目前不存在依据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定
的应当终止的情形。
  综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续且持续经营时间三
年以上的股份有限公司，符合《证券法》、《公司法》、《注册管理办法》等法
律、法规、规章及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。
三、 发行人本次发行上市的实质条件
  经逐条对照《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》以及《上市规则》
等法律、法规和规范性文件的规定，本所律师认为，发行人符合本次发行上市的
下列条件：
  （一） 发行人本次发行上市符合《公司法》及《证券法》规定的相关条件
签署了《承销协议》、《保荐协议》，符合《公司法》第八十七条及《证券法》
第十条第一款的规定。
通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市
的议案》，发行人本次拟向社会公众公开发行的股份为同一类别的股份，均为人
民币普通股股票，同股同权，每股的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一
百二十六条的规定。
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公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》，发行人已就拟向
社会公众公开发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出决议，符合《公司
法》第一百三十三条的规定。
公司治理制度，发行人已按照《公司法》等法律、行政法规及规范性文件的要求
设立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，发行人具备健全且运行良好的组
织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
审计报告，符合《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定。
人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项之规定。
  （二）发行人本次发行上市符合《注册管理办法》规定的相关条件
  根据发行人说明并经本所律师查验，发行人符合《注册管理办法》关于本次
发行上市的如下实质条件：
  经本所律师查验，发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，
具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《注
册管理办法》第十条的规定。
  （1）根据《审计报告》及《内控鉴证报告》并经本所律师核查，发行人的
会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规
则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流
量，并由会计师出具了标准无保留意见的《审计报告》，符合《注册管理办法》
第十一条第一款的规定。
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  （2）根据《内控鉴证报告》和发行人提供的相关管理制度并经本所律师核
查，截至 2021 年 6 月 30 日，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合
理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由会计师出具了无保留
结论的《内控鉴证报告》，符合《注册管理办法》第十一条第二款的规定。
  （1）根据发行人的说明和控股股东、实际控制人出具的承诺及《律师工作
报告》正文之“五、发行人的独立性”、“九、关联交易及同业竞争”、“十、
发行人的主要财产”部分的核查情况，发行人资产完整，业务及人员、财务、机
构独立，与控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不
利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易，符合《注
册管理办法》第十二条第（一）项的规定。
  （2）如《律师工作报告》正文“六、发起人、股东及实际控制人”、“八、
发行人的业务”、“九、关联交易及同业竞争”、“十五、发行人董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员及其变化”部分的核查情况，并经核查发行人提供
的核心技术人员简历，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，
最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利
变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清
晰，最近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权
属纠纷，符合《注册管理办法》第十二条第（二）项之规定。
  （3）经核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，
重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生
的重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《注册管理办法》第十二
条第（三）项的规定。
  （1）经核查，发行人目前的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、
软硬件一体机及软件相关服务。根据发行人持有的《营业执照》、发行人《公司
章程》及国家有关产业政策，发行人的生产经营符合法律、行政法规的规定，符
合国家产业政策，符合《注册管理办法》第十三条第一款的规定。
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   （2）经核查，最近三年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、
贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在
欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生
产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十三条
第二款的规定。
   （3）根据公安机关对发行人董事、监事及高级管理人员出具的无犯罪记录
证明、上述人员分别作出的声明并经本所律师核查，发行人董事、监事和高级管
理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，
符合《注册管理办法》第十三条第三款的规定。
   （三）发行人本次发行上市符合《上市规则》规定的相关条件
民币 10 亿元；根据天健出具的《审计报告》等资料，发行人 2018 年度、2019
年度、2020 年度以及 2021 年 1-6 月的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者
为计算依据）分别为-943.14 万元、1,467.03 万元、2,732.72 万元、73.87 万元，
发行人最近两年 2019 年、2020 年的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为
计算依据）累计为 4,199.75 万元；发行人 2018 年度、2019 年度、2020 年度以及
条第一款第（一）的规定。
于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》、
《招股说明书》并经本所律师查验，发行人目前股本总额为 6,255.3263 万股，本
次拟发行不超过 2,094.6737 万股，发行后股本总额不低于 3,000 万元，本次拟公
开发行的股份不低于发行人发行后股份总数的 25%，符合《上市规则》第 2.1.1
条第一款第（二）项、第（三）项的规定。
   综上所述，本所律师认为，除尚需上海证券交易所审核通过并履行中国证监
会发行注册程序外，发行人符合《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、
《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，具备本次发行上市的实质条件。
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  四、 发行人的设立
  （一）经本所律师核查，本所律师认为，发行人设立的程序、资格、条件和
方式，符合法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准且已办理相
关登记手续。
  （二）2015 年 7 月 30 日，英方有限的全体股东胡军擎、周华、程圣森、吴
开宇、胡志宏、上海爱兔、好望角启航、好望角越航签署了《发起人协议书》。
经本所律师核查，本所律师认为，发行人设立过程中签署的《发起人协议书》符
合有关法律、法规和规范性文件的规定，不会因此引致发行人设立行为存在潜在
纠纷。
  （三）经本所律师核查，本所律师认为，发行人设立过程中已经履行了有关
审计、评估及验资等必要程序，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
  （四）2015 年 8 月 15 日，发行人召开创立大会暨第一次临时股东大会。经
本所律师核查，本所律师认为，发行人创立大会的程序及所议事项符合法律、法
规和规范性文件的规定。
  （五）发行人存在整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负情形，
经核查，本所律师认为，英方有限整体变更相关事项经英方有限股东会表决通过，
相关程序合法合规；发行人改制前的债权债务由改制后的主体承继，改制中不存
在减少注册资本的情形，也不存在通过自身资产的调整或者企业间资产转移等行
为侵害债权人合法利益的情形。就发行人整体变更事宜，发行人与债权人不存在
纠纷或潜在纠纷，改制中亦不存在侵害债权人合法权益情形。发行人已完成工商
登记注册相关程序，整体变更相关事项符合《公司法》等法律法规规定。
五、 发行人的独立性
  经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人资产完整，业务、人
员、财务及机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力。
六、 发起人、股东及实际控制人
  （一）发行人的发起人
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合当时有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
利能力和民事行为能力，符合当时有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，
具备向发行人出资、成为发起人股东的资格。
清晰，将该等资产投入发行人不存在法律障碍。
或其他企业先注销再以其资产折价入股的情况，也不存在以其他企业中的权益折
价入股的情形。
整，相关资产或权利的财产权转移手续已经办理完毕，不存在法律障碍和风险。
公司，原英方有限的债权债务依法由发行人承继，不存在法律障碍和风险。
  （二）发行人的现有股东
依法有效存续的有限合伙企业，不存在根据法律、法规或者其合伙协议需要终止
或解散的情形；现有自然人股东具有完全民事行为能力，不存在权利能力受到限
制的情形。
  （1）胡军擎持有上海爱兔 56.5967%的财产份额并担任上海爱兔的执行事务
合伙人，其配偶江俊持有上海爱兔 10%的财产份额。
  （2）好望角启航、好望角越航、好望角苇航系受同一实际控制人控制的私
募基金。
  （3）毅达鑫业、中小企业发展基金系由同一基金管理人江苏毅达股权投资
基金管理有限公司管理的基金。
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  （4）童云洪直接持有好望角越航 5%财产份额，通过浙江新大三源控股集团
有限公司间接控制好望角苇航 9.09%财产份额。
  （三）发行人的控股股东和实际控制人
  经核查，本所律师认为，胡军擎为发行人的控股股东，胡军擎、江俊夫妇为
发行人的共同实际控制人。发行人控股股东、实际控制人最近两年内未发生变更。
  （四）关于发行人间接股东中的“三类股东”情形
  发行人的直接股东中的不存在“三类股东”情况，发行人的间接股东中存在
“三类股东”：海通旭初的出资人招商财富资产管理有限公司系代表招商财富-
海通开元成长一期基金 1 号股权投资专项资产管理计划（以下简称“成长 1 号”）
和招商财富-海通开元成长一期基金 2 号股权投资专项资产管理计划（以下简称
“成长 2 号”）持有海通旭初的财产份额，成长 1 号与成长 2 号均系资产管理计
划，属于“三类股东”。经查验，本所律师认为：发行人的控股股东兼实际控制
人不属于“三类股东”；发行人间接“三类股东”依法设立并有效存续，已纳入
国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理
人也已依法注册登记；间接“三类股东”通过海通旭初投资于发行人，符合《关
于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发[2018]106 号)的规定，不涉及“过
渡期”安排；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员不存在直接或间接在成长 1 号和成长
则要求。
七、 发行人的股本及演变
  （一）经本所律师对发行人历次股本结构变动所涉内部决议、股权转让文件、
公司章程、验资文件、变更登记证明等资料的查验，本所律师认为，发行人历次
股权结构的变动均已依法履行公司内部决策程序，取得有权部门的批复并办理了
相关变更登记，合法、有效。
  （二）根据发行人及其股东分别出具的声明，截至本法律意见书出具之日，
发行人的股权清晰，各股东所持发行人的股份不存在冻结、质押等权利限制情形，
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亦不存在重大权属纠纷。
  （三）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌及摘牌情况
  经查验，本所律师认为，发行人在挂牌过程中以及挂牌期间在信息披露、股
权交易、董事会或股东大会决策以及摘牌程序等方面不存在受到行政处罚的情形；
发行人不存在新三板挂牌后因二级市场交易产生 5%以上新增股东情况；本次发
行上市申请文件与新三板挂牌期间的申请文件、持续信息披露文件等公开信息不
存在重大差异。发行人于本次发行报告期前摘牌，因此不涉及财务报表差异、重
大会计差错更正、会计调整或变更等事项。
八、 发行人的业务
  （一）根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人目前的经营范围和生产
方式均在其《营业执照》和《公司章程》规定的内容之内，发行人从事其业务获
得了相关资质。
  （二）根据发行人说明、《审计报告》并经本所律师核查，截至本法律意见
书出具之日，发行人在中国香港设立了全资子公司香港爱兔。
  （三）根据发行人历次变更的《营业执照》、公司章程及发行人的说明，发
行人最近三年的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软
件相关服务，发行人主营业务未发生变更。
  （四）根据《审计报告》并经本所律师核查，报告期内发行人的营业收入以
主营业务收入为主。本所律师认为，发行人的主营业务突出。
  经核查，本所律师认为，发行人不存在持续经营的法律障碍。
九、 关联交易及同业竞争
  （一）发行人的主要关联方
  发行人的控股股东为胡军擎，实际控制人为胡军擎、江俊夫妇。
  单独持有发行人 5%以上股份的股东为胡军擎、周华、上海爱兔、程圣森、
上海市锦天城律师事务所                                      法律意见书
胡志宏。
        合计持有发行人 5%以上股份的股东为好望角启航、好望角越航、好望角苇
航。
             胡军擎（董事长）、江俊（董事）、周华（董事）、陈勇铨（董事）、高
        董事   志会（董事）、章金伟（董事）、计小青（独立董事）、黄建华（独立董
             事）、曾大鹏（独立董事）
        监事   吕爱民（监事会主席）、苏亮彪（监事）、胡燚珂（监事、职工代表监事）
             胡军擎（总经理）、江俊（副总经理）、周华（副总经理）、陈国记（财
高级管理人员
             务总监）、沈蔡娟（董事会秘书）
        除上述对发行人有重大影响的关联自然人以外，上述关联自然人的关系密切
的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄
弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，均界定为发行人关联自然
人。
序号              公司名称               子公司层级        持股情况
外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织（发行人及其控股子公司除外）
序
               名称                        关联关系
号
                          吕晓燕（实际控制人胡军擎哥哥胡军荣的配偶）
                          持股 100%、并担任执行董事
上海市锦天城律师事务所                                法律意见书
                        周华持股 20%；袁长昌（周华配偶的父亲）持
                        股 80%
                        程圣森持股 60%并任执行董事兼总经理；何思
                        振（程圣森的配偶）持股 40%
                        胡志宏持股 90%并任执行董事、总经理；林菊
                        芬（胡志宏配偶的母亲）持股 10%
     杭州海宏橡胶科技有限公司（已吊    胡志宏持股 35%并任董事长；方文兵（胡志宏
     销）                 配偶的弟弟）持股 20%
                        林乐群（公司股东胡志宏姐姐的配偶）持股
     赤子城移动科技（北京）股份有限公
     司
                        章金伟任执行事务合伙人并持有 9.80%财产份
                        额
                        王良义（计小青妹妹的配偶）持股 36% ，并担
                        任执行董事兼总经理
                        王良义担任执行董事兼总经理，厦门皖合力叉
                        车销售有限公司持股 70%
                        曹锐（计小青配偶的弟弟）持股 90%并担任执
                        持股 10%
     合肥鼎固建筑装饰设计工程有限公
     司
                        曹莉芳（计小青配偶的姐姐）持股 100%并担任
                        执行董事兼总经理
                        沈兵（董事会秘书沈蔡娟的父亲）持股 80%，
                        并担任执行董事兼总经理
上海市锦天城律师事务所                                       法律意见书
                           林育惠（公司财务总监陈国记的配偶）持股 90%
                           监陈国记的堂弟）持股 10%
序
          名称                        关联关系
号
                 海通旭初持有发行人 4.2069%股份并向发行人推举董事章金伟，海
     海通证券股份      通证券股份有限公司系海通旭初实际控制人，鉴于发行人报告期内
     有限公司        与海通证券股份有限公司存在交易，基于谨慎性原则，将海通证券
                 股份有限公司比照关联方进行披露
主要关联方如下：
序
               姓名/名称                       关联关系
号
     上海英方云投资管理合伙企业（有限      实际控制人胡军擎曾经控制的企业，于 2019 年
     合伙）                   注销
                           黄峥嵘持股 72.67%，黄峥明（黄峥嵘弟弟）持
                           股 27.33%
                           黄峥嵘持有 80%财产份额并任执行事务合伙
     杭州好望角奇点投资合伙企业（普通
     合伙）
                           产份额
     杭州易港诚互联网金融服务有限公       黄峥嵘担任董事长的企业；杭州链反应投资合
     司                     伙企业（有限合伙）持股 40%
                           杭州易港诚互联网金融服务有限公司持有其
     上海烜超企业管理合伙企业（有限合
     伙）
     杭州好望角车航投资合伙企业（有限
     合伙）
     上海黎瞬企业管理合伙企业（有限合
     伙）
     杭州链反应投资合伙企业（有限合
     伙）
     杭州好望角引航投资合伙企业（有限
     合伙）
上海市锦天城律师事务所                                 法律意见书
序
          姓名/名称                    关联关系
号
     杭州好望角陆号股权投资合伙企业
     （有限合伙）
     杭州好望角征战投资合伙企业（有限
     合伙）
                         黄峥明（黄峥嵘弟弟）持股 70%并担任执行董
                         事、总经理的企业
     宁波链动车城投资合伙企业（有限合    黄峥嵘控制并担任执行事务合伙人的企业，于
     伙）                  2018 年注销
                         黄峥嵘控制并担任董事长兼总经理的企业，于
     霍尔果斯好望角车城电子商务有限     黄峥嵘控制并担任执行董事的企业，于 2018 年
     公司                  注销
                         黄峥嵘控制并担任董事长兼总经理的企业，于
                         黄峥嵘控制并担任执行董事兼总经理的企业，
                         于 2019 年注销
                         黄峥嵘控制并担任执行董事的企业，于 2018 年
                         注销
                         黄峥嵘控制并担任执行董事的企业，于 2018 年
                         注销
                         黄峥嵘控制并担任执行董事的企业，于 2019 年
                         注销
                         程圣森曾持股 60%并任执行董事，于 2020 年退
                         出
                         程圣森曾持股 90%并任执行董事，于 2020 年注
                         销
                         章金伟任执行事务合伙人并持有 0.91%财产份
                         额，于 2020 年注销
                         计小青配偶的弟弟曹锐曾持股 30%，于 2019
                         年注销
     华夏新国际体育娱乐（北京）有限公
     司
                         计小青配偶的弟弟曹锐持股 90%，并任执行董
                         年 9 月注销
                         计小青配偶的弟弟曹锐持股 60%，于 2021 年 3
                         月注销
上海市锦天城律师事务所                               法律意见书
序
          姓名/名称                   关联关系
号
                        方荣湘（胡志宏配偶的父亲）持股 50%并担任
                        执行董事兼总经理；林菊芬持股 25%，已注销
     （二）关联交易
认及相关关联交易协议等文件，报告期内，发行人及其子公司在报告期内与关联
方发生的关联交易包括购买商品、销售商品等，具体详见《律师工作报告》正文
之“九、关联交易及同业竞争”。
会，在发行人关联股东回避的情况下一致通过了《关于审核确认公司三年一期
（2018 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日）关联交易的议案》，对报告期内的关
联交易进行了审核确认。发行人独立董事对报告期内的关联交易发表了独立意见，
认为“（1）公司报告期内所发生的关联交易是真实、准确和完整的，不存在虚
假、误导性陈述及重大遗漏；（2）公司报告期内所发生的关联交易是公司生产
经营过程中正常发生的，没有损害公司股东及债权人的利益；（3）公司报告期
内所发生的关联交易是遵循市场经济规则的，关联交易的价格公允”。
     综上，发行人报告期关联交易均按照平等互利、等价有偿的市场原则进行。
本所律师认为，上述关联交易定价公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情
形。
     （三）关联交易承诺
     经本所律师查验，为有效规范与减少关联交易，发行人实际控制人、控股股
东及持股（或与一致行动人合计持股）5%以上的股东以及全体董事、监事及高
级管理人员已出具书面承诺已出具了《关于规范与减少关联交易的书面承诺函》，
具体详见《律师工作报告》正文之“九、关联交易及同业竞争”。
     本所律师认为，上述承诺内容合法、有效。
     （四）发行人的关联交易公允决策程序
     经本所律师查验，发行人根据有关法律、法规和规范性文件的规定，已在其
《公司章程》、《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》及《关联交易决策制度》规定了股东大会、董事会在审议有关关联交易事
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项时关联股东、关联董事回避表决制度及其他公允决策程序，且有关议事规则及
决策制度已经发行人股东大会审议通过。
  本所律师认为，发行人的章程、有关议事规则及关联交易管理制度等内部规
定中明确的关联交易公允决策程序合法、有效。
  （五）同业竞争
业不存在同业竞争。
控制人已向发行人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体详见《律师工作
报告》正文之“九、关联交易及同业竞争”。
  本所律师认为，上述承诺内容合法、有效。
  综上，本所律师认为，发行人的关联交易不存在损害发行人或其他股东利益
的情形；发行人已在《公司章程》和《公司章程（草案）》及其内部制度中规定
了关联交易的公允决策程序；发行人与其控股股东、实际控制人不存在同业竞争
的情形，且其控股股东、实际控制人已出具关于避免同业竞争的承诺，该等承诺
内容合法、有效。发行人已将上述规范与减少关联交易及避免同业竞争的承诺进
行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒，符合中国证监会、上海证券交易所的相
关规定。
十、 发行人的主要财产
  （一）发行人拥有的土地使用权和房屋所有权
  经本所律师查验，截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有 2 处不动产权。
  （二）发行人拥有的知识产权
  经本所律师查验，截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有 29 项商标权、11
项专利权、113 项计算机软件著作权。
  （三）发行人拥有的生产经营设备
  根据发行人提供的主要生产经营设备清单、购买合同、发票和《审计报告》
并经本所律师查验，截至 2021 年 6 月 30 日，发行人的主要生产经营设备为通用
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设备、专用设备、运输工具等。
  根据发行人的说明及本所律师查验，截至 2021 年 11 月 30 日，发行人的上
述财产均通过合法途径取得，不存在产权纠纷或潜在纠纷，不存在设定抵押或其
他权利受到限制的情形。
  （四）发行人租赁及出租房屋情况
  经核查，本所律师认为，截至 2021 年 11 月 30 日，发行人签署的租赁合同
合法有效。
十一、 发行人的重大债权债务
  （一）本所律师核查了发行人报告期内正在履行或将要履行且可能对其生产、
经营活动以及资产、负债和权益产生重大影响的合同包括但不限于重大购销合同
及其他重大合同等，截至本法律意见书出具之日，发行人相关重大合同合法有效，
不存在纠纷或争议。
  （二）经发行人说明并经本所律师查验，截至本法律意见书出具之日，发行
人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重
大侵权之债。
  （三）发行人与关联方的重大债权债务关系及相互提供担保情况
告》之“九、关联交易及同业竞争”披露的关联交易情况之外，发行人与关联方
之间不存在重大债权债务关系。
告》之“九、关联交易及同业竞争”披露的关联方为发行人提供担保情况之外，
发行人与关联方之间不存在相互提供担保的情形。
  （四）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
  根据天健出具的《审计报告》，截至 2021 年 6 月 30 日，发行人其他应收款
账面余额为 903,326.19 元，其他应付款账面价值为 2,242,911.49 元，上述其他应
收款中主要为押金保证金、备用金。上述其他应收、应付中无应收、应付持有本
公司 5%以上（含 5%）股份股东款项。
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  根据发行人的说明并经本所律师核查，除《律师工作报告》正文之“九、关
联交易及同业竞争”已披露的关联方往来款项之外，发行人金额较大的其他应收
款、其他应付款属于正常的业务往来，且无持有发行人 5%（含 5%）以上股份
股东单位欠款。
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并
  （一）根据发行人的确认并经本所律师核查，除《律师工作报告》正文之“七、
发行人的股本及其演变”披露的股权转让、增资扩股等情况外，发行人自设立至
今无其他合并、分立、增资扩股、减少注册资本、重大收购或出售资产等行为。
本所律师认为，发行人历次股权转让、增资扩股等行为均履行了必要的内部决策
程序，并依法办理了必要的法律手续，符合当时相关法律、法规、部门规章及规
范性文件的规定。
  （二） 经本所律师核查及发行人所作的说明，发行人不存在拟进行的资产
置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
十三、 发行人章程的制定与修改
  （一）经本所律师查验，发行人章程的制定与最近三年的修改均已履行法定
程序，内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定。
  （二）经本所律师查验，发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《公
司章程（草案）》，本所律师认为，发行人现行的《公司章程》及《公司章程（草
案）》均按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文
件制定及最近三年的修改，内容符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
  （一）经核查，本所律师认为，发行人已根据公司章程，设置了股东大会、
董事会和监事会等决策、监督和执行机构，并对其职权作出了明确的划分，具有
健全的组织机构。
  （二）经核查，本所律师认为，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事
会议事规则，该等议事规则的内容符合法律、法规、规章和规范性文件的规定。
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  （三）根据发行人的说明并经本所律师查验，报告期内发行人历次股东大会、
董事会、监事会的召开程序、授权、会议表决和决议内容等事项合法、合规、真
实、有效，不存在对本次发行上市构成法律障碍的情形。
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
  （一）根据发行人说明并经本所律师查验，本所律师认为，发行人董事、监
事及高级管理人员的任职均经法定程序产生，符合法律、法规以和规范性文件及
《公司章程》的规定。
  （二）经本所律师查验，本所律师认为，发行人董事、监事及高级管理人员
近二年所发生的变化符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，并且
履行了必要的法律程序，合法、有效。发行人最近二年内董事、高级管理人员及
核心技术人员没有发生重大不利变化。
  （三）经本所律师查验，本所律师认为，发行人独立董事的设立、任职资格
及职权范围均符合法律、法规、规范性文件和发行人章程的规定，不存在违反有
关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定的情形。
十六、 发行人的税务
  （一）经发行人说明及本所律师查验，本所律师认为，发行人目前执行的主
要税种、税率符合法律、法规的规定。
  （二）经发行人说明及本所律师查验，本所律师认为，发行人在报告期内享
受的税收优惠符合法律、法规的规定。
  （三）经本所律师查验，本所律师认为，报告期内发行人享受的《律师工作
报告》披露的财政补贴具有相应的政策依据，合法、合规、真实、有效。
  （四）根据发行人提供的最近三年及一期的纳税申报表、完税证明、有关税
收主管机关出具的证明文件、香港律师出具的法律意见书并经本所律师查验，发
行人及子公司最近三年及一期能够履行纳税义务，不存在受到重大税务行政处罚
的情形。
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
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  （一）根据发行人出具的说明、香港律师出具的法律意见书并经本所律师查
询相关环保部门网站，报告期内，发行人及其子公司不存在因违反有关环境保护
相关法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
  （二）根据发行人的市场监督主管部门出具的证明等资料并经本所律师查验，
报告期内，发行人及其子公司不存在因违反有关产品质量和技术监督等方面的法
律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
  （三）经核查，报告期内发行人存在未为个别员工缴纳社会保险和住房公积
金的情形，除去退休返聘无需缴纳情形外，主要原因为员工自愿放弃缴纳或新入
职，根据发行人社会保险及住房公积金的主管部门出具的合规证明，以及发行人
控股股东、实际控制人已就社会保险、住房公积金补缴风险出具的相关承诺，本
所律师认为，发行人报告期内存在未为个别员工缴纳社会保险和住房公积金的问
题不构成发行人申请本次发行并上市的实质性障碍。
十八、 发行人募集资金的运用
  （一）根据发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司首次
公开发行股票募集资金拟投资项目及可行性的议案》，发行人本次募集资金拟投
资于行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、云数据管理解决方
案建设项目、研发中心升级项目、营销网络升级项目。
  经本所律师查验，本次募集资金拟投资项目均已按照有关法律法规的规定获
得必要的批准、备案。
  （二）经核查，发行人已制定《募集资金管理制度》，发行人募集资金实行
专户存储制度。发行人将严格按照《募集资金管理制度》和证券监督管理部门的
相关要求，将募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，做到专款专用，
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。发行人在募集资金到位后与
保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
  （三）根据发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司首次
公开发行股票募集资金投资项目及使用可行性的议案》以及募投项目相关的可行
性研究报告并经本所律师核查，发行人上述募集资金投资项目均由发行人自身为
主体完成，不涉及与他人进行合作，项目实施后亦不会产生同业竞争。
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  本所律师认为，发行人募集资金将用于主营业务，有明确的用途；募集资金
数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等
相适应，发行人募集资金投资项目符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土
地管理等法律法规的规定，并已取得有权部门的批准。本次发行募集资金投资项
目不涉及与他人进行合作，投资项目实施后亦不会产生同业竞争。
十九、 发行人的业务发展目标
 经核查，本所律师认为，发行人的业务发展目标与其主营业务一致，发行人
的业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定。
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚
  （一）根据发行人说明、香港律师出具的法律意见书并经本所律师通过“中
国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等公示系统进行的查询，除《律师工作报告》已披露的小额行政处
罚外，报告期内，发行人及其子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲
裁及行政处罚事项。
  （二） 根据发行人股东、实际控制人出具的声明、确认文件，并经本所律
师通过“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公
示系统”、“信用中国”等公示系统进行的查询，报告期内，持有发行人 5%以
上股份的股东、发行人的实际控制人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲
裁或行政处罚事项。
  （三） 根据发行人出具的书面说明及董事、高级管理人员出具的确认文件，
并经本所律师通过“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”等公示系统进
行的查询，报告期内，发行人的董事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见
的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价
  本所律师未参与《招股说明书》的编制，但已审阅招股说明书，特别对引用
《律师工作报告》和本法律意见书的相关内容已认真审阅。本所律师认为，发行
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人《招股说明书》引用《律师工作报告》及本法律意见书的相关内容准确，招股
说明书不致因引用《律师工作报告》及本法律意见书的内容而出现虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的法律风险。
二十二、 需要说明的其他事项
  （一）根据有关股东的说明并经本所律师查验，发行人股东是否构成私募投
资基金及有关备案的具体情况
  经核查，发行人股东好望角启航、好望角越航、好望角苇航、海通旭初、云
坤丰裕、毅达鑫业、中小企业发展基金为私募投资基金，均已按照《私募投资基
金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定依法办理了备案手续。
  （二）经核查，截至本法律意见书出具之日，发行人作为回购义务人的对赌
协议已完全终止且自始无效，其他附恢复条款的特殊权利条款均自上市申请受理
后自动终止。该等附恢复条款的特殊权利条款中未将发行人作为对赌当事人，不
存在可能导致公司控制权变化的约定，上述特殊权利不与市值挂钩，亦不存在严
重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
  （三）发行人已经实施的股权激励
  发行人已经实施的股权激励的具体人员构成等情况详见《律师工作报告》正
文之 “二十二、需要说明的其他事项”。经查验，发行人实施股权激励的员工
持股平台无需办理私募投资基金备案手续，发行人员工持股平台上海爱兔持有发
行人的股票自发行人股票上市交易之日起锁定 36 个月。
  （四）关于本次发行上市的相关承诺
  经本所律师查验，发行人及相关责任主体根据监管机构要求做出的有关股票
发行上市后三年内稳定股价的预案、利润分配政策、持有及减持股份意向、自愿
锁定、填补被摊薄即期回报等一系列承诺及相关约束措施符合现行法律法规、中
国证监会和上市证券交易所的相关规定。
二十三、 结论意见
  综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司，
上海市锦天城律师事务所                   法律意见书
发行人符合《证券法》《公司法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规章及
规范性文件中有关公司首次公开发行股票并在科创板上市的条件；发行人《招股
说明书》中所引用的《律师工作报告》及本法律意见书的内容适当；发行人本次
申请公开发行股票并在科创板上市已经取得必要的批准和授权，尚需上海证券交
易所审核通过并履行中国证监会发行注册程序。
  （以下无正文）
上海市锦天城律师事务所                           法律意见书
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所
负责人：                      经办律师：
       顾功耘                        李攀峰
                          经办律师：
                                  孙梦婷
                                  年   月   日
            上海市锦天城律师事务所
       关于上海英方软件股份有限公司
     首次公开发行股票并在科创板上市的
            补充法律意见书（一）
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000   传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                                                                补充法律意见书
                                           目 录
上海市锦天城律师事务所                     补充法律意见书
              上海市锦天城律师事务所
          关于上海英方软件股份有限公司
         首次公开发行股票并在科创板上市的
              补充法律意见书（一）
致：上海英方软件股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海英方软件股份有限
公司（以下简称“发行人”
           “公司”）的委托，并根据发行人与本所签订的《聘请
律师协议》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市工作的专项法律顾问，
已出具《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行
股票并在科创板上市的律师工作报告》
                （以下简称《律师工作报告》）、
                              《上海市锦
天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市的法律意见书》（以下简称《法律意见书》）。
  现根据上海证券交易所上证科审（审核）[2022]39 号《关于上海英方软件股
份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简
称《问询函》）就需要律师核查的法律问题，出具本补充法律意见书。
  本补充法律意见书与原法律意见书一并使用，原法律意见书未被本补充法律
意见书修改的内容继续有效。本补充法律意见书使用的简称含义与原法律意见书
使用的简称含义一致。本所及本所律师在原法律意见书中声明的事项适用本补充
法律意见书。
  本所律师根据《证券法》
            《公司法》
                《注册管理办法》等有关法律、法规和中
国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
现出具本补充法律意见如下：
上海市锦天城律师事务所                       补充法律意见书
一、 问询函问题 4、关于关联方及关联交易
  根据申报材料：(1)因海通证券为发行人股东海通旭初（持有发行人 4.21%
的股权并推荐 1 名董事）的实际控制人，发行人将对海通证券的交易比照关联
交易披露，海通证券为发行人报告期各期的第一大客户；(2)发行人本次 IPO 申
报存在变更保荐机构的情形，2021 年 6 月发行人与海通证券终止辅导工作；(3)
上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙）为发行人实际控制人胡军擎持股 90%
的企业，已于 2019 年 9 月 30 日注销。
  请发行人说明：……（2）上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙）注销
的原因，注销前业务开展的合法合规性，是否与发行人客户、供应商等存在交
易、资金往来。
  请发行人律师对上述第（2）项进行核查并发表明确意见。
  回复：
  发行人说明：
  （一）上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙）注销的原因，注销前业
务开展的合法合规性
  上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙）系发行人原拟作为员工持股平台
而由胡军擎实际控制并设立的合伙企业，设立后未作为发行人员工持股平台使
用，且自设立后未实际开展业务，直至 2019 年 9 月 30 日该合伙企业注销，不涉
及业务开展的合法合规性问题。
  （二）是否与发行人客户、供应商等存在交易、资金往来
  上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙）自设立至注销期间未实际开展业
务，与发行人客户、供应商等不存在交易、资金往来。
  本所律师核查：
  （一）核查方法、程序
具体业务以及注销的原因；
上海市锦天城律师事务所                                 补充法律意见书
合伙）设立后至注销时的银行流水记录，将银行流水记录对手方与发行人客户及
供应商进行比对分析；
限于中国裁判文书网、执行信息公开网等，未发现有异常记录。
   （二）核查意见
   经核查，本所律师认为：
   上海英方云投资管理合伙企业（有限合伙）于 2019 年 9 月 30 日注销具有合
理性，注销前未实际开展业务，不涉及业务的合法合规性问题；上海英方云投资
管理合伙企业（有限合伙）自设立至注销期间未实际开展业务，与发行人客户、
供应商等不存在交易、资金往来。
二、 问询函问题 5、关于采购与销售
   根据申报材料：（1）发行人订单获取方式包括商务谈判或公开招标等，发
行人产品需与相关产品进行适配、并经过客户认证；（2）报告期内发行人前五
大客户、供应商存在一定变动，且存在既为客户又为供应商的情形；（3）发行
人战略合作客户为华为、曙光、浪潮等知名系统集成商，对战略合作客户的销
售收入分别为 922.37 万元、1,596.42 万元、1,474.12 万元和 488.40 万元；（4）
报告期内发行人存在开具增值税发票后较长时间未实际交付产品的情形，对原
因的解释较为简单。
   请发行人说明：（1）主要客户获取方式的合法合规性，是否存在应当履行
公开招投标而未履行的情况；……（5）未实际交付产品即开具增值税发票的具
体情况、原因、涉及金额及合法合规性。
   请发行人律师对上述第（1）（5）项进行核查并发表明确意见。
   回复：
   发行人说明：
   （一）主要客户获取方式的合法合规性，是否存在应当履行公开招投标而
上海市锦天城律师事务所                  补充法律意见书
未履行的情况
  报告期内，发行人客户的获取方式根据客户采购方式不同而有所区别，包括
通过参与招投标方式、通过参与商务谈判方式，具体如下：
  （1）通过参与招投标方式
  ①发行人部分客户为国家机关、事业单位性质，发行人通过参与该部分客户
举行的招投标程序直接参与政府采购并与客户签订合同。根据《中华人民共和国
政府采购法》规定，我国各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金
务，适用《中华人民共和国政府采购法》；政府采购采用公开招标、邀请招标、
竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式。②发行人部分客户为大型金融机构，
该部分客户基于自身内部管理的需求，在采购相关产品时履行了招投标程序，主
要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判和单一来源采购等公开采购方式。
  发行人参与的招投标均履行了相应的报价、审批、公告和签约等流程，符合
《中华人民共和国政府采购法》
             《中华人民共和国政府采购法实施条例》
                              《中华人
民共和国招标投标法》以及《中华人民共和国招标投标法实施条例》的相关规定，
均可通过网络公开渠道查询而得，发行人通过参与招投标方式获取客户的程序合
法合规。
  （2）通过参与商务谈判方式
  发行人根据相关法律、法规规定以及客户的要求直接与客户商务谈判并与客
户签订合同。报告期内，发行人客户分散且经销商较多，大部分客户向发行人采
购时无强制履行招投标程序的要求。
  针对不属于《中华人民共和国政府采购法》及《中华人民共和国招标投标法》
规定的采购项目，发行人根据相关法律、法规规定以及客户的要求直接与客户商
务谈判并确定合作关系、签订合同，符合《中华人民共和国民法典》等相关法律、
法规、规范性文件关于合同签订、履行的规定。
  （3）发行人制定了相关制度规范，获取客户行为不存在相关违法违规情形
  发行人制定了《销售合同管理制度》等内部控制制度，相关内控制度对业务
上海市锦天城律师事务所                                           补充法律意见书
开拓活动中员工的行为进行规范和要求。公司内部控制制度健全且被有效执行，
能够合理保证公司运行效率、合法合规。报告期内，发行人不存在因获取客户而
受到主管部门行政处罚的情形，也不存在因履行销售合同而产生重大合同纠纷的
情形。
     报告期各期，发行人主要客户获取方式情况如下：
                                                      单位：万元、%
序号       客户名称          销售收入               营业收入占比      客户获取方式
         合 计                2,107.39          31.43      -
        合 计                 3,813.67          27.38      -
                                                      招投标、商务谈
                                                         判
                                                      招投标、商务谈
                                                         判
     英迈电子商贸（上海）有限公
     司
上海市锦天城律师事务所                                   补充法律意见书
        合 计             3,153.72      28.17      -
    英迈电子商贸（上海）有限公
    司
        合 计             1,810.65      28.51
    如上表所述，报告期内，发行人主要客户中中国工商银行股份有限公司、中
国电信集团部分下属公司及海通证券股份有限公司云资源产品采用招投标程序
向发行人采购，发行人参与招投标符合《中华人民共和国招标投标法》《中华人
民共和国招标投标法实施条例》的相关规定，除此之外不存在其他必须履行招投
标程序的情形，发行人主要客户不存在应履行公开招投标而未履行的情况。
    （二）未实际交付产品即开具增值税发票的具体情况、原因、涉及金额及
合法合规性
    （1）未实际交付即开票的具体情况、原因及涉及金额
    公司发展早期存在少量合同项目存在合同签订后在未实际交付产品的情况
下，应客户要求即开具发票的情形，报告期内，该情形开具发票金额逐步得到规
范。上述情形主要为经销商客户合同，具体背景原因为：
    公司发展早期，少量经销商出于率先抢占下游市场的目的，在与终端客户确
定购买产品意向后即向发行人下单，签订采购合同。基于与经销商持续合作的初
衷，公司在合同签订后应经销商要求开具了发票。后续合同执行过程中，存在部
分终端客户项目执行方案调整而取消相关产品采购计划、项目进度未及预期、因
疫情原因推迟或搁置系统上线等情形，导致合同执行周期较长或无法继续情形。
    报告期内，在上市辅导期内，公司对该类合同订单进行了集中清理，夯实了
销售与财务的内部控制基础。对于因合同执行周期过长或无法执行的经销合同，
上海市锦天城律师事务所                                                         补充法律意见书
因公司未向经销商实际发货交付产品，因此未形成实际销售活动，尚未确认收入，
对应的经销商客户主要以普通经销商客户为主。对于已向客户开具的增值税发
票，公司在确认合同无法实现交付或继续执行时进行红冲处理，报告期内，因产
品未能最终实际交付而累计红冲发票不含税金额为 2,575.27 万元。公司已对经销
商下单和发票开具进行了整改规范。
   公司在确认相关合同项目无法实现交付或实施时进行发票红冲处理。截至
额为 2,575.27 万元（不含税），占各期间营业收入合计数的比例较小，具体情况
如下：
                                                                       单位：万元
    开票年份                                                            2020 年
红冲年份                                                                 1-6 月
     合计            123.25     738.53      769.30   919.79   24.41            - 2,575.27
开具的发票金额 1,794.08 万元，主要原因是公司进一步加强经销商渠道体系建
设，提升经销商客户质量，严格规范合同项目执行，对无法实现交付或实施的项
目进行集中清理所引起。累计红冲发票所涉及的经销商客户结构来看，主要涉及
普通经销商客户，签约经销商较少。
   （2）整改完善情况
   报告期内发行人已通过完善业务与财务管理体系对上述问题进行了整改。上
述完善措施主要包括：
   ①修改并完善市场部门销售业务活动涉及的相关公司规定，建立健全财务内
控各项制度；
上海市锦天城律师事务所                       补充法律意见书
  ②加大力度规范经销商下单行为。在与经销商签订合同前，要求经销商必须
提供真实、准确的终端客户名称，并将终端客户质量因素列入经销商考核体系；
  ③完善经销商管理机制，包括但不限于经销商资质管理，对签约经销商划定
不同经销商客户区域、行业范围，进一步提升经销商客户质量；
  ④加强对开具发票行为的管理，要求发票的开具均需严格依照合同约定执行
并以交付或预收款项作为保证；
  ⑤对销售部门业务人员及财务部门人员进行了内部控制培训，明确了经销商
客户发票开具的时点，严禁在未交付产品的情况下开具发票。
  根据《国家税务总局关于红字增值税发票开具有关问题的公告》，增值税一
般纳税人开具增值税专用发票后，发生销货退回、开票有误、应税服务中止等情
形但不符合发票作废条件，或者因销货部分退回及发生销售折让，需要开具红字
专用发票的，可在按照公告要求的处理方式操作后进行发票红冲。
  公司增值税发票系在与客户签订具有法律效力的购销合同后根据真实业务
背景开具，发票开具与实际经营业务情况相符，后续客户因前述客观原因未能继
续履行合同，公司在应税服务中止后按照相关规定开具红字专用发票对前述已开
具发票进行冲销。
税信息查询结果告知书》，经查询，公司报告期内无未申报记录，无欠税或行政
处罚。2022 年 1 月 28 日，公司取得了国家税务总局上海市黄浦区税务局第十五
税务所出具的《证明》，确认公司发票开具、红冲等处理方式系经营过程中正常
发生，符合税收征管及增值税发票管理相关法律法规的规定，不存在受到税务行
政处罚的情形。2022 年 3 月 15 日，公司取得了国家税务总局上海市黄浦区税务
局出具的《关于上海英方软件股份有限公司涉税信息查询结果的告知书》，经查
询，公司近三年未受到税务行政处罚，尚未发现有增值税发票虚开情形。
上海市锦天城律师事务所                                 补充法律意见书
   综上所述，报告期内，公司出现按约向客户开具增值税发票后未实际交付项
目情形具有合理性，符合税收征管及增值税发票管理相关法律法规的规定，合法
合规。
     本所律师核查：
   （一）核查方法、程序
管理制度》等内控制度以及《内部控制鉴证报告》；
购公告文件、发行人投标文件、中标公告或中标通知等；
程；
证明文件；
（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站核查了发行人涉诉情况；
   （二）核查意见
   经核查，本所律师认为：
投标而未履行的情况；
形具有合理性，符合税收征管及增值税发票管理相关法律法规的规定，合法合规。
三、 问询函问题 8、关于期间费用
上海市锦天城律师事务所                                               补充法律意见书
    根据申报材料：（1）招股说明书中未披露在研项目相应人员、经费投入情
况以及研发费用对应研发项目的整体预算、费用支出金额、实施进度等情况；
                                 （2）
在研发人员参与部分合同实施的情况。
    ……
    请发行人律师对发行人是否存在直接或变相商业贿赂进行核查并发表明确
意见。
    回复：
    本所律师核查：
    （一）核查方法、程序
海英方软件股份有限公司内部控制的鉴证报告》（天健审〔2021〕10379 号）；
    经核查，发行人制定了《反商业贿赂管理制度》等一系列内部控制制度，已
建立健全反商业贿赂的内部控制体系，在日常生产经营过程中防范商业贿赂行为
的发生。根据天健出具的《内部控制鉴证报告》，发行人已按照《企业内部控制
基本规范》及其他具体规范的要求，于 2021 年 6 月 30 日在合理的基础上建立了
完整的与财务报表相关的内部控制，并有效运行。
证明文件以及发行人董事、监事及高级管理人员的无犯罪记录证明；
    经核查，发行人及其董事、监事及高级管理人员报告期内不存在因商业贿赂
而受到公安机关立案侦查，也不存在因商业贿赂等行为而受到主管部门的行政处
罚或刑事诉讼情形。
否存在商业贿赂行为；
（ http://zxgk.court.gov.cn/ ） 、 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统
（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）
等网站查询了发行人是否存在因商业贿赂涉诉及行政处罚情况；
上海市锦天城律师事务所                   补充法律意见书
  发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了《反商业贿赂声
明》：本公司/本人遵守法律法规及公司的各项规章制度，在对外经济活动中，
不向对方或对方人员或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何
利益，不存在商业贿赂或者运用不正当手段进行竞争的情形。
  （二）核查意见
  经核查，本所律师认为发行人报告期内不存在直接或变相商业贿赂。
四、 问询函问题 10、关于数据合规性及业务资质
  根据申报材料：（1）发行人产品数据复制的过程主要包含数据抓取、数据
传输和数据复原三个环节，并越来越多地应用于数据采集、分发和副本管理等
领域，招股说明书行业政策部分列举了部分监管规定，如《计算机信息系统安
全保护条例》等，未说明发行人产品的符合情况；（2）发行人部分业务资质和
软件许可证书等存在已到期或即将到期的情形，如涉密信息系统产品检测证书。
  请发行人说明：（1）发行人产品研发、销售及使用过程中涉及到的数据采
集、处理、使用等情况及其合规性，数据内容是否涉及个人隐私或涉密信息，
是否获得相关数据主体或主管部门的明确授权许可，是否存在使用范围、主体
或期限等方面的限制，发行人是否存在超出上述限制使用数据的情形；（2）发
行人业务开展及资质、许可取得情况是否符合《数据安全法》《网络安全法》
《个人信息保护法》等数据安全及信息保护相关法律法规的规定，发行人采取
的保护措施，是否发生过泄密行为或存在纠纷、潜在纠纷，相关风险是否充分
揭示；（3）已到期及即将到期的业务资质、许可证书等的续期情况。
  请保荐机构、发行人律师对上述事项及发行人是否具备开展业务经营所需
的全部资质、许可，是否存在未取得或超过许可范围或有效期开展业务经营的
情形进行核查并发表明确意见。
  回复：
  一、发行人说明
上海市锦天城律师事务所                      补充法律意见书
  （一）发行人产品研发、销售及使用过程中涉及到的数据采集、处理、使
用等情况及其合规性，数据内容是否涉及个人隐私或涉密信息，是否获得相关
数据主体或主管部门的明确授权许可，是否存在使用范围、主体或期限等方面
的限制，发行人是否存在超出上述限制使用数据的情形
  公司的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相
关服务，主要产品为数据复制软件，该产品仅用于软件使用方（以下称“用户”）
的服务器之间的数据抓取、传输及复原，公司不直接接触或持有用户的数据。
  公司产品在研发、销售及使用过程中均不涉及对用户个人隐私或涉密信息数
据采集、处理或使用情况，具体如下：
 阶段                简要描述具体流程
         公司产品在实验室研发阶段不涉及使用用户场景和数据，在研发的测试实
       验室环境中，所有使用的测试数据都是公司内部自行产生和模拟的数据，不存
产品研发   在收集、保留和使用任何用户数据的情况。在产品研发的试用验证阶段中，公
 过程    司会与部分的用户合作测试新开发的产品，此过程是把公司的软件产品拷贝到
       用户的测试模拟环境中，由用户一起参与整个软件的测试过程，所有的数据流
       动都在用户环境的内部，公司不会收集任何用户的数据和敏感及保密信息。
         公司在销售或售前过程中会了解用户的需求、软件应用的业务场景、软硬
产品销售
       件平台的信息等相关软件使用场景的基本信息，便于为用户提供相应的解决方
 过程
       案，但不涉及使用客户场景和数据的情况，也不涉及数据采集、处理和使用。
         用户在使用过程中会将软件部署在其自身的生产环境中，实现其数据的容
       灾、备份、复制等任务，并提供数据传输和存储的加密功能。产品的部署、维
产品使用
       护、使用过程都是以用户为主导，公司提供必要协助来帮助其使用产品，所有
 过程
       过程中用户数据流动的源端和目标端都是在用户自身掌握的环境中，公司不存
       在远程掌握或收集用户数据和敏感及保密信息的情况。
  综上，公司在产品研发、销售及使用过程中均不存在对用户个人隐私或涉密
信息数据进行采集、处理、使用等情况。
  （二）发行人业务开展及资质、许可取得情况是否符合《数据安全法》《网
络安全法》
    《个人信息保护法》等数据安全及信息保护相关法律法规的规定，发
行人采取的保护措施，是否发生过泄密行为或存在纠纷、潜在纠纷，相关风险
是否充分揭示
  目前公司在业务开展中不涉及对客户涉及个人隐私或涉密信息数据或信息
进行采集、处理、使用等情况，业务开展不存在违反《数据安全法》《网络安全
上海市锦天城律师事务所                          补充法律意见书
法》《个人信息保护法》等关于数据安全及信息保护相关法律法规的情形。
的相关规定如下：
序
     法律法规      适用范围及关于资质、许可的主要内容     公司取得情况
号
              第二条 在中华人民共和国境内开展数据处      公司业务
            理活动及其安全监管，适用本法。          不涉及对用户
              第三条 本法所称数据，是指任何以电子或    涉及个人隐私
            者其他方式对信息的记录。             或涉密信息数
            加工、传输、提供、公开等。            处理、使用，
              第三十四条 法律、行政法规规定提供数据    不提供数据处
            处理相关服务应当取得行政许可的，服务提供者    理服务，故不
            应当依法取得许可。                适用。
              第二条 在中华人民共和国境内建设、运营、
            维护和使用网络，以及网络安全的监督管理，适
            用本法。
              第二十二条 网络产品、服务应当符合相关
            国家标准的强制性要求。网络产品、服务的提供
            者不得设置恶意程序；发现其网络产品、服务存
            在安全缺陷、漏洞等风险时，应当立即采取补救
            措施，按照规定及时告知用户并向有关主管部门
            报告。
              网络产品、服务的提供者应当为其产品、服
            务持续提供安全维护；在规定或者当事人约定的
    《网络安全法》 期限内，不得终止提供安全维护。
              网络产品、服务具有收集用户信息功能的，    公司已取
            其提供者应当向用户明示并取得同意；涉及用户 得中国国家信
            个人信息的，还应当遵守本法和有关法律、行政 息安全产品认
            法规关于个人信息保护的规定。         证证书。
              第二十三条 网络关键设备和网络安全专用
            产品应当按照相关国家标准的强制性要求，由具
            备资格的机构安全认证合格或者安全检测符合要
            求后，方可销售或者提供。国家网信部门会同国
            务院有关部门制定、公布网络关键设备和网络安
            果互认，避免重复认证、检测。
    《第一批信息     6）数据备份与恢复产品
    安全产品强制     数据备份与恢复产品是指实现和管理信息系
               适用的产品范围为：独立的数据备份与恢复
上海市锦天城律师事务所                                补充法律意见书
              管理软件产品，不包括数据复制产品和持续数据
              保护产品。
    《网络关键设      网络安全专用产品：
    备和网络安全      5、数据备份一体机
     (第一批)》   备份时间间隔≤1 小时
                第三条 在中华人民共和国境内处理自然人
              个人信息的活动，适用本法。
                在中华人民共和国境外处理中华人民共和国
              境内自然人个人信息的活动，有下列情形之一的，
              也适用本法：
                （一）以向境内自然人提供产品或者服务为
              目的；                            公司业务
                （二）分析、评估境内自然人的行为；          不涉及处理自
    《个人信息保
     护法》
                第四条 个人信息是以电子或者其他方式记        的活动，故不
              录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信        适用。
              息，不包括匿名化处理后的信息。
                个人信息的处理包括个人信息的收集、存储、
              使用、加工、传输、提供、公开、删除等。
                第三十二条 法律、行政法规对处理敏感个
              人信息规定应当取得相关行政许可或者作出其他
              限制的，从其规定。
    综上，公司资质、许可取得情况符合《数据安全法》《网络安全法》《个人
信息保护法》等数据安全及信息保护相关法律法规的规定。
    公司在与客户签订的销售合同中亦有保护客户数据不被泄露的相关约定，具
体约定条款根据客户不同有所差异，主要包括以下内容：
    “乙方（公司）保证软件中没有任何的“软件后门”等系统漏洞。
    乙方承诺软件不存在恶意代码或未授权的功能，不提供违反我国法律法规规
章规则的功能模块、功能和手段。
    乙方应保证甲方客户的数据、交易资料不因软件自身漏洞等原因而被泄露。”
    同时，公司已建立并实施《现场服务行为规范》等内部控制制度，具体如下：
序
       制度                        主要内容
号
    《现场服务行为      遵守所适用的关于保护个人数据和隐私、通信自由及保障网
      规范》      络安全运行等方面的法律法规。严格遵从双方的约定、买方及/
上海市锦天城律师事务所                                                   补充法律意见书
                    或客户的指示进行个人数据处理、转移及其他相关业务。
                      不得攻击、破坏买方或客户的网络、不得窃取买方或客户网
                    络中的任何数据或信息、不得破解买方或客户的账户密码。
                      不得在买方及/或客户的设备或系统中植入非法代码、恶意软
                    件或后门，不得预留任何未公开接口或账号。
                      未经买方及/或客户授权，不得访问买方及/或客户系统或收
                    集、持有、处理、修改、泄漏、传播客户网络中的任何数据和信
                    息。
                      对在提供服务期间获悉的买方及/或客户的任何信息或数据
                    应承担严格的保密义务，直至相关信息或数据被合法披露为止，
                    并不得利用该信息或数据谋取个人利益或用于其它非法目的。
      此外，公司对数据及网络安全建立了保护措施，并取得了华夏认证中心有限
公司颁发的信息安全管理体系认证证书，认证公司信息安全管理体系符合 GB/T
      （三）已到期及即将到期的业务资质、许可证书等的续期情况
      公司已于 2021 年到期、将于 2022 年到期的资质证书如下：
                             注册号/证书
序号          名称                             有效期至               续期情况
                               编号
                         GR201931000
      能力成熟度模型集成                                         预计 2022 年 7 月提交续期材
      CMMI 三级认证                                         料，续证周期约 1 个月
      英方华为云混合云灾                                         国际灾难恢复协会中国分会
      书                                                 期材料
      计算机信息系统安全                                         预计近期提交续证流程，续
      专用产品销售许可证                                         证周期 4-5 个月
      涉密信息系统产品检          国    保     测
      测证书                2018C07103
      涉密信息系统产品检          国    保     测
      测证书                2019C07433
      中国国家强制性产品          201901091119
      认证证书               8214
      中国国家强制性产品          201801091110
      认证证书               0524
上海市锦天城律师事务所                                            补充法律意见书
     认证证书               0519                   续期
   本所律师核查：
   （一）核查方法、程序
网（http://zxgk.court.gov.cn/）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、工
信部门网站等各相关部门网站进行检索，核查发行人是否存在相关纠纷或处罚的
情形；
   （二）核查结论
   经核查，本所律师认为：
的采集、处理、使用等情况；
法》《个人信息保护法》等数据安全及信息保护相关法律法规的规定，发行人未
发生过泄密行为或存在纠纷、潜在纠纷；
许可证书将按计划申请续期。
   二、请保荐机构、发行人律师对发行人是否具备开展业务经营所需的全部
资质、许可，是否存在未取得或超过许可范围或有效期开展业务经营的情形进
行核查并发表明确意见。
   回复：
   （一）发行人开展业务经营所需的资质、许可
   公司的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相
关服务。根据相关法律、法规、规范性文件的要求以及公司自身的经营需求，从
上海市锦天城律师事务所                                            补充法律意见书
事上述业务需按照下列规定取得相应的业务资质或产品认证：
序号              相关规定                    应当取得的业务资质或产品认证
     《中华人民共和国电信条例》《电信业务经营许
     《网络安全法》《中华人民共和国计算机信息系
     《强制性产品认证管理规定》《强制性产品认证
     《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条
                                        计算机信息系统安全专用产品销
                                             售许可证
     许可证管理办法》
     （二）公司已取得的资质、许可
     （1）增值电信业务经营许可证，编号 B1-20195316；发证机关：中华人民
共和国工业和信息化部；许可发行人从事互联网数据中心业务（仅限互联网资源
协作服务）；有效期至 2024 年 9 月 26 日。
     （2）发行人拥有的自愿性体系认证证书
序
     证书名称     证书编号        颁发机构      有效期至              认证内容
号
                                               信息安全管理体系符合
  信息安全管理                  华夏认证中
  体系认证证书                  心有限公司
                        北京中交远                  质量管理体系符合 GB/T
  质量管理体系
  认证证书
                        公司                     标准
                                               环境管理体系符合
                        北京中交远
  环境管理体系                                       GB/T
  认证证书                                         24001-2016/ISO14001:2015
                        公司
                                               标准
                          深圳华凯检
  知识产权管理                                         知识产权管理体系符合标
  体系认证证书                                         准 GB/T 29490-2013
                          公司
     （3）发行人为后续开展相关业务所取得的资质
     对外贸易经营者备案登记表，编号 02747827。
上海市锦天城律师事务所                                              补充法律意见书
    （1）发行人拥有的强制性产品认证证书
序
     证书名称    证书编号        颁发机构         有效期至             认证内容
号
  中国国家信息               中国网络安全                    英方数据恢复与迁移软件
  证书                   证中心                       (CNCA-11C-080：2009)的要求
  中国国家强制                                         英方一体机服务器符合强制
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
  中国国家强制                                         英方一体机（服务器）符合强
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
  中国国家强制                                         英方一体机（服务器）符合强
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
  中国国家强制                                         英方一体机（服务器）符合强
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
  中国国家强制                                         服务器，英方服务器符合强制
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
  中国国家强制                                         服务器，英方服务器符合强制
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
  中国国家强制                                         服务器，英方服务器符合强制
  书                                              CNCA-C09-01：2014 的要求
    （2）发行人拥有的产品销售许可
序
      证书名称     证书编号       颁发机构           有效期至            许可内容
号
                                           英方数据备份与恢复软件
  计算机信息系统
                         公安部网络安            V7.1 数据备份与恢复类
                         全保卫局              （基本级）准许该安全专
  售许可证
                                           用产品进入市场销售
                                                  英方电子文档安全管理系
  计算机信息系统
                         公安部网络安                   统 V6.0 电子文档安全管理
                         全保卫局                     （一级）准许该安全专用
  售许可证
                                                  产品进入市场销售
    计算机信息系统              公安部网络安                   英方数据脱敏软件 V7.1 数
    安全专用产品销              全保卫局                     据脱敏产品准许该安全专
上海市锦天城律师事务所                                            补充法律意见书
   售许可证                                         用产品进入市场销售
   （3）发行人拥有的自愿性产品认证证书
   依据《信息安全等级保护管理办法》第二十八条的规定：“涉密信息系统使
用的信息安全保密产品原则上应当选用国产品，并应当通过国家保密局授权的检
测机构依据有关国家保密标准进行的检测”，为满足相关客户涉密信息系统采购
及使用产品的前述要求，发行人为部分产品办理了《涉密信息系统产品检测证
书》，具体情况如下：
序                     颁发机
  证书名称      证书编号          有效期至              认证内容
号                       构
                      国家保            英方数据恢复与迁移软件 V7.1 符合国家
  涉密信息
       国保测            密科技            保密标准《涉及国家秘密的信息系统数
  检测证书
                      心              的要求
                      国家保               英方电子文档安全管理系统 i2share V6.0
  涉密信息
       国保测            密科技               符合国家保密标准《涉及国家秘密的电
  检测证书
                      心                 的要求
   （二）核查方法、程序
网（http://zxgk.court.gov.cn/）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、工
信部门网站等各相关部门网站进行检索，核查发行人是否存在相关纠纷或处罚的
情形；
   （三）核查结论
   经核查，本所律师认为：发行人已具备开展业务经营所需的全部资质、许可，
不存在未取得或超过许可范围或有效期开展业务经营的情形。
上海市锦天城律师事务所                                           补充法律意见书
五、 问询函问题 11、关于对赌安排
    根据申报材料：发行人存在部分附恢复条款的特殊权利约定自上市申请受
理后自动终止，实际控制人胡军擎 2021 年 10 月与海通旭初签署《投资补充协
议》，存在关于公司上市时间的股份回购权利约定。
    请发行人：提供与海通旭初相关对赌安排的协议文件。请发行人说明：（1）
相关特殊权利约定的主要内容，是否涉及对赌安排；（2）2021 年 5 月与海通旭
初终止对赌安排后又新签对赌协议的原因，是否存在变相限制、影响控制权或
关于业务开展的特殊约定，是否存在其他特殊利益安排；（3）保留相关附恢复
条款的约定及实际控制人与海通旭初的对赌安排是否符合《上海证券交易所科
创板股票发行上市审核问答（二）》第 10 条的规定。
    请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
    回复：
    发行人说明：
    （一）提供与海通旭初相关对赌安排的协议文件
    公司成立至今，历次股权融资协议中与海通旭初相关的协议文件情况如下：
                                                      是否
序                   协议                                含对
    时间     协议名称              签署人           主要内容            状态
号                   简称                                赌条
                                                       款
                            海通旭初、
                    第 三                 本协议旨在约定本轮投
           上海英方软件           周警伟与
    年6月             资 协                 方配合完成本轮投资的
           之投资协议            彼时全体
                    议                   义务。
                            股东
                                        约定了海通旭初与周警
                            海通旭初、                          特殊权
           关于上海英方                       伟享有的特殊权利（包括
                            周警伟与                           利约定
    年6月    公司之股东协   协议                  购、反稀释、最惠待遇、
                            彼时全体                           彻底解
           议                            优先清算、离职限制等投
                            股东                              除
                                        资者保护性条款）
                    股   东
                    协   议   英方软件、 约定了海通旭初的股份
    年6月    充协议                                             解除
                    充   协   胡军擎   军擎的股份回购义务
                    议
           股东协议补充                                          已彻底
           协议                                              解除
     月              补   充   原 股 东 协 周警伟的特殊权利附条
上海市锦天城律师事务所                                         补充法律意见书
                    协议    议签订方        件解除，即公司科创板上
                                      市申请被受理后解除，若
                                      公司撤回申请或申请被
                                      否决时权利恢复
                    股 东
                    协 议
           股东协议之补   之 补   英方软件、 确认 2019 年 6 月《股东
    年5月
           协议       议 之   胡军擎   销地终止且自始无效
                    终 止
                    协议
                                约定了海通旭初的股份
                                回购权利、胡军擎的股份
                                回购义务。并约定在公司
                          海通旭初、 上市申请被中国证监会                未彻底
                          胡军擎   或上海交易所受理后该                解除
     月              协议
                                协议终止。在公司上市申
                                请被否决，或公司撤回上
                                市申请后，协议恢复生效
                                确认 2019 年 6 月《股东
                    股 东   海通旭初、
                                协议》中的特殊权利约定
    年1月    协议       终 止   相关当事
                                东协议补充协议》不可撤
                    协议    人
                                销地终止且自始无效
    以上与海通旭初相关的协议文件已在申报文件“8-4-2 与海通旭初相关的协
议文件”中提供。
    （二）相关附恢复条款的特殊权利约定的主要内容，是否涉及对赌安排
该协议第三条至第十一条约定了相关股东享有包含优先购买权、优先认购权、反
稀释、最惠待遇条款、优先清算权等投资者保护性特殊权利条款。
充协议》，约定自公司向上海证券交易所提交科创板股票发行上市申请并被受理
之日起，各方签署的《股东协议》第三条至第十一条存在特定股东权利条款不再
具有法律约束力。但若公司或保荐机构撤回上市申请或上市申请被监管部门否
决，则各方同意于上述日期当日起，视同各方再次达成原协议内约定的特定条款，
且自该日起该等特定条款对各方继续具有约束力。
    《股东协议》第三条至第十一条主要内容如下：
                                                         是否涉及
    条款                      主要内容
                                                         对赌安排
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第三条 股     约定了相关决议事项需经包含海通旭初在内的出席会议的股东
                                               否
东大会     代表三分之二以上（含本数）表决权的股东同意
第四条 董
          约定了海通旭初有权选派一名董事，创始股东有权选派五名董事         否
事会
          股份转让限制：未经海通旭初和周警伟事先书面同意，创始股东
        及上海爱兔不得在公司上市前直接或间接转让、出售或者以其他方式
        处分其在公司持有的股份权益。
第五条 股
          优先购买权：创始股东及上海爱兔向任何第三方出让其持有的全
份转让限
        部或部分股份时，海通旭初和周警伟有权以优于任何现有股东的顺
制、优先购                                          否
        位，要求按照出让条件购买全部或部分出售股份。
买权、共同
          共同出售权：如果海通旭初和周警伟未行使优先购买权，则海通
出售权
        旭初和周警伟有权与售股股东一同按照出让条件向拟议受让方出让
        本轮投资人持有的公司股份，出售股份比例依照海通旭初和周警伟与
        售股股东的持股相对比例确定。
          对于公司拟增加的注册资本，海通旭初和周警伟有权根据其自主
第六条 优
        决定在收到认购通知后按照该通知载明的条件认购部分新增注册资          否
先认购权
        本，数额为新增注册资本与本海通旭初和周警伟持股比例的乘积。
          在未得到海通旭初和周警伟书面同意的情况下，公司和胡军擎不
        得同意任何新投资者以低于本轮单价（即人民币 19 元/股）的认购单
        价或以其他优惠于本协议、投资协议的条款或条件的方式投资公司。
        如果海通旭初和周警伟书面同意允许任何新投资者以低于本轮单价
第七条 反   的认购单价或其他优惠于投资协议的条款或条件的方式投资公司，则
                                               否
稀释      海通旭初和周警伟有权要求：（1）无条件获得新投资者享有的优惠
        于投资协议的条款或条件；（2）公司向海通旭初和周警伟免费增发
        新股；（3）由海通旭初和周警伟从胡军擎处无条件无偿受让股份；
        或（4）从胡军擎处获得现金补偿，以使得海通旭初和周警伟对其所
        持公司全部股份所支付的认购单价相当于新一轮融资的认购单价。
第八条 最     除海通旭初和周警伟同意豁免外，在本次投资完成后的未来所有
惠待遇条    后续融资中，海通旭初和周警伟应自动享有不低于后续相关投资人的         否
款       投资权利的优惠权利。
          若公司发生清算，则按照公司章程所约定的顺序清偿后的全部公
        司剩余可分配财产，应当按照下列顺序和金额向届时各个股东进行分
        配：海通旭初和周警伟优先得到下述金额中较高者：海通旭初和周警
        伟按照投资金额加计 8%的年化利息或投资金额的 150%加上所有已
第九条 优   宣派但尚未支付分红。
                                               否
先清算权      公司发生出售事件，第三方向各创始股东及海通旭初和周警伟支
        付的转让对价应该按照下述原则分配支付：海通旭初和周警伟优先得
        到下述金额中较高者：（i）通旭初和周警伟按照投资金额加计 8%的
        年化利息；或（ii）投资金额的 150%，或（iii）出售事件触发时，公
        司的出售价格与本轮投资人届时持有的公司股权比例之乘积。
          本条约定了周警伟和海通旭初享有的查看公司财务数据及财务
第十条 资
        报表、年度经营预算及战略规划以及公司收到重大处罚及禁令、重大         否
讯权利
        诉讼及仲裁等的知情权。
          自投资完成之日起四年内，若任何创始股东主动解除与公司签订
        的劳动合同并离职，或该等创始股东因违反法律法规、公司制度或给
第十一条
        公司造成重大损害而被解雇，海通旭初和周警伟应当有权（但非义务）        否
离职限制
        要求该创始股东以人民币一元或法律允许的最低价格将届时其所持
        有的公司股份转让给本轮投资人。
约定：各方签署的 2019 年 6 月《股东协议》第三条至第十一条特定股东权利条
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款以及 2020 年 11 月《股东协议补充协议》不可撤销地终止且自始无效。
  （三）2021 年 5 月与海通旭初终止对赌安排后又新签对赌协议的原因，
是否存在变相限制、影响控制权或关于业务开展的特殊约定，是否存在其他特
殊利益安排
下简称“原补充协议”），约定若公司在投资完成日后 48 个月内未实现合格上
市或合格整体出售，海通旭初有权要求公司和/或胡军擎按照投资本金加每年
的全部或部分股份。
  根据原补充协议，该协议涉及对赌安排且公司系对赌协议当事人之一，不符
合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第 10 条的规定，因
而各方一致同意通过终止该协议的方式予以清理。公司、胡军擎与海通旭初遂于
协议，且各方确认公司及胡军擎未发生任何违反原补充协议的违约行为，自协议
签订之日起，各方签署的原补充协议不可撤销地终止且自始无效。
  海通旭初作为专业的私募股权投资基金，其出于控制投资风险并遵循股权投
资惯例，在满足《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第 10
条规定的前提下，与发行人实际控制人胡军擎友好协商后，与其又签订了含有对
赌条款的《投资补充协议》，约定若英方软件在投资完成日后 48 个月内没有上
市或整体出售，海通旭初有权要求回购义务人胡军擎或其指定的公司其他股东或
除公司以外的第三方受让其所持公司全部或部分股份，回购价格按照投资本金加
每年 8.00%的利息与公司账面净资产值计算的所持公司股份价值孰高确定。同时
该协议约定，在公司上市申请被中国证监会或上海交易所受理后，本协议自动终
止。在公司上市申请被否决，或公司撤回上市申请后，本协议恢复生效。协议中
不存在变相限制、影响控制权或关于业务开展的特殊约定，不存在其他特殊利益
安排。
上海市锦天城律师事务所                               补充法律意见书
    （四）保留相关附恢复条款的约定及实际控制人与海通旭初的对赌安排是
否符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第 10 条的规定
    《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第 10 条规定：PE、
VC 等机构在投资时约定估值调整机制（一般称为对赌协议）情形的，原则上要
求发行人在申报前清理对赌协议，但同时满足以下要求的对赌协议可以不清理：
一是发行人不作为对赌协议当事人；二是对赌协议不存在可能导致公司控制权变
化的约定；三是对赌协议不与市值挂钩；四是对赌协议不存在严重影响发行人持
续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
    首先，《股东协议》中相关附恢复条款的特殊权利约定已不可撤销地终止且
自始无效。其次，实际控制人胡军擎与海通旭初之间签订的《投资补充协议》中
的对赌安排符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》第 10
条规定的可以不清理的条件，具体如下：
序                 是否
        不予清理的要求                    判断依据
号                 符合
    发行人不作为对赌协议           公司非该协议当事人，回购义务方仅为实际控制
    当事人                人胡军擎，公司非承担回购义务的主体
                         该协议约定，回购义务人为胡军擎，此外还约定
                       胡军擎有权指定公司其他股东或除公司以外的第三方
                       受让海通旭初的股份，视同胡军擎履行回购义务。
                         模拟分析实际控制人履行回购义务对发行人控制
                       权影响：（1）若胡军擎以自有资金回购海通旭初股份
                       的，股份回购完成后，胡军擎直接持有发行人 43.30%
                       股份，胡军擎、江俊夫妇合计控制发行人 50.50%股份，
                       发行人控股股东及实际控制人进一步加强对发行人的
                       控制权；（2）若胡军擎以处置其持有发行人股份后获
    对赌协议不存在可能导
                       得资金回购海通旭初股份的，假设按照发行人最后一
                       轮融资价格（34 元/股）处置并按协议约定价格（23.16
    定
                       元/股）进行股份回购后，胡军擎持股比例仍为增加，
                       进一步加强对发行人的控制权；（3）若胡军擎指定公
                       司股东或除公司以外的第三方受让海通旭初的股份，
                       假设由公司第二大股东履行受让义务，其受让后的持
                       股比例增加为 14.63%，仍与胡军擎、江俊夫妇合计控
                       制的发行人 46.29%的股份相差 30%以上，发行人控制
                       权保持稳定。
                         综上，回购不会对公司实际控制权产生影响，亦
                       不存在可能导致发行人控制权发生变化的约定
上海市锦天城律师事务所                           补充法律意见书
                     投资完成日后 48 个月内没有上市（指公司的股票在中
                     国上海或深圳证券交易所 A 股市场、深圳创业板市场、
                     上交所科创板或其他国际公认的交易所上市）或整体
                     出售（指对公司整体出售事件，海通旭初有权在该等
                     出售事件中以不劣于胡军擎的条件出售其持有的全部
                     公司股份）。未与公司市值挂钩
    对赌协议不存在严重影         该协议在公司上市申请被中国证监会或上海交易
    响发行人持续经营能力       所受理后自动终止，且仅在公司上市申请被否决，或
    或者其他严重影响投资       公司撤回上市申请后才恢复生效，不存在严重影响发
    者权益的情形           行人持续经营能力或其他严重影响投资者权益的情形
    综上，实际控制人与海通旭初的对赌安排符合《上海证券交易所科创板股票
发行上市审核问答（二）》第 10 条的规定。
    本所律师核查：
    （一）核查方法、程序
    （二）核查结论
    经核查，本所律师认为：
在变相限制、影响控制权或关于业务开展的特殊约定，不存在其他特殊利益安排；
票发行上市审核问答（二）》第 10 条的规定。
六、 问询函问题 12、关于第三方代缴社保
    招股说明书披露：发行人部分员工因工作地点较为分散，存在由无关联第
三方机构代缴社保、公积金的情况。报告期各期发行人员工总数分别为 255 人、
上海市锦天城律师事务所                   补充法律意见书
  请发行人说明：由第三方代缴社保、公积金是否违反《社会保险法》《住
房公积金管理条例》等相关法律法规的规定，是否存在被行政处罚的风险，发
行人的整改措施及其有效性。
  请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
  回复：
  发行人说明：
  （一）报告期内发行人存在第三方代缴社保、公积金情形的原因
  发行人基于市场开拓、客户维护等业务需要，在外驻地招聘了技术、销售等
人员，该部分人员涉及的人数较多、区域分散。为保障外驻员工享有的社会保险
及住房公积金权利，对于未设立分公司或未开立社保公积金账户地区员工，发行
人基于满足员工需求的考虑，委托第三方代理机构在该员工实际工作及生活的省
市区域为其缴纳社会保险及住房公积金。发行人委托第三方代理机构代缴外驻员
工社会保险和住房公积金的行为是为了保障外驻员工享有社会保险及住房公积
金权利。
  （二）由第三方代缴社保、公积金是否违反《社会保险法》《住房公积金管
理条例》等相关法律法规的规定，是否存在被行政处罚的风险
  根据《中华人民共和国社会保险法》第五十八条及第八十四条，用人单位应
当自用工之日起三十日内为其职工向社会保险经办机构申请办理社会保险登记。
未办理社会保险登记的，由社会保险经办机构核定其应当缴纳的社会保险费。用
人单位不办理社会保险登记的，由社会保险行政部门责令限期改正；逾期不改正
的，对用人单位处应缴社会保险费数额一倍以上三倍以下的罚款，对其直接负责
的主管人员和其他直接责任人员处五百元以上三千元以下的罚款。
  根据《住房公积金管理条例》第十五条及第三十七条，单位录用职工的，应
当自录用之日起 30 日内向住房公积金管理中心办理缴存登记，并办理职工住房
公积金账户的设立或者转移手续。单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单
位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金管理中心责令限期办理；
逾期不办理的，处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。
  根据上述规定，发行人委托第三方为其部分员工缴纳社会保险费和住房公积
上海市锦天城律师事务所                          补充法律意见书
金，若被主管部门认定为未为员工办理社会保险或公积金登记的，存在被要求责
令限期改正的可能、逾期不改正或被予以处罚的风险。
     发行人针对前述情形已承诺若主管部门认为应予整改的，发行人将积极配合
整改，避免被处以罚款等行政处罚情形。
     针对潜在的行政处罚风险，发行人控股股东、实际控制人已出具相关承诺：
“如公司及其控股子公司、分公司因在公司首次公开发行股票并在科创板上市之
前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费或住房公积金，
而导致任何费用支出、经济赔偿或其他经济损失，则由本人无条件全额承担赔偿
责任，或在公司及其控股子公司、分公司必须先行支付该等费用的情况下，及时
向公司及其控股子公司、分公司给予全额补偿，以保证不因上述社保费用和住房
公积金的瑕疵缴纳行为致使公司及其控股子公司、分公司和公司未来上市后的公
众股东遭受任何损失”。
     根据上海市社会保险事业管理中心、北京市朝阳区人力资源和社会保障局、
杭州市西湖区人力资源和社会保障局、深圳市社会保险基金管理局以及长沙市公
共服务平台出具的相关证明，发行人各地社会保险均正常缴纳。根据上海市公积
金中心、北京住房公积金管理中心、杭州住房公积金管理中心、深圳市住房公积
金管理中心以及长沙市住房公积金管理中心出具的相关证明，发行人各地住房公
积金账户均处于正常缴存状态，不存在住房公积金方面的行政处罚记录。
     综上，发行人委托第三方为其部分员工缴纳社会保险费和住房公积金若被主
管部门认定为未为员工办理社会保险或公积金登记情形的，存在被要求责令限期
改正的可能、逾期不改正或被予以处罚的风险，对此发行人及其控股股东、实际
控制人已出具承诺；根据发行人及分公司取得的社保公积金部门出具的证明，报
告期内发行人社会保险正常缴纳，发行人各地住房公积金账户均处于正常缴存状
态，不存在相关行政处罚记录。
     （三）发行人的整改措施及其有效性
     报告期各期，发行人陆续在各地设立分公司，并将外地原由第三方机构代缴
社保、公积金的员工转到发行人设立的分公司名下缴纳，发行人整改情况如下：
序号       分公司名称      设立时间        社保、公积金开户时间
上海市锦天城律师事务所                                补充法律意见书
     报告期各期末，发行人无关联第三方代缴社保的比例分别为 59.61%、
三方代缴社保公积金转为由发行人分公司缴纳，截至本补充法律意见书出具之
日，发行人无关联第三方代缴社保公积金的比例已下降至 30.25%。预计 2022 年
缴纳，假设按照截至本补充法律意见书出具之日的员工总人数测算，发行人无关
联第三方代缴社保公积金的比例将进一步下降至 26.86%。
     目前，公司第三方代缴社保公积金涉及的区域较多，且大部分区域人数较少，
发行人会进一步在员工社保公积金缴纳需求人数较多的区域设立分公司，公司第
三方代缴社保公积金的比例会进一步降低。
     本所律师核查：
     （一）核查方法、程序
方代缴机构营业执照；
机构支付代缴员工社保公积金费用的明细以及转账凭证；
管理和社保公积金缴纳情况、发行人与第三方代理机构合作的原因以及交易情
况；
代理缴纳社保公积金存在争议、纠纷；
上海市锦天城律师事务所                              补充法律意见书
中心出具的证明，检索发行人实际用工所在地社会保障主管部门、住房公积金管
理中心网站，确认发行人不存在因违法违规而受到处罚的情形；
   （二）核查结论
   经核查，本所律师认为：
   发行人委托第三方为部分员工缴纳社会保险费和住房公积金情形，若被主管
部门认定为未为员工办理社会保险或公积金登记的，存在被要求责令限期改正可
能、逾期不改正或被予以处罚的风险，发行人已承诺若主管部门认为应予整改的，
发行人将积极配合整改，避免被处以罚款等行政处罚情形；发行人已通过设立分
公司等整改措施，逐渐减少委托第三方代缴员工数量，发行人实际控制人已就承
担相关可能产生的赔偿责任出具了承诺函，发行人的整改措施具有有效性。
七、 问询函问题 13、关于股东及股权变动
   根据申报材料：（1）发行人股东童云洪持有好望角越航 5%财产份额、间
接控制好望角苇航 9.09%财产份额，好望角启航、好望角越航、好望角苇航系
受同一实际控制人控制，合计持有发行人 11.12%的股份；（2）发行人存在较
多非员工自然人股东入股，历史沿革中部分股权变动价格与前次价格差异较大，
如 2014 年 6 月、2015 年 5 月、2017 年 6 月的增资。
   请发行人说明：童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航是否构成
《上市公司收购管理办法》第 83 条规定的一致行动人，股份锁定、减持等是
否符合相关规定。
   请保荐机构、发行人律师：（1）对上述事项进行核查并发表明确意见；（2）
按照《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》等相关规
则要求，对股东专项核查报告中自然人股东的入股背景、历次股权变动的价款
支付情况及税收合规性、部分股权变动价格差异较大的原因、是否存在未披露
的对赌安排等进行补充完善。
   回复：
上海市锦天城律师事务所                                                                       补充法律意见书
    一、发行人说明
    （一）童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航不属于《上市公司
收购管理办法》第八十三条规定的一致行动人，股份锁定、减持等符合相关规
定
    根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，在上市公司的收购及相
关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人，其中一致行
动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个
上市公司股份表决权数量的行为或者事实；同时，该条第二款界定了如无相反证
据推定为一致行动人的情形。对于法规推定的一致行动人，如有相反证据的，则
可以认定其不存在一致行动关系。关于各方一致行动关系的论证情况如下：
    （1）童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航的持股关系如下：
                              童
                              云
                              洪
                             控股
                                       其他                                         其他
    杭州好望角投资管理        浙江新大三源控股集                        杭州好望角投资管理           童 云洪
                                       合伙                                         合伙
    有限公司（GP）          团有限公司（LP)                        有限公司（GP）           （LP）
                                        人                                          人
                 杭州好望角苇航投资合伙           杭州好望角启航投资合伙       杭州好望角越航投资合伙                童      其他
                                                                                    云
                  企业（有限合伙）              企业（有限合伙）           企业（有限合伙）                 洪      股东
                                       上海英方软件股份有限公司
    （2）童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航不构成一致行动关系
    发行人根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，逐条核查了童云
洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航是否构成法规推定的一致行动人，具
体情况说明如下：
序        第八十三条所述                       是否
                                                                    理由
号       一致行动关系情形                       适用
                                              童云 洪控制的新 大三源集团 持有好望角 苇航
    投资者之间有股权控制关                               9.0909%财产份额且担任有限合伙人，童云洪持
    系                                         有好望角越航 5.00%财产份额且担任有限合伙
                                              人，投资者之间没有股权控制关系
上海市锦天城律师事务所                            补充法律意见书
                         该情形适用于法人主体之间持有同一个上市公
                         情形
     投资者的董事、监事或者
     高级管理人员中的主要成         该情形适用于法人主体之间持有同一个上市公
     担任董事、监事或者高级         情形
     管理人员
     投资者参股另一投资者，         童云洪仅为基金 LP，不参与管理决策，无法对
     策产生重大影响；            决策产生重大影响
                         好望角启航、好望角越航、好望角苇航均系经备
                         案的私募股权投资基金，取得发行人股份的资金
                         来源均为各合伙人自有及自筹资金，童云洪未为
     银行以外的其他法人、其
                         好望角启航、好望角越航、好望角苇航提供融资
     他组织和自然人为投资者
     取得相关股份提供融资安
                         有资金，好望角启航、好望角越航、好望角苇航
     排
                         未为其提供融资安排。
                         因此，双方不存在为对方取得所持发行人股份提
                         供借款或其他任何融资安排的情形。
     投资者之间存在合伙、合         除英方软件外，童云洪与好望角启航、好望角
     关系                  联营等其他经济利益关系
     持有投资者 30%以上股份       如本题回复第 1 条所述，童云洪未持有好望角
     同一上市公司股份            份额
     在投资者任职的董事、监
     事及高级管理人员，与投         童云洪未在好望角启航、好望角越航、好望角
     资者持有同一上市公司股         苇航中担任董事、监事及高级管理人员
     份
     持有投资者 30%以上股份
     的自然人和在投资者任职
     的董事、监事及高级管理
     人员，其父母、配偶、子
                         童云洪持有好望角启航、好望角越航和好望角
                         苇航的财产份额均未超过 30%且未任职
     兄弟姐妹及其配偶、配偶
     的兄弟姐妹及其配偶等亲
     属，与投资者持有同一上
     市公司
     在上市公司任职的董事、
     监事、高级管理人员及其
     公司股份的，或者与其自
     己或者其前项所述亲属直
上海市锦天城律师事务所                         补充法律意见书
     接或者间接控制的企业同
     时持有本公司股份
     上市公司董事、监事、高
     级管理人员和员工与其所
     控制或者委托的法人或者
     其他组织持有本公司股份
                       除已披露的关系外，不存在其他关联关系而导
     投资者之间具有其他关联
     关系
                       苇航共同扩大能够支配的发行人表决权数量
     童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航已出具《关于不存在一致行
动关系的声明及承诺》，确认童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航之
间作为英方软件股东不存在任何不限于书面协议形式的现实或潜在的一致行动
或委托表决的安排，也不存在其他直接或潜在的长期利益安排等其他安排，不存
在一致行动的主观意图。
     综上所述，童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航不存在《上市公
司收购管理办法》第八十三条中规定的构成一致行动的情形。
     童云洪已就股份锁定安排出具了承诺：
     “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生
变化的，本人仍将遵守上述承诺。
     二、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券交
易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、
法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，
将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反
相关限制性规定。
     三、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条
件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且自愿
上海市锦天城律师事务所                   补充法律意见书
接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因本人
未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他
投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分红时直接扣
除相应款项。”
  好望角启航、好望角越航、好望角苇已就股份锁定、减持安排出具了承诺：
  （1）股份锁定安排
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或
者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司
股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
  二、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证券
交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、
法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适
用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，
将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反
相关限制性规定。
  三、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如因
本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
  （2）减持安排
  “本企业看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份
锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本企业就股
份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，审
慎制定股票减持计划：
上海市锦天城律师事务所                   补充法律意见书
  一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本企业累计减持的股份数量
可达公司首次公开发行股票并上市时本企业直接或间接所持公司股票数量总数
的 100%。若公司在首次公开发行股票并上市后至本企业减持期间发生派发股利、
送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
  二、减持方式：本企业拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方
式。
  三、在持有公司股份 5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本企业
拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日
前预先披露减持计划，本企业拟采取其他方式减持的，将提前 3 个交易日予以公
告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义
务。
  四、本企业将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
                                 《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依规减持。
  五、如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业违规
减持所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应
付本企业现金分红予以抵扣。
  六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券交
易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本企业承诺届时将按
最新规定出具补充承诺。”
  综上所述，童云洪及好望角启航、好望角越航、好望角苇航现有股份锁定、
减持等安排符合相关规定。
     本所律师核查：
  （一）核查方法、程序
务协议等资料及投资决策委员会名单；
上海市锦天城律师事务所                 补充法律意见书
的出资凭证及流水；
其进行了访谈；
存在一致行动关系的声明及承诺》；
持安排承诺。
  （二）核查结论
  童云洪与好望角启航、好望角越航、好望角苇航不构成《上市公司收购管理
办法》第八十三条规定的一致行动人，童云洪与好望角启航、好望角越航、好望
角苇航的现有股份锁定、减持等符合相关规定。
上海市锦天城律师事务所                                                                                          补充法律意见书
    二、请保荐机构、发行人律师：按照《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》等相关规则要求，对股东专
项核查报告中自然人股东的入股背景、历次股权变动的价款支付情况及税收合规性、部分股权变动价格差异较大的原因、是否存在未
披露的对赌安排等进行补充完善
    回复：
    本所律师已按照《监管规则使用指引-关于申请首发上市企业股东信息披露》等相关规则要求，在申报文件“7-8-7 上海市锦天城
律师事务所关于上海英方软件股份有限公司股东信息披露专项核查报告”之“三、关于入股价格异常”之“（一）历次股东入股的背
景和原因、入股形式、资金来源、支付方式、入股价格及定价依据”补充披露了以下信息：
                                                                                                               是否
                                                                 支   支                                         存在
序                                                  入股     资金     付   付   税收合                                   未披
     时间                 入股情况          入股的原因和背景                                 入股价格           定价依据及原因
号                                                  形式     来源     方   情   规性                                    露的
                                                                 式   况                                         对赌
                                                                                                               安排
有限公司阶段
             胡龙岩、周华、张建宇和吴开宇分                       英方                已
    方有限                               和吴开宇设立英方有限          资金     金              册资本       出资对应 1 元/1 元注册资本确定
             和 7.5 万元                              设立                付
    设立
                                      为公司发展，创始股东          自筹     现             1 元/1 元注   以创始股东出资价格，1 元/1 元注
                                      增资                  资金     金              册资本       册资本定价
    资        宇分别出资 20 万元、15 万元、7.5                 增资                付
上海市锦天城律师事务所                                                                                                  补充法律意见书
             万元和 7.5 万元
                                                      创始
                                    公司成立初期，产品尚
             张建宇将其持有的 15%股权（对应      未实现销售，张建宇决               自筹     现              1 元/1 元注
             出资额 15 万元）转让给胡龙岩       定退出，胡龙岩看好公               资金     金                册资本
    权转让                                               股权                付
                                    司发展愿意受让股份
                                                      转让
                                    公司成立初期，产品尚        创始
             周华将其持有的 10.95%股权（对应
             出资额 10.95 万元）转让给胡龙岩；                            自筹     现              1 元/1 元注
             吴开宇将其持有的 5.51%股权（对                              资金     金                册资本
    权转让                             让部分股份，胡龙岩愿        股权                付
             应出资额 5.51 万元）转让给胡龙岩
                                    意受让股份             转让
                                                      股权     自筹     现              1 元/1 元注     买卖双方为父子关系，以 1 元/1
                                                      转让     资金     金                册资本        元注册资本定价，发行人尚未盈利
    权转让      转让给胡军擎                 转让给胡军擎                              付
                                                                                                同次增资有引入外部专业投资机
             程圣森及胡志宏分别增资 160 万元                       外部
                                                                        已                       构，参考市场情况、公司资产负债
             （分别对应 4.73 万元注册资本）
                              ，     程圣森、胡志宏、好望        投资     自筹     现              33.8 元/1 元
                                                                        支   不适用                 状况及盈利情况、未来发展前景等         否
                                                                        付                       因素对英方软件进行的估值，协商
                                                                                                确定入股价格
    资及资
    本公积
                                    资本公积转增；本次转                              本溢价
    转增股                                                                                         股东同比例转增，转增后股本对应
             英方有限 2014 年 6 月将资本公积   增前注册资本 118.34 万          资本             产生的                                         不适
    本                                                 转增            -   -              -        2014 年第二次增资价格为 5.56 元
                                                                                                /1 元注册资本
                                                                            不涉及
上海市锦天城律师事务所                                                                                             补充法律意见书
                                   上海爱兔为新设立的员
                                                    向员
                                   工持股平台，2015 年 4                                           发行人设立员工持股平台拟进行
                                                    工持
                                                    股平     自筹     现             1 元/1 元注
                                                                                                     《股权激励方案》确     否
                                                    台股     资金     金              册资本
    权转让      爱兔                    案》
                                    ，同意全体股东向上                         付                     定股权转让价格为 1 元/1 元注册
                                                    权转
                                   海爱兔转让 10%股份用                                             资本，定价具有合理性。
                                                    让
                                   于未来管理层股权激励
                                                                                            本次增资价格远高于一年前换算
                                                                                            后的外部增资价格 5.56 元/1 元注
                                                                                            册资本的主要原因系：2015 年开
                                                                                            始公司产品已成型并对外销售，业
                                                                                            务快速发展，投资人评估后非常看
                                                                                            好公司未来发展，且因当时私募股
                                                                                            权投资市场热情高涨，所以普遍估
                                                                                            值较高，因此这次融资价格大幅上
             胡志宏及程圣森分别出资 625 万元                     外部
             （分别增加注册资本 20 万元）
                            ，好     胡志宏、程圣森、好望       投资     自筹     现             31.25 元/1
             望角越航出资 1,250 万元（增加注   角越航看好公司发展        者增     资金     金             元注册资本
    资                                                                 付                     了涉及优先认购权、优先购买权和
             册资本 40 万元）                             资
                                                                                            随售权、最优惠投资者、首次公开
                                                                                            发行时有限出让存量股的权利、经
                                                                                            营目标及业绩考核（涉及股权补
                                                                                            偿）、优先清算权等对赌或特殊约
                                                                                            定，相关约定及解除情况也在招股
                                                                                            说明书中披露，因此本轮增资价格
                                                                                            大幅上升具有客观背景，亦是各方
                                                                                            合意。
上海市锦天城律师事务所                                                                                               补充法律意见书
股份公司阶段
                                                                                         以 2015 年 5 月 31 日为基准日的账
                                                                                         面 净 资 产 28,232,469.03 元 按 照
                                                                         均系股
                                                   净资                                    2,500 万股，每股面值为 1 元，股
    更为股      股份制改造                 元，折股后注册资本              公积             资本公                                           用
                                                   股                                     产 3,232,469.03 元计入资本公积。
    份公司                            2,500 万元                              积转增，
                                                                                         考虑净资产折股因素，前次 2015
                                                                         不涉及
                                                                                         年 5 月第三次增资价格折合 10 元
                                                                                         /1 元注册资本
             好望角苇航、程圣森、胡志宏、童
             云洪、张萍、施言轶分别认购 1,704                                                         公司经历了两年的发展并成功在
             万元（71 万元注册资本）、1,152                                                         新三板挂牌，综合考虑了公司所处
             万元（48 万元注册资本）、1,056                          自筹     现                       行业、公司成长性、每股净资产、
             万元（44 万元注册资本）、1,008                          资金     金                       市盈率等多种因素，并与认购方沟
    向发行                                            增入                付
             万元（42 万元注册资本）、1,008                                                         通后最终确定，高于前次 2015 年
    股票                                             股
             万元（42 万元注册资本）
                         、312 万                                                          5 月增资价格
             元（13 万元注册资本）
                                                   通过
                                                   全国
                                                   中小                已
    三板挂      给陈志合                                         资金     金                       增资价格
                                                   股份                付
    牌交易
                                                   转让
                                                   系统
上海市锦天城律师事务所                                                                                                      补充法律意见书
                                                          转让
                                                                                                   原股东同比例增资，考虑本次转增
                                                                 资本                                影响，前次 2017 年 6 月增资价格      不适
                                                                 公积                                折合 12 元/股，前次 2017 年 6 月   用
    转增股      增 10 股
                                                                                                   股份转让价格为 12.5 元/股
    本
                                                                                       胡艳红、吴
                                                                                                   继承部分涉及的股权继承人均为
             原股东吴开宇因病逝世，其持有的                                                           祥禧、程爱
                                      吴开宇病逝，根据其生                                                   第一顺位继承人，无偿继承具有合
             承 160.51 万股；由吴开宇父亲吴祥                         股东                           承所得；陈
             禧及母亲程爱君共同继承 107.01                           变更                           勇铨以 1 元
    东变更                               订《协议（股权）
                                             》分配                                用[注]               铨与吴开宇的密切关系以及给予
             万股；由陈勇铨以 1 元受让 57.30                                                      名义价格受
                                      其股份                                                          吴开宇及家人的照顾与支持，尊重
             万股                                                                        让 57.30 万
                                                                                                   吴开宇生前意愿，具有合理性。
                                                                                          股
                                      根据 2018 年 12 月 18
             吴祥禧夫妇将所持有的 107.005 万
                                      日吴祥禧、程爱君、胡
                                      艳红、陈勇铨签署的《协         股份     自筹     现
                                      议（股权）》，吴祥禧、         转让     资金     金
    份转让      朱潇琛 20 万股、胡迪升 10 万股、                                           付                      元/股）确定转让价格
                                      程爱君提出希望将继承
             刘鸿羽 3 万股
                                      的股份尽快转让
             海通旭初及周警伟分别出资 5,000                                                                    参考市场情况、公司资产负债状况
             万元（增加 263.16 万元注册资本）
                                、 海通旭初、周警伟看好                     自筹     现                          及盈利情况、未来发展前景等因素
    资                                                                       付
             本）                                                                                    入股价格
                           （增加 200    紫健兰舟看好公司发展          增资     自筹     现   已   不适用     25 元/股     参考市场情况、公司资产负债状况           否
上海市锦天城律师事务所                                                                                            补充法律意见书
     资                                                                 付                     对英方软件进行的估值，协商确定
                                                                                             入股价格
                                        云坤丰裕与紫健兰舟同
                                        属紫光集团旗下投资机
              紫健兰舟将所持有的 200 万股股权        构，由于集团战略调整， 股份      自筹     现                         根据紫健兰舟入股价格，加算利息
              转让给云坤丰裕                   决定由云坤丰裕受让紫   转让     资金     金                         后确定入股价格
     份转让                                                               付
                                        健兰舟所持英方软件股
                                        份
              毅达鑫业增资 4,500 万元（增加
                                        毅达鑫业、中小企业发                     已
              发展基金增资 1,500 万元（增加                            自筹     现                         及盈利情况、未来发展前景等因素
                                        展基金、楼希看好英方   增资                支   不适用   33.25 元/股                     否
     资及股
              胡艳红将所持有的 160.51 万股分       胡艳红决定不再持有股
     份转让
              别转让给王虹 40.21 万股、毅达鑫       份，毅达鑫业、中小企                     已
                                                     股份     自筹     现
              业 45.11 万股、中小企业发展基金       业发展基金、楼希、应                     支   已完税   33.25 元/股   根据同期融资价格协商确定      否
                                                     转让     资金     金
              航 39.10 万股                展，愿意受让股份
              杜环将所持有的 20 万股转让给施                      股份     自筹     现
              言轶                                     转让     资金     金
     份转让                                意受让股份                          付
上海市锦天城律师事务所                     补充法律意见书
  注：针对陈勇铨受让的股份，陈勇铨已出具书面承诺：“如根据国家法律、法规或税务
机关的要求就前述股份遗赠事宜缴纳个人所得税的，本人将及时足额补缴相应税款及滞纳金
或罚款，并赔偿英方软件因上述事由所造成的全部费用支出及经济损失”；同时，实际控制
人也为此出具了书面承诺：“如根据国家法律、法规或税务机关的要求就前述股份遗赠事宜
缴纳个人所得税的，本人将敦促陈勇铨及时足额补缴相应税款及滞纳金或罚款，如陈勇铨未
按期缴纳，本人将依法、足额、及时代为履行相应的纳税义务并承担相应的滞纳金或罚款，
并赔偿英方软件因上述事由所造成的全部费用支出及经济损失”。
上海市锦天城律师事务所                   补充法律意见书
八、 问询函问题 14、关于信息披露
  根据申报材料：（1）招股说明书重大事项提示及风险因素中部分内容过于
模板化、针对性不足，如“人才流失风险”“研发决策风险”“核心技术泄密
风险”“人力成本快速上升的风险”等，行业政策与发行人产品的关联性不足，
竞争劣势的披露较为简单，会计政策、募投项目的必要性、可行性的披露较为
冗余；（2）核心技术人员的减持承诺、发行人及其控股股东、实际控制人、董
监高关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺不符合相关监管要
求。
  请发行人：（1）结合公司实际情况梳理“重大事项提示”“风险因素”各
项内容，突出重大性、增强针对性，充分披露风险产生的原因和对发行人的影
响程度；（2）以投资者需求为导向精简招股说明书，删除与发行人产品关联性
不强、时间较早的行业政策及其它冗余内容，删除申请中专利，客观、充分披
露发行人的竞争劣势；（3）简化会计政策的披露，突出发行人的具体会计政策，
避免照搬企业会计准则原文；（4）请发行人及相关主体按照相关监管规定重新
作出股份减持及不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺。
  请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
  回复：
  一、结合公司实际情况梳理“重大事项提示”“风险因素”各项内容，突
出重大性、增强针对性，充分披露风险产生的原因和对发行人的影响程度
     发行人已重新根据实际情况梳理“重大事项提示”、“风险因素”各项内
容。
  二、以投资者需求为导向精简招股说明书，删除与发行人产品关联性不强、
时间较早的行业政策及其它冗余内容，删除申请中专利，客观、充分披露发行
人的竞争劣势
  发行人已精简募投项目的必要性、可行性的披露，删除了与发行人产品关联
性不强、时间较早的行业政策及其它冗余内容，删除了申请中专利，并在客观、
充分披露发行人的竞争劣势，具体情况如下：
上海市锦天城律师事务所                  补充法律意见书
项目具体情况”中各项目的必要性和可行性，在“第九节 募集资金运用与未来
发展规划”之“二、募集资金运用基本情况”之“（三）募集资金投资项目的必
要性和可行性”统一披露；
“（二）所属行业的行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对
发行人经营发展的影响”之“2、行业主要法律法规及监管政策”中时间较早、
与发行人产品关联性不强的行业政策，并按时间降序排序；
发行人产品或服务的市场地位、技术水平及特点、竞争优势与劣势、面临的机遇
与挑战，以及报告期内的变化和趋势”之“3、竞争优势与劣势”补充发行人的
竞争劣势。
  三、简化会计政策的披露，突出发行人的具体会计政策，避免照搬企业会
计准则原文
  发行人已结合自身业务活动实质、经营模式特点及关键审计事项等，简化会
计政策和会计估计的披露，删除了具体会计政策和会计估计描述中完全照搬会计
准则原文的内容，将有关会计政策和会计估计的详细内容索引至审计报告，具体
详见招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“五、采用的主要会
计政策和会计估计”。
  四、请发行人及相关主体按照相关监管规定重新作出股份减持及不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
  发行人及相关主体已按照相关监管规定重新作出股份减持及关于依法承担
赔偿或赔偿责任的承诺，具体详见招股说明书“附录一、重要承诺”。
  五、请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查并发表明确意见
  本所律师核查：
  （一）核查方法、程序
上海市锦天城律师事务所                  补充法律意见书
  取得并查阅了发行人核心技术人员周华、陈勇铨、高志会和吕爱民出具的《关
于股份锁定的承诺》；取得并查阅了发行人、发行人控股股东及实际控制人、发
行人全体董监高出具的《关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺》。
  （二）核查意见
  经核查，本所律师认为：
  发行人及相关主体已按照相关监管规定重新作出股份减持及关于依法承担
赔偿或赔偿责任的承诺。
上海市锦天城律师事务所                             补充法律意见书
(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）》之签署页)
上 海市 锦天城 律师 事务 所            经办律师：
                                        李攀峰
负责人：                        经办律师：
        顾功耘                             孙梦婷
                                    年     月   日
            上海市锦天城律师事务所
       关于上海英方软件股份有限公司
     首次公开发行股票并在科创板上市的
            补充法律意见书（二）
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000   传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                                                                                 补充法律意见书
                                                    目 录
上海市锦天城律师事务所                       补充法律意见书
              上海市锦天城律师事务所
          关于上海英方软件股份有限公司
         首次公开发行股票并在科创板上市的
              补充法律意见书（二）
致：上海英方软件股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海英方软件股份有限
公司（以下简称“发行人”
           “公司”）的委托，并根据发行人与本所签订的《聘请
律师协议》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市工作的专项法律顾问，
已出具《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行
股票并在科创板上市的律师工作报告》
                （以下简称《律师工作报告》）、
                              《上海市锦
天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市的法律意见书》
        （以下简称《法律意见书》）、
                     《上海市锦天城律师事务所关于
上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见
书（一）》（以下简称《补充法律意见书（一）》）。
  现根据上海证券交易所上证科审（审核）[2022]149 号《关于上海英方软件
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》
（以下简称《二轮问询函》）就需要律师核查的法律问题，以及就天健会计师事
务所（特殊普通合伙）对发行人财务会计报表加审至 2021 年 12 月 31 日（以下
对两次审计截止日相距的该段时间称为“加审期间”）并出具天健审〔2022〕2578
号《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）后发行人加审期间的最新变化情况，
出具本补充法律意见书。
  本补充法律意见书与原法律意见书一并使用，原法律意见书未被本补充法律
意见书修改的内容继续有效。本补充法律意见书使用的简称含义与原法律意见书
使用的简称含义一致。本所及本所律师在原法律意见书中声明的事项适用本补充
法律意见书。
  本所律师根据《证券法》
            《公司法》
                《注册管理办法》等有关法律、法规和中
国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
上海市锦天城律师事务所             补充法律意见书
现出具本补充法律意见如下：
上海市锦天城律师事务所                                    补充法律意见书
              第一部分 二轮问询函答复
一、 二轮问询函问题 6、关于股份支付
  根据申报材料：
        （1）员工持股平台上海爱兔于 2015 年 12 月及 2017 年 8
月两次授予股权激励时分别一次性确认股份支付费用 864.02 万元和 47.46 万
元；
 （2）激励人员仅郭彦军离职，股权激励于 2017 年 7 月授予，郭彦军于 2018
年 1 月离职，时间较短，且入股时激励价格接近市场价格，期间市场价格未波
动，因此退出时按照初始出资价转回给实控人胡军擎；（3）2018 年发行人确认
股份支付费用 687.60 万元；主要系公司原股东吴开宇因病逝世，将其持有的
元/股确认股权支付金额。
  请发行人说明：……（3）陈勇铨低价受让吴开宇所持股份的合理性，是否
存在股份代持或其他利益安排。
  请发行人律师对上述第（3）项进行核查并发表明确意见。
  回复：
  发行人说明：
  （一）陈勇铨低价受让吴开宇所持股份的合理性，是否存在股份代持或其
他利益安排
  陈勇铨低价受让吴开宇所持股份的原因主要是鉴于陈勇铨与吴开宇相识多
年私交较好，同时陈勇铨在吴开宇生病期间给予吴开宇及其家人照顾与支持，为
尊重吴开宇生前意愿而进行的低价转让，具有合理性。根据对陈勇铨受让股份时
资金流水的核查及对陈勇铨、吴开宇父母及配偶的访谈，并经陈勇铨书面确认，
陈勇铨所持股份不存在股份代持或其他利益安排。
  （二）关于吴开宇涉及的对赌协议
  吴开宇涉及对赌或者特殊权利约定的历次股权融资协议情况如下：
          协                               是否
     协议   议                 义务    股东权利条   含对   状
时间            签署人   权利人                            解除协议
     名称   简                  人      款     赌条   态
          称                                款
上海市锦天城律师事务所                                              补充法律意见书
                协                                   是否
          协议    议                 义务        股东权利条   含对   状
 时间                 签署人   权利人                                解除协议
          名称    简                  人          款     赌条   态
                称                                    款
                    英方软
                                            第五条至第            2019-06
                    件、胡
          英 方                               十三条：主            《关于上
                    军擎、
          软 件   首                 胡     军   要涉及以主            海英方软
                    周华、   程 圣
          （ 上   轮                 擎     、   要经营人员            件股份有
                    吴 开   森、胡                            已
          海）有   投                 周         的奖金为补            限公司之
          限 公   资                 华     、   偿的业绩考            股 东 协
                    圣森、   好望角                            除
          司 增   协                 吴     开   核条款及引            议 》；
                    胡 志   启航
          资 协   议                 宇         入新投资的            2021-06
                    宏、好                                      《终止协
          议                                 投资者保护
                    望角启                                      议》
                                            性条款
                    航
                    英方软                     第四条至第
                    件、胡                     十二条：包
          关 于       军擎、                     括优先认购
                                                             《关于上
          英 方   第   周华、   程 圣               权、优先购
                                  胡     军                    海英方软
          软 件   二   吴 开   森、胡               买权和随售
                                  擎     、                    件股份有
          （ 上   轮   宇、程   志宏、               权、优先清        已
                                  周                          限公司之
                                  华     、                    股 东 协
          限 公   资   胡 志   启航、               惠投资者等        除
                                  吴     开                    议 》；
          司 之   协   宏、好   好望角               投资者保护
                                  宇                          2021-06
          增 资   议   望角启   越航                性条款；其            《终止协
          协议        航、好                     中第七条为
                                                             议》
                    望角越                     经营业绩考
                    航                       核对赌条款
    经查阅《首轮投资协议》、《第二轮投资协议》，相关协议中未对义务人过世
后相关对赌义务是否由其继承人继承作出相关约定，同时除已退股的吴开宇父母
外，吴开宇股份受让人（胡艳红、陈勇铨）均已在 2019 年 6 月签署的《关于上
海英方软件股份有限公司之股东协议》中确认前述股东权利条款不再有效。2021
年 6 月，《首轮投资协议》、《第二轮投资协议》中的权利人再一次确认其投资发
行人时签署的相关增资协议无任何违约行为或纠纷。
    综上，前述涉及吴开宇的对赌协议均已彻底解除，不涉及受让方继承相关对
赌义务的情形。
    本所律师核查：
    （一）核查方法、程序
上海市锦天城律师事务所                        补充法律意见书
实、合法性；
解除协议。
  （二）核查意见
  经核查，本所律师认为：
  陈勇铨低价受让吴开宇所持股份具有合理性，不存在股份代持或其他利益安
排；涉及吴开宇的对赌协议均已彻底解除，不涉及受让方继承相关对赌义务的情
形。
二、 二轮问询函问题 7、关于信息披露及其他合规事项
     根据申报材料及首轮问询回复：（1）招股说明书重大事项提示部分的针对
性不强、未突出重大性，如人才流失风险、研发决策风险、核心技术泄密风险
等；（2）业务与技术中部分内容的披露较为冗余、针对性不强，如行业政策与
发行人产品间的关系、对下游行业的介绍等；（3）截至首轮问询回复出具日，
发行人由无关联第三方代缴社保公积金的比例仍达 30.25%；
                             （4）股东专项核查
报告部分内容需进一步完善，如股东专项承诺不符合相关监管要求。
     请保荐机构、发行人律师：（1）进一步分析发行人目前对无关联第三方代
缴社保公积金的整改措施是否到位并发表明确核查意见；（2）进一步完善股东
专项核查报告的相关内容。
     回复：
     （一）进一步分析发行人目前对无关联第三方代缴社保公积金的整改措施
是否到位并发表明确核查意见
  截至 2022 年 4 月 30 日，发行人员工社保公积金的缴纳情况如下：
                                          单位：人
       项 目         社保缴纳           公积金缴纳
       员工人数                 438             438
      公司缴纳人数                322             322
上海市锦天城律师事务所                                            补充法律意见书
    无关联第三方代缴人数                             108                       108
          缴纳比例                         98.17%                    98.17%
    其中：第三方代缴比例                         24.66%                    24.66%
    截至 2022 年 4 月 30 日，发行人未缴纳且未通过第三方机构为员工代缴社保
公积金原因如下：
                                                                单位：人
    项 目          新入职员工       退休返聘员工         自愿放弃缴纳员工            合计
    社   保                7             1               0              8
    公积金                  6             1               1              8
    注：新入职员工因相关账户尚未转入发行人而未能办理缴纳手续，其中 6 名员工社保及
公积金账户未完成转移、1 名员工仅社保账户未完成转移；1 名退休返聘人员无需缴纳社保
和公积金；1 名员工因自身原因自愿放弃缴纳公积金。
    截至 2022 年 4 月 30 日，
                      发行人第三方代缴社保和公积金的比例均为 24.66%，
比例较高。为进一步对第三方代缴社保公积金的情形进行整改，发行人拟在员工
社保公积金缴纳人数较多的城市设立分公司，共涉及 15 家分公司；同时，征得
部分员工同意后，发行人将此部分员工由第三方代缴调整为由发行人或其现有分
公司为其缴纳，具体整改方案及涉及的员工人数测算如下：
                                                                单位：人
序            分公司     预计设立及社保           预计员工社保公       涉及社保       涉及公积
     所属地
号            状态      公积金开户时间            积金转入时间       员工数        金员工数
上海市锦天城律师事务所                                        补充法律意见书
序          分公司   预计设立及社保            预计员工社保公       涉及社保    涉及公积
     所属地
号          状态    公积金开户时间             积金转入时间       员工数     金员工数
     呼和浩
      特
     乌鲁木
      齐
           现有
           分公司
           现有
           分公司
           现有
           分公司
                 合 计                                 96       96
整改后第三方代缴社保比例        3.88%           整改后第三方代缴公积金比例          3.88%
     注 1：以上涉及社保员工数和涉及公积金员工数均含新入职员工；
     注 2：因疫情原因，发行人盖章文件无法流转，西安、重庆两地暂无法设立分公司，南
宁、贵阳、呼和浩特和乌鲁木齐等分公司设立后无法开设银行账户；广州、济南、郑州、沈
阳、天津等分公司银行账户需持发行人公章于柜台办理激活，现因疫情原因暂无法实现，以
上分公司社保公积金开户及转入时间可能有所延迟；
     注 3：以上新设分公司均系用于在当地为员工以发行人名义缴纳社保、公积金而设。
     根据测算结果，以上整改措施实施后，发行人第三方代缴社保和公积金的比
例将均降低至 3.88%，发行人的整改措施具有有效性。
     （1）发行人承诺
     针对以上第三方代缴社保公积金的整改措施，发行人已出具关于第三方代缴
社保公积金整改的专项承诺，承诺内容如下：
上海市锦天城律师事务所                     补充法律意见书
  “1、除因疫情等不可抗力外，本公司承诺将于 2022 年 5 月底前设立上述
分公司缴纳；
不断提升自主缴纳比例，采取积极措施规范第三方代缴社保公积金的情况，并保
证之后年度第三方代缴社保公积金比例不高于本次整改完成后的情况；
  （2）发行人控股股东、实际控制人承诺
  针对以上第三方代缴社保公积金的整改措施，发行人控股股东、实际控制人
已出具关于第三方代缴社保公积金整改的专项承诺，承诺内容如下：
  “1、本人将进一步督促公司按照所作出的承诺对第三方代缴社保公积金的
事项进行积极整改；
的承诺无条件代公司承担上述所有责任，保证公司不因此受到损失。”
  （二）进一步完善股东专项核查报告的相关内容
  发行人已重新出具了《关于上海英方软件股份有限公司股东信息披露专项承
诺》并已在招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“二、发行人设立情况和
报告期内的股本及股东变化情况”之“（四）发行人关于股东适格性的承诺”中
予以披露，承诺内容如下：
  “1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。
或潜在纠纷等情形。
的情形；
鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（通过从事直接股权和另类投资业
务的全资子公司投资）和中小企业发展基金（江苏有限合伙）（通过公募基金子
上海市锦天城律师事务所                          补充法律意见书
公司投资）间接持有公司合计 0.87%股份，除前述情形外，本次发行的中介机构
或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在其他直接或间接持有本公司股份情
形；
完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次
发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务；
  本所律师已按照《监管规则适用指引-关于申请首发上市企业股东信息披露》
等相关规则要求，在申报文件“7-8-7 上海市锦天城律师事务所关于上海英方软
件股份有限公司股东信息披露专项核查报告”之“四、关于股东适格性”之“（二）
是否核查并在招股说明书中按照《指引》第二项规定披露发行人出具的专项承诺”
补充披露了以上承诺，并对《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有
限公司股东信息披露专项核查报告》进行了完善。
     本所律师核查：
  （一）核查方法、程序
理机构支付代缴员工社保公积金费用的明细以及转账凭证；
整改方案；
缴社保公积金整改的专项承诺》；
披露专项承诺》。
上海市锦天城律师事务所                    补充法律意见书
  （二）核查结论
  经核查，本所律师认为：
行整改，发行人整改措施实施后，第三方代缴社保公积金的比例将降低至 3.88%，
发行人整改措施有效；对于整改措施，发行人及其控股股东、实际控制人已出具
专项承诺。
所律师已按照《监管规则适用指引-关于申请首发上市企业股东信息披露》等相
关规则要求，对股东信息披露专项核查报告进行了完善。
上海市锦天城律师事务所                    补充法律意见书
      第二部分 发行人本次发行上市相关情况的更新
一、 发行人本次发行上市的主体资格
  经本所律师核查及发行人确认，发行人目前为有效存续的股份有限公司，不
存在依据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的应当终止的情形。
  本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续且持续经营时间三年以上的股
份有限公司，符合《证券法》《公司法》《上市规则》《注册管理办法》等法律、
法规及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。
二、 发行人本次发行上市的实质条件
  经逐条对照《公司法》《证券法》《上市规则》《注册管理办法》等法律、
法规及规范性文件的规定，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发
行人仍符合本次发行上市的下列条件：
  （一）发行人本次发行上市符合《公司法》及《证券法》规定的相关条件
签署了《承销协议》《保荐协议》，符合《公司法》第八十七条及《证券法》第
十条第一款的规定。
通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市
的议案》，发行人本次拟向社会公众公开发行的股份为同一类别的股份，均为人
民币普通股股票，同股同权，每股的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一
百二十六条的规定。
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》，发行人已就拟向
社会公众公开发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出决议，符合《公司
法》第一百三十三条的规定。
公司治理制度，发行人已按照《公司法》等法律、行政法规及规范性文件的要求
上海市锦天城律师事务所                        补充法律意见书
设立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，发行人具备健全且运行良好的组
织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
的有关规定，发行人最近三年的财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合
《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定。
人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项的规定。
  （二）发行人本次发行上市符合《注册管理办法》规定的相关条件
  根据发行人说明并经本所律师查验，发行人符合《注册管理办法》关于本次
发行上市的如下实质条件：
  根据发行人说明并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行
人仍符合《注册管理办法》第十条的规定。
  （1）根据《审计报告》及《内控鉴证报告》（天健审〔2022〕2579 号，以
下简称“《内控鉴证报告》”）并经本所律师核查，发行人的会计基础工作规范，
财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重
大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由会计师出具
了无保留意见的《审计报告》，符合《注册管理办法》第十一条第一款的规定。
  （2）根据《内控鉴证报告》和发行人提供的相关管理制度并经本所律师核
查，截至 2021 年 12 月 31 日，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够
合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由会计师出具了无保
留结论的《内控鉴证报告》，符合《注册管理办法》第十一条第二款的规定。
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  （1）根据发行人的说明和控股股东、实际控制人出具的承诺并经本所律师
核查，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制
人控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影
响独立性或者显失公平的关联交易，符合《注册管理办法》第十二条第（一）项
的规定。
  （2）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年
内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控
股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近
合《注册管理办法》第十二条第（二）项的规定。
  （3）经核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，
重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生
的重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《注册管理办法》第十二
条第（三）项的规定。
  （1）经核查，发行人目前的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、
软硬件一体机及软件相关服务。根据发行人持有的《营业执照》、发行人《公司
章程》及国家有关产业政策，发行人的生产经营符合法律、行政法规的规定，符
合国家产业政策，符合《注册管理办法》第十三条第一款的规定。
  （2）经核查，最近三年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、
贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在
欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生
产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十三条
第二款的规定。
  （3）根据公安机关对发行人董事、监事及高级管理人员出具的无犯罪记录
证明、上述人员分别作出的声明并经本所律师核查，发行人董事、监事和高级管
理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情
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形，符合《注册管理办法》第十三条第三款的规定。
   （三）发行人本次发行上市符合《上市规则》规定的相关条件
民币 10 亿元；根据天健出具的《审计报告》等资料，发行人 2019 年度、2020
年度以及 2021 年度的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分
别为 1,440.70 万元、2,774.87 万元、2,720.89 万元；发行人 2019 年度、2020 年
度以及 2021 年度的营业收入分别为 10,212.17 万元、12,853.97 万元、15,978.05
万元。上述条件符合《上市规则》第 2.1.2 条第（一）项的规定。
于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》、
《招股说明书》并经本所律师查验，发行人目前股本总额为 6,255.3263 万股，本
次拟发行不超过 2,094.6737 万股，发行后股本总额不低于 3,000 万元，本次拟公
开发行的股份不低于发行人发行后股份总数的 25%，符合《上市规则》第 2.1.1
条第一款第（二）项、第（三）项的规定。
   综上所述，本所律师认为，除尚需上海证券交易所审核通过并履行中国证监
会发行注册程序外，发行人符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《上市
规则》等法律、法规及规范性文件的规定，具备本次发行上市的实质条件。
三、 发行人的发起人和股东
   经本所律师查阅，发行人现有股东的基本情况变更如下：
资比例 2%），西藏爱达汇承企业管理有限公司出资比例下降为 2%。
通合伙）变更为杭州好望角投资管理有限公司。
更名为北京新马众芯投资管理有限公司。
四、 发行人的业务
   根据《审计报告》，发行人 2021 年 1-12 月营业收入为 15,978.05 万元；其
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中主营业务收入为 15,448.99 万元，占总营业收入的 96.69%。
  根据发行人的上述财务数据，在加审期间内，发行人的营业收入仍以主营业
务收入为主。故本所律师认为，发行人的主营业务突出。
五、 关联方和关联交易
  （一）发行人的关联方的变化
  截至本补充法律意见书出具之日，发行人新增分支机构情况如下：
 序号                        公司名称
  （1）上海英方软件股份有限公司济南分公司
   企业名称            上海英方软件股份有限公司济南分公司
统一社会信用代码                91370102MA7L8XJW5T
   企业地址       山东省济南市历下区轻风路 6 号鲁商盛景广场 A 座 606 室
       负责人                     臧鲁路
   企业类型         股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
             一般项目：凭总公司授权开展经营活动；技术服务、技术开发、技
   经营范围      术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路设计；集成电
             路芯片设计及服务；货物进出口；技术进出口；会议及展览服务；
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           工业互联网数据服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）。（除
           依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可
           项目：基础电信业务；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项
           目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
                   门批准文件或许可证件为准）
  成立日期                       2022 年 4 月 11 日
  营业期限           2022 年 4 月 11 日至 2031 年 8 月 11 日
  登记机关              济南市历下区市场监督管理局
  （2）上海英方软件股份有限公司武汉分公司
  企业名称           上海英方软件股份有限公司武汉分公司
统一社会信用代码              91420106MA7L9FWW4Y
  企业地址            武昌区中北路 16 号 B 栋 21 层 8 室
   负责人                            周华
  企业类型        股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           一般项目：信息系统集成服务（除许可业务外，可自主依法经营法
  经营范围
                   律法规非禁止或限制的项目）
  成立日期                       2022 年 4 月 12 日
  营业期限           2022 年 4 月 12 日至 2031 年 8 月 11 日
  登记机关              武汉市武昌区市场监督管理局
  （3）上海英方软件股份有限公司沈阳分公司
  企业名称           上海英方软件股份有限公司沈阳分公司
统一社会信用代码               91210102MA7L8T4B7T
  企业地址           辽宁省沈阳市和平区文体路 2-1 号(604)
   负责人                           赵丽荣
  企业类型        股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           一般项目：软件销售，计算机软硬件及辅助设备批发，计算机软硬
           件及辅助设备零售，信息安全设备销售，软件开发，信息系统集成
           服务，互联网设备销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
  经营范围     流、技术转让、技术推广，会议及展览服务，网络设备销售，计算
           机系统服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
           经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                       营活动）
  成立日期                       2022 年 4 月 11 日
上海市锦天城律师事务所                                     补充法律意见书
  营业期限              2022 年 4 月 11 日至无固定期限
  登记机关               沈阳市和平区市场监督管理局
  （4）上海英方软件股份有限公司合肥分公司
  企业名称            上海英方软件股份有限公司合肥分公司
统一社会信用代码               91340104MA8NXL4A7C
           安徽省合肥市蜀山区花峰路 1201 号跨境电商产业园三期 3 幢 GF 区
  企业地址
   负责人                            胡军擎
  企业类型                   股份有限公司分公司
           一般项目：软件开发；软件销售；集成电路销售；信息系统集成服
  经营范围     务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；会议及展览服务（除
            许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
  成立日期                        2022 年 4 月 12 日
  营业期限              2022 年 4 月 12 日至无固定期限
  登记机关               合肥市蜀山区市场监督管理局
  （5）上海英方软件股份有限公司天津分公司
  企业名称            上海英方软件股份有限公司天津分公司
统一社会信用代码                91120222MA81X8H45E
  企业地址        天津市武清区汽车产业园天瑞路 3 号 3 幢 6 层 6244 室
   负责人                            高志会
  企业类型              股份有限公司分公司（非上市）
           一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
           技术推广；软件销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬
           件及辅助设备零售；信息安全设备销售；信息系统集成服务；互联
  经营范围
           网设备销售；会议及展览服务；网络设备销售；计算机系统服务；
           软件开发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
                       经营活动）
  成立日期                        2022 年 4 月 11 日
  营业期限              2022 年 4 月 11 日至无固定期限
  登记机关               天津市武清区市场监督管理局
  （6）上海英方软件股份有限公司呼和浩特分公司
  企业名称           上海英方软件股份有限公司呼和浩特分公司
上海市锦天城律师事务所                                       补充法律意见书
统一社会信用代码                 91150105MA7NA8N70Y
  企业地址     内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区昭乌达路汇商广场 B2 座 13022 号
   负责人                              赵丽荣
  企业类型         股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统集成领域
           内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域
  经营范围     相关产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询，从事货物和技术
           的进出口业务，电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
                    准后方可开展经营活动）
  成立日期                          2022 年 4 月 12 日
  营业期限                2022 年 4 月 12 日至无固定期限
  登记机关             呼和浩特市赛罕区行政审批和政务服务局
  （7）上海英方软件股份有限公司乌鲁木齐分公司
  企业名称            上海英方软件股份有限公司乌鲁木齐分公司
统一社会信用代码                  91650100MA7N6JA41D
           新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依西街 712 号府城花苑 A 栋 5 层
  企业地址
   负责人                              刘鸿羽
  企业类型         股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           一般项目：软件开发；软件销售；集成电路销售；信息系统集成服
  经营范围     务；互联网设备销售；会议及展览服务。（除依法须经批准的项目
                外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  成立日期                          2022 年 4 月 11 日
  营业期限              2022 年 4 月 11 日至 2031 年 8 月 11 日
  登记机关                  乌鲁木齐市市场监督管理局
  （8）上海英方软件股份有限公司郑州分公司
  企业名称             上海英方软件股份有限公司郑州分公司
统一社会信用代码                  91410104MA9L394D5U
  企业地址        河南省郑州市管城回族区未来路 866 号 1 号楼 21 层 075 号
   负责人                              高志会
  企业类型         股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           一般项目：会议及展览服务；信息系统集成服务；集成电路销售；
  经营范围
           计算机软硬件及辅助设备零售（除依法须经批准的项目外，凭营业
上海市锦天城律师事务所                                        补充法律意见书
                        执照依法自主开展经营活动）
  成立日期                           2022 年 4 月 13 日
  营业期限               2022 年 4 月 13 日至 2031 年 8 月 1 日
  登记机关                  郑州市管城区市场监督管理局
  （9）上海英方软件股份有限公司石家庄分公司
  企业名称              上海英方软件股份有限公司石家庄分公司
统一社会信用代码                   91130104MABLQC1R89
  企业地址        河北省石家庄市桥西区新石中路 388 号玉村馨苑 2 区 9-2-1526
   负责人                               赵丽荣
  企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           信息系统集成服务。从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互
           联网、系统集成的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，计
  经营范围     算机软硬件及外围设备、集成电路销售，会议及展览展示服务，商
           务信息咨询。基础电信业务（凭许可证经营）。（依法须经批准的
               项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  成立日期                           2022 年 4 月 13 日
  营业期限                 2022 年 4 月 13 日至无固定期限
  登记机关                     桥西区市场监督管理局
  （10）上海英方软件股份有限公司广州分公司
  企业名称              上海英方软件股份有限公司广州分公司
统一社会信用代码                  91440104MA7MNE1BXW
  企业地址           广州市越秀区广州大道北 193 号 27B02 自编 2708
   负责人                               臧鲁路
  企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           集成电路销售；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服
           务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
  经营范围     推广；软件开发；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信
           息咨询服务）；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；凭总公司
            授权开展经营活动；基础电信业务；货物进出口；技术进出口
  成立日期                           2022 年 4 月 13 日
  营业期限               2022 年 4 月 13 日至 2031 年 8 月 11 日
  登记机关                  广州市越秀区市场监督管理局
上海市锦天城律师事务所                                      补充法律意见书
  （11）上海英方软件股份有限公司兰州分公司
  企业名称             上海英方软件股份有限公司兰州分公司
统一社会信用代码                 91620121MA7MA9439F
           甘肃省兰州市安宁区培黎街道安宁东路 456 号（甘肃万众科技产业
  企业地址
                     园办公楼 C-130 号）
   负责人                              张彬
  企业类型         股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           一般项目：凭总公司授权开展经营活动。（除依法须经批准的项目
  经营范围
                外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  成立日期                         2022 年 4 月 14 日
  营业期限             2022 年 4 月 14 日至 2027 年 4 月 13 日
  登记机关                   永登县市场监督管理局
  （12）上海英方软件股份有限公司贵阳分公司
  企业名称           上海英方软件股份有限公司贵阳分公司
统一社会信用代码                 91520102MA7LM3701L
           贵州省贵阳市南明区小车河街道花果园项目 R-1 区第 1-6 栋 L6 层 32
  企业地址
                      号[小车河办事处]
   负责人                             胡军擎
  企业类型         股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
           法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务
           院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）
           文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市
           场主体自主选择经营。（软件开发；网络与信息安全软件开发；技
  经营范围
           术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
           会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；货
           物进出口；基础电信业务涉及许可经营项目，应取得相关部门许可
                       后方可经营）
  成立日期                         2022 年 4 月 18 日
  营业期限             2022 年 4 月 18 日至 2031 年 8 月 11 日
  登记机关                贵阳市南明区市场监督管理局
  （13）上海英方软件股份有限公司南宁分公司
  企业名称           上海英方软件股份有限公司南宁分公司
统一社会信用代码                91450108MAA7LUQK7E
上海市锦天城律师事务所                                          补充法律意见书
               中国(广西)自由贸易试验区南宁片区金龙路 8 号 16 号楼 2 层 1694
  企业地址
                              号
   负责人                                 臧鲁路
  企业类型            股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
               一般项目：信息系统集成服务；计算机系统服务；集成电路设计；
               网络技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
               转让、技术推广；信息技术咨询服务；互联网数据服务；会议及展
  经营范围
               览服务；计算机软硬件及辅助设备零售；集成电路销售；网络设备
               销售；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
                         自主开展经营活动）
  成立日期                             2022 年 4 月 25 日
  营业期限                 2022 年 4 月 25 日至 2031 年 8 月 11 日
  登记机关                    南宁市良庆区市场监督管理局
限合伙），章金伟持有的财产份额比例从 9.80%增加至 49.02%。
担任发行人独立董事。
  截至本补充法律意见书出具之日，发行人历史关联方变化如下：
         关联方                                  关联关系
         计小青                曾担任发行人独立董事，于 2022 年 3 月辞职
                            发行人原独立董事计小青的父亲计宝林持股
   合肥市计宝林雕塑有限公司
                            发行人原独立董事计小青的父亲计宝林持股
   庐江县计宝林雕塑工作室
                           发行人原独立董事计小青妹妹的配偶持股 36%
  厦门皖合力叉车销售有限公司
                                并担任总经理、执行董事
                           发行人原独立董事计小青妹妹的配偶担任经理、
    福建合力叉车有限公司
                                   执行董事
                           发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股
   宿迁富力达劳务有限公司
                           发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股
    铜陵苏安贸易有限公司
                           发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股
合肥鼎固建筑装饰设计工程有限公司
   江苏锐展健康产业有限公司            发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股
上海市锦天城律师事务所                                               补充法律意见书
                           发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股
    芜湖市艾特信息技术有限公司
                           发行人独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股
     合肥沁安物业有限公司           97%，曹锐配偶张明凤曾持股 3%并担任总经理、
                              执行董事，两人已于 2019.4.29 退出
                           发行人原独立董事计小青配偶的姐姐曹莉芳持
    安徽美芙莱科技有限公司
                              股 95%并担任总经理、执行董事
                           发行人原独立董事计小青配偶的姐姐曹莉芳持
     合肥东施商贸有限公司
                              股 100%并担任总经理、执行董事
    深圳润迅数据通信有限公司                章金伟曾任董事，已于 2022.1.27 退出
    （二）关联交易
    根据《审计报告》并经本所律师核查，发行人及其子公司在报告期内与关联
方发生的重要关联交易如下：
    （1）采购商品和接受劳务的关联交易
                                                              单位：元
    关联方     关联交易内容     2021 年度        2020 年度              2019 年度
永康市创大工贸
             购买商品       18,682.30         -                    -
 有限公司
    （2）出售商品和提供劳务的关联交易
                                                              单位：元
    关联方     关联交易内容     2021 年度        2020 年度              2019 年度
华云数据控股集
             销售商品           -          4,290.27            512,820.51
 团有限公司
    报告期内，关联方为发行人提供的担保情况如下：
序                                    担保       担保金额          主债务是否
    担保方     被担保方      债权人
号                                    方式       （万元）           履行完毕
            英方软件                                  1,800            是
上海市锦天城律师事务所                                            补充法律意见书
                                                              单位：元
     项目          2021 年度                 2020 年度        2019 年度
关键管理人员报酬        4,852,047.40            4,456,719.68   4,277,485.62
   公司 2019 年度、2020 年度和 2021 年度对海通证券股份有限公司销售的金
额分别为 268.44 万元、514.76 万元和 520.19 万元；公司 2019 年期末、2020 年
期末和 2021 年期末对海通证券股份有限公司往来的余额分别为预收款项 35.65
万元、应收账款 67.91 万元和应收账款 166.33 万元。
  注：海通证券股份有限公司系合并口径计算，合并范围内包含其子公司海富通基金管理
有限公司和海通期货股份有限公司。
   除上述情况外，公司还对海通证券股份有限公司提供云资源充值服务。2019
年度、2020 年度和 2021 年度，公司对海通证券股份有限公司提供云资源充值金
额（含税）分别为 840.38 万元、1,034.76 万元和 1,369.16 万元，公司云资源业务
采用净额法核算，财务报表未体现该业务的收入成本。
   经核查，发行人通过董事会和股东大会对加审期间新增关联交易进行了确
认；发行人独立董事对发行人加审期间发生的关联交易发表独立意见。
   综上所述，本所律师认为发行人报告期内的关联交易定价公允，不存在损害
发行人及其他股东利益的情形。
六、 发行人新增的生产经营相关的许可、登记和认证等证书
保密科技测评中心；经检测，发行人研制生产的英方数据备份与恢复系统 V7.1
符合国家保密标准《涉及国家秘密的信息系统数据备份与恢复产品技术要求》
                                 （暂
行）的要求；有效期至 2024 年 12 月 15 日。
公安部网络安全保卫局；经审查，准许发行人生产的英方电子文档安全管理系统
V6.0 电子文档安全管理（一级）安全专用产品进入市场销售；有效期至 2024 年
上海市锦天城律师事务所                                            补充法律意见书
公安部网络安全保卫局；经审查，准许发行人生产的英方数据脱敏软件 V7.1 数
据脱敏产品安全专用产品进入市场销售；有效期至 2024 年 3 月 10 日。
国质量认证中心；经审查，相关服务器、一体机（服务器）符合 CNCA-C09-01：
七、 发行人的主要财产变化
    （一）经核查，截至 2022 年 3 月 31 日，发行人新增租赁房屋情况如下：
序                                                   面积       租赁期限
      出租人      承租人                     地址
号                                                  （m2）       至
                       郑州市管城回族区未来路 866
                         号 1 号楼 21 层 075 号
    宜之叁叁（北京）
                       北京市朝阳区朝阳门外大街 26
                         号 4 层 A0501（部分）
       司
                           西安市碑林区中贸广场 15 号
                              楼 2 单元 1510 室
    （二）发行人知识产权变化情况如下：
    经核查，截至 2022 年 3 月 31 日，发行人新增取得 4 项商标，具体情况如下：
序                 注册         核定使用商品/                         取得   他项
        商标                                  注册有效期限
号                 证号            服务类别                         方式   权利
                                            自2021.12.21      原始
                                            至2031.12.20      取得
                                            自 2021.12.21     原始
                                            至 2031.12.20     取得
                                            自 2021.12.28     原始
                                            至 2031.12.27     取得
                                            自 2021.12.28     原始
                                            至 2031.12.27     取得
    经核查，截至 2022 年 3 月 31 日，发行人新增取得 6 项专利，具体情况如下：
上海市锦天城律师事务所                                                           补充法律意见书
序                                专利          专利        有效       法律     取得   他项
       专利名称            专利号
号                                类别         申请日        期限       状态     方式   权利
    一种通过代理网关对
                      ZL202011                                 专利权     原始
       法及系统
    一种虚拟机的保护系         ZL202011                                 专利权     原始
       统及方法           047373.6                                  维持     取得
    一种基于行情数据实         ZL201911                                 专利权     原始
    时转发的方法及装置         292130.6                                  维持     取得
    一种高可用规则堆叠         ZL201911                                 专利权     原始
     实现系统及方法          175790.6                                  维持     取得
    一种基于虚拟机备份
                      ZL201910                                 专利权     原始
           统
    一种基于数据库 DML
                      ZL201910                                 专利权     原始
      方法及装置
八、 发行人的重大债权债务
    （一）新增重大合同
    报告期内，发行人新增已履行的和正在履行的合同金额在 200 万元以上的销
售合同，以及对发行人生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的销售合同
如下：
序                                                        合同金额
    年度         客户名称              合同标的                                   履行情况
号                                                        （万元）
                           英方高可用灾备管理软件
           山东鑫众杰信息
                                V7.1                                  产品已交付，尚
                          英方不间断数据保护与恢复                                 在维保期内
              司
                              软件 V7.1
           陕西可思维电子        浪潮服务器、浪潮存储、维                                产品已交付，尚
           科技有限公司              保服务                                     在维保期内
                           英方备份管理软件 V7.1
                          英方不间断数据保护与恢复
           北京中润国盛科            软件 V7.1                                 产品已交付，尚
            技有限公司          英方高可用灾备管理软件                                 在维保期内
                                V7.1
                           英方系统迁移软件 V7.1
                           英方备份管理软件 V7.1
           上海伟仕佳杰科                                                    产品已交付，尚
            技有限公司                                                      在维保期内
                                V7.1
上海市锦天城律师事务所                                             补充法律意见书
             中移（苏州）软
             件技术有限公司
                        英方数据恢复与迁移软件
                             V6.1
             中银消费金融有   英方不间断数据保护与恢复                     产品已交付，尚
               限公司         软件 V6.1                       在维保期内
                        英方数据库灾备管理软件
                             V6.1
             中移（苏州）软                                    产品已交付，尚
             件技术有限公司                                     在维保期内
      报告期内，发行人新增已履行的和正在履行的合同金额在 100 万元以上的采
购合同，以及对发行人生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的采购合同
如下：
序                                            合同金额
      年度         供应商名称               合同标的                 履行情况
号                                            （万元）
                陕西易维计算机          浪潮服务器、
               技术服务有限公司           浪潮存储
             腾讯云计算（北京）有限责任公
                   司
             腾讯云计算（北京）有限责任公
                   司
             腾讯云计算（北京）有限责任公
                   司
             腾讯云计算（北京）有限责任公
                   司
                                     戴尔标准产
                                       品
上海市锦天城律师事务所                                           补充法律意见书
  注：华为云计算技术有限公司金额包含华为云计算技术有限公司和华为软件技术有限公
司金额。
      经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人上述重大合同合
法有效，不存在纠纷或争议，合同的履行不存在对发行人生产经营及本次发行上
市产生重大影响的潜在风险。
      （二）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
      根据《审计报告》、发行人说明并经本所律师查验，截至 2021 年 12 月 31
日，发行人其他应收款账面价值为 829,837.07 元，其他应付款账面价值为
要为员工报销款、应付社保款、押金保证金等。
      经本所律师核查，上述其他应收款、其他应付款中不存在对持有发行人 5%
以上股份的关联方的其他应收款和其他应付款，发行人在加审期间内金额较大的
其他应收款、其他应付款属于正常的业务往来，合法有效。
九、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
      经本所律师核查，发行人自 2021 年 12 月 24 日至本补充法律意见书出具之
日期间，新召开三次董事会会议、二次监事会会议以及二次股东大会。根据发行
人提供的相关董事会会议、监事会会议、股东大会会议的通知、会议记录、会议
决议等法律文件并经本所律师审查，发行人上述董事会、监事会会议以及股东大
会的召开、决议内容及签署均合法、合规、真实、有效。
十、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化
      发行人召开 2022 年第一次临时股东大会并作出决议：同意计小青女士因个
人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事职务及董事会审计委员会、薪酬委员
会委员的职务，同意增补罗春华女士为公司新任独立董事，任期自股东大会审议
通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。
上海市锦天城律师事务所                                         补充法律意见书
     罗春华女士，1972 年生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于武汉大学，
博士学历。1992 年至 1995 年，担任湖南省工商银行娄底市涟钢支行会计；1995
年至 2001 年，担任深圳天舒贸易有限公司会计、审计；2004 年至 2008 年，担
任广东东软学院信息管理系讲师；2008 年至 2014 年，担任华南师范大学国际商
学院讲师、副教授；2014 年至今，担任杭州电子科技大学会计学院副教授。
     截至本补充法律意见书出具之日，罗春华女士在其他单位的任职情况如下：
          兼职单位名称                            兼职单位职务
         杭州电子科技大学                             副教授
     宁波新芝生物科技股份有限公司                          独立董事
     根据发行人提供的董事会、股东大会会议材料并经本所律师核查，发行人董
事的变化，履行了《公司法》《公司章程》规定的程序。
十一、 发行人的税务
     根据《审计报告》以及发行人的说明、提供的财政补贴文件、入账凭证并经
本所律师查验，发行人 2021 年 7-12 月获得的金额在 10 万元以上的财政补贴情
况如下：
                                                         单位：元
序号        补助项目          补助金额                   补贴依据
                                      《财政部、国家税务总局关于软件产品
                                      增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)
      产业扶持基金-2020 年度
       第五批产业扶持基金
      产业扶持基金-2020 年度
       第二批产业扶持基金
                                      《黄浦区电子信息产业发展专项资助操
                                      作办法（试行）》（黄创新办〔2014〕9
     成电路产业发展专项资金
                                      展专项资助操作办法》（黄科委〔2018〕
                                      关于印发《上海市高新技术成果转化专
     化专项扶持资金（第二批）
                                      〔2020〕10 号）
     黄浦区民营企业总部发展                      关于印发《黄浦区鼓励设立民营企业总
         资金                           部的实施意见》的通知（黄商务委〔2019〕
上海市锦天城律师事务所                                                     补充法律意见书
            费                              报的通知
                                           关于印发《黄浦区异地办公的重点企业
     人才发展专项资金-2021
      年人才公寓货币补贴
                                           通知（黄人社发〔2019〕14 号）
    根据发行人说明并经本所律师查验，本所律师认为，发行人在 2021 年 7-12
月期间享受的上述财政补贴具有相应的政策依据，合法合规、真实有效。
十二、 诉讼、仲裁或行政处罚
    （一） 根据发行人说明、香港律师出具的法律意见书并经本所律师通过“中
国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等公示系统进行的查询， 发行人及其子公司、分支机构在 2021
年 7-12 月受到的行政处罚如下：
                                                                不属于重大违法
序   涉及    处罚     处罚        处罚决定书             处罚         处罚
                                                                违规的说明或理
号   公司    部门     日期         文号               事由         内容
                                                                   由
    上海英                                                         该罚款数额较
          杭州                             2021 年 7 月 1
    方软件                                                         小，且该行为不
          市西               杭西税简罚         日至 2021 年 7
    股份有                                                 罚款      属于《中华人民
    限公司                                                 50 元    共和国税收征收
          税务                8612 号       税、增值税等
    杭州分                                                         管理法》规定的
           局                             未按期缴纳
     公司                                                         情节严重情形。
    上海英                                                         该罚款数额较
          杭州
    方软件                                  未按照规定期                 小，且该行为不
          市西               杭西税简罚
    股份有                                  限办理纳税申          罚款     属于《中华人民
    限公司                                  报和报送纳税         100 元   共和国税收征收
          税务                7170 号
    杭州分                                  资料                     管理法》规定的
           局
     公司                                                         情节严重情形。
    （二）根据发行人股东、实际控制人出具的声明、确认文件，并经本所律师
通过“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公示
系统”、“信用中国”等公示系统进行的查询，截至本补充法律意见书出具之日，
持有发行人 5%以上股份的股东、发行人的实际控制人报告期内不存在尚未了结
的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
    （三）根据发行人出具的书面说明及董事、高级管理人员出具的确认文件，
并经本所律师通过“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”等公示系统进
上海市锦天城律师事务所                 补充法律意见书
行的查询，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、高级管理人员报告
期内不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
十三、 结论意见
  综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人符合
《证券法》《公司法》《注册管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规
范性文件中有关公司首次公开发行股票并在科创板上市的条件；发行人本次申
请公开发行股票并在科创板上市已经取得必要的批准和授权，尚需上海证券交
易所审核通过并履行中国证监会发行注册程序。
上海市锦天城律师事务所                                      补充法律意见书
                第三部分 问询函相关回复的更新
一、 问询函问题 5、关于采购与销售
     根据申报材料：（1）发行人订单获取方式包括商务谈判或公开招标等，发
行人产品需与相关产品进行适配、并经过客户认证；（2）报告期内发行人前五
大客户、供应商存在一定变动，且存在既为客户又为供应商的情形；（3）发行
人战略合作客户为华为、曙光、浪潮等知名系统集成商，对战略合作客户的销
售收入分别为 922.37 万元、1,596.42 万元、1,474.12 万元和 488.40 万元；（4）
报告期内发行人存在开具增值税发票后较长时间未实际交付产品的情形，对原
因的解释较为简单。
     请发行人说明：（1）主要客户获取方式的合法合规性，是否存在应当履行
公开招投标而未履行的情况；……（5）未实际交付产品即开具增值税发票的具
体情况、原因、涉及金额及合法合规性。
     请发行人律师对上述第（1）（5）项进行核查并发表明确意见。
     回复：
     （一）报告期各期，发行人主要客户获取方式情况如下：
                                                  单位：万元、%
序号         客户名称          销售收入         营业收入占比     客户获取方式
     山东鑫众杰信息系统技术有限公
     司
           合计              2,756.10      17.25      -
上海市锦天城律师事务所                                   补充法律意见书
序号        客户名称         销售收入        营业收入占比     客户获取方式
         合计             2,728.46      21.23      -
         合计             2,376.19      23.27      -
     如上表所述，报告期内，发行人主要客户中移（苏州）软件技术有限公司部
分项目、中国工商银行股份有限公司和中国电信集团部分下属公司采用招投标程
序向发行人采购，发行人参与招投标符合《中华人民共和国招标投标法》、
                                《中华
人民共和国招标投标法实施条例》的相关规定，除此之外不存在其他必须履行招
投标程序的情形，发行人主要客户不存在应履行公开招投标而未履行的情况。
     （二）未实际交付即开票的具体情况、原因及涉及金额
     公司发展早期存在少量合同项目存在合同签订后在未实际交付产品的情况
下，应客户要求即开具发票的情形，报告期内，该情形开具发票金额逐步得到规
范。上述情形主要为经销商客户合同，具体背景原因为：
     公司发展早期，少量经销商出于率先抢占下游市场的目的，在与终端客户确
定购买产品意向后即向发行人下单，签订采购合同。基于与经销商持续合作的初
衷，公司在合同签订后应经销商要求开具了发票。后续合同执行过程中，存在部
分终端客户项目执行方案调整而取消相关产品采购计划、项目进度未及预期、因
疫情原因推迟或搁置系统上线等情形，导致合同执行周期较长或无法继续情形。
     报告期内，在上市辅导期内，公司对该类合同订单进行了集中清理，夯实了
销售与财务的内部控制基础。对于因合同执行周期过长或无法执行的经销合同，
上海市锦天城律师事务所                                                   补充法律意见书
因公司未向经销商实际发货交付产品，因此未形成实际销售活动，尚未确认收入，
对应的经销商客户主要以普通经销商客户为主。对于已向客户开具的增值税发
票，公司在确认合同无法实现交付或继续执行时进行红冲处理，报告期内，因产
品未能最终实际交付而累计红冲发票不含税金额为 2,570.57 万元。公司已对经销
商下单和发票开具进行了整改规范。
  公司在确认相关合同项目无法实现交付或实施时进行发票红冲处理。截至
金额为 2,570.57 万元（不含税），占各期间营业收入合计数的比例较小，具体情
况如下：
                                                                   单位：万元
  开票年份
  红冲年份
   合计        109.92     734.68     769.30   919.79    36.89        -   2,570.57
发票金额 1,806.56 万元，主要原因是公司进一步加强经销商渠道体系建设，提升
经销商客户质量，严格规范合同项目执行，对无法实现交付或实施的项目进行集
中清理所引起。累计红冲发票所涉及的经销商客户结构来看，主要涉及普通经销
商客户，签约经销商较少。
二、 问询函问题 10、关于数据合规性及业务资质
  根据申报材料：（1）发行人产品数据复制的过程主要包含数据抓取、数据
传输和数据复原三个环节，并越来越多地应用于数据采集、分发和副本管理等
领域，招股说明书行业政策部分列举了部分监管规定，如《计算机信息系统安
全保护条例》等，未说明发行人产品的符合情况；（2）发行人部分业务资质和
软件许可证书等存在已到期或即将到期的情形，如涉密信息系统产品检测证书。
  请发行人说明：（1）发行人产品研发、销售及使用过程中涉及到的数据采
上海市锦天城律师事务所                                                     补充法律意见书
集、处理、使用等情况及其合规性，数据内容是否涉及个人隐私或涉密信息，
是否获得相关数据主体或主管部门的明确授权许可，是否存在使用范围、主体
或期限等方面的限制，发行人是否存在超出上述限制使用数据的情形；（2）发
行人业务开展及资质、许可取得情况是否符合《数据安全法》《网络安全法》
《个人信息保护法》等数据安全及信息保护相关法律法规的规定，发行人采取
的保护措施，是否发生过泄密行为或存在纠纷、潜在纠纷，相关风险是否充分
揭示；（3）已到期及即将到期的业务资质、许可证书等的续期情况。
        请保荐机构、发行人律师对上述事项及发行人是否具备开展业务经营所需
的全部资质、许可，是否存在未取得或超过许可范围或有效期开展业务经营的
情形进行核查并发表明确意见。
        回复：
        （一）公司已于 2021 年到期、将于 2022 年到期的资质证书更新如下：
序号            名称          注册号/证书编号               有效期至             续期情况
         中国国家强制性产品
           认证证书
        （二）发行人目前拥有的资质、许可更新如下：
序
         证书名称      证书编号        颁发机构         有效期至               认证内容
号
                                                         英方一体机（服务器）符合
        中国国家强制性    201801091   中国质量
        产品认证证书      1100524    认证中心
                                                         CNCA-C09-01：2014 的要求
三、 问询函问题 12、关于第三方代缴社保
        招股说明书披露：发行人部分员工因工作地点较为分散，存在由无关联第
三方机构代缴社保、公积金的情况。报告期各期发行人员工总数分别为 255 人、
        请发行人说明：由第三方代缴社保、公积金是否违反《社会保险法》《住
房公积金管理条例》等相关法律法规的规定，是否存在被行政处罚的风险，发
行人的整改措施及其有效性。
上海市锦天城律师事务所                              补充法律意见书
      请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查并发表明确意见。
      回复：
      （一）发行人的整改措施及其有效性
      报告期各期，发行人陆续在各地设立分公司，并将外地原由第三方机构代缴
社保、公积金的员工转到发行人设立的分公司名下缴纳，发行人整改情况如下：
序号          分公司名称        设立时间        社保、公积金开户时间
      报告期各期末，发行人无关联第三方代缴社保的比例分别为 41.80%、31.28%
和 33.71%，发行人无关联第三方代缴公积金的比例分别为 41.48%、31.28%和
下降至 24.66%。
上海市锦天城律师事务所                       补充法律意见书
  为进一步对第三方代缴社保公积金的情形进行整改，发行人拟在员工社保公
积金代缴人数较多的城市设立分公司，共涉及 2 家分公司；同时，征得部分员工
同意后，发行人将此部分员工由第三方代缴调整为由发行人或其现有分公司为其
缴纳，根据截至 2022 年 4 月 30 日的员工情况进行测算，以上整改措施实施后，
发行人第三方代缴社保和公积金的比例将均降低至 3.88%，发行人的整改措施具
有有效性。
  （以下无正文）
上海市锦天城律师事务所                             补充法律意见书
(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）》之签署页)
上 海市 锦天城 律师 事务 所            经办律师：
                                        李攀峰
负责人：                        经办律师：
        顾功耘                             孙梦婷
                                    年     月   日
上海市锦天城律师事务所                               补充法律意见书
                上海市锦天城律师事务所
           关于上海英方软件股份有限公司
             首次公开发行股票并上市的
                补充法律意见书（三）
    地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
    电话：021-20511000     传真：021-20511999
    邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                        补充法律意见书
              上海市锦天城律师事务所
 关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并上市的
              补充法律意见书（三）
致：上海英方软件股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海英方软件股份有限
公司（以下简称“发行人”
           “公司”）的委托，并根据发行人与本所签订的《聘请
律师协议》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市工作的专项法律顾问，
已出具《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行
股票并在科创板上市的律师工作报告》
                （以下简称《律师工作报告》）、
                              《上海市锦
天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市的法律意见书》
        （以下简称《法律意见书》）、
                     《上海市锦天城律师事务所关于
上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见
书（一）》
    （以下简称《补充法律意见书（一）》）、
                      《上海市锦天城律师事务所关于
上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见
书（二）》（以下简称《补充法律意见书（二）》）。
  现就天健会计师事务所（特殊普通合伙）
                   （以下简称“发行人会计师”）对发
行人财务会计报表加审至 2022 年 6 月 30 日（以下对两次审计截止日相距的该段
时间称为“加审期间”）并出具天健审[2022]10368 号《审计报告》
                                   （以下简称“《审
计报告》”）后发行人加审期间的最新变化情况，出具本补充法律意见书。
  本补充法律意见书与原法律意见书一并使用，原法律意见书未被本补充法律
意见书修改的内容继续有效。本补充法律意见书使用的简称含义与原法律意见书
使用的简称含义一致。本所及本所律师在原法律意见书中声明的事项适用本补充
法律意见书。
  本所律师根据《证券法》
            《公司法》
                《注册管理办法》等有关法律、法规和中
国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
现出具本补充法律意见如下：
上海市锦天城律师事务所                    补充法律意见书
一、 发行人本次发行上市的主体资格
  经本所律师核查及发行人确认，发行人目前为有效存续的股份有限公司，不
存在依据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的应当终止的情形。
  本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续且持续经营时间三年以上的股
份有限公司，符合《证券法》《公司法》《上市规则》《注册管理办法》等法律、
法规及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。
二、 发行人本次发行上市的实质条件
  经逐条对照《公司法》《证券法》《上市规则》《注册管理办法》等法律、
法规及规范性文件的规定，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发
行人仍符合本次发行上市的下列条件：
  （一） 发行人本次发行上市符合《公司法》及《证券法》规定的相关条件
了《承销协议》《保荐协议》，符合《公司法》第八十七条及《证券法》第十条
第一款的规定。
通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市
的议案》，发行人本次拟向社会公众公开发行的股份为同一类别的股份，均为人
民币普通股股票，同股同权，每股的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一
百二十六条的规定。
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》，发行人已就拟向
社会公众公开发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出决议，符合《公司
法》第一百三十三条的规定。
公司治理制度，发行人已按照《公司法》等法律、法规及规范性文件的要求设立
了股东大会、董事会、监事会等组织机构，发行人具备健全且运行良好的组织机
构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
上海市锦天城律师事务所                        补充法律意见书
力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
的有关规定，发行人最近三年的财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合
《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定。
实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义
市场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项的规定。
  （二） 发行人本次发行上市符合《注册管理办法》规定的相关条件
  根据发行人说明并经本所律师查验，发行人符合《注册管理办法》关于本次
发行上市的如下实质条件：
  根据发行人说明并经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行
人仍符合《注册管理办法》第十条的规定。
  （1）根据《审计报告》及《关于上海英方软件股份有限公司内部控制的鉴
证报告》（天健审〔2022〕10369 号，以下简称“《内控鉴证报告》”）并经本
所律师核查，发行人的会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计
准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状
况、经营成果和现金流量，并由会计师出具了无保留意见的《审计报告》，符合
《注册管理办法》第十一条第一款的规定。
  （2）根据《内控鉴证报告》和发行人提供的相关管理制度并经本所律师核
查，截至 2022 年 6 月 30 日，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合
理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由会计师出具了无保留
结论的《内控鉴证报告》，符合《注册管理办法》第十一条第二款的规定。
  （1）根据发行人的说明和控股股东、实际控制人出具的承诺并经本所律师
核查，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制
上海市锦天城律师事务所                   补充法律意见书
人控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影
响独立性或者显失公平的关联交易，符合《注册管理办法》第十二条第（一）项
的规定。
  （2）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年
内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控
股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近
合《注册管理办法》第十二条第（二）项的规定。
  （3）经核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，
重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生
的重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《注册管理办法》第十二
条第（三）项的规定。
  （1）经核查，发行人目前的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、
软硬件一体机及软件相关服务。根据发行人持有的《营业执照》、发行人《公司
章程》及国家有关产业政策，发行人的生产经营符合法律、行政法规的规定，符
合国家产业政策，符合《注册管理办法》第十三条第一款的规定。
  （2）经核查，最近三年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、
贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在
欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生
产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十三条
第二款的规定。
  （3）根据公安机关对发行人董事、监事及高级管理人员出具的无犯罪记录
证明、上述人员分别作出的声明并经本所律师核查，发行人董事、监事和高级管
理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，
符合《注册管理办法》第十三条第三款的规定。
  （三） 发行人本次发行上市符合《上市规则》规定的相关条件
上海市锦天城律师事务所                                    补充法律意见书
民币 10 亿元；根据天健出具的《审计报告》等资料，发行人 2019 年度、2020
年度、2021 年度以及 2022 年 1-6 月的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者
为计算依据）分别为 1,440.70 万元、2,774.87 万元、2,720.89 万元、-1,019.46 万
元；发行人 2019 年度、2020 年度、2021 年度以及 2022 年 1-6 月的营业收入分
别为 10,212.17 万元、12,853.97 万元、15,978.05 万元、5,616.48 万元。上述条件
符合《上市规则》第 2.1.2 条第（一）项的规定。
于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》、
《招股说明书》并经本所律师查验，发行人目前股本总额为 6,255.3263 万股，本
次拟发行不超过 2,094.6737 万股，发行后股本总额不低于 3,000 万元，本次拟公
开发行的股份不低于发行人发行后股份总数的 25%，符合《上市规则》第 2.1.1
条第一款第（二）项、第（三）项的规定。
   综上所述，本所律师认为，除尚需履行中国证监会发行注册程序外，发行
人符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《上市规则》等法律、法规及
规范性文件的规定，具备本次发行上市的实质条件。
三、 发行人的业务
   根据《审计报告》，发行人 2022 年 1-6 月营业收入为 5,616.48 万元；其中
主营业务收入为 5,400.17 万元，占总营业收入的 96.15%。
   根据发行人的上述财务数据，在加审期间内，发行人的营业收入仍以主营业
务收入为主。故本所律师认为，发行人的主营业务突出。
四、 关联方和关联交易
   （一）发行人的关联方的变化
   截至本补充法律意见书出具之日，发行人新增一家分支机构，情况如下：
   企业名称                 上海英方软件股份有限公司西安分公司
上海市锦天城律师事务所                                       补充法律意见书
统一社会信用代码                 91610103MABNJ3DW4L
            陕西省西安市碑林区长安北路 118 号中贸广场 15 号楼 2 单元 1510
  企业地址
                           室
   负责人                               张彬
  企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
            一般项目：计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设
            备批发；集成电路销售；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、
            技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；信
  经营范围      息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；货物进出口；技术进出
            口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
            动）许可项目：基础电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部
            门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
  成立日期                          2022 年 4 月 18 日
  营业期限至                         2031 年 8 月 11 日
  登记机关                贵阳市南明区市场监督管理局
公司董事。
  截至本补充法律意见书出具之日，发行人历史关联方变化如下：
     关联方                              关联关系
赤子城移动科技（北京）股份有
                 发行人董事章金伟曾任董事，已于 2022 年 6 月退出。
     限公司
安徽聪健物业管理有限公司（曾
                  发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股 50%
用名：合肥鼎固建筑装饰设计工
                     并担任监事，已于 2022 年 7 月退出。
    程有限公司）
杭州浮山越水文化创意有限公    发行人董事周华持股 20%、袁长昌（周华配偶的父亲）
      司              持股 80%，已于 2022 年 9 月注销。
  （二）关联交易
  根据《审计报告》并经本所律师核查，发行人及其子公司在报告期内与关联
方发生的重要关联交易如下：
  （1）采购商品和接受劳务的关联交易
                                                     单位：元
上海市锦天城律师事务所                                                                      补充法律意见书
    关联方       关联交易内容 2022 年 1-6 月              2021 年度              2020 年度         2019 年度
永康市创大
工贸有限公          购买商品               -                18,682.30             -               -
  司
    （2）出售商品和提供劳务的关联交易
                                                                                       单位：元
    关联方       关联交易内容       2022 年 1-6 月            2021 年度           2020 年度        2019 年度
华云数据控
股集团有限          销售商品               -                    -             4,290.27       512,820.51
 公司
序                                                          担保          担保金额         主债务是否
     担保方        被担保方                  债权人
号                                                          方式          （万元）          履行完毕
                英方软件                                                     1,800          是
                                                                                       单位：元
     项目         2022 年 1-6 月           2021 年度                  2020 年度            2019 年度
    薪酬合计         2,423,150.58         4,852,047.40             4,456,719.68       4,277,485.62
    公司 2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月对海通证券股份有
限公司销售的金额分别为 268.44 万元、514.76 万元、520.19 万元和 265.47 万元；
公司 2019 年期末、2020 年期末、2021 年期末和 2022 年 6 月 30 日对海通证券股
份有限公司往来的余额分别为预收款项 35.65 万元、应收账款 67.91 万元、应收
账款 166.33 万元和合同负债 656.63 万元。
    注：海通证券股份有限公司系合并口径计算，合并范围内包含其子公司海富通基金管理
有限公司、海通期货股份有限公司和海通恒信国际融资租赁股份有限公司。
    除上述情况外，公司还对海通证券股份有限公司提供云资源充值业务。2019
年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月对海通证券股份有限公司提供云资
源充值金额（含税）分别为 840.38 万元、1,034.76 万元、1,369.16 万元和 600.00
上海市锦天城律师事务所                                           补充法律意见书
万元。
    经核查，发行人董事会和股东大会对加审期间新增关联交易进行了确认。发
行人独立董事对发行人加审期间发生的关联交易发表独立意见。
    综上所述，本所律师认为发行人报告期内的关联交易定价公允，不存在损害
发行人及其他股东利益的情形。
五、 发行人新增的生产经营相关的许可、登记和认证等证书
关：公安部网络安全保卫局；经审查，准许发行人生产的英方数据备份与恢复系
统 i2BOXE V7.1 数据备份与恢复类（基本级）安全专用产品进入市场销售；有
效期至 2024 年 7 月 7 日。
内容：CMMI Development V2.0 能力成熟度三级；有效期至 2025 年 9 月 3 日。
六、 发行人的主要财产变化
    （一）经核查，截至 2022 年 9 月 30 日，发行人租赁房屋用于办公情况新增、
续期情况如下：
序                                                       2    租赁期限
      出租人      承租人              地址             面积（m ）
号                                                             至
                      山东省济南市历下区轻风路 6
                      好鲁商盛景广场 A 座 606 室
                       沈阳市和平区文体路 2-1 号
                            C1-604
    南京海峡城开            南京市建邺区双闸路海峡云科
    司商管分公司                    室
                      武汉市武昌区中北路 16 栋 B
                          栋 21 层 8 室
    长沙启心房地
                        长沙市丘麓区喜地时代广场
       司
    （二）经核查，截至 2022 年 9 月 30 日，发行人新取得 10 项专利，具体情
况如下：
序                        专利         专利    有效   法律           取得    他项
      专利名称        专利号
号                        类别         申请日   期限   状态           方式    权利
上海市锦天城律师事务所                                                         补充法律意见书
     一种数据库表的差异          ZL202110   发明                          专利权   原始
      比较方法及装置           747712.X   专利                          维持    取得
     一种 Oracle 数据库同
                        ZL202110   发明                          专利权   原始
      新处理方法及系统
     一种虚拟机保护系统          ZL202110   发明                          专利权   原始
        及实现方法           440814.7   专利                          维持    取得
     一种基于加解密的连
                        ZL202110   发明                          专利权   原始
            置
     一种基于备份数据的
                        ZL202110   发明                          专利权   原始
          及装置
     一种提升 Codeigniter
                        ZL202011   发明                          专利权   原始
            置
     一种 linux 迁移方法及     ZL202011   发明                          专利权   原始
           装置           464914.5   专利                          维持    取得
     数据库同步异常时将
                        ZL202011   发明                          专利权   原始
      机的方法和系统
     一种视频文件实现动          ZL202011   发明                          专利权   原始
     态图标的方法及装置          236511.5   专利                          维持    取得
     一种高效的云平台主          ZL202011   发明                          专利权   原始
      机保护方法及系统          230030.3   专利                          维持    取得
     （三）2022 年 10 月 17 日、2022 年 10 月 19 日、2022 年 10 月 26 日，国家
知识产权局发出《中止程序请求审批通知书》，对发行人专利号为 201910933462.1、
月 20 日中止有关程序。
     注：根据《专利法实施细则》第 88 条，中止有关程序是指暂停专利申请的初步审查、
实质审查、复审程序，授予专利权程序和专利权无效宣告程序；暂停办理放弃、变更、转移
专利权或专利申请权手续，专利权质押手续以及专利权期限届满前的终止手续等。
七、 发行人的重大债权债务
     （一）新增重大合同
     截至 2022 年 6 月 30 日，发行人已履行的和正在履行的合同金额在 200 万元
上海市锦天城律师事务所                                             补充法律意见书
以上的销售合同，以及对发行人生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的
新增销售合同如下：
序                                                 合同金额      履行
        年度        客户           合同标的
号                                                 （万元）      情况
                       英方数据库灾备管理软件 V7.1 及后续
                          发行版本（I2ACTIVE）
                                                           产品已交
               兴业证券股   英方数据备份与恢复软件 V7.1 及后续
               份有限公司       发行版本（I2COPY）
                                                           维保期内
                       英方海量数据灾备管理软件 V7.1 及后
                          续新发行版本（I2NAS）
               海通证券股
               份有限公司
        截至 2022 年 6 月 30 日，发行人已履行的和正在履行的合同金额在 100 万元
以上的采购合同，以及对发行人生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的
新增采购合同如下：
                                                  合同金额     履行
序号         年度          供应商名称              合同标的
                                                  （万元）     情况
                  腾讯云计算（北京）有限责任
                        公司
  注：华为云计算技术有限公司金额包含华为云计算技术有限公司和华为软件技术有限公
司金额。
        经本所律师查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人上述重大合同
合法有效，不存在纠纷或争议，合同的履行不存在对发行人生产经营及本次发
行上市产生重大影响的潜在风险。
        （二）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
        根据《审计报告》、发行人说明并经本所律师查验，截至 2022 年 6 月 30
日，发行人其他应收款账面价值为 786,147.80 元，其他应付款账面价值为
为员工报销款、押金保证金等。
上海市锦天城律师事务所                                 补充法律意见书
     经本所律师核查，上述其他应收款、其他应付款中不存在对持有发行人 5%
以上股份的关联方的其他应收款和其他应付款，除本补充法律意见书之“四、
关联方和关联交易”已披露的关联方往来款项之外，发行人在加审期间内金额
较大的其他应收款、其他应付款属于正常的业务往来，合法有效。
八、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
     经本所律师核查，发行人自 2022 年 5 月 17 日至本补充法律意见书出具之日
期间，新召开 2 次董事会会议、2 次监事会会议。根据发行人提供的相关董事会
会议、监事会会议的通知、会议记录、会议决议等法律文件并经本所律师审查，
发行人上述董事会、监事会会议的召开、决议内容及签署均合法、合规、真实、
有效。
九、 发行人的税务
     根据《审计报告》以及发行人的说明、提供的财政补贴文件、入账凭证并经
本所律师查验，发行人 2022 年 1-6 月获得的金额在 10 万元以上的财政补贴情况
如下：
                                                单位：万元
序号         补助项目         补助金额             补贴依据
                                   《上海张江国家自主创新示范区
          范区专项发展资金
                                    （沪财预〔2021〕75 号）
                                   《财政部、国家税务总局关于软件
                                        [2011]100 号)
                                   上海市经济信息化委《关于下达
       业发展专项资金补助资金
                                   域）项目申报计划的通知》（沪经
                                        信软〔2020〕679 号）
     根据发行人说明并经本所律师查验，本所律师认为，发行人在 2022 年 1-6
月期间享受的上述财政补贴具有相应的政策依据，合法合规、真实有效。
十、 诉讼、仲裁或行政处罚
上海市锦天城律师事务所                                      补充法律意见书
    （一） 根据发行人说明、香港律师出具的法律意见书并经本所律师通过“中
国裁判文书网”、
       “中国执行信息公开网”、
                  “国家企业信用信息公示系统”、
                                “信用
中国”等公示系统进行的查询， 发行人及其子公司、分支机构在 2022 年 1-6 月
未受到行政处罚。
    （二） 新增未决诉讼情况
件基本情况及进展如下：
序           被
     原告            案号                   诉讼请求            进展
号           告
                （2022）沪73知   明专利权归原告所有；                 一审尚未
                民初780号       2、被告承担本案的全部诉讼费用以            开庭
                             及原告的合理开支15万元。
    迪思杰（北   发
                （2022）沪73知   明专利权归原告所有；                 一审尚未
                民初781号       2、被告承担本案的全部诉讼费用以            开庭
    术有限公司   人
                             及原告的合理开支15万元。
                （2022）沪73知   明专利权归原告所有；                 一审尚未
                民初782号       2、被告承担本案的全部诉讼费用以            开庭
                             及原告的合理开支15万元。
    针对上述诉讼，发行人已组织内部技术论证，认为原告的诉讼请求没有依据，
并聘请了专业诉讼律师具体代理应诉，诉讼代理律师评估认为‘目前阶段迪思杰
公司提供的证据难以支撑其在三案中的诉讼请求，本所律师作为英方公司三案的
诉讼代理人对三案的审理结果持谨慎乐观的态度，根据截至本报告出具之日本所
律师收到的迪思杰公司提交的证据，其在三案中的诉讼请求被法院驳回的可能性
极大’。同时，发行人实际控制人胡军擎、江俊已出具承诺：若上述专利诉讼最
后形成对公司不利结果，则本人将承担生效判决结果所认定的应由发行人承担的
赔偿金或诉讼费用，并向公司补偿因上述专利诉讼导致的公司生产、经营损失，
以保证发行人和发行人上市后的未来公众股东不因此遭受任何损失。
    综上，本所律师认为，综合现有证据材料、诉讼律师出具的“前述诉讼被法
院驳回的可能性极大”之专业意见等资料，上述诉讼不属于发行人核心技术的重
大权属纠纷，不会对发行人持续经营能力产生重大不利影响，且发行人实际控制
上海市锦天城律师事务所                    补充法律意见书
人已出具兜底赔偿的承诺，故上述专利权权属纠纷诉讼不构成发行人本次发行上
市的实质性法律障碍。
  （三） 根据发行人股东、实际控制人出具的确认文件，并经本所律师通过
“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等公示系统进行的查询，截至本补充法律意见书出具之日，持有发
行人 5%以上股份的股东、发行人的实际控制人不存在其他尚未了结的或可预见
的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
  （四）根据发行人出具的书面说明及董事、高级管理人员出具的确认文件，
并经本所律师通过“中国裁判文书网”、
                 “中国执行信息公开网”等公示系统进行
的查询，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、高级管理人员不存在
尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
十一、 结论意见
  综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人符合
《证券法》《公司法》《注册管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规
范性文件中有关公司首次公开发行股票并在科创板上市的条件，仍具备申请本
次发行上市的上报待核准条件。
  发行人本次申请公开发行股票并在科创板上市已经取得必要的批准和授权，
尚需上海证券交易所审核通过并履行中国证监会发行注册程序。
  （本页以下无正文）
   上海市锦天城律师事务所                                                         法律意见书
   (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首
   次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（三）》之签署页)
   上 海 市 锦天 城 律 师事 务 所                              经办律师：
                                                                     李攀峰
   负责人：                                             经办律师：
                   顾功耘                                               孙梦婷
                                                                 年       月       日
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·成都·重庆·太原·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·香港·伦敦·西雅图·新加坡·东京
   地     址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼，邮编: 200120
   电     话: （86）21-20511000；传真：（86）21-20511999
   网     址: http://www.allbrightlaw.com/
        上海市锦天城律师事务所
     关于上海英方软件股份有限公司
  首次公开发行股票并在科创板上市的
              律师工作报告
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000   传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                                                                                                                       律师工作报告
                                                                    目        录
上海市锦天城律师事务所                         律师工作报告
               上海市锦天城律师事务所
              关于上海英方软件股份有限公司
         首次公开发行股票并在科创板上市的
                  律师工作报告
                              案号：01F20193176
致：上海英方软件股份有限公司
  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海英方软件股份有限
公司（以下简称“发行人”或“公司”或“英方软件”）的委托，并根据发行人
与本所签订的《聘请律师合同》，作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市
工作（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。
  本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《科创板首次公开发行股票
注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规、
规章及规范性文件的规定，就本次发行上市所涉有关事宜出具本律师工作报告。
                   声明事项
  一、本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律
业务执业规则（试行）》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—
公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规则 12 号》”）
等规定及本律师工作报告出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本律师工
作报告所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
  二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，
而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本律师工
上海市锦天城律师事务所                    律师工作报告
作报告和为本次发行出具的法律意见书（以下简称“《法律意见书》”）中对有关
会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制鉴证报告中某些数据和结论的引
述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性作出任何明示或默示保
证。
  三、本律师工作报告中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是
以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
  四、本律师工作报告的出具已经得到发行人如下保证：
  （一）发行人已经提供了本所为出具本律师工作报告所要求发行人提供的原
始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
  （二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无
隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
  五、对于本律师工作报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所
依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
  六、本所同意将本律师工作报告和《法律意见书》作为发行人本次发行上市
所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
  七、本所同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按中国证券
监督管理委员会、上海证券交易所审核要求引用本律师工作报告内容，但发行人
作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
  八、本律师工作报告仅供发行人为本次发行上市之目的使用，非经本所书面
同意，不得用作任何其他目的。
  基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律
师工作报告。
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
                         引 言
一、 律师事务所简介
   上海市锦天城律师事务所于 1999 年 4 月设立，注册地为上海市浦东新区银
城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层，为上海市目前规模最大的合伙制律师事
务所，并在中国大陆多个城市（北京、杭州、深圳、苏州、南京、成都、重庆、
太原、青岛、厦门、天津、济南、合肥、郑州、福州、南昌、西安、广州、长春、
武汉、乌鲁木齐）及中国香港、英国伦敦、美国西雅图、新加坡开设分所，并与
香港史蒂文生黄律师事务所联营，与国际律师事务所鸿鹄（Bird & Bird LLP）建
立战略合作关系。
   本所主要提供直接投资、证券期货、金融银行、公司并购重组、知识产权及
技术转让、房地产、税收及劳动关系相关的诉讼及非诉讼业务，具有中国司法部、
上海市司法局等政府机关颁发的专业资质证书，是一家能够为广大客户提供全方
位法律服务的综合性律师事务所。
   本所的服务宗旨：优质、高效、诚信、敬业。通过汇集法律行业的顶尖人才，
本所能够在瞬息万变的商业环境中为境内外客户制定高水平的法律解决方案并
提供高效率的法律服务。成立以来，本所多次被中国司法部、地方司法局、律师
协会以及国际知名法律媒体和权威评级机构列为中国最顶尖的法律服务提供者
之一。
二、 签字律师简介
   （一）李攀峰 律师
   李攀峰律师，毕业于上海交通大学，获法律硕士学位，现为上海市锦天城律
师事务所高级合伙人、专职律师。主要执业领域为证券与资本市场等。曾参与东
风股份（股票代码：601515）、苏垦农发（股票代码：601952）、合盛硅业（股
票代码：603260）、大博医疗（股票代码：002901）、同庆楼（股票代码：605108）、
锦盛新材（股票代码：300849）、凯赛生物（股票代码：688065）、新致软件（股
票代码：688590）、中洲特材（股票代码：300963）、新锐股份（股票代码：688257）
等 IPO 项目。联系方式：021-20511000。
上海市锦天城律师事务所                        律师工作报告
  （二）孙梦婷 律师
  孙梦婷律师，毕业于华东政法大学，法学学士，现为上海市锦天城律师事务
所专职律师。主要执业领域为证券与资本市场、公司与并购业务。曾参与上海天
洋（股票代码：603330）、无锡化工装备股份有限公司、浙江五芳斋实业股份有
限公司的首次公开发行股票并上市项目；曾参与联创股份（股票代码：300343）、
隆盛科技（股票代码：300680）、东风股份（股票代码：601515）等上市公司再
融资、重大资产重组项目。联系方式：021-20511000。
三、 律师工作报告、法律意见书的制作过程
  为做好本次发行上市的律师服务，本所指派经办律师到发行人所在地驻场工
作。根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、《证券法律业务管理办
法》及其他法律、法规和中国证监会的相关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对发行人与本次发行上市有关方面的文件和
事实进行了核查和验证，并在此基础上制作法律意见书和本律师工作报告。本所
律师上述工作过程包括：
绍律师在本次股票发行与上市工作中的地位、作用、工作内容和步骤，并要求发
行人指派专门的人员配合本所律师工作。
查验计划，并按计划对发行人本次发行上市所涉及有关方面的事实进行全面查验，
充分了解发行人的法律情况及其面临的法律风险和问题，就发行人是否符合《公
司法》、《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的本次发行上市条件作出分
析、判断。在这一阶段中，与保荐机构及其他中介机构共同就工作中发现的问题，
以及发行人主动提出的问题进行了充分的研究和论证，依法提出整改和规范方案，
协助发行人予以解决。
  在查验过程中，本所律师主要采用了当面访谈、实地调查、书面审查、查询、
计算、复核等多种查验验证方法，以全面、充分地了解发行人存在的各项法律事
实。就一些至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师向有关政府部
门、发行人的主要股东、其他有关单位或有关人士进行了查证，并要求发行人及
上海市锦天城律师事务所                     律师工作报告
有关当事方出具了情况说明、声明、证明文件。
  对于从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估
机构、公证机构等公共机构直接取得的报告、意见、文件等文书，本所律师履行
了《证券法律业务管理办法》第十四条要求的相关注意义务，并将上述文书作为
出具法律意见的依据。
和《编报规则 12 号》等有关法律、法规的规定要求，根据发行人的情况，对完
成的查验工作进行归纳总结，拟定并出具法律意见书和本律师工作报告。
  截至本律师工作报告出具之日，本所指派经办律师在发行人所在地开展相关
工作，累计工作时间约 300 个工作日。
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
                      释 义
  本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：
本所            指   上海市锦天城律师事务所
发行人、公司、英方软
              指   上海英方软件股份有限公司
件
英方有限          指   英方软件（上海）有限公司，发行人前身
                  上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙），发行人股东、
上海爱兔          指
                  员工持股平台
好望角启航         指   杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
好望角越航         指   杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
好望角苇航         指   杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
                  嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行
海通旭初          指
                  人股东
                  杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股
云坤丰裕          指
                  东，曾用名为杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限公司）
                  宁波梅山保税港区紫健兰舟投资管理合伙企业（有限合
紫健兰舟          指
                  伙），发行人曾经的股东
                  上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙），
毅达鑫业          指
                  发行人股东
中小企业发展基金      指   中小企业发展基金（江苏有限合伙），发行人股东
香港爱兔          指   爱兔软件有限公司，发行人在香港设立的子公司
会计师、天健        指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐机构、兴业证券     指   兴业证券股份有限公司
                  发行人为本次发行及上市编制的《上海英方软件股份有限
《招股说明书》       指   公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申
                  报稿）
                  天健出具的天健审[2021]10378 号《上海英方软件股份有限
《审计报告》        指
                  公司 2018 年-2021 年 6 月审计报告》
                  天健出具的天健审[2021]10379 号《关于上海英方软件股份
《内控鉴证报告》      指
                  有限公司内部控制的鉴证报告》
                  经公司股东大会审议通过的于上市后生效的《上海英方软
《公司章程（草案）》    指
                  件股份有限公司章程（草案）》
中国证监会         指   中国证券监督管理委员会
上交所、交易所       指   上海证券交易所
全国股份转让系统、股    指   全国中小企业股份转让系统
上海市锦天城律师事务所                                           律师工作报告
转系统
全国股份转让系统公
              指   全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司
《公司法》         指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》         指   《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》      指   《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《上市规则》        指   《上海证券交易所科创板股票上市规则》
元、万元          指   人民币元、万元
报告期           指   2018 年、2019 年、2020 年、2021 年 1-6 月
注：本律师工作报告中如有总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
                     正 文
一、本次发行上市的批准和授权
  （一） 2021 年 11 月 3 日，发行人召开第三届董事会第二次会议，审议通过
了《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议
案》、《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及使用可行性的议案》、
《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市前滚存利润
由新老股东共享的议案》、《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》、《关于公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票并在科创板上市后三年内股东分红回报规划的议案》、《关于
填补被摊薄即期回报的措施及承诺的议案》、《关于招股书存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相关承诺约束措施的预案的议案》、
《关于制定<上海英方软件股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在
科创板上市相关事宜的议案》等与本次发行上市有关的议案，并决定将上述议案
提请发行人于 2021 年 11 月 19 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议。经本
所律师查验，发行人董事会已提前 15 日向发行人全体股东发出了召开上述临时
股东大会的通知。
  （二） 2021 年 11 月 19 日，发行人召开 2021 年第二次临时股东大会，审议
批准了与本次发行上市有关的下述议案：
市的议案》
  （1） 发行股票的种类及面值：本次发行的股票种类为人民币普通股（A
股），每股面值为 1.00 元；
  （2） 发行主体及发行数量：本次拟由公司公开发行人民币普通股（A 股）
股票不超过 2,094.6737 万股，且不低于本次发行上市后公司股份总数的 25%，以
经上交所审核通过和中国证监会同意注册后的数量为准。
  （3） 发行对象：符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价对象和已
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开立上交所科创板股票交易账户的自然人、法人等投资者（国家法律法规或监管
机构禁止的购买者除外）。
     （4） 发行方式：采取向战略投资者定向配售、网下向询价对象配售发行
与网上按市值申购定价发行相结合的方式或中国证监会/上交所认可的其他方式。
     （5） 发行价格：公司和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者
在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格，或中国证监
会和上海证券交易所认可的其他方式确定的发行价格。
     （6）   股票拟申请上市证券交易所和板块：上海证券交易所科创板。
     （7） 实施条件：本方案经股东大会审议通过后，授权公司董事会根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件
的规定办理本次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的具体事宜，并经
上海证券交易所核准及履行中国证监会发行注册程序后实施。
     （8） 承销方式：余额包销。
     （9） 本次决议的有效期：自股东大会审议通过之日起二十四个月内有效。
     依据本次发行募集资金运用的可行性分析，公司本次公开发行股票募集资金
拟用于如下项目：
                                               单位：万元
                                               募集资金
序号                项目名称             投资总额
                                               投入金额
      行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件
              升级项目
              合   计                57,444.54   57,444.54
     上述项目拟以本次公开发行人民币普通股（A 股）股票所募集资金进行投资，
如未发生重大的不可预测的市场变化，本次公开发行股票所募集资金将根据项目
的轻重缓急按以上排列顺序进行投资。募集资金到位前，公司将根据上述项目的
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实际付款进度，以自筹资金先行投入；募集资金到位后，将用部分募集资金置换
前期投入的自筹资金。若本次发行的实际募集资金量少于项目的资金需求量，公
司将通过自有资金或其他融资途径自行解决资金缺口，从而保证项目的顺利实施。
如募集资金有剩余，将用于补充公司与主营业务相关的营运资金。
滚存利润由新老股东共享的议案》
稳定股价的预案的议案》
三年内股东分红回报规划的议案》
事项及相关承诺约束措施的预案的议案》
票并在科创板上市相关事宜的议案》
  （1）授权董事会根据国家法律、法规、中国证监会的核准情况以及市场情
况，制定、实施和适当调整本次公开发行并上市的具体方案，包括但不限于发行
时机、询价区间、最终发行数量、最终发行价格、发行起止日期、上市地点等与
本次发行方案有关的其他一切事项。
  （2）授权董事会根据可能发生的募集资金变化情况对本次募集资金投资项
目及具体实施内容作适当调整。
  （3）授权董事会批准、签署、修改、呈报、执行与本次公开发行并上市以
及募集资金投资项目有关的重大合同及其他法律文件，包括但不限于招股意向书、
招股说明书、保荐协议、承销协议及上市协议、首次公开发行股票并上市后三年
内稳定公司股价的预案等。
  （4）授权董事会办理审核过程中与监管部门及其他政府部门的沟通、申请
文件的申报、反馈意见回复等事宜。
上海市锦天城律师事务所                               律师工作报告
    （5）授权董事会根据本次发行上市的实际情况，对公司章程的有关条款进
行修改并办理相应的工商变更登记。
    （6）授权董事会根据股东大会决议，办理聘请参与本次公开发行的中介机
构相关事宜。
    （7）授权董事会在本次发行完成后，向证券交易所提出上市申请，办理有
关上市的相关手续，签署上市相关文件。
    （8）授权董事会办理其他与本次股票发行并上市流通有关的未尽事宜。
    （9）本次授权的有效期为：自股东大会审议通过之日起二十四个月内有效。
若在此有效期内公司取得中国证监会同意为本次发行注册的决定，则本次授权有
效期自动延长至本次发行完成。
    经本所律师查验，发行人 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开方式、
与会股东资格、表决方式及决议内容，符合《证券法》、《公司法》、《注册管
理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；该次股东大
会授权董事会办理有关本次发行上市事宜，上述授权范围及程序合法、有效。
    综上所述，本所律师认为，发行人首次公开发行股票并在科创板上市已获
得发行人股东大会的批准与授权，发行人股东大会授权董事会办理本次发行上
市有关事宜的授权范围、程序合法有效，依据《证券法》、《公司法》、《注
册管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，发行人首次公开
发行股票并在科创板上市的申请尚需上海证券交易所审核通过并履行中国证监
会发行注册程序。
二、发行人本次发行上市的主体资格
    （一）发行人的基本情况
企业名称          上海英方软件股份有限公司
统一社会信用代码      91310000580604539W
住   所         上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 151A 室
法定代表人         胡军擎
注册资本          6,255.3263 万元
实收资本          6,255.3263 万元
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
公司类型          股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
              从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统集成领域
              内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域
经营范围          相关产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询，从事货物和技术
              的进出口业务，电信业务 。 【依法须经批准的项目，经相关部门
              批准后方可开展经营活动】
成立日期          2011 年 8 月 12 日
营业期限          2011 年 8 月 12 日至 2031 年 8 月 11 日
登记机关          上海市市场监督管理局
  （二）根据发行人的说明并经本所律师查验相关审计报告、纳税资料、工商
资料等，发行人系依法设立的股份有限公司，发行人自股份公司设立之日起计算
已超过三年。目前不存在依据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定
的应当终止的情形。
  综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续且持续经营时间
三年以上的股份有限公司，符合《证券法》、《公司法》、《注册管理办法》
等法律、法规、规章及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。
三、发行人本次发行上市的实质条件
  经逐条对照《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》以及《上市规则》
等法律、法规和规范性文件的规定，本所律师认为，发行人符合本次发行上市的
下列条件：
  （一） 发行人本次发行上市符合《公司法》及《证券法》规定的相关条件
签署了《承销协议》、《保荐协议》，符合《公司法》第八十七条及《证券法》
第十条第一款的规定。
通过的《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市
的议案》，发行人本次拟向社会公众公开发行的股份为同一类别的股份，均为人
民币普通股股票，同股同权，每股的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一
百二十六条的规定。
上海市锦天城律师事务所                    律师工作报告
公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》，发行人已就拟向
社会公众公开发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出决议，符合《公司
法》第一百三十三条的规定。
公司治理制度，发行人已按照《公司法》等法律、行政法规及规范性文件的要求
设立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，发行人具备健全且运行良好的组
织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
的有关规定，发行人最近三年的财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合
《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定。
人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项之规定。
  （二） 发行人本次发行上市符合《注册管理办法》规定的相关条件
  根据发行人说明并经本所律师查验，发行人符合《注册管理办法》关于本次
发行上市的如下实质条件：
  经本所律师查验，发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，
具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《注
册管理办法》第十条的规定。
  （1）根据《审计报告》及《内控鉴证报告》并经本所律师核查，发行人的
会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规
则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流
量，并由会计师出具了标准无保留意见的《审计报告》，符合《注册管理办法》
第十一条第一款的规定。
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
  （2）根据《内控鉴证报告》和发行人提供的相关管理制度并经本所律师核
查，截至 2021 年 6 月 30 日，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合
理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由会计师出具了无保留
结论的《内控鉴证报告》，符合《注册管理办法》第十一条第二款的规定。
  （1）根据发行人的说明和控股股东、实际控制人出具的承诺及本律师工作
报告正文之“五、发行人的独立性”、“九、关联交易及同业竞争”、“十、发
行人的主要财产”部分的核查情况，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构
独立，与控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利
影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易，符合《注册
管理办法》第十二条第（一）项的规定。
  （2）如本《律师工作报告》正文“六、发起人、股东及实际控制人”、“八、
发行人的业务”、“九、关联交易及同业竞争”、“十五、发行人董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员及其变化”部分的核查情况，并经核查发行人提供
的核心技术人员简历，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，
最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利
变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清
晰，最近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权
属纠纷，符合《注册管理办法》第十二条第（二）项之规定。
  （3）经核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，
重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生
的重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《注册管理办法》第十二
条第（三）项的规定。
  （1）经核查，发行人目前的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、
软硬件一体机及软件相关服务。根据发行人持有的《营业执照》、发行人《公司
章程》及国家有关产业政策，发行人的生产经营符合法律、行政法规的规定，符
合国家产业政策，符合《注册管理办法》第十三条第一款的规定。
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
   （2）经核查，最近三年内发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、
贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在
欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生
产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十三条
第二款的规定。
   （3）根据公安机关对发行人董事、监事及高级管理人员出具的无犯罪记录
证明、上述人员分别作出的声明并经本所律师核查，发行人董事、监事和高级管
理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，
符合《注册管理办法》第十三条第三款的规定。
   （三） 发行人本次发行上市符合《上市规则》规定的相关条件
民币 10 亿元；根据天健出具的《审计报告》等资料，发行人 2018 年度、2019
年度、2020 年度以及 2021 年 1-6 月的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者
为计算依据）分别为-943.14 万元、1,467.03 万元、2,732.72 万元、73.87 万元，
发行人最近两年 2019 年、2020 年的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为
计算依据）累计为 4,199.75 万元；发行人 2018 年度、2019 年度、2020 年度以及
条第一款第（一）项的规定。
于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》、
《招股说明书》并经本所律师查验，发行人目前股本总额为 6,255.3263 万股，本
次拟发行不超过 2,094.6737 万股，发行后股本总额不低于 3,000 万元，本次拟公
开发行的股份不低于发行人发行后股份总数的 25%，符合《上市规则》第 2.1.1
条第一款第（二）项、第（三）项的规定。
   综上所述，本所律师认为，除尚需上海证券交易所审核通过并履行中国证
监会发行注册程序外，发行人符合《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、
《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，具备本次发行上市的实质条
上海市锦天城律师事务所                                          律师工作报告
件。
四、发行人的设立
      （一） 发行人设立的程序、资格、条件和方式
      经核查，发行人系由英方有限整体变更设立，设立过程如下：
      （1）2015 年 7 月 30 日，英方有限股东会作出决议，同意将英方有限整体
变更为股份有限公司，确认截至 2015 年 5 月 31 日，根据天健出具的天健审
[2015]6-100 号《审计报告》，英方有限经审计的净资产为 28,232,469.03 元。同
意英方有限全体股东作为发起人以上述经审计的净资产 28,232,469.03 元按照
总额为 2,500 万元，溢价部分 3,232,469.03 元计入资本公积。
      （2）2015 年 7 月 30 日，英方有限的全体股东胡军擎、周华、程圣森、吴
开宇、胡志宏、上海爱兔、好望角启航、好望角越航签署《发起人协议书》。
      （3）2015 年 8 月 15 日，发行人召开创立大会，审议通过涉及本次整体变
更的议案，并选举了第一届董事会成员、第一届监事会非职工代表监事成员。
      （4）2015 年 8 月 26 日，天健出具天健验[2015]6-147 号《验资报告》，验
证截至 2015 年 8 月 15 日止，发行人已将英方有限 2015 年 5 月 31 日的经审计净
资产 28,232,469.03 元折合为股本 2,500 万元，其余未折股部分计入公司资本公积。
      （5）2015 年 8 月 26 日，上海市工商行政管理局准予了公司的变更设立并
核发了营业执照。发起人股东持股情况如下：
 序号         发起人姓名/名称            持股数（股）            持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
          合 计                   25,000,000   100.00
     经本所律师查验，发行人设立的程序符合《公司法》等有关法律、法规的规
定，该设立行为不存在潜在纠纷。
     根据发行人的说明并经本所律师查验，发行人共有 8 名发起人，均具备设立
股份有限公司的资格（详见本律师工作报告正文之“六、发起人、股东及实际控
制人”）。
     经本所律师查验，发行人具备《公司法》第七十六条规定的股份有限公司设
立条件。
     经本所律师查验，发行人采取发起设立的方式，由有限责任公司整体变更为
股份有限公司。
     综上所述，本所律师认为，发行人设立的程序、资格、条件和方式，符合
法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准且已办理相关登记手
续。
     （二） 《发起人协议书》
好望角启航以及好望角越航共 8 名发起人签署了《发起人协议书》，约定作为发
起人共同设立股份有限公司，并就股份公司基本情况、经营宗旨和经营范围、设
立方式和组织形式、股份公司的注册资本、股本总额、每股金额、发起人认购股
份的数额、形式及期限、发起人的权利和义务、股份公司的设立费用、过渡期间
盈亏承担、违约责任等事项进行了约定。
     经本所律师查验，发行人设立过程中签署的《发起人协议书》符合有关法
律、法规和规范性文件的规定，不会因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
   （三） 发行人由有限责任公司整体变更为股份有限公司过程中的审计、评
估及验资事项
截至 2015 年 5 月 31 日，英方有限的净资产为人民币 28,232,469.03 元。
方软件（上海）有限公司拟整体变更为股份有限公司之公司净资产价值评估报告》，
经评估，截至 2015 年 5 月 31 日，英方有限的净资产评估值为人民币 28,232,700
元。2021 年 10 月 15 日，福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司出具
联合中和评报字（2021）第 6213 号《英方软件（上海）有限公司整体变更为股
份有限公司所涉及的公司净资产市场价值追溯资产评估报告》，经其评估，截至
验[2015]6-147 号《验资报告》确认，截至 2015 年 8 月 15 日止，发行人已将英
方有限 2015 年 5 月 31 日的经审计净资产 28,232,469.03 元折合为股本 2,500 万元，
其余未折股部分计入公司资本公积。
   综上所述，本所律师认为，发行人由有限公司整体变更为股份有限公司过
程中已经履行了有关审计、评估及验资等必要程序，符合有关法律、法规和规
范性文件的规定。
   （四） 发行人创立大会的程序及所议事项
出席了本次会议，审议通过了公司章程等议案，并选举产生了第一届董事会董事
和第一届监事会非职工监事。同日，公司召开了第一届董事会第一次会议，选举
和聘任了董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人；召开了职工代
表大会，选举了职工监事；召开了第一届监事会第一次会议，选举了监事会主席。
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
  发行人创立大会暨第一次股东大会逐项审议通过了《上海英方软件股份有限
公司筹办工作的报告》、《上海英方软件股份有限公司设立费用的报告》、《关
于确认各发起人出资财产的作价方案的议案》、《上海英方软件股份有限公司章
程》等议案。
  综上所述，本所律师认为，发行人设立时股东大会的程序及所议事项符合
法律、法规和规范性文件的规定。
  （五） 有限公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况
  发行人整体变更为股份有限公司情况详见本章节“（一）发行人设立的程序、
资格、条件和方式”。
  根据天健出具的天健审[2015]6-100 号《审计报告》，截至 2015 年 5 月 31
日（股改基准日），英方有限未分配利润为-3,967,530.97 元。
  经核查，本所律师认为，英方有限整体变更相关事项经英方有限股东会表决
通过，相关程序合法合规；发行人改制前的债权债务由改制后的主体承继，改制
中不存在减少注册资本的情形，也不存在通过自身资产的调整或者企业间资产转
移等行为侵害债权人合法利益的情形。就发行人整体变更事宜，发行人与债权人
不存在纠纷或潜在纠纷，改制中亦不存在侵害债权人合法权益情形。发行人已完
成工商登记注册相关程序，整体变更相关事项符合《公司法》等法律法规规定。
五、发行人的独立性
  （一） 发行人的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
  根据发行人的说明，发行人主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软
硬件一体机及软件相关服务。经本所律师查验发行人的重大采购、销售等业务合
同，发行人拥有独立完整的生产、供应、销售系统。发行人的业务独立于控股股
东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系；发行人拥有独立的
决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；发行人独立地对外签署合同，独立采
购、生产并销售其生产的产品；发行人具有面向市场的自主经营能力。
  （二） 发行人的资产完整情况
上海市锦天城律师事务所                   律师工作报告
  根据相关资产评估报告、验资报告，并经本所律师查验发行人提供的不动产
权证、商标注册证、专利权证、计算机软件著作权证、房屋租赁协议等有关文件
资料，发行人具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法
拥有或使用与生产经营有关的资产，其资产具有完整性。
  （三） 发行人具有独立完整的供应、生产和销售系统
  经发行人说明并经本所律师查验，发行人具有独立的生产、供应、销售业务
体系，独立签署各项与其生产经营有关的合同，独立开展各项生产经营活动，发
行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
  （四） 发行人的人员独立情况
  经发行人说明并经本所律师查验，发行人的总经理、副总经理、财务总监和
董事会秘书等高级管理人员均未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且均未在发行人的控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员也未在发行人的控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
  （五） 发行人的机构独立情况
  经发行人说明、访谈实际控制人并经本所律师查验，发行人建立健全了内部
经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业不存在机构混同的情形。
  （六） 发行人的财务独立情况
  经发行人说明、访谈发行人财务总监并经本所律师查验，发行人已设立独立
的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立了独立的财务核算体系，能
够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度；发行人独立设立银行账户，不
存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况；发行人
的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
  综上所述，本所律师认为，发行人资产完整，业务、人员、财务及机构独
立，具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力。
上海市锦天城律师事务所                         律师工作报告
六、发起人、股东及实际控制人
  （一） 发行人的发起人
  经本所律师查验，发行人设立时共有 8 名发起人股东，共持有发行人股份
程圣森、吴开宇、胡志宏、上海爱兔、好望角启航以及好望角越航，其中胡军擎、
周华、程圣森、吴开宇、胡志宏为自然人股东，上海爱兔、好望角启航以及好望
角越航为合伙企业股东，该 8 名股东以各自在英方有限的股权所对应的经审计的
净资产值作为出资认购英方软件全部股份。发起人股东的具体情况详见本章节
“（二）发行人的现有股东”。
  经查验，本所律师认为，发行人的发起人股东均依法具有相应的民事权利
能力和民事行为能力，符合当时有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，
具备向发行人出资、成为发起人股东的资格。
  发行人设立时共 8 名发起人，其中 5 名发起人为境内自然人，3 名发起人为
在中国境内具有住所的合伙企业，发行人股份全部由英方有限全体股东认缴，出
资比例详见本律师工作报告正文之“四、发行人的设立”。
  经查验，本所律师认为，发行人的发起人股东人数、住所、出资比例符合
当时有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
  经核查，胡军擎等共 8 名发起人系发行人前身英方有限的全体工商登记股东，
根据发行人设立过程中的《发起人协议书》、创立大会暨第一次股东大会决议、
股份公司设立时《公司章程》及天健验[2015]6-147 号《验资报告》，发行人的
发起人即英方有限全体股东，以经审计后应享有的净资产折股投入英方软件，该
等净资产业经有资质的机构评估。
  经查验，本所律师认为，发行人的发起人股东已投入发行人的资产权属清
晰，将该等资产投入发行人不存在法律障碍。
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
     根据天健出具的天健验[2015]6-147 号《验资报告》，发行人的发起人以各
自持有的英方有限的股权所对应的英方有限经审计账面净资产值作为出资折为
发行人的股本。
     经查验，本所律师认为，发行人的发起人股东不存在将其全资附属企业或
其他企业先注销再以其资产折价入股的情况，也不存在以其他企业中的权益折
价入股的情形。
     发行人的发起人均为英方有限股东，发起人以各自所持英方有限股权所对应
的经审计账面净资产作为出资折为发行人股份，业经天健进行验资并进行相应账
务处理，发行人注册资本业已足额缴纳。
     经查验，本所律师认为，发行人的发起人股东投入发行人的资产独立完整，
相关资产或权利的财产权转移手续已经办理完毕，不存在法律障碍和风险。
     发行人系由有限责任公司整体变更为股份有限公司，原英方有限的债权债务
依法由发行人承继。根据《公司法》第九条等规定，有限责任公司变更为股份有
限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务
由变更后的公司承继。
     经查验，本所律师认为，发行人是由有限责任公司整体变更为股份有限公
司，原英方有限的债权债务依法由发行人承继，不存在法律障碍和风险。
     （二） 发行人的现有股东
     截至本律师工作报告出具之日，发行人共有 26 名股东，其中包括 7 名发起
人股东，19 名非发起人股东。其中，7 名发起人股东具有法律、法规和规范性文
件规定的担任股份有限公司发起人及股东的主体资格，19 名非发起人股东具有
法律、法规和规范性文件规定的担任股份有限公司股东的主体资格，具体情况如
下：
序号         股东姓名/名称              持股数额（股）       持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
              合   计                  62,553,263    100
     （1）胡军擎
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
     胡军擎，男，1975 年出生，中国国籍，身份证号为 3307221975********，
住址为上海市闵行区江桃路。截至本律师工作报告出具之日，胡军擎持有发行人
     （2）周华
     周华，男，1975 年出生，中国国籍，身份证号为 1101051975********，住
址为北京市东城区朝阳门北大街。截至本律师工作报告出具之日，周华持有发行
人 6,519,374 股股份，持股比例为 10.4221%。
     （3）上海爱兔
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，上海爱兔持有发行人
企业名称           上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       913101013420767264
住所             上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 458B 室
执行事务合伙人        胡军擎
出资额            72 万元
企业类型           有限合伙企业
               投资管理与咨询、资产管理、企业管理与咨询、商务咨询。【依法
经营范围
               须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
成立日期           2015 年 5 月 12 日
登记机关           上海市黄浦区市场监督管理局
                                            认缴额       认缴比例
                    合伙人
                                            （万元）       （%）
                    胡军擎                     40.7496   56.5967
                    江    俊                    7.2     10.0000
                    吕爱民                     7.1208    9.8900
出资情况
                    陈勇铨                     7.1208    9.8900
                    高志会                     7.1208    9.8900
                    赵丽荣                      1.568    2.1778
                    张    彬                   1.12     1.5556
     （4）程圣森
上海市锦天城律师事务所                                            律师工作报告
   程圣森，男，1966 年出生，中国国籍，身份证号为 3301061966********，
住址为杭州市西湖区文锦苑。截至本律师工作报告出具之日，程圣森持有发行人
   （5）胡志宏
   胡志宏，男，1965 年出生，中国国籍，身份证号为 3301061965********，
住址为杭州市拱墅区白马公寓。截至本律师工作报告出具之日，胡志宏持有发行
人 3,750,000 股股份，持股比例为 5.9949%。
   （6）好望角启航
   经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，好望角启航持有发行人
企业名称          杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      913301025802511472
住所            浙江省杭州市上城区大资福庙前 107 号 11 号楼 203 室
执行事务合伙人       杭州好望角投资管理有限公司
出资额           10,000 万元
企业类型          有限合伙企业
              服务：投资管理，实业投资（未经金融等监管部门核准，不得从事
经营范围          向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批
              准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期          2011 年 7 月 28 日
登记机关          杭州市上城区市场监督管理局
                      合伙人                  认缴额（万元）   认缴比例（%）
                      胡爱淑                    1,200     12.00
                      杨   伟                  1,200     12.00
                      胡定坤                    1,000     10.00
出资情况
                      陈云龙                    1,000     10.00
                      陈   伟                  1,000     10.00
                   浙江润方投资
                   管理有限公司
                      赵   宁                  500       5.00
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
                     阮正富                       500       5.00
                     徐永忠                       500       5.00
                     何兴明                       500       5.00
                     郑    纯                    400       4.00
                     朱黎矞                       300       3.00
                     吴昭煦                       300       3.00
                     包金英                       300       3.00
                     黄峥嵘                       100       1.00
                     陈岐彪                       100       1.00
                  杭州好望角投资
                   管理有限公司
  （7）好望角越航
  经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，好望角越航持有发行人
企业名称          杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91330102321923834U
住所            上城区大资福庙前 107 号 11 号楼 202 室
执行事务合伙人       杭州好望角投资管理有限公司
出资额           20,000 万元
企业类型          有限合伙企业
              服务：实业投资。（未经金融等监管部门核准，不得从事向公众融
经营范围          资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，
              经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期          2014 年 12 月 25 日
登记机关          杭州市上城区市场监督管理局
                     合伙人                    认缴额（万元）   认缴比例（%）
                     胡爱淑                      6,650     33.25
出资情况                 洪忠祥                      5,000     25.00
                     陈    伟                   1,500     7.50
                     张    玲                   1,350     6.75
上海市锦天城律师事务所                                             律师工作报告
                     徐永忠                1,200           6.00
                     童云洪                1,000           5.00
                     姚   贇              800             4.00
                     张世杰                500             2.50
                     吴   铮              500             2.50
                     徐文广                500             2.50
                     蒋来根                300             1.50
                 杭州好望角投资
                  管理有限公司
                     杨小才                200             1.00
                     方建英                200             1.00
     （8）好望角苇航
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，好望角苇航持有发行人
企业名称          杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91330102MA27WBHF26
住所            上城区大资福庙前 107 号 11 号楼 210 室
执行事务合伙人       杭州好望角投资管理有限公司
出资额           5,500 万元
企业类型          有限合伙企业
              服务：实业投资，投资管理，非证券业务的投资咨询（未经金融等
              监管部门核准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
经营范围
              金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
              营活动）
成立日期          2015 年 11 月 23 日
登记机关          杭州市上城区市场监督管理局
                                                认缴额      认缴比例
                          合伙人
                                                （万元）     （%）
出资情况             杭州好望角投资管理有限公司                  3,090     56.1818
                浙江新大三源控股集团有限公司                   500       9.0909
上海市锦天城律师事务所                              律师工作报告
                      蒋伟静          400    7.2727
                      方永明          400    7.2727
                      徐跃进          250    4.5455
                      张 玲          210    3.8182
                      龚子淇          200    3.6364
                 杭州好望角奇点投资
                 合伙企业（普通合伙）
                      童 瑛          150    2.7273
                      袁 浩          100    1.8182
   （9）童云洪
   童云洪，男，1965 年出生，中国国籍，身份证号为 3301061965********，
住址为杭州市西湖区文一路。截至本律师工作报告出具之日，童云洪持有发行人
   （10）张萍
   张萍，男，1968 年出生，中国国籍，身份证号为 3301241968********，住
址为浙江省临安市於潜镇人民路。截至本律师工作报告出具之日，张萍持有发行
人 840,000 股股份，持股比例为 1.3429%。
   （11）施言轶
   施言轶，男，1977 年出生，中国国籍，身份证号为 3403111977********，
住址为上海市松江区九亭镇涞亭北路。截至本律师工作报告出具之日，施言轶持
有发行人 440,000 股股份，持股比例为 0. 7034%。
   （12）陈志合
   陈志合，男，1954 年出生，中国国籍，身份证号为 6121291954********，
住址为西安市雁塔区新开门北路。截至本律师工作报告出具之日，陈志合持有发
行人 20,000 股股份，持股比例为 0.0320%。
   （13）陈勇铨
   陈勇铨，男，1979 年出生，中国国籍，身份证号为 3501111979********，
住址为福建省福州市仓山区城门镇胪雷村浦道。截至本律师工作报告出具之日，
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
陈勇铨持有发行人 813,050 股股份，持股比例为 1.2998%。
     （14）胡迪升
     胡迪升，男，1987 年出生，中国国籍，身份证号为 3304241987********，
住址为上海市闵行区虹梅路。截至本律师工作报告出具之日，胡迪升持有发行人
     （15）刘鸿羽
     刘鸿羽，女，1977 年出生，中国国籍，身份证号为 6501031977********，
住址为乌鲁木齐市水磨沟区新民西街。截至本律师工作报告出具之日，刘鸿羽持
有发行人 30,000 股股份，持股比例为 0.0480%。
     （16）邢建华
     邢建华，女，1956 年出生，中国国籍，身份证号为 3101041956********，
住址为上海市徐汇区乐山路。截至本律师工作报告出具之日，邢建华持有发行人
     （17）朱潇琛
     朱潇琛，女，1982 年出生，中国国籍，身份证号为 3101051982********，
住址为上海市徐汇区桂林西街。截至本律师工作报告出具之日，朱潇琛持有发行
人 200,000 股股份，持股比例为 0.3197%。
     （18）海通旭初
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，海通旭初持有发行人
企业名称           嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       91330402MA2B990M4A
住所             浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 116 室-71
执行事务合伙人        海通开元投资有限公司
出资额            32,362.5 万元
企业类型           有限合伙企业
               非证券业务的投资、投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门
经营范围
               批准后方可开展经营活动）
上海市锦天城律师事务所                                          律师工作报告
成立日期        2018 年 1 月 24 日
登记机关        嘉兴市南湖区行政审批局
                                           认缴额（万     认缴比例
                              合伙人
                                            元）        （%）
                 招商财富资产管理有限公司[注]           25,890     80.0000
出资情况
                     海通开元投资有限公司            6,276.5    19.3944
              嘉兴曦月投资管理合伙企业（有限合伙）            196       0.6056
  注：招商财富资产管理有限公司系代表招商财富-海通开元成长一期基金 1 号股权投资
专项资产管理计划（以下简称“成长 1 号”）和招商财富-海通开元成长一期基金 2 号股权
投资专项资产管理计划（以下简称“成长 2 号”）持有海通旭初的财产份额，成长 1 号与成
长 2 号均系资产管理计划，属于三类股东，详见本章节“（四）关于发行人间接股东中“三
类股东”情形”。
  （19）周警伟
  周警伟，男，1974 年出生，中国国籍，身份证号为 3205221974********，
住址为北京市西城区塔院。截至本律师工作报告出具之日，周警伟持有发行人
  （20）云坤丰裕
  经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，云坤丰裕持有发行人
企业名称          杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91330109MA2H3WNP0W
              浙江省杭州市萧山区湘湖国家旅游度假区湘湖金融小镇 10 号楼 101
住所
              室
执行事务合伙人       杭州厚润股权投资合伙企业（有限合伙）
出资额           20,000 万元
企业类型          有限合伙企业
              一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
经营范围
              自主开展经营活动）。
成立日期          2020 年 4 月 23 日
登记机关          杭州市萧山区市场监督管理局
上海市锦天城律师事务所                                          律师工作报告
                                             认缴额     认缴比例
                                合伙人
                                            （万元）     （%）
                   西藏紫光投资基金有限责任公司            9,050    45.25
出资情况                  西藏丰盈投资有限公司             9,000     45.00
                      西藏君睿投资有限公司             1,000     5.00
               杭州厚润股权投资合伙企业（有限合伙）             950      4.75
  （21）毅达鑫业
  经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，毅达鑫业持有发行人
企业名称          上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代
码
住所            上海市黄浦区延安东路 175 号 2420 室
执行事务合伙人       上海毅达鑫业股权投资管理合伙企业（有限合伙）
出资额           100,000 万元
企业类型          有限合伙企业
              一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
经营范围
              自主开展经营活动）
成立日期          2020 年 8 月 17 日
登记机关          上海市市场监督管理局
                                            认缴额      认缴比例
                            合伙人
                                           （万元）       （%）
                     兴证投资管理有限公司            30,000     30.00
                  江苏高科技投资集团有限公司            29,000     29.00
                    上海毅达鑫业股权投资
                   管理合伙企业（有限合伙）
出资情况           上海黄浦投资控股（集团）有限公司            10,000     10.00
                     上海精文投资有限公司            9,000      9.00
                 西藏爱达汇承企业管理有限公司            6,000      6.00
                            陈    敢         4,000      4.00
                            全彦西            3,000      3.00
                            王赤平            2,000      2.00
上海市锦天城律师事务所                                           律师工作报告
                            杨晓华             2,000      2.00
     （22）中小企业发展基金
     经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，中小企业发展基金持有发
行人 601,481 股股份，持股比例为 0.9616%。中小企业发展基金的基本情况如下：
企业名称          中小企业发展基金（江苏有限合伙）
统一社会信用代码      91320000MA1MYEW57N
住所            南京市浦口区慧成街 3 号
执行事务合伙人       江苏毅达股权投资基金管理有限公司
出资额           450,000 万元
企业类型          有限合伙企业
              以对中小企业开展创业投资业务为主，进行股权投资及相关业务。（依
经营范围
              法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期          2016 年 11 月 4 日
登记机关          江苏省市场监督管理局
                                            认缴额（万     认缴比例
                                合伙人
                                             元）        （%）
              江苏毅达中小企业发展基金（有限合伙）            244,000    54.2222
                  国家中小企业发展基金有限公司            110,000    24.4444
出资情况
                 江苏省政府投资基金（有限合伙）            67,500     15.0000
                      太平财产保险有限公司            24,000     5.3333
                江苏毅达股权投资基金管理有限公司             4,500     1.0000
     （23）楼希
     楼希，男，1991 年出生，中国国籍，身份证号为 3307221991********，住
址为浙江省永康市江南街道金胜花苑。截至本律师工作报告出具之日，楼希持有
发行人 601,474 股股份，持股比例为 0.9615%。
     （24）王虹
     王虹，女，1970 年出生，中国国籍，身份证号为 3201031970********，住
址为南京市玄武区沙塘园。截至本律师工作报告出具之日，王虹持有发行人
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
  （25）应远航
  应远航，男，1974 年出生，中国国籍，身份证号为 3307221974********，
住址为浙江省永康市东城街道龙川东路。截至本律师工作报告出具之日，应远航
持有发行人 390,980 股股份，持股比例为 0.6250%。
  （26）俞俊
  俞俊，男，1984 年出生，中国国籍，身份证号为 3307221984********，住
址为浙江省永康市西城街道九铃中路。截至本律师工作报告出具之日，俞俊持有
发行人 210,524 股股份，持股比例为 0.3366%。
  经查验，本所律师认为，发行人的现有机构股东为依法有效存续的有限合
伙企业，不存在根据法律、法规或者其合伙协议需要终止或解散的情形；现有
自然人股东具有完全民事行为能力，不存在权利能力受到限制的情形。
  （1）胡军擎持有上海爱兔 56.5967%的财产份额并担任上海爱兔的执行事务
合伙人，其配偶江俊持有上海爱兔 10%的财产份额。
  （2）好望角启航、好望角越航、好望角苇航系受同一实际控制人控制的私
募基金。
  （3）毅达鑫业、中小企业发展基金系由同一基金管理人江苏毅达股权投资
基金管理有限公司管理的基金。
  （4）童云洪直接持有好望角越航 5%财产份额，通过浙江新大三源控股集团
有限公司间接控制好望角苇航 9.09%财产份额。
  （三） 发行人的控股股东和实际控制人
  经核查，胡军擎直接持有公司 39.0947%的股份，为发行人的控股股东。胡
军擎持有上海爱兔 56.5967%的财产份额并担任上海爱兔的执行事务合伙人，其
配偶江俊持有上海爱兔 10%的财产份额，其二人直接和通过上海爱兔合计控制发
行人 46.2886%的股份；同时，胡军擎担任公司董事长兼总经理、江俊担任公司
董事兼副总经理，故本所律师认为胡军擎、江俊夫妇为发行人的共同实际控制人。
最近二年内，发行人不存在实际控制人发生变更的情形。
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
  （四） 关于发行人间接股东中的“三类股东”情形
  经查验，发行人的直接股东中的不存在“三类股东”情况，发行人的间接股
东中存在“三类股东”：海通旭初的出资人招商财富资产管理有限公司系代表成
长 1 号和成长 2 号持有海通旭初的财产份额，成长 1 号与成长 2 号均系资产管理
计划，属于“三类股东”，具体如下：
 直接股东                             三类股
              三类股东名称                    管理人名称    产品编码
  名称                              东类型
        招商财富-海通开元成长一期基
        金 1 号股权投资专项资产管理计                         SCQ504
        划                         资产管   招商财富资产
 海通旭初
        招商财富-海通开元成长一期基            理计划   管理有限公司
        金 2 号股权投资专项资产管理计                         SCV060
        划
  综上，本所律师认为：
门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人也已依法注册
登记；
构资产管理业务的指导意见》(银发[2018]106 号)的规定，不涉及“过渡期”安排；
属，本次发行的中介机构及其签字人员不存在直接或间接在成长 1 号和成长 2
号中持有权益的情形；
七、发行人的股本及其演变
  发行人由英方有限整体变更设立，英方有限的设立、历次股权变更及发行人
的设立、股份变动情况如下：
  （一）英方有限的设立及股权变动
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
海）有限公司章程》，一致同意设立英方有限，注册资本为 50 万元，由各股东
以货币认缴。
出具了正光会验字（2011）第 211 号《验资报告》，经其审验，截至 2011 年 7
月 29 日，英方有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计 50 万元，均以货币出资。
书，核准了英方有限的设立登记，并颁发了企业法人营业执照。
     英方有限设立时的公司类型为有限责任公司，股东及出资情况如下：
序号             股东姓名         出资金额（万元）        持股比例（%）
           合   计                      50      100
     注：胡龙岩为胡军擎父亲。
元增至 100 万元。
经其审验，截至 2012 年 5 月 9 日，英方有限已收到全体股东缴纳的新增注册资
本合计 50 万元，均以货币出资。
登记通知书，核准了英方有限的本次变更登记。
     本次变更完成后，英方有限的股东及出资情况如下：
序号             股东姓名         出资金额（万元）        持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
          合   计                     100        100
有限 15%的股权（出资额 15 万元）作价 15 万元转让给胡龙岩。同日，张建宇和
胡龙岩签订了《股权转让协议》。
登记通知书，核准了英方有限的本次变更登记。
     本次变更完成后，英方有限的股东及出资情况如下：
序号            股东姓名        出资金额（万元）          持股比例（%）
          合   计                     100        100
限 10.95%的股权（出资额 10.95 万元）作价 10.95 万元转让给胡龙岩；同意吴开
宇将其持有英方有限 5.51%的股权（出资额 5.51 万元）作价 5.51 万元转让给胡
龙岩。同日，转让各方分别签订了《股权转让协议》。
登记通知书，核准了英方有限的本次变更登记。
     本次股权转让完成后，英方有限的股东及出资情况如下：
序号            股东姓名        出资金额（万元）          持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
           合   计                    100       100
有限 71.46%的股权（出资额 71.46 万元）作价 71.46 万元转让给胡军擎。同日，
胡龙岩和胡军擎签订了《股权转让协议》。
登记通知书，核准了英方有限的本次变更登记。
     本次变更完成后，英方有限的股东及出资情况如下：
序号             股东姓名       出资金额（万元）          持股比例（%）
           合   计                    100       100
元增至 118.34 万元。新增注册资本由新股东程圣森增资 160 万元（其中 4.73 万
元计入注册资本、155.27 万元计入资本公积）、新股东胡志宏增资 160 万元（其
中 4.73 万元计入注册资本、155.27 万元计入资本公积）、新股东好望角启航增
资 300 万元（其中 8.88 万元计入注册资本、291.12 万元计入资本公积），本次
增资价格为 33.8 元/1 元注册资本。
经其审验，截至 2014 年 4 月 30 日，英方有限已收到程圣森、胡志宏、好望角启
航三位新股东缴纳的新增注册资本 18.34 万元，均以货币出资。
的资本公积按增资后各股东持股比例转增股本。
上海市锦天城律师事务所                                                      律师工作报告
经其审验，截至 2014 年 5 月 26 日，英方有限已将资本公积 601.66 万元转增股
本。
书，核准了英方有限的本次变更登记。
        本次变更完成后，英方有限的股东及出资情况如下：
序号            股东姓名/名称             出资金额（万元）                   持股比例（%）
             合    计                          720               100
平台上海爱兔转让部分股权，2015 年 5 月，转让各方分别签订了《股权转让协
议》，本次转让的具体情况如下：
序                                  转让出资额             转让比例     转让价格（元/1
           转让方            受让方
号                                  （万元）              （%）      元注册资本）
                          上海爱兔                                         1
              合   计                    72.00          10              --
元增至 800 万元，由胡志宏增资 625 万元（其中 20 万元计入注册资本、605 万
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
元计入资本公积）、程圣森增资 625 万元（其中 20 万元计入注册资本、605 万
元计入资本公积）、新股东好望角越航增资 1,250 万元（其中 40 万元计入注册
资本、1,210 万元计入资本公积），本次增资价格为 31.25 元/1 元注册资本。
经其审验，截至 2015 年 6 月 2 日，英方有限已收到胡志宏、程圣森、好望角越
航缴纳的新增注册资本 80 万元，均以货币出资。
记通知书，核准了英方有限的本次变更登记。
     本次变更完成后，英方有限的股东及出资情况如下：
序号         股东姓名/名称          出资金额（万元）         持股比例（%）
           合   计                     800       100
     （二）发行人的股本及演变
产值折股整体变更为股份有限公司，以截至 2015 年 5 月 31 日经审计的公司净资
产 28,232,469.03 元按照 1.1293:1 的比例折股为股份公司股本 2,500 万股（详见本
律师工作报告正文之“四、发行人的设立”）。
人的注册资本人民币 2,500 万元已经足额缴纳。2015 年 8 月 26 日，上海市工商
行政管理局向发行人颁发营业执照。
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
     整体变更完成后，发行人的股东及持股情况如下：
序号        股东姓名/名称           持股数（股）         持股比例（%）
          合   计               25,000,000     100.00
票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的议案》、《关于授权董事会全权办
理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让相关事宜的议案》等议
案。
函[2016]3055 号《关于同意上海英方软件股份有限公司股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌的函》，同意英方软件股票在全国股份转让系统挂牌，转让方式为
协议转让。
转让系统挂牌公开转让，证券简称为“英方股份”，股份代码为“837417”。
《上海英方软件股份有限公司股票发行方案》、《授权董事会全权办理股票发行
相关事宜》，并决定将上述议案提交股东大会审议。
露平台分别披露了《股票发行方案》及《股票发行方案（修订）》。
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
了《上海英方软件股份有限公司股票发行方案》、《授权董事会全权办理股票发
行相关事宜》等议案。
海英方软件股份有限公司在全国中小企业股份转让系统发行股票之认购合同》，
认购价格为 24 元/股，认购情况如下：
 序                       认购数量       认购总金额
            认购方                              认购方式
 号                       （万股）        （万元）
          合 计             260        6,240    --
验，截至 2017 年 3 月 10 日，英方软件已收到胡志宏、程圣森、童云洪、施言轶、
张萍、好望角苇航 6 名投资者缴纳的货币资金人民币 62,400,000 元，计入实收资
本人民币 2,600,000 元，计入资本公积（股本溢价）59,800,000 元。
函[2017]2560 号《关于上海英方软件股份有限公司股票发行股份登记的函》，确
认英方软件本次 260 万股股票发行的备案申请。
书，核准了英方软件的本次变更登记。
次会议及 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2017 年资本公积
转增股本预案》，以总股本 27,600,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
      本次权益分派权益登记日为 2017 年 8 月 17 日，根据中国证券登记结算有限
责任公司北京分公司出具的证券持有人名册，2017 年 8 月 17 日发行人的股东及
持股情况如下：
序号         股东姓名/名称          持股数（万股）          持股比例（%）
           合    计                    2,760     100
截至 2017 年 9 月 30 日止，英方软件已将资本公积 27,600,000 元转增实收股本
书，核准了英方软件的本次变更登记。
      本次资本公积转增股本完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号         股东姓名/名称          持股数（万股）          持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
          合   计                       5,520    100
过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》及《关于授权
公司董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌有关
事宜》的议案，同意申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，并将上述
议案提交英方软件 2017 年第五次临时股东大会审议；2017 年 11 月 9 日，英方
软件召开 2017 年第五次临时股东大会，审议通过前述议案。
统函[2017]6760 号《关于同意上海英方软件股份有限公司终止股票在全国中小企
业股份转让系统挂牌的函》，发行人股票自 2017 年 12 月 1 日起终止在全国中小
企业股份转让系统挂牌。
所持有英方软件 5.88%的股权（3,248,126 股）分别由其妻子胡艳红、父母以及其
同事陈勇铨受让。2018 年 12 月 18 日，三方签订了《协议（股权）》，明确了
分配方案，由吴开宇妻子胡艳红继承 1,605,076 股、其父亲吴祥禧和母亲程爱君
共同继承 1,070,050 股、陈勇铨按照 1 元的价格受让 573,000 股。
上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
     本次股东变更后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号        股东姓名/名称               持股数（万股）                   持股比例（%）
          合   计                          5,520              100
     注：根据程爱君于 2018 年 12 月 24 日出具的《确认函》，同意将继承的股份登记在其
配偶吴祥禧名下，并由吴祥禧行使对应股份的所有股东权利。
议》，吴祥禧夫妇将其所持发行人 1.94%的股份共 107.005 万股分别转让给邢建
华、陈勇铨、杜环、朱潇琛、胡迪升、刘鸿羽等 6 人，本次转让的具体情况如下：
                                  转让股份数           转让比例       转让价格
序号      转让方           受让方
                                   （万股）           （%）        （元/股）
上海市锦天城律师事务所                                                律师工作报告
               合   计               107.005       1.94             --
     本次股份转让完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号         股东姓名/名称             持股数（万股）                  持股比例（%）
           合   计                        5,520             100
万元增至 5,814.7368 万元，由新股东海通旭初增资 5,000 万元（其中 263.1579
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
万元计入注册资本、4,736.8421 万元计入资本公积）、新股东周警伟增资 600 万
元（其中 31.5789 万元计入注册资本、568.4211 万元计入资本公积），本次增资
价格为 19 元/股。
验，截至 2019 年 6 月 27 日，英方软件已收到海通旭初、周警伟缴纳的新增注册
资本 294.7368 万元，均以货币出资。
书，核准了英方软件的本次变更登记。
     本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号       股东姓名/名称          持股数（万股）           持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                         律师工作报告
           合   计                  5,814.7368       100
知书，核准了英方软件的本次变更登记。
截至 2019 年 12 月 19 日，英方软件已收到紫健兰舟的新增注册资本 200 万元，
均以货币出资。
     本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号         股东姓名/名称             持股数（万股）           持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
          合   计               6,014.7368       100
舟将其所持发行人 3.3252%的股份即 200 万股以 25.78 元/股的价格转让给云坤丰
裕。
     本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号        股东姓名/名称          持股数（万股）           持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                             律师工作报告
          合   计                 6,014.7368             100
公司注册资本由 6,014.7368 万元增至 6,255.3263 万元，由新股东毅达鑫业增资
新股东中小企业发展基金增资 1,500 万元（其中 45.1105 万元计入注册资本、
元计入注册资本、1,939.8526 万元计入资本公积），本次增资价格为 33.25 元/
股。
艳红将其所持发行人 2.57%的股份共 160.5076 万股分别转让给王虹、毅达鑫业、
中小企业发展基金、俞俊、应远航，本次转让的具体情况如下：
                           转让股份数               转让比例    转让价格
序号     转让方         受让方
                            （万股）                （%）    （元/股）
             合 计             160.5076           2.57          --
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
经其审验，截至 2020 年 12 月 1 日，英方软件已收到毅达鑫业、中小企业发展基
金和楼希的新增注册资本 240.5895 万元，均以货币出资。
书，核准了英方软件的本次变更登记。
     本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号       股东姓名/名称         持股数（万股）           持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
序号        股东姓名/名称          持股数（万股）           持股比例（%）
          合   计               6,255.3263        100
人 0.3197%的股份即 20 万股以 34 元/股的价格转让给股东施言轶。
     本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号        股东姓名/名称          持股数（万股）           持股比例（%）
上海市锦天城律师事务所                                    律师工作报告
          合   计               6,255.3263      100
     经本所律师对发行人历次股本结构变动所涉内部决议、股权转让文件、公
司章程、验资文件、变更登记证明等资料的查验，本所律师认为，发行人历次
股权结构的变动均已依法履行公司内部决策程序，取得有权部门的批复并办理
了相关变更登记，合法、有效。
     （三）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌及摘牌情况
于同意上海英方软件股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，
同意英方软件股票在全国股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。2016 年 5
月 25 日，发行人股票以协议转让方式正式在股转系统挂牌公开转让。
《关于同意上海英方软件股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌的函》，发行人股票自 2017 年 12 月 1 日起终止在股转系统挂牌。
     经查验，本所律师认为：
东大会决策以及摘牌程序等方面不存在受到行政处罚的情形；
件等公开信息不存在重大差异。发行人于本次发行报告期前摘牌，因此不涉及财
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
务报表差异、重大会计差错更正、会计调整或变更等事项。
    （四）股东所持发行人股份的质押、冻结情况
    根据发行人及其股东分别出具的声明，截至本律师工作报告出具之日，发
行人的股权清晰，各股东所持发行人的股份不存在冻结、质押等权利限制情形，
亦不存在重大权属纠纷。
 八、发行人的业务
    （一） 发行人的经营范围和经营方式
计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联网、系统集成领域内的技术开发、技
术转让、技术服务、技术咨询及其上述相关领域相关产品的销售，会展会务服务，
商务信息咨询，从事货物和技术的进出口业务，电信业务。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
    发行人子公司经营范围情况详见本律师工作报告正文之“九、关联交易及同
业竞争”。
    经核查发行人及其子公司的营业执照，本所律师认为，发行人及其子公司的
经营范围和经营方式符合有关法律、法规及规范性文件和国家政策的规定。
    经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司拥有的生产经营
相关的许可及认证如下：
    （1）增值电信业务经营许可证，编号 B1-20195316；发证机关：中华人民共
和国工业和信息化部；许可发行人从事互联网数据中心业务（仅限互联网资源协
作服务），机房所在地为北京、上海、杭州、青岛、深圳；有效期至 2024 年 9
月 26 日。
    （2）对外贸易经营者备案登记表，编号 02747827。
    （3）发行人拥有的认证证书或产品许可等证书
序
     证书名称     证书编号   颁发机构        有效期至   许可/认证内容
号
上海市锦天城律师事务所                                               律师工作报告
                                            信息安全管理体系符合
    信息安全管理    02121|10101 华夏认证中心
    体系认证证书    R1M         有限公司
                                            质量管理体系符合 GB/T
    质量管理体系    17320Q2115 北京中交远航
    认证证书      5R1M        认证有限公司
                                            标准
                                           环境管理体系符合
    环境管理体系    17320E2055 北京中交远航            GB/T
    认证证书      3R1M       认证有限公司            24001-2016/ISO14001:201
    知识产权管理    HICIPMS20 深圳华凯检验            知识产权管理体系符合标
    体系认证证书    0122      认证有限公司            准 GB/T 29490-2013
    英方华为云混                                   英方数据复制技术以及基
                           国际灾难恢复
    合云灾备能力                                   于华为云混合云解决方案
    标准符合性证                                   符合要求，达到能力等级
                           （DRI China）
    书                                        五级
                                             英方数据恢复与迁移软件
    中国国家信息                 中国网络安全
    证书                     证中心
                                             的要求
                                             英方数据备份与恢复软件
    计算机信息系
                           公安部网络安            V7.1 数据备份与恢复类
                           全保卫局              （基本级）准许该安全专
    品销售许可证
                                             用产品进入市场销售
                                           英方数据备份与恢复系统
                                           软件 V6.1 符合国家保密
    涉密信息系统    国保测        国家保密科技            标准《涉及国家秘密的信
    产品检测证书    2018C07103 测评中心              息系统数据备份与恢复产
                                           品技术要求》（暂行）的
                                           要求
                                           英方电子文档安全管理系
                                           统 i2share V6.0 符合国家
    涉密信息系统    国保测        国家保密科技            保密标准《涉及国家秘密
    产品检测证书    2019C07433 测评中心              的电子文档安全管理系统
                                           技术要求》（暂行）的要
                                           求
                                             英方一体机服务器符合强
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上海市锦天城律师事务所                                                        律师工作报告
                                                 英方一体机（服务器）符
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                          上海市科学技
                          术委员会、上
   高 新 技 术 企 业 GR20193100
   证书          0403
                          国家税务总局
                          上海市税务局
     企 业 信 用 等 级 2019088111    中国软件行业
     证书          01254         协会
   能力成熟度模                                                CMMI for Development
   三级认证                                                  CMMI
     （二） 发行人在中国大陆之外从事经营的情况
     根据发行人说明、《审计报告》及境外律师出具的法律意见，截至本律师工
作报告出具之日，发行人设有全资子公司香港爱兔，基本情况详见本律师工作报
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
告正文之“九、关联交易及同业竞争（一）发行人的主要关联方”。
  （三） 发行人业务的变更情况
  根据发行人历次变更的《营业执照》、公司章程及发行人的说明，发行人最
近三年的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关
服务，发行人主营业务未发生变更。
  （四） 发行人的主营业务突出
  根据《审计报告》，报告期内发行人主营业务收入情况如下：
       年度     2021 年 1-6 月       2020 年度     2019 年度     2018 年度
 营业收入（万元）       6,704.75         13,926.17   11,194.03   6,351.55
主营业务收入（万元）      6,665.12         13,846.84   11,173.25   6,333.59
 主营业务收入占比       99.41%             99.43%     99.81%     99.72%
  根据发行人的上述财务数据，报告期内发行人的营业收入以主营业务收入
为主。本所律师认为，发行人的主营业务突出。
  （五） 发行人的持续经营能力
  根据《审计报告》及发行人年度报告并经本所律师核查企业登记信息，发行
人及其前身英方有限自设立以来，依法有效存续，发行人经营所需的资质证书均
在有效期内；发行人具有稳定的生产经营场所；发行人不存在法律、法规和发行
人《公司章程》规定的终止或解散的事由；根据市场监督、税务、劳动与社会保
障等相关政府部门出具的书面证明，发行人的生产经营正常，最近三年内不存在
因重大违法而受到行政处罚且情节严重的情形；发行人正在履行、将要履行的重
大经营合同，不存在影响发行人持续经营能力的内容；发行人董事、监事、高级
管理人员、核心技术人员稳定。
  经本所律师查验，发行人为依法存续的股份有限公司，其依照法律的规定
在其经营范围内开展经营，截至本律师工作报告出具之日，发行人依法有效存
续，生产经营正常，具备从事其业务的相关资质，不存在影响其持续经营的法
律障碍。
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
九、关联交易及同业竞争
     （一） 发行人的主要关联方
     发行人的控股股东为胡军擎，实际控制人为胡军擎、江俊夫妇。该等关联方
情况详见本律师工作报告正文之“六、发起人、股东及实际控制人”。
     单独持有发行人 5%以上股份的股东为胡军擎、周华、上海爱兔、程圣森、
胡志宏。
     合计持有发行人 5%以上股份的股东为好望角启航、好望角越航、好望角苇
航。
     该等关联方情况详见本律师工作报告正文之“六、发起人、股东及实际控制
人”。
          胡军擎（董事长）、江俊（董事）、周华（董事）、陈勇铨（董事）、高
     董事   志会（董事）、章金伟（董事）、计小青（独立董事）、黄建华（独立董
          事）、曾大鹏（独立董事）
     监事   吕爱民（监事会主席）、苏亮彪（监事）、胡燚珂（监事、职工代表监事）
          胡军擎（总经理）、江俊（副总经理）、周华（副总经理）、陈国记（财
高级管理人员
          务总监）、沈蔡娟（董事会秘书）
     除上述对发行人有重大影响的关联自然人以外，上述关联自然人的关系密切
的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄
弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，均界定为发行人关联自然
人。
 经核查，发行人的目前控股的子公司及分支机构情况如下：
序号            公司名称              子公司层级       持股情况
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
序号                   公司名称                         子公司层级          持股情况
     （1）香港爱兔
     ①基本情况
企业名称            爱兔软件有限公司（I2 SOFTWARE LIMITED）
公司编号            2888178
注册办事处地址         香港干诺道中 137-139 号三台大厦 12 楼
董事              胡军擎
注册资本            港币 100 万元
法律地位            法人团体
业务性质            计算机软硬件、互联网、技术研发及服务、信息咨诣、进出口、电信
成立日期            2019 年 10 月 31 日
                                                     认缴额
                           股东名称                                  认缴比例（%）
                                                   （港币万元）
出资情况                        英方软件                     100            100
                             合计                      100            100
     ②设立及股权演变
                                     认缴出资额
序号        时间              事项                          出资人构成及出资比例
                                     （港币元）
                                                      港晋国际顾问有限公司
                                                      港晋国际顾问有限公司
     （2）上海英方软件股份有限公司北京分公司
企业名称                 上海英方软件股份有限公司北京分公司
统一社会信用代码             91110105MA01LYXU0M
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
企业地址          北京市朝阳区日坛北路 17 号院 1 号楼 11 层 1117
负责人           高志会
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              技术开发、技术转让、技术推广、技术服务、技术咨询；软件开发；
              基础软件服务；应用软件服务（不含医用软件）；计算机系统服务。
经营范围          （市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
              的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
              国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期          2019 年 8 月 8 日
营业期限          2019 年 8 月 8 日至无固定期限
登记机关          北京市朝阳区市场监督管理局
  （3）上海英方软件股份有限公司浦江分公司
企业名称          上海英方软件股份有限公司浦江分公司
统一社会信用代码      91310112MA1GCKPQ51
企业地址          上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号
负责人           胡军擎
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              基础软件开发，信息系统集成服务。【依法须经批准的项目，经相
经营范围
              关部门批准后方可开展经营活动】
成立日期          2019 年 8 月 27 日
营业期限          2019 年 8 月 27 日至 2031 年 8 月 11 日
登记机关          闵行区市场监督管理局
  （4）上海英方软件股份有限公司杭州分公司
企业名称          上海英方软件股份有限公司杭州分公司
统一社会信用代码      91330106MA2H1GF19Q
企业地址          浙江省杭州市西湖区文三路 553 号浙江中小企业大厦 1009
负责人           周华
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
经营范围          技术推广；软件开发(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
              主开展经营活动)。(在总公司经营范围内从事经营活动)
成立日期          2019 年 12 月 18 日
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
营业期限          2019 年 12 月 18 日至长期
登记机关          杭州市西湖区市场监督管理局
  （5）上海英方软件股份有限公司深圳分公司
企业名称          上海英方软件股份有限公司深圳分公司
统一社会信用代码      91440300MA5G55378M
              深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南环路 42 号北邮科技大厦 9
企业地址
              层 9B
负责人           胡军擎
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              一般经营项目是：从事计算机软硬件及外围设备、集成电路、互联
              网、系统集成领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询
              及其上述相关领域相关产品的销售，会展会务服务，商务信息咨询；
经营范围          从事货物和技术的进出口业务。（以上内容法律、行政法规、国务
              院决定规定在登记前须经批准及禁止的项目除外，限制的项目须取
              得许可后方可经营，依法须经批准的项目须取得许可后方可经营），
              许可经营项目是：电信业务。
成立日期          2020 年 4 月 17 日
营业期限          2020 年 4 月 17 日至 2031 年 8 月 11 日
登记机关          深圳市市场监督管理局
  （6）上海英方软件股份有限公司长沙分公司
企业名称          上海英方软件股份有限公司长沙分公司
统一社会信用代码      91430111MA4RA1FR24
企业地址          湖南省长沙市岳麓区望城坡街道枫林三路 8 号喜地大厦 711 室
负责人           胡军擎
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              在隶属企业经营范围内开展经营活动。（依法须经批准的项目，经
经营范围
              相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期          2020 年 4 月 29 日
营业期限          2020 年 4 月 29 日至无固定期限
登记机关          长沙市岳麓区市场监督管理局
  （7）上海英方软件股份有限公司南京分公司
企业名称          上海英方软件股份有限公司南京分公司
上海市锦天城律师事务所                                        律师工作报告
统一社会信用代码      91320105MA25F81X5T
企业地址          南京市建邺区双闸路 98 号 5 号楼 527 室
负责人           胡军擎
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              一般项目：软件销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬
              件及辅助设备零售；信息安全设备销售；软件开发；信息系统集成
              服务；互联网设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
经营范围
              流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；网络设备销售；计算
              机系统服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
              经营活动）
成立日期          2021 年 3 月 18 日
营业期限          2021 年 3 月 18 日至无固定期限
登记机关          南京市建邺区市场监督管理局
    （8）上海英方软件股份有限公司成都分公司
企业名称          上海英方软件股份有限公司成都分公司
统一社会信用代码      91510104MA65TL4892
企业地址          四川省成都市锦江区琉璃路 8 号 5 栋 2 单元 26 层 2603 号
负责人           胡军擎
企业类型          股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
              一般项目：软件开发；软件销售；集成电路销售；信息系统集成服
经营范围          务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；会议及展览服务（除
              依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
成立日期          2021 年 4 月 28 日
营业期限          2021 年 4 月 28 日至无固定期限
登记机关          锦江市场监督管理局
外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织（发行人及其控股子公司除外）
序
              名称                           关联关系
号
                                  吕晓燕（实际控制人胡军擎哥哥胡军荣的配偶）
                                  持股 100%、并担任执行董事
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
序
              名称                   关联关系
号
                        周华持股 20%；袁长昌（周华配偶的父亲）持
                        股 80%
                        程圣森持股 60%并任执行董事兼总经理；何思
                        振（程圣森的配偶）持股 40%
                        胡志宏持股 90%并任执行董事、总经理；林菊
                        芬（胡志宏配偶的母亲）持股 10%
     杭州海宏橡胶科技有限公司（已吊    胡志宏持股 35%并任董事长；方文兵（胡志宏
     销）                 配偶的弟弟）持股 20%
                        林乐群（公司股东胡志宏姐姐的配偶）持股
     赤子城移动科技（北京）股份有限公
     司
                        章金伟任执行事务合伙人并持有 9.80%财产份
                        额
                        王良义（计小青妹妹的配偶）持股 36% ，并担
                        任执行董事兼总经理
                        王良义担任执行董事兼总经理，厦门皖合力叉
                        车销售有限公司持股 70%
                        曹锐（计小青配偶的弟弟）持股 90%并担任执
                        持股 10%
     合肥鼎固建筑装饰设计工程有限公
     司
                        曹莉芳（计小青配偶的姐姐）持股 100%并担任
                        执行董事兼总经理
                        沈兵（董事会秘书沈蔡娟的父亲）持股 80%，
                        并担任执行董事兼总经理
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
                          林育惠（公司财务总监陈国记的配偶）持股 90%
                          监陈国记的堂弟）持股 10%
序
          名称                       关联关系
号
               海通旭初持有发行人 4.2069%股份并向发行人推举董事章金伟，海
     海通证券股份    通证券股份有限公司系海通旭初实际控制人，鉴于发行人报告期内
     有限公司      与海通证券股份有限公司存在交易，基于谨慎性原则，将海通证券
               股份有限公司比照关联方进行披露
的主要关联方如下：
序
           姓名/名称                     关联关系
号
     上海英方云投资管理合伙企
     业（有限合伙）
     杭州好望角投资管理有限公
     司
     杭州好望角奇点投资合伙企    黄峥嵘持有 80%财产份额并任执行事务合伙人；杭州好
     业（普通合伙）         望角投资管理有限公司持有 10%财产份额
     杭州易港诚互联网金融服务    黄峥嵘担任董事长的企业；杭州链反应投资合伙企业
     有限公司            （有限合伙）持股 40%
     杭州易港诚投资咨询有限公
     司
     北京快友世纪科技股份有限
     公司
     上海烜超企业管理合伙企业
     （有限合伙）
     杭州好望角车航投资合伙企
     业（有限合伙）
     上海黎瞬企业管理合伙企业
     （有限合伙）
     杭州链反应投资合伙企业
     （有限合伙）
     杭州好望角引航投资合伙企
     业（有限合伙）
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
序
         姓名/名称                    关联关系
号
     杭州好望角陆号股权投资合
     伙企业（有限合伙）
     杭州好望角征战投资合伙企
     业（有限合伙）
     深圳市梵天管理咨询有限公
     司
                    黄峥明（黄峥嵘弟弟）持股 70%并担任执行董事、总经
                    理的企业
     宁波链动车城投资合伙企业   黄峥嵘控制并担任执行事务合伙人的企业，于 2018 年
     （有限合伙）         注销
     浙江自贸区掌福融资租赁有   黄峥嵘控制并担任董事长兼总经理的企业，于 2019 年
     限公司            注销
     霍尔果斯好望角车城电子商
     务有限公司
     浙江自贸区链动融资租赁有   黄峥嵘控制并担任董事长兼总经理的企业，于 2019 年
     限公司            注销
     浙江链动供应链管理有限公   黄峥嵘控制并担任执行董事兼总经理的企业，于 2019
     司              年注销
     江西链动车城电子商务有限
     公司
     重庆链动车城电子商务有限
     公司
     上海找广高信息技术有限公
     司
     南京必拓狮网络科技有限公
     司
     杭州上维光纤通信设备有限
     公司
     宁波曦跃投资合伙企业（有   章金伟任执行事务合伙人并持有 0.91%财产份额，于
     限合伙）           2020 年注销
     本雅明建筑材料江苏有限公
     司
     华夏新国际体育娱乐（北京）
     有限公司
     钦州中民益建健康产业有限
     公司
     安徽锐展矿产品销售有限公   计小青配偶的弟弟曹锐持股 90%，并任执行董事、总经
     司              理，曹锐配偶张明凤持股 10%，于 2021 年 9 月注销
上海市锦天城律师事务所                                                                      律师工作报告
序
               姓名/名称                                      关联关系
号
                                 方荣湘（胡志宏配偶的父亲）持股 50%并担任执行董事
                                 兼总经理；林菊芬持股 25%，已注销
     （二） 关联交易
     根据《审计报告》、相关关联交易协议等文件，发行人及其子公司在报告期
内与关联方发生的重要关联交易如下：
     （1）采购商品和接受劳务的关联交易
                                                                                    单位：元
 关联方            关联交易内容 2021 年 1-6 月               2020 年度       2019 年度           2018 年度
永康市创大工
                 购买商品            18,682.30                  -               -       17,248.00
贸有限公司
     （2） 出售商品和提供劳务的关联交易
                                                                                    单位：元
     关联方        关联交易内容 2021 年 1-6 月               2020 年度       2019 年度           2018 年度
华云数据控股
                 销售商品                     -         4,290.27     512,820.51      1,163,853.84
集团有限公司
     报告期内，关联方为发行人提供的担保情况如下：
序                                                      担保         担保金额           主债务是否
      担保方        被担保方                 债权人
号                                                      方式         （万元）            履行完毕
                 英方软件                                               1,800            是
                                                                                    单位：元
      项目            2021 年 1-6 月        2020 年度             2019 年度             2018 年度
 关键管理人员报酬              2,184,017.06     4,456,719.68        4,277,485.62        3,399,512.29
     发行人 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6 月对海通证券股份
上海市锦天城律师事务所                                                               律师工作报告
有限公司销售的金额分别为 7,733,400.31 元、10,612,538.29 元、14,909,537.36 元
和 14,203,380.69 元；发行人 2018 年期末、2019 年期末、2020 年期末和 2021 年
预收款项 366,643.97 元、应收账款 631,958.19 元和应收账款 894,303.02 元。
                                                                            单位：元
 项目名称        关联方       2021.6.30        2020.12.31       2019.12.31       2018.12.31
           华云数据控股
 预收款项                              -                 -                -     92,820.51
           集团有限公司
   根据《审计报告》及发行人召开的 2021 年第二次临时股东大会，在发行人
关联股东回避的情况下一致通过了《关于审核确认公司三年一期（2018 年 1 月 1
日至 2021 年 6 月 30 日）关联交易的议案》，对报告期内的关联交易进行了审核
确认，发行人与关联方在报告期内发生的关联交易不存在损害发行人或其他股东
利益的情形。
   发行人独立董事已对发行人在报告期内的关联交易情况发表了独立意见，认
为“（1）公司报告期内所发生的关联交易是真实、准确和完整的，不存在虚假、
误导性陈述及重大遗漏；（2）公司报告期内所发生的关联交易是公司生产经营
过程中正常发生的，没有损害公司股东及债权人的利益；（3）公司报告期内所
发生的关联交易是遵循市场经济规则的，关联交易的价格公允”。
   综上，发行人报告期关联交易均按照平等互利、等价有偿的市场原则进行。
本所律师认为，上述关联交易定价公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情
形。
     （三） 关联交易承诺
   经本所律师查验，为有效规范与减少关联交易，发行人实际控制人胡军擎、
江俊及持股（或与一致行动人合计持股）5%以上的股东以及全体董事、监事及
高级管理人员（以下简称“承诺人”）已出具书面承诺：
   “一、承诺人不利用其实际控制人、控股股东及持股 5%以上股东或董事、
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
监事、高级管理人员的地位，占用发行人及其子公司的资金。承诺人及其控制的
其他企业将尽量减少与发行人及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务
往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认
的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。
  二、在发行人或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在关联交
易董事会或股东大会上，承诺人承诺，承诺人及其控制的其他企业有关的董事、
股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
  三、承诺人保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东
权利、履行股东义务，在任何情况下，不利用其实际控制人、控股股东及持股
和其他股东的合法权益。
  四、本承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人及其控制的其他企
业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给发行人或其子公司以及其他股东造
成损失的，承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿责任。”
  本所律师认为，上述承诺内容合法、有效。
  （四） 发行人的关联交易公允决策程序
  经本所律师查验，发行人根据有关法律、法规和规范性文件的规定，已在其
《公司章程》、《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》及《关联交易决策制度》中规定了股东大会、董事会在审议有关关联交易
事项时关联股东、关联董事回避表决制度及其他公允决策程序，且有关议事规则
及决策制度已经发行人股东大会审议通过。
  本所律师认为，发行人的章程、有关议事规则及关联交易决策制度等内部
规定中明确的关联交易公允决策程序合法、有效。
  （五） 同业竞争
俊控制的公司的经营范围与发行人不存在重叠的情形，该企业与发行人之间均不
存在同业竞争的情形。
  综上所述，本所律师认为，发行人与控股股东、实际控制人控制的其他企业
上海市锦天城律师事务所                    律师工作报告
不存在同业竞争。
擎、江俊已向发行人作如下承诺：
  “1、截至本承诺函出具之日，本人及其控制的其他企业与发行人及其子公
司之间不存在同业竞争的情形。
生同业竞争，即本人及其控制的其他企业（包括本人及其控制的全资、控股公司
及本人及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司）不会以任何形式直接或
间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。
成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济
组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或
在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人将立即通知发行人，
并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人及其控制的其他企业将在发
行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
的董事会或股东大会上，本人承诺，本人及其控制的其他企业有关的董事、股东
代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
东、实际控制人的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
控制人期间持续有效，构成对本人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文
件，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本人承诺将承担相应的法律责任。”
  综上所述，本所律师认为，发行人的关联交易不存在损害发行人或其他股
       上海市锦天城律师事务所                                                             律师工作报告
       东利益的情形；发行人已在《公司章程》和《公司章程（草案）》及其内部制
       度中规定了关联交易的公允决策程序；发行人与其控股股东、实际控制人不存
       在同业竞争的情形，且其控股股东、实际控制人已出具关于避免同业竞争的承
       诺，该等承诺内容合法、有效。发行人已将上述规范与减少关联交易及避免同
       业竞争的承诺进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒，符合中国证监会、上
       海证券交易所的相关规定。
       十、发行人的主要财产
             （一） 发行人拥有的不动产权情况
             经本所律师查验，截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有 2 处不动产权，具
       体情况如下：
序               不动产                         权利       权利              面积           使用          他项
     证件编号                   座落                             用途
号                权人                         类型       性质             （㎡）           期限          权利
                      上海市闵行区浦锦            国有建                        87,371
                                                           综合                  2003.12.31-2
    沪（2020）闵          路 2049 弄 38 号 615   设用地        出让             （相应土
                                                           用地                   053.12.30
                             [注]                      -              254.97         -
                英方                         有权              楼等
                软件                        国有建                        87,371
                      上海市闵行区浦锦                             综合                  2003.12.31-2
    沪（2020）闵          路 2049 弄 16 号、      设用地        出让             （相应土
                                                           用地                   053.12.30
                                           有权              楼等
             注：发行人拥有的坐落于上海市闵行区浦锦路 2049 弄 36 号地下 1 层两个车
       位正在办理产证中。
             （二） 发行人拥有的知识产权
             截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有的注册商标情况如下：
        序                      注册                          核定使用商           取得     他项
                 商标                        注册有效期限
        号                      证号                          品/服务类别          方式     权利
                                            自 2020.09.21                   原始
                                            至 2030.09.20                   取得
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
                           自 2020.10.07        原始
                           至 2030.10.06        取得
                           自 2020.09.28        原始
                           至 2030.09.27        取得
                           自 2020.09.28        原始
                           至 2030.09.27        取得
                           自 2020.09.14        原始
                           至 2030.09.13        取得
                           自 2020.04.21        原始
                           至 2030.04.20        取得
                           自 2020.06.21        原始
                           至 2030.06.20        取得
                           自 2020.06.28        原始
                           至 2030.06.27        取得
                           自 2020.06.14        原始
                           至 2030.06.13        取得
                           自 2020.04.14        原始
                           至 2030.04.13        取得
                           自 2019.09.07        原始
                           至 2029.09.06        取得
                           自 2019.05.14        原始
                           至 2029.05.13        取得
                           自 2019.08.28        原始
                           至 2029.08.27        取得
上海市锦天城律师事务所                                     律师工作报告
                           自 2019.05.14        原始
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                           自 2019.06.14        原始
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                           自 2019.06.07        原始
                           至 2029.06.06        取得
                           自 2019.06.07        原始
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                           自 2019.08.28        原始
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                           自 2019.10.07        原始
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                           自 2019.05.14        原始
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                           自 2019.07.21        原始
                           至 2029.07.20        取得
                           自 2019.06.07        原始
                           至 2029.06.06        取得
                           自 2019.04.28        原始
                           至 2029.04.27        取得
                           自 2017.10.28        原始
                           至 2027.10.27        取得
                           自 2017.10.28        原始
                           至 2027.10.27        取得
                           自 2017.08.07        原始
                           至 2027.08.06        取得
                           自 2017.08.07        原始
                           至 2027.08.06        取得
                           自 2017.08.07        原始
                           至 2027.08.06        取得
上海市锦天城律师事务所                                                      律师工作报告
                                   自 2013.11.14                 原始
                                   至 2023.11.13                 取得
      注：上述商标权的权利人均为发行人。
      截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有的专利权情况如下：
                                            专利
序                                 专利                有效     法律   取得   他项
         专利名称         专利号                   申请
号                                 类别                期限     状态   方式   权利
                                             日
      一种数据库实时同步                                            专利
                     ZL2019106              2019.               原始
        验方法及装置                                             持
      一种数据库同步规则                                            专利
                     ZL2019105              2019.               原始
          及装置                                              持
      一种 ROWID 映射表                                         专利
                     ZL2019105              2019.               原始
         装置                                                持
      一种 ROWID 对应关                                         专利
                     ZL2019104              2019.               原始
           方法                                              持
      一种基于连续数据保                                            专利
                     ZL2019104              2019.               原始
         系统                                                持
                                                           专利
      一种持续数据保护方      ZL2019104              2019.               原始
        法及装置          23226.5               05.21               取得
                                                           持
      一种双活数据库中表                                            专利
                     ZL2019104              2019.               原始
         及方法                                               持
      通过保存文件信息摘                                            专利
                     ZL2018114              2018.               原始
       备份方法和系统                                             持
      一种文件系统序列化                                            专利
                     ZL2014104              2014.               原始
       输方法及其装置                                             持
                                                           专利
      一种文件系统序列化      ZL2014104              2014.               原始
       操作的分类方法        41179.4               09.01               取得
                                                           持
上海市锦天城律师事务所                                                          律师工作报告
      日志的存储方法       40009.4               09.01            权维      取得
                                                           持
     注：上述专利权的权利人均为发行人。
     截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有的计算机软件著作权情况如下：
序                             取得         首次发表         开发完成         权利     他项
        软件名称        登记号
号                             方式          日期           日期          期限     权利
     英方集群高可用软件      2021SR    原始
        V8.0        1455021   取得
      英方容灾管理平台      2021SR    原始
         V2.0       1447797   取得
     英方虚拟化备份管理      2021SR1   原始
       软件 V8.0       166049   取得
     英方高可用灾备管理      2021SR1   原始
       软件 V8.0       166048   取得
     英方云灾备运营软件      2021SR1   原始
        V8.0         166047   取得
     英方数据副本管理软      2021SR1   原始
        件 V8.0       165601   取得
     英方统一数据管理平      2021SR1   原始
       台软件 V8.0      165600   取得
     英方全服务器备份管      2021SR1   原始
       理软件 V8.0      165590   取得
     英方一体机灾备管理      2021SR1   原始
      系统软件 V8.0      165597   取得
     英方大数据备份软件      2021SR1   原始
        V8.0         165596   取得
     英方文件共享和管理      2021SR1   原始
       软件 V8.0       166046   取得
      英方系统迁移软件      2021SR1   原始
         V8.0        166202   取得
     英方实时数据复制管      2021SR1   原始
       理软件 V8.0      165589   取得
     英方海量数据灾备管      2021SR1   原始
       理软件 V8.0      165925   取得
     英方容灾高可用软件      2021SR1   原始
      （华夏版）V7.1      132319   取得
     英方备份与恢复软件      2021SR1   原始
      （华夏版）V7.1      132364   取得
上海市锦天城律师事务所                                                         律师工作报告
     英方数据库同步软件     2021SR1   原始
      （华夏版）V7.1     132365   取得
     英方在线迁移软件（华    2021SR1   原始
       夏版）V7.1      132320   取得
     英方不间断数据保护     2021SR1   原始
      与恢复软件 V8.0    117919   取得
     英方数据分发系统软     2021SR    原始
        件 V8.0     0775494   取得
     英方数据备份与恢复     2021SR    原始
      管理软件 V8.0    0775493   取得
     英方块设备复制和恢     2021SR    原始
      复管理软件 V8.0   0775492   取得
     英方数据脱敏软件      2021SR    原始
        V8.0       0775491   取得
     英方数据库灾备管理     2021SR    原始
       软件 V8.0     0775490   取得
     英方数据流复制管理     2021SR    原始
       软件 V8.0     0775470   取得
     英方对象存储管理软     2021SR    原始
        件 V8.0     0775469   取得
   英方数据备份与恢复
    算平台版）V6.1
     英方数据脱敏软件      2021SR    原始
        V7.1       0383732   取得
     英方数据流复制管理     2021SR    原始
       软件 V7.1     0383731   取得
     英方数据库灾备管理     2020SR    原始
       软件 V7.5     1664800   取得
     英方文件共享和管理     2020SR    原始
       软件 V4.8     1664782   取得
     英方统一数据管理平     2020SR    原始
       台软件 V7.5    1658550   取得
     英方对象存储管理软     2020SR    原始
        件 V7.5     1654853   取得
     英方不间断数据保护     2020SR    原始
      与恢复软件 V7.5   1654688   取得
     英方备份管理软件      2020SR    原始
        V7.5       1654676   取得
     英方系统迁移软件      2020SR    原始
        V7.5       1654659   取得
     英方一体机灾备管理     2020SR    原始
      系统软件 V7.5    1654658   取得
上海市锦天城律师事务所                                                             律师工作报告
     英方数据备份与恢复         2020SR    原始
       软件 V7.5         1649060   取得
     英方集群高可用软件         2020SR    原始
        V7.5           1649059   取得
     英方海量数据灾备管         2020SR    原始
       理软件 V7.5        1649058   取得
     英方无代理备份管理         2020SR    原始
       软件 V7.5         1649040   取得
     英方高可用灾备管理         2020SR    原始
       软件 V7.5         1639673   取得
     英方数据副本管理软         2020SR    原始
        件 V7.5         1638875   取得
     英方块设备复制和恢         2020SR    原始
      复管理软件 V7.5       1635408   取得
     英方全服务器备份管         2020SR    原始
       理软件 V7.5        1635407   取得
      英方数据脱敏软件         2020SR    原始
         V7.5          1629792   取得
     英方数据流复制管理         2020SR    原始
       软件 V7.5         1629726   取得
     英方数据副本管理软         2020SR    原始
        件 V3.0         1083680   取得
     英方数据副本管理软         2020SR    原始
        件 V1.0         0397421   取得
     英方数据分发系统软         2020SR    原始
        件 V7.0         0383079   取得
     英方块设备复制和恢         2020SR    原始
      复管理软件 V7.1       0226854   取得
   英方国产化一体机灾
       V7.1
   英方国产化一体机灾
       V7.1
     英方统一数据管理平         2020SR    原始
      台（红旗版）V7.1       0168544   取得
     英方统一数据管理平         2020SR    原始
      台（华夏版）V7.1       0166721   取得
     英方文件共享和管理
                       E005549   取得
       i2Share]4.4.1
     英方对象存储管理软         2019SR    原始
     件[简称：i2DTO]V3.0   1022809   取得
上海市锦天城律师事务所                                                                  律师工作报告
     英方全服务器备份管
       i2FFO]V7.1
     英方系统迁移软件[简             2019SR    原始
      称：i2Move]V7.1         1021129   取得
     英方备份管理软件[简             2019SR    原始
     称：i2Backup] V7.1       1020722   取得
     英方不间断数据保护
       i2CDP] V7.1
     英方数据备份与恢复
      i2COOPY ]V7.1
     英方集群高可用软件              2019SR    原始
      [简称：i2CS]V7.1         1020229   取得
     英方海量数据灾备管
       i2NAS]V7.1
     英方数据库灾备管理
          V7.1
     英方无代理备份管理              2019SR    原始
     软件[简称：i2VP]V7.1        1013767   取得
     英方高可用灾备管理
     i2Availability] V7.1
     英方统一数据管理平
       i2UP]V7.1
     英方集群高可用软件              2019SR    原始
      [简称 i2CS]V6.1         0281777   取得
     英方数据脱敏软件[简             2019SR    原始
     称：i2Masking]V6.1       0177920   取得
     英方数据备份与恢复
      i2COOPY]V6.1
      英方大数据备份软件             2019SR    原始
     [简称：i2BigData]V6.1     0026503   取得
     英方数据流复制管理
       i2Stream]V6.1
     英方统一数据管理平
       i2UP]V6.1
上海市锦天城律师事务所                                                          律师工作报告
     英方云容灾平台软件
      i2CloudDR]V6.1
     英方云一体机平台软
      i2CloudBox]V6.1
     英方云迁移平台软件
      i2Migration]V6.1
     英方云备份平台软件
      i2CloudCDP]V6.1
     英方云备享平台软件
      i2BakShare]V6.1
     英方海量数据灾备管
       i2NAS]V6.1
     英方备份管理软件[简             2017SR   原始
      称：i2backup] V6.1      558781   取得
     英方数据库复制管理
      i2ActiveRep] V6.1
     英方数据库灾备管理
          V6.1
     英方高可用灾备管理
     i2Availability] V6.1
     英方数据恢复与迁移
      i2COOPY ]V6.1
     英方不间断数据保护
       i2CDP] V6.1
     英方高级备份管理软              2017SR   原始
     件[简称：i2AB] V6.0        455143   取得
     英方无代理备份管理              2017SR   原始
     软件[简称：i2VP]V6.0        451281   取得
     英方全服务器备份管
       i2FFO]V6.0
     英方数据库灾备管理              2017SR   原始
       软件 V1.0              318155   取得
上海市锦天城律师事务所                                                                 律师工作报告
       英方裸机恢复软件             2017SR   原始
          V1.0              286643   取得
      英方一体机灾备管理             2017SR   原始
       系统软件 V5.0            286511   取得
      英方高可用灾备管理             2017SR   原始
        软件 V4.0             286502   取得
       英方系统迁移软件             2017SR   原始
          V5.0              286495   取得
      英方数据恢复与迁移             2017SR   原始
        软件 V5.0             286452   取得
      英方不间断数据保护             2017SR   原始
       与恢复软件 V1.0           286194   取得
      英方云灾备运营软件             2017SR   原始
         V4.0               286179   取得
      英方文件共享和管理
        i2share]V6.0
      英方对象存储管理软             2017SR   原始
      件[简称：i2DTO]V1.1       090329   取得
      英方容错管理软件[简            2016SR   原始
        称：i2FT]V6.0         289493   取得
       英方云平台[简称：            2016SR   原始
        i2yun.com]V2.0      286023   取得
    英方数据分发系统软
         V6.0
      英方备份管理软件[简            2016SR   原始
      称：i2Backup] V6.0      102136   取得
       英方裸机恢复软件             2015SR   原始
      [简称：i2Cristie] V5.3   161939   取得
    英方一体机灾备管理
        V5.0
    英方数据库灾备管理
         V5.0
      英方系统迁移软件[简            2014SR   原始
       称：i2Move]V5.0        185807   取得
      英方数据备份与恢复
       i2COOPY]V5.0
      英方云灾备运营软件             2013SR   原始
      [简称：i2Cloud] V4.0     048562   取得
上海市锦天城律师事务所                                                                  律师工作报告
      英方高可用灾备管理
       i2Availability]V4.0
      英方数据恢复与迁移
       i2COOPY]V4.0
      英方不间断数据保护
        i2CDP] V1.0
      注：上述计算机软件著作权的著作权人均为发行人。
      截至 2021 年 11 月 30 日，发行人拥有的软件产品证书情况如下：
序                                                                                  有效
                       名称                            证书编号             颁发日期
号                                                                                   期
上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
     （三） 发行人拥有的生产经营设备
     根据发行人提供的主要生产经营设备清单、购买合同、发票和《审计报告》
并经本所律师查验，截至 2021 年 6 月 30 日，发行人的主要生产经营设备为通用
设备、专用设备、运输工具等。
     根据发行人的说明及本所律师查验，截至 2021 年 11 月 30 日，发行人的上
述财产均通过合法途径取得，不存在产权纠纷或潜在纠纷，不存在设定抵押或
其他权利受到限制的情形。
     （四） 发行人租赁及出租房屋情况
序                                                  面积
         出租人      承租人                 地址                    租赁期限至
号                                                 （m2）
                          南京市建邺区双闸路
     南京海峡城开发建设
     有限公司商管分公司
                          层 527 号
                          南京市建邺区双闸路
     南京海峡城开发建设
     有限公司商管分公司
                          层 526 号
                          上海市浦锦路 2049 弄
上海市锦天城律师事务所                                              律师工作报告
                       陕西省西安市碑林区
                       广场小区 5 号楼 12005
                       浙江省杭州市文三路
     颐高科技创业园有限
        公司
                       厦 1009
                       湖北省武汉市武昌区
                       层8室
                       广西南宁市青秀区金
                       座 2903 号
                       北京市朝阳区日坛北
                       路 17 号院 1 号楼 11 层
                       分)
                       广州市越秀区广州大
     广州市企智行商务服
       务有限公司
                       元
                       广东省深圳市南山区
     深圳钒钛科技有限公
         司
                       北邮科技大厦 9 楼 B 室
                       湖南省长沙市岳麓区
     长沙鑫齐企业管理有
        限公司
                       广场 711
                       四川省成都市锦江区
                       沈阳市和平区文体路
                       福州市鼓楼区鼓东街
                       广场 1#楼 208 单元
                       山东省济南市历下区
                       场 A 座 606 室
     经核查，上述第 5 项租赁房产的出租方未能提供相关权属证书，鉴于发行人
分支机构对经营场地无特殊要求且不构成严重依赖，该租赁房产所在城市具备足
够的同等条件房产可供租赁选择，如无法继续使用该租赁房产，可替代性选择较
多，且搬迁方便；同时，该租赁房产主要用于发行人分支机构的办公场所，且该
租赁房产占公司租赁房产总面积比例较小，不会对发行人的持续经营产生重大不
上海市锦天城律师事务所                                                  律师工作报告
利影响。除了前述租赁房屋土地性质无法确认之外，发行人其余使用或租赁房屋
所在土地均不属于集体建设用地、划拨地、农用地、耕地、基本农田情形。
                                                                 租赁
      承租方               租赁地址           面积（m2）      租赁期限至
                                                                 用途
                    上海市闵行区浦江镇浦
上海金丰裕米业有限公司                            1,436.60    2022.10.09    办公
                    锦路 2049 弄 16 号楼
    综上，本所律师认为，截至 2021 年 11 月 30 日，上述发行人签署的租赁合
同合法有效。
十一、发行人的重大债权债务
    （一） 重大合同
    发行人报告期内已履行的和正在履行的合同金额在 200 万元以上的销售合
同，以及对发行人生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的销售合同如下：
序                                                 合同金额          履行
    年度      客户                合同标的
号                                                 （万元）          情况
                                                                产品已交
           海通证券股份
            有限公司
                                                                维保期中
           海通证券股份
            有限公司
           北京中润国盛      英方高可用灾备管理软件 V7.1                          履行
           科技有限公司       英方系统迁移软件 V7.1                            完毕
                                                                产品已交
           中国工商银行
           股份有限公司
                                                                维保期中
           海通证券股份                                                履行
            有限公司                                                 完毕
                        英方系统迁移软件 V5.0
                       英方高可用灾备管理软件 V6.1
           北京平安联想
                       英方数据库灾备管理软件 V6.1                          履行
                       英方一体机灾备管理系统软件                             完毕
           技术有限公司
                             V5.0
                           英方一体机
           海通证券股份                                                履行
            有限公司                                                 完毕
上海市锦天城律师事务所                                                       律师工作报告
序                                                      合同金额         履行
         年度           客户              合同标的
号                                                      （万元）         情况
                               英方高可用灾备管理软件 V6.1
                               英方数据库灾备管理软件 V6.1
                 上饶市大数据        英方不间断数据保护与恢复软件                       履行
                  发展管理局              V6.1                           完毕
                                 英方备份管理软件 V6.1
                                 英方系统迁移软件 V5.0
                               英方一体机灾备管理系统软件
                 上海星剑信息              V5.0                           履行
                 安全有限公司        英方对象存储管理软件 V1.1                      完毕
                               英方高可用灾备管理软件 V6.1
                 海通证券股份                                             履行
                  有限公司                                              完毕
                 海通证券股份                                             履行
                  有限公司                                              完毕
         发行人报告期内已履行的和正在履行的合同金额在 100 万元以上的采购合
同，以及对发行人生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的采购合同如下：
                                                       合同金额         履行
序号           年度        供应商名称              合同标的
                                                       （万元）         情况
                      深圳云库新技术                                       履行
                        有限公司                                        完毕
                      戴尔（中国）有限                                      履行
                         公司                                         完毕
                      广州中铁信息工     联想 HX5510 以及 HX 超融                履行
                       程有限公司      合同城容灾复制实施服务                       完毕
         发行人报告期内已履行完毕或正在履行的银行借款合同如下：
序                                              借款金额
          合同编号             贷款单位     借款人                履行情况        担保情况
号                                              （万元）
                      招商银行股份有限
                      公司上海联洋支行
         经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人上述重大合同合
法有效，不存在纠纷或争议。
         （二） 侵权之债
         经发行人说明并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人不
上海市锦天城律师事务所                                律师工作报告
存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵
权之债。
  （三） 发行人与关联方的重大债权债务关系及相互提供担保情况
告“九、关联交易及同业竞争”披露的关联交易情况之外，发行人与关联方之间
不存在重大债权债务关系。
告“九、关联交易及同业竞争”披露的关联方为发行人提供担保情况以外，发行
人与关联方之间不存在相互提供担保的情形。
  （四） 发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
  根据天健出具的《审计报告》，截至 2021 年 6 月 30 日，发行人其他应收款
账面余额为 903,326.19 元，其他应付款账面价值为 2,242,911.49 元，上述其他应
收款中主要为押金保证金、备用金。上述其他应收、应付中无应收、应付持有本
公司 5%以上（含 5%）股份股东款项。
  根据发行人的说明并经本所律师核查，除本律师工作报告正文之“九、关
联交易及同业竞争”已披露的关联方往来款项之外，发行人金额较大的其他应
收款、其他应付款属于正常的业务往来，且无持有发行人 5%（含 5%）以上
股份股东单位欠款。
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
  （一） 根据发行人的确认并经本所律师核查，除本律师工作报告正文之“七、
发行人的股本及其演变”披露的股权转让、增资扩股等情况外，发行人自设立至
今无其他合并、分立、增资扩股、减少注册资本、重大收购或出售资产等行为。
  本所律师认为，上述股权转让、增资扩股等行为均履行了必要的内部决策程
序，并依法办理了必要的法律手续，符合当时相关法律、法规、部门规章及规范
性文件的规定。
  （二） 经本所律师核查及发行人所作的说明，发行人不存在拟进行的资产
置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
上海市锦天城律师事务所                           律师工作报告
十三、发行人章程的制定与修改
  （一） 发行人章程的制定及修改情况
  根据公司提供的资料，英方软件设立时的章程经全体发起人共同制定，并于
海英方软件股份有限公司章程》。
  （1）2019 年 1 月 17 日，公司召开股东大会，审议通过了公司章程修正案，
对因变更公司住所所涉及的条款进行了修改。
  （2）2019 年 6 月 25 日，公司召开股东大会，审议通过了公司章程修正案，
对因增资扩股行为所涉及的有关注册资本、股份数额以及董事会人数等条款进行
了修改。
  （3）2019 年 7 月 25 日，公司召开股东大会，审议通过了公司章程修正案，
对因变更公司经营范围所涉及的条款进行了修改。
  （4）2019 年 12 月 17 日，公司召开股东大会，审议通过了公司章程修正案，
对因增资扩股行为所涉及的有关注册资本、股份数额以及董事会下设机构等条款
进行了修改。
  （5）2020 年 11 月 27 日，公司召开股东大会，审议通过了公司章程修正案，
对因增资扩股行为所涉及的有关注册资本、股份数额等条款进行了修改。
  经本所律师查验，上述发行人章程的制定与最近三年的修改均已履行法定
程序，内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定。
  （二） 《公司章程（草案）》的制定
  经本所律师查验，发行人用于本次首次公开发行股票并在科创板上市的《公
司章程（草案）》系由其董事会依据《上市公司章程指引》拟订，并经发行人
  经本所律师查验，发行人《公司章程（草案）》系按照《公司法》、《上
市公司章程指引》等有关规制定，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
     （一） 发行人具有健全的组织机构
  发行人根据公司章程，设置了股东大会、董事会和监事会等决策、监督和执
行机构，并对其职权作出了明确的划分。
董事 3 名。发行人董事会设董事会秘书 1 名，对董事会负责，由董事会聘任，并
设置战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等 4 个专门
委员会。
监事 2 名，监事会设主席 1 名，依法行使监督职能。
     （二） 发行人的股东大会、董事会、监事会等均具有健全的议事规则，符
合相关法律、法规和规范性文件的规定。
《上海英方软件股份有限公司股东大会议事规则》、《上海英方软件股份有限公
司董事会议事规则》、《上海英方软件股份有限公司监事会议事规则》、《上海
英方软件股份有限公司独立董事工作制度》、《上海英方软件股份有限公司董事
会专门委员会议事规则》、《上海英方软件股份有限公司重大投资管理制度》、
《上海英方软件股份有限公司关联交易决策制度》、《上海英方软件股份有限公
司对外担保管理制度》、《上海英方软件股份有限公司募集资金管理制度》等议
案。
     经本所律师查验，该等议事规则的内容符合法律、法规、规章和规范性文
件的规定。
     （三）根据发行人的说明并经本所律师查验，报告期内发行人历次股东大
会、董事会、监事会的召开程序、授权、会议表决和决议内容等事项合法、合
规、真实、有效，不存在对本次发行上市构成法律障碍的情形。
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化
  （一） 发行人董事、监事和高级管理人员的任职
  经本所律师查验，发行人现有董事 9 名（其中独立董事 3 名）、监事 3 名（其
中职工代表监事 1 名）、总经理 1 名、副总经理 2 名、财务总监 1 名、董事会秘
书 1 名，发行人的董事、监事每届任期为 3 年，具体任职如下：
 姓名     本公司职务       选举/聘任程序             任职期限
胡军擎   董事长、总经理                      2021.08.15-2024.08.14
                    三届董事会第一次会议
江 俊   董事、副总经理                      2021.08.15-2024.08.14
                    三届董事会第一次会议
周 华   董事、副总经理                      2021.08.15-2024.08.14
                    三届董事会第一次会议
陈勇铨      董事      2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
高志会      董事      2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
章金伟      董事      2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
计小青     独立董事     2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
黄建华     独立董事     2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
曾大鹏     独立董事     2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
吕爱民     监事会主席                      2021.08.15-2024.08.14
                    三届监事会第一次会议
胡燚珂    职工代表监事      第三届职工代表大会       2021.08.15-2024.08.14
苏亮彪      监事      2021年第一次临时股东大会    2021.08.15-2024.08.14
陈国记     财务总监     第三届董事会第一次会议       2021.08.15-2024.08.14
沈蔡娟     董事会秘书    第三届董事会第一次会议       2021.08.15-2024.08.14
  胡军擎先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于西安理
工大学，本科学历。1997 年至 1998 年，担任国防科工委杭州可靠性仪器厂测试
工程师；1998 年至 2002 年，担任中国亚信科技有限公司高级研发工程师；2002
年至 2006 年，担任美国太阳微电子计算机公司高级系统工程师；2006 年至 2008
年，担任中国惠普上海分公司高级存储销售经理；2008 年至 2009 年，担任达贝
泰克（美国）软件有限公司区域销售经理，2009 至 2011 年，担任香港达贝泰克
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
软件亚洲有限公司上海代表处区域销售经理；2011 年至 2014 年，担任新加坡腾
保数据（亚洲）私人有限公司北京代表处首席代表；2014 年至 2015 年担任英方
有限董事长、总经理；2015 年至今，任公司董事长、总经理。
  江俊女士，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于西安理工
大学，本科学历。1998 年至 2000 年，担任浙江东方通信集团有限公司亿泰子公
司销售经理；2000 年至 2007 年，担任中国网通（集团）有限公司浙江省分公司
销售经理；2007 年至 2009 年，担任中国网通（集团）有限公司上海市分公司销
售经理；2009 年至 2012 年，担任中国联合网络通信集团有限公司上海市分公司
销售经理；2012 年至 2015 年，担任上海云渊信息科技有限公司销售总监；2015
年至今，任公司董事、副总经理。
  周华先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于浙江大学
计算机学院，硕士学历。1997 年至 1999 年，担任浙江鸿程邮电计算机系统有限
公司软件工程师；1999 年至 2000 年，担任亚信科技（中国）有限公司高级软件
工程师；2000 年至 2003 年，于浙江大学计算机学院攻读硕士学位；2003 年至
年至 2014 年，担任甲骨文（中国）软件系统有限公司高级售前顾问；2014 年至
经理。
  陈勇铨先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于东北大
学，本科学历。2003 年至 2004 年，担任华为-3COM 公司软件研发工程师；2004
年至 2008 年，担任北京大学计算机科学技术研究所软件研发工程师；2008 年至
任北京和勤新泰技术有限公司软件研发经理；2011 年至 2015 年，担任英方有限
软件研发经理；2015 年至 2018 年，担任公司软件研发经理、监事会主席；2018
年至 2019 年，担任公司软件研发经理、董事；2019 年至今，任公司董事、研发
总监。
  高志会先生，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京邮
电大学，硕士学历。2006 年至 2008 年，担任北京大学计算机科学技术研究所研
发工程师；2009 年 3 月至 6 月，担任联想网御科技（北京）有限公司研发工程
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
师；2009 年至 2011 年，担任北京和勤新泰技术有限公司研发工程师；2011 年至
   章金伟先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于上海交
通大学，硕士学历。2004 年至 2006 年，担任神达科技有限公司工业工程师；2009
年至 2011 年，担任上海盛万投资有限公司高级投资经理；2011 年至今，任职于
海通开元投资有限公司；2019 年至今，任公司董事。
   计小青女士，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于西安交
通大学，博士学历。1995 年至 1999 年，担任合九铁路有限责任公司财务部会计；
年，作为访问学者于美国德州农工大学进修；2015 年至今，担任上海财经大学
财经研究所副研究员、博士生导师；2019 年至今，任公司独立董事。
   黄建华先生，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于华东理
工大学，博士学历。1987 年至 1998 年，担任华东理工大学教师；1998 年至今，
担任华东理工大学副教授、硕士生导师；2019 年至今，任公司独立董事。
   曾大鹏先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京大
学，博士学历。1999 年至 2005 年，担任成都理工大学法学系助教、讲师；2008
年至今，历任华东政法大学经济法学院讲师、副教授、教授、硕士生导师；2019
年至今，任公司独立董事。
监事：
   吕爱民先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于浙江大
学，硕士学历。2004 年至 2008 年，担任合勤科技（无锡）有限公司软件开发工
程师、项目主管；2008 年至 2011 年，担任 Ubee Interactive Corp. Ltd.项目主管、
技术工程师；2011 年至 2012 年，担任盖睿微系统有限公司软件研发部经理；2012
年至 2015 年，担任英方有限产品研发经理；2015 年至 2018 年，任公司监事、
产品研发部经理；2018 年至 2019 年，任公司监事会主席、产品研发部经理；2019
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
年至今，任公司监事会主席、产品部总监。
  苏亮彪先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京邮
电大学，硕士学历。2004 年 4 月至 9 月，担任港湾网络技术有限公司网络测试
工程师；2004 年至 2007 年，担任北京大学计算机科学技术研究所 Linux 研发工
程师；2007 年至 2010 年，担任瑞博强芯科技有限公司软件部经理；2010 年 10
月至 12 月，担任瞬联软件科技有限公司嵌入式技术专家；2010 年至 12 月至 2013
年 12 月，担任北京中诚智讯技术有限公司经理；2014 年至 2015 年，担任英方
有限研发工程师；2015 年至 2018 年，担任公司软件研发经理；2018 年至 2019
年，担任公司监事、软件研发经理；2019 年至今，任公司监事、北京研发二组
研发总监。
  胡燚珂女士，1992 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于徽商职
业学院，大专学历。2013 年至 2015 年，担任英方有限财务经理；2015 年至 2019
年，任公司财务总监；2019 年至今，任公司商务总监、职工代表监事。
  陈国记先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于厦门大
学，会计硕士、管理学学士。2000 年至 2002 年，担任汕头中油华南石油运销有
限公司会计；2002 年 4 月至 12 月，担任中石油天然气股份有限公司福建销售分
公司审计监察室副主任；2002 年 12 月至 2004 年 12 月，担任中国石油天然气股
份有限公司福建泉州销售分公司总会计师、副总经理；2005 年 1 月至 2008 年 12
月，担任中国石油天然气股份有限公司华南销售分公司审计监察高级主管；2009
年 1 月至 2010 年 7 月，担任中国石油天然气股份有限公司福建销售分公司审计
监察高级主管；2010 年 8 月至 2011 年 12 月，担任汇财永信咨询（厦门）有限
公司高级项目经理；2012 年 1 月至 2015 年 12 月，担任厦门坤圆企业管理咨询
有限公司总经理；2016 年 1 月至 8 月，担任盈丰食品股份有限公司副总经理；
化旅游事业部副总经理；2019 年 10 月至 2020 年 3 月，担任大博医疗科技股份
有限公司临时财务负责人；2020 年 4 月加入发行人，2020 年 6 月至今，担任公
司财务总监。
  沈蔡娟女士，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于南京财
上海市锦天城律师事务所                                 律师工作报告
经大学，本科学历。2013 年至 2015 年，担任南通鑫茂建筑装璜有限公司会计助
理；2015 年至今，任公司董事会秘书。
    （二） 核心技术人员
    截至本律师工作报告出具之日，发行人共有六名核心技术人员，基本情况及
其任职情况如下：
        姓名                        任职
        周 华                       副总经理
        陈勇铨                       研发总监
        高志会                    北京研发一组研发总监
        吕爱民                      产品部总监
        苏亮彪                    北京研发二组研发总监
        杨 彬                     资深研发经理
    上述核心技术人员（不含任董事、监事人员）简历如下：
    杨彬先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于中国科技
大学，硕士学历。1992 年至 1997 年，担任中科院力学研究所研究实习员；1997
年至 2001 年，担任北京恒软视天有限公司研发工程师；2001 年至 2004 年，担
任中科院高能物理研究所计算中心网络安全组研发工程师；2004 年至 2008 年，
担任北京大学计算机科学技术研究所方正技术研究院研发工程师；2008 年至
年，担任安移通网络科技有限公司（ARUBA）资深研发工程师；2016 年至 2017
年，担任中建智云网络通信技术有限公司研发总监；2018 年至今，任公司资深
研发经理。
    经发行人说明并经本所律师查验，发行人董事、监事及高级管理人员的任
职均经法定程序产生，符合法律、法规以和规范性文件及《公司章程》的规定。
    （三） 发行人最近二年内董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变
化
    经本所律师查验，发行人最近二年内的董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员的任职及变动情况如下：
上海市锦天城律师事务所                            律师工作报告
黄峥嵘、周华、江俊、陈勇铨为公司第二届董事会董事，任期三年。
人原因辞去董事职务，选举计小青为公司独立董事，任期至第二届董事会届满之
日。
加至 9 人，增选高志会、章金伟为公司董事；增选黄建华、曾大鹏为公司独立董
事，任期至第二届董事会届满之日。
周华、江俊、陈勇铨、高志会、章金伟、黄建华、曾大鹏、计小青为公司第三届
董事会董事，任期三年。
苏亮彪为公司第二届监事会监事。2018 年 7 月 30 日，发行人召开职工代表大会，
选举高志会为公司第二届监事会职工代表监事，任期三年。
职务，选举胡燚珂为职工代表监事，任期至第二届监事会届满之日。
苏亮彪为公司第三届监事会监事。2021 年 7 月 30 日，发行人召开职工代表大会，
选举胡燚珂为公司第三届监事会职工代表监事，任期至第三届监事会届满之日。
公司总经理，聘任周华、江俊担任公司副总经理，聘任胡燚珂担任公司财务总监，
聘任沈蔡娟担任公司董事会秘书。
务总监职务，聘任杜环担任公司财务总监。
上海市锦天城律师事务所                               律师工作报告
辞去财务总监职务，聘任陈国记担任公司财务总监。
公司总经理，聘任周华、江俊担任公司副总经理，聘任陈国记担任公司财务总监，
聘任沈蔡娟担任公司董事会秘书。
  发行人核心技术人员周华、陈勇铨、高志会、吕爱民、苏亮彪、杨彬均已在
发行人任职超过二年，故最近二年内发行人核心技术人员未发生变动。
  经本所律师查验，发行人董事、监事及高级管理人员近二年所发生的变化
符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，并且履行了必要的法律
程序，合法、有效。发行人最近二年内董事、高级管理人员及核心技术人员没
有发生重大不利变化。
  （四） 发行人的独立董事
  经本所律师查验，发行人根据《公司章程》的规定聘任计小青、黄建华、曾
大鹏为独立董事，其中计小青为符合中国证监会要求的会计专业人士；独立董事
人数占董事总数三分之一以上；发行人制订了独立董事工作制度，对独立董事的
任职资格、选举与罢免程序、职权范围等内容进行了规定。内容符合有关法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
  本所律师认为，发行人独立董事的设立、任职资格及职权范围均符合法律、
法规、规范性文件和发行人章程的规定，不存在违反有关法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定的情形。
十六、发行人的税务
  （一） 发行人执行的税种、税率
  经本所律师查验，根据天健出具的《审计报告》，发行人目前执行的主要税
种和税率为：
      税种         计税依据                税率
增值税        以按税法规定计算的销售货物和应税   6%、9%、10%、13%、16%、
上海市锦天城律师事务所                                                   律师工作报告
      税种                计税依据                             税率
            劳务收入为基础计算销项税额，扣除当                  17%
            期允许抵扣的进项税额后，差额部分为
            应交增值税
            从价计征的，按房产原值一次减除 30%
房产税         后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按 1.2%、12%
            租金收入的 12%计缴
城市维护建设税     实际缴纳的流转税税额                         7%
教育费附加       实际缴纳的流转税税额                         3%
地方教育费附加     实际缴纳的流转税税额                         2%
企业所得税       应纳税所得额                             8.25%、12.5%、15%
  注：根据财政部、税务总局《财政部税务总局关于调整增值税税率的通知》
                                  （财税〔2018〕
率调整为 16%。根据财政部、税务总局和海关总署公告 2019 年第 39 号，自 2019 年 4 月 1
日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分
别调整为 13%、9%。
  不同税率的纳税主体企业所得税税率说明
      纳税主体名称      2021 年 1-6 月       2020 年度     2019 年度      2018 年度
发行人               15%                12.5%       12.5%        12.5%
香港爱兔              8.25%              -           -            -
   经发行人说明及本所律师查验，发行人目前执行的主要税种、税率符合法
律、法规的规定。
   （二） 发行人享受的税收优惠
   根据国务院发布的《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策的
通知》（国发〔2011〕4 号）和财政部、国家税务总局发布的《关于软件产品增
值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号）的相关规定，自 2011 年 1 月 1 日起，
销售自行开发生产的软件产品的，对增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即
退政策。
   根据财政部、国家税务总局发布的《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软
上海市锦天城律师事务所                                       律师工作报告
件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）的
相关规定，自 2016 年 1 月 1 日起，经认定，发行人享受“两免三减半”的所得税
优惠政策，发行人 2018 年度、2019 年度和 2020 年度按照 25%的法定税率减半
征收企业所得税。发行人享受的企业所得税“两免三减半”优惠政策已于 2020
年享受完毕。
家税务总局上海市税务局于颁发的《高新技术企业证书》（GR201833000622），
有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》等法律法规的规定，发行人
期至 2022 年 10 月，不存在短期内即将到期情形。
   经发行人说明及本所律师查验，发行人在报告期内享受的税收优惠符合法
律、法规的规定。
   （三） 发行人享受的财政补贴
   根据《审计报告》以及发行人的说明、提供的财政补贴文件、入账凭证并经
本所律师查验，报告期内，发行人享受的金额在 10 万元以上的财政补贴如下：
                                                  单位：万元
      补助项目          补助金额                  补贴依据
                                 《财政部、国家税务总局关于软件产品增值
增值税即征即退             431.48
                                 税政策的通知》(财税[2011]100 号)
                                 《上海市经济信息化委关于下达 2020 年度软
业发展专项资金补助资金                      息服务业领域）项目计划的通知》（沪经软
                                 信（2020）679 号）
                                 《上海市企事业专利工作试点示范单位认定
上海市知识产权局专利资助                     和管理办法》（沪知局〔2017〕62 号）、《上
费（2021 年第 2 批专项资助    20          海市知识产权局关于认定 2021 年上海市企事
费）                               业专利工作试点示范单位的通知》（沪知局
                                 〔2021〕31 号）
                                                  单位：万元
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
     补助项目         补助金额                   补贴依据
                               《财政部、国家税务总局关于软件产品增值
增值税即征即退           342.34
                               税政策的通知》(财税[2011]100 号)
                               《上海市服务业发展引导资金使用和管理
上海市服务业发展引导资金                   办法》（沪府规〔2018〕5 号）、《黄浦区
项目补助                           服务业发展引导资金管理办法》（黄府规
                               〔2018〕2 号）
                               上海市科学技术委员会、上海市经济和信息
                               化委员会关于印发《上海市科技小巨人工程
                               实施办法》的通知（沪科合〔2015〕8 号）、
小巨人项目政府补助          240
                               《关于开展 2020 年度上海市科技小巨人（含
                               培育）企业综合绩效评价工作的通知》（沪
                               科〔2020〕1 号）
大张江项目第一期补助和疫                   《2020 年张江自主创新示范区专项发展资
情项目补助                          金（黄浦园）分配结果》
                               《2020 年张江自主创新示范区专项发展资
高增长资助补助            100
                               金（黄浦园）分配结果》
                               关于印发《上海市高新技术成果转化专项扶
                               《关于促进中小企业健康发展的指导意见》
                               （中办发〔2019〕24 号）、关于印发《上海
上市培育项目政府补贴         35
                               市中小企业发展专项资金管理办法》的通知
                               （沪经信规范〔2019〕9 号）
                               《上海市经济信息化委关于下达 2020 年度
业发展专项资金补助资金                    信息服务业领域）项目计划的通知》（沪经
                               软信（2020）679 号）
                               关于印发《黄浦区高新技术企业认定资助操
高新技术企业认定资助         10          作细则（试行）》的通知（黄科委〔2019〕
                                                 单位：万元
      补助项目        补助金额                    补贴依据
                                《财政部、国家税务总局关于软件产品增值
增值税即征即退            858.83
                                税政策的通知》(财税[2011]100 号)
                                《2019 年张江国家自主创新示范区专项发
                                展资金重点项目（黄浦园）分配结果》
上海市锦天城律师事务所                                      律师工作报告
                                                  单位：万元
     补助项目         补助金额                  补贴依据
                               《财政部、国家税务总局关于软件产品增值
增值税即征即退           782.25
                               税政策的通知》(财税[2011]100 号)
                               《上海市服务业发展引导资金使用和管理办
服务业发展引导资金项目补                   法》（沪府规〔2018〕5 号）、《黄浦区服
助                              务业发展引导资金管理办法》  （黄府规〔2018〕
                               《关于下达张江国家自主创新示范区专项发
                               展资金 2016、2017 年重点项目（黄浦园）资
张江项目补助            79.43
                               助经费的通知》（沪张江高新管委〔2017〕
                               上海市经济和信息化委关于印发《上海市市
                               级企业技术中心认定评价工作指南（试行）》
技术中心专项扶持资金         30          的通知（沪经信技〔2017〕291 号）、《上
                               海市企业技术中心管理办法》（沪经信法
                               〔2017〕285 号）
                               《上海市经济信息化委关于下达 2015 年度
路产业发展专项资金补贴
                               目计划的通知》（沪经信信〔2015〕751 号）
                               《关于 2018 年第 1 批上海市高新技术成果转
高新成果转化项目政府补助       10.8
                               化项目的公示》
  根据发行人说明并经本所律师查验，发行人报告期内享受的上述财政补贴
具有相应的政策依据，合法、合规、真实、有效。
  （四） 发行人的完税情况
  根据发行人提供的最近三年及一期的纳税申报表、完税证明、有关税收主
管机关出具的证明文件、香港律师出具的法律意见书并经本所律师查验，发行
人及其子公司最近三年及一期能够履行纳税义务，不存在受到重大税务行政处
罚的情形。
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
  （一） 发行人的环境保护
  经本所律师查验，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（证监
上海市锦天城律师事务所                                       律师工作报告
会公告[2012]31 号），发行人属于“软件和信息技术服务业（行业代码：I65）”。
根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，发行人所属行业为“I65 软件和
信息技术服务业”。根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统
计局令第 23 号），发行人所处行业隶属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件
和新型信息技术服务”（1.3）。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产
发行人所处行业隶属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件及服务”（1.2.1）。
参照国家环境保护总局《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环
境保护查验的通知》（环发[2003]101 号）、《关于进一步规范重污染行业生产
经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105 号）等
法律法规的规定，重污染行业暂定为：火电、钢铁、水泥、电解铝、冶金、化工、
石化、煤炭、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。发行人所
处行业不属于环保查验重污染行业。
  根据发行人说明、香港律师出具的法律意见书并经本所律师查询相关环保部
门网站，发行人及其子公司报告期内未发生过环境污染事件，不存在因违反有关
环境保护相关法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
  本所律师认为，发行人及其子公司的生产经营活动符合有关环境保护的要
求，报告期内，发行人及其子公司不存在因违反有关环境保护相关法律、法规
和规范性文件而受到行政处罚的情形。
  （二）根据发行人的市场监督主管部门出具的证明等资料并经本所律师查
验，报告期内，发行人及其子公司不存在因违反有关产品质量和技术监督等方
面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
  （三）经核查，发行人报告期各期末未为个别员工缴纳社会保险和住房公
积金情况
                                                   单位：人
              未缴纳社会保险情况                 未缴纳住房公积金情况
 时间
       人数          原因              人数        原因
上海市锦天城律师事务所                                                              律师工作报告
                       退休返聘 8 人，新入职 20 人，                退休返聘 8 人，新入职 20 人，
                                                         退休返聘 8 人，新入职 7 人，
                       退休返聘 8 人，新入职 7 人，
                       外籍人士 1 人
                                                         退休返聘 9 人，新入职 3 人，
                                                         自愿放弃缴纳 1 人
                       退休返聘 17 人，新入职 4 人，                退休返聘 17 人、
                                                                  新入职 5 人、
                       自愿放弃缴纳 3 人                        自愿放弃缴纳 3 人
     经核查，报告期内发行人存在未为个别员工缴纳社会保险和住房公积金的
情形，除去退休返聘无需缴纳情形外，主要原因为新入职或自愿放弃缴纳。发
行人社会保险及住房公积金的主管部门已出具无违法违规证明，且发行人控股
股东、实际控制人已就社会保险、住房公积金补缴风险出具了相关承诺，本所
律师认为，发行人报告期内存在未为个别员工缴纳社会保险和住房公积金的问
题不构成发行人申请本次发行并上市的实质性障碍。
十八、发行人募集资金的运用
     根据发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发
行股票募集资金投资项目及使用可行性的议案》，发行人本次募集资金拟投资于
以下项目：
                                                                         单位：万元
序                                       募集资金        实施
             项目名称          投资总额                                项目备案代码
号                                       投入金额        主体
     行业数据安全和业务                                             国家代码：
       软件升级项目                                              405
                                                           国家代码：
     云数据管理解决方案
       建设项目
                                                           国家代码：
                                                           国家代码：
         合    计            57,444.54    57,444.54    -               -
上海市锦天城律师事务所                     律师工作报告
  经本所律师查验，上述募集资金拟投资项目均已按照有关法律法规的规定
获得必要的批准、备案。
  （二） 本次募集资金投资管理及专户存储安排
  经核查，发行人已制定《募集资金管理制度》，发行人募集资金实行专户存
储制度。发行人将严格按照《募集资金管理制度》和证券监督管理部门的相关要
求，将募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，做到专款专用，募集资
金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。发行人在募集资金到位后与保荐机
构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
  （三） 本次发行募集资金投资项目的承办
  根据发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发
行股票募集资金投资项目及使用可行性的议案》以及募投项目相关的可行性研究
报告并经本所律师核查，发行人上述募集资金投资项目均由发行人自身为主体完
成，不涉及与他人进行合作，项目实施后亦不会产生同业竞争。
  本所律师认为，发行人募集资金将用于主营业务，有明确的用途；募集资
金数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能
力等相适应，发行人募集资金投资项目符合国家产业政策、投资管理、环境保
护、土地管理等法律法规的规定，并已取得有权部门的批准。本次发行募集资
金投资项目不涉及与他人进行合作，投资项目实施后亦不会产生同业竞争。
十九、发行人的业务发展目标
  根据发行人出具的说明及《招股说明书》，发行人业务发展目标为：在全球
数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司将坚定地围绕数据复
制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应用，打破国外产
品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优化产业生态合作机
制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可靠、互联互通、即时
可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性化的服务，让数据赋能
业务增长。
  本所律师认为，发行人的业务发展目标与其主营业务一致，发行人的业务
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
  （一） 发行人的诉讼、仲裁或行政处罚
  根据发行人说明、香港律师出具的法律意见书并经本所律师通过中国“中国
裁判文书网” 、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等公示系统进行的查询，2020 年 11 月 20 日，杭州市西湖区综合
行政执法局作出《行政处罚决定书》（杭西综执[2020]罚决字第 06-0099 号），
上海英方软件股份有限公司杭州分公司因未按要求设置生活垃圾收集容器，被处
罚款 500 元，前述处罚金额较小，不属于重大违法行为，除此之外，报告期内，
发行人及其子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。
  （二） 发行人主要股东、实际控制人重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
  根据发行人股东、实际控制人出具的声明、确认文件，并经本所律师通过“中
国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等公示系统进行的查询，报告期内，持有发行人 5%以上股份的股
东、发行人的实际控制人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处
罚事项。
  （三） 发行人董事、高级管理人员重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
  根据发行人出具的书面说明及董事、高级管理人员出具的确认文件，并经本
所律师通过“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”等公示系统进行的查
询，报告期内，发行人的董事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的重大
诉讼、仲裁或行政处罚事项。
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价
  本所律师未参与《招股说明书》的编制，但已审阅招股说明书，特别对引用
《法律意见书》和本律师工作报告的相关内容已认真审阅。本所律师认为，发行
人《招股说明书》引用《法律意见书》及本律师工作报告的相关内容准确，招股
说明书不致因引用《法律意见书》及本律师工作报告的内容而出现虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的法律风险。
上海市锦天城律师事务所                                   律师工作报告
二十二、需要说明的其他事项
    （一） 发行人股东是否构成私募投资基金及有关备案的具体情况
    根据有关股东的说明并经本所律师查验，发行人股东是否构成私募投资基金
及有关备案的具体情况如下：
    经核查，发行人目前股东共 26 名，其中有 8 名股东为机构股东。根据上述
股东的工商资料、公司章程/合伙协议、股东出资情况及说明等资料，上海爱兔
系发行人员工持股平台，系由其合伙人自有资金出资设立，不属于募集资金设立
的私募投资基金，不需要进行私募基金备案。其余机构股东均系依法设立的私募
基金，备案情况如下：
序              基金                              管理人
      名称                              基金管理人
号             备案号                              登记号
                          杭州好望角投资管理有限公司       P1007945
    中小企业发展              江苏毅达股权投资基金管理有限公司      P1001459
      基金
    注：尚未在中国证券投资基金业协会更名，目前基金名称仍登记为更名前名称“杭州紫
光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）”。
    （二） 根据有关股东的访谈并经本所律师查验，发行人存在的对赌协议等
特殊约定及解除情况如下：
    （1）与股东程圣森、胡志宏、好望角启航以及好望角越航之间的特殊约定
签订了《英方软件（上海）有限公司增资协议》
                    （以下简称“《首轮投资协议》”），
该协议第五条至第十三条涉及优先购买权、共同出售权、最优惠条款等股东特殊
约定。
上海市锦天城律师事务所                          律师工作报告
软件（上海）有限公司之增资协议》（以下简称“《第二轮投资协议》”），该
协议第四条至第十二条涉及优先认购权、优先购买权和随售权、最优惠投资者、
首次公开发行时有限出让存量股的权利、经营目标及业绩考核（涉及股权补偿）、
优先清算权等对赌或特殊约定。
    （2）与股东海通旭初、周警伟等之间的特殊约定
东协议》，该协议第三条至第十一条涉及优先购买权、共同出售权、优先认购权、
反稀释、最优惠条款、优先清算权等特殊股东权利约定。
该协议涉及对赌条款，回购义务人为发行人、胡军擎。
    （1）与股东程圣森、胡志宏、好望角启航、好望角越航之间特殊约定的解
除
轮投资协议》的第五条至第十三条和《第二轮投资协议》的第四条至第十二条由
《股东协议》取代，不再有效。
    此外，2021 年 6 月，英方软件、胡军擎、周华与程圣森、胡志宏、好望角
启航、好望角越航签订了《终止协议》，确认了各方不存在违约情形，并约定自
公司向上海证券交易所提交科创板股票发行上市申请并被受理之日起，程圣森、
胡志宏、好望角启航、好望角越航投资英方软件时签订的全部协议中的不符合上
市要求的特殊权利、优先权利条款全部自动终止。
    （2）与股东海通旭初、周警伟等之间特殊约定的解除
定自公司向上海证券交易所提交科创板股票发行上市申请并被受理之日起，各方
签署的《股东协议》第三条至第十一条存在特定股东权利条款（以下简称“特定
条款”）不再具有法律约束力。但若公司或保荐机构撤回上市申请或上市申请被
监管部门否决，则各方同意于上述日期当日起，视同各方再次达成原协议内约定
上海市锦天城律师事务所                                  律师工作报告
的特定条款，且自该日起该等特定条款对各方继续具有约束力。
之终止协议》，约定自协议签订之日起，各方签署的《股东协议之补充协议》不
可撤销地终止且视为自始无效。
    至此，发行人作为回购义务人的对赌协议已完全终止且自始无效。
赌条款，回购义务人为胡军擎，并约定在公司上市申请被中国证监会或上海交易
所受理后，该协议自动终止；在公司上市申请被否决，或公司撤回上市申请后，
该协议恢复生效。
    综上所述，截至本律师工作报告出具之日，发行人作为回购义务人的对赌协
议已完全终止且自始无效，其他附恢复条款的特殊权利条款均自上市申请受理后
自动终止。该等附恢复条款的特殊权利条款中未将发行人作为对赌当事人，不存
在可能导致公司控制权变化的约定，上述特殊权利不与市值挂钩，亦不存在严重
影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
    （三） 发行人已经实施的股权激励
    上海爱兔系发行人的员工持股平台，现持有发行人 7.19%的股份，上海爱兔
的基本情况详见本律师工作报告正文之“六、发起人、股东及实际控制人”。截
至本律师工作报告出具之日，上海爱兔除持有发行人股份外，无其他实际经营业
务及对外投资，合伙人均为发行人员工。上海爱兔的合伙人构成、出资情况如下：
序             出资金额
      出资人               出资比例（%）     合伙人性质   所属岗位
号             （万元）
    根据上海爱兔合伙协议以及出具的承诺，自公司上市之日起 36 个月内上海
上海市锦天城律师事务所                      律师工作报告
爱兔不转让或者委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购其持有的上述股份。上海爱兔合伙人拟转让财产份额的，应将其
持有的财产份额转让予普通合伙人指定的一位或多位符合要求的发行人员工或
普通合伙人。
  上海爱兔系发行人的员工持股平台，不存在以非公开方式向合格投资者募集
资金的情况，不存在委托基金管理人或普通合伙人管理其资产的情形，也未担任
任何私募投资基金的管理人；除持有发行人股份外，上海爱兔未投资其他企业，
上海爱兔不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记
和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金，无需履行私募投资基金备案程
序。
  发行人员工持股平台上海爱兔持有发行人的股票自发行人股票上市交易之
日起锁定 36 个月。
     （四） 关于本次发行上市的相关承诺
  经本所律师查验，发行人及相关责任主体根据监管机构要求做出的有关股票
发行上市后三年内稳定股价的预案、利润分配政策、持有及减持股份意向、自愿
锁定、填补被摊薄即期回报等一系列承诺及相关约束措施符合现行法律法规、中
国证监会的相关规定。
二十三、结论意见
     综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司，
发行人符合《证券法》《公司法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规章
及规范性文件中有关公司首次公开发行股票并在科创板上市的条件；发行人《招
股说明书》中所引用的本律师工作报告及《法律意见书》的内容适当；发行人
本次申请公开发行股票并在科创板上市已经取得必要的批准和授权，尚需上海
证券交易所审核通过并履行中国证监会发行注册程序。
  （本页以下无正文）
上海市锦天城律师事务所                             律师工作报告
本页无正文，系《上海市锦天城律师事务所关于上海英方软件股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》之签署页）
  上海市锦天城律师事务所               经办律师：
                                    李攀峰
  负责人：                      经办律师：
         顾功耘                        孙梦婷
                                    年   月   日

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