深圳长城开发科技股份有限公司
股票期权激励计划管理办法
第一章 总则
第一条 为明确深圳长城开发科技股份有限公司（以下简称“深科技”或“公
司”）股票期权激励计划（ 以下简称“本激励计划”或“本计划”）的管理机构
及其职责、实施程序、特殊情况的处理等内容，特制订本办法。
第二条 公司股票期权激励计划的管理权责和流程必须坚持依法规范和公
开透明的原则，公司内部严格按照本办法中规定的内容对股票期权激励计划进行
管理，相关机构和部门积极配合与协作，有效推动股票期权激励计划的实施。
第三条 公司股票期权激励计划的管理机构包括公司股东大会、董事会、薪
酬与考核委员会；股票期权激励计划的监督机构为公司监事会；股票期权激励计
划相关事宜的执行部门包括但不限于：董事会办公室、人力资源部、财务部、法
律事务部等（如部门名称变更，则由承继相应职能的部门继续执行）。
第四条 股票期权激励计划的管理包括股票期权激励计划的制定与修订、激
励对象的资格审查和额度确定、股票期权的授予与行权等工作。
第五条 除特别指明，本办法中涉及用语的含义与股票期权激励计划中该等
名词的含义相同。
第二章 各机构和部门的主要职责
第六条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准公司股票期权激
励计划的实施、变更和终止。
第七条 董事会是经股东大会授权的股票期权激励计划的执行管理机构，主
要职责如下：
（一）负责审核薪酬与考核委员会拟订和修订的股票期权激励计划，提交公
司股东大会审批，并在股东大会授权范围内指导董事会办公室和人力资源部等具
体办理股票期权激励计划的相关事宜；
（二）根据股东大会的授权，在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象
授予股票期权，并办理授予股票期权所需的全部事宜；
-1-
（三）对公司和激励对象是否符合股票期权行权条件进行审查确认，并办理
激励对象行权所需的全部事宜；
（四）根据股票期权激励计划的规定以及股东大会的授权，在资本公积金转
增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股等情形发生时，对股票期
权的数量和行权价格进行调整；
（五）根据股票期权激励计划的规定，在激励对象发生离职、退休、死亡等
特殊情形时，处理激励对象获授的已生效或未生效、已行权或未行权的股票期权；
（六）根据股票期权激励计划的规定，决定是否对激励对象行权获得的收益
予以收回；
（七）对股票期权激励计划进行其他必要的管理。
第八条 董事会下设的薪酬与考核委员会在董事会的授权下负责拟订股票期
权激励计划草案，提名激励对象名单及审核授予资格和条件，拟订本办法，拟订
公司及激励对象业绩考核办法及股票期权激励计划其他相关配套制度。
第九条 监事会是股票期权激励计划的监督机构。负责对股票期权激励计划
的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务
规则进行监督，包括薪酬与考核委员会的组织管理工作、公司与激励对象绩效考
核工作、股票期权激励计划是否按照内部制定程序执行等，并对激励对象名单（授
权对象、授予资格、授予数量）进行核实。
第十条 公司总裁办公会或党委会负责审定除董事、公司经营班子以外的激
励对象名单及其绩效目标、行权系数等实施方案内容。
第十一条 董事会薪酬与考核委员会下设工作小组，工作小组由负责人力资
源管理、绩效推进、财务管理、证券管理、法律事务的相关人员组成。工作小组
职责如下：
（一）拟订激励对象绩效评价办法，并组织、实施其绩效评价工作；
（二）协助董事会薪酬与考核委员会拟订激励计划的具体实施方案，包括拟
订激励对象名单、股票期权授予数量等事项的建议方案；
（三）向激励对象发出通知函、组织签订《股票期权授予协议书》、监督激
励对象履行激励计划、本办法及《股票期权授予协议书》所规定的义务、向董事
会薪酬与考核委员会提出对激励对象获授的股票期权实施、暂停、行权或终止行
-2-
权等的建议；
（四）负责激励计划相关财务指标的测算，激励计划实施过程中涉及的会计
核算工作，按激励计划规定测算股票期权行权额度等；
（五）对激励计划和本办法实施过程中的合规性提出意见，审核激励计划和
本办法制定与实施过程中公司签订的协议、合同等法律文件，处理激励计划实施
过程中出现的法律问题或法律纠纷；
（六）负责激励计划和本办法批准与实施过程中公司董事会、股东大会的组
织、议案准备工作；
（七）负责向国务院国资委、证券交易所等监督机构进行激励计划的审核与
备案工作；
（八）负责登记内幕信息知情人，并对内幕信息知情人及激励对象在激励计
划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，并要求相关人员出具说明；
（九）协调律师事务所等中介机构工作。
第三章 股票期权激励计划的实施程序
第十二条 薪酬与考核委员会负责组织起草制订公司股票期权激励计划草
案，报公司董事会审核通过，并经国资委批准、公司股东大会审议通过后实施。
具体流程如下：
（一）薪酬与考核委员会负责拟定股票期权激励计划草案并提交董事会审
议，董事会办公室承担相关文件起草的文字工作；
（二）董事会审议通过股票期权激励计划草案，拟作为激励对象的董事或与
其存在关联关系的董事应当回避表决。独立董事及监事会应就股票期权激励计划
草案是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意
见；
（三）独立董事或监事会认为有必要的，可以建议上市公司聘请独立财务顾
问，对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市
公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。上市公司未按照建议聘请独立财
务顾问的，应当就此事项作特别说明；
（四）公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内
-3-
部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；
（五）监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当
在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的
说明；
（六）董事会审议通过股票期权激励计划草案后的 2 个交易日内，公告董事
会决议、股票期权激励计划草案、独立董事意见及监事会意见；公司实行股权激
励计划依照规定需要取得有关部门批准的，应当在取得有关批复文件后的 2 个交
易日内进行公告；
（七）公司聘请律师对股票期权激励计划出具法律意见书，并按规定公告法
律意见书；
（八）公司将董事会审议通过的股票期权激励计划草案提交集团批准；
（九）股票期权激励计划在获得集团批准后，公司发出召开股东大会的通知；
（十）独立董事就激励计划的相关议案向所有股东征集委托投票权；
（十一）股东大会审议激励计划，监事会就激励对象名单核实的情况在股东
大会上进行说明；
（十二）公司股东大会在对股票期权激励计划进行投票表决时，须提供网络
投票的方式，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过；
（十三）自公司股东大会审议通过股票期权激励计划之日起 60 日内，公司
应当根据股东大会的授权召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等
相关事宜。
第四章 激励对象及额度的确定
第十三条 激励对象的范围：
股票期权激励计划的激励对象包括目前担任公司及控股子公司的董事、高级
管理人员、中层管理人员、核心骨干人员，且以上人员均未同时参加其他上市公
司的股权激励计划。
第十四条 不得成为激励对象的人员：
出现下列情况之一的人员不得成为股票期权激励计划的激励对象：
（一）公司监事、独立董事；
-4-
（二）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女；
（三）最近 12 个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选的；
（四）最近 12 个月内因为重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予
以行政处罚或者采取市场禁入措施的；
（五）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员
的情形的；
（六）中国证监会认定的其他情形；
（七）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的
情形。
第十五条 激励对象及激励额度的确定：
（一）提名：人力资源部根据公司股票期权激励计划规定和公司业务发展重
点，初步提出激励对象范围，交由薪酬与考核委员会审议。
（二）确认：公司董事会根据薪酬与考核委员会审议结果确定激励对象名单。
（三）核实：公司监事会按公司股票期权激励计划确定的范围及条件对激励
对象名单予以核实。
（四）激励额度：股票期权激励计划中激励对象的数量及拟授予每位激励对
象的股票期权数量，由公司董事会按照证券监管部门及国资委相关政策法规，根
据公司经营情况、员工个人所在岗位、绩效考核结果确定。
第五章 股票期权授予流程和行权程序
第十六条 股票期权的授予流程如下：
（一）薪酬与考核委员会提出授予方案；
（二）董事会审议授予方案，并根据本计划确定授予日和行权价格；
（三）监事会核查授予股票期权的激励对象名单是否与股东大会批准的计划
中规定的激励范围相符；
（四）公司于授予日向激励对象发出《股票期权授予通知书》，通知激励对
象被授予股票期权的日期、数量、行权价格和生效安排等相关信息；
-5-
（五）激励对象签署《股票期权授予通知书》
（一式两份），并将其中一份原
件送回公司或将其中一份原件的复印件通过电子邮件发送给公司；
（六）公司与激励对象签订《股票期权授予协议书》，约定双方的权利和义
务；公司依据本计划授予股票期权，激励对象无需支付任何款项作为接纳股票期
权的对价；
（七）公司根据激励对象签署协议情况制作股票期权激励计划管理名册，记
载激励对象姓名、授予数量、授予日、《股票期权授予协议书》及《股票期权授
予通知书》编号等内容；
（八）公司董事会根据国资委、证监会、证券交易所、登记结算公司或可能
需要的其他适用的监管的有关规定办理实施授予的相关事宜，对授予情况进行相
关信息披露。
第十七条 公司符合股票期权激励计划和每次授予方案规定的业绩指标及
其他实施条件，董事会应当就股票期权激励计划设定的激励对象获授权益的条件
是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当
对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
第十八条 工作小组应在三个行权期的行权日来临前，协助薪酬与考核委员
会对公司满足行权条件的情况进行核查，若满足激励计划规定的行权条件，则根
据激励对象绩效评价结果确定每个激励对象的行权系数。薪酬与考核委员会应拟
订行权方案并提交董事会审批。
第十九条 对于满足行权条件的激励对象，公司可根据实际情况，向激励对
象提供自主行权或统一批量行权方式办理行权事宜。对于未满足条件的激励对
象，由公司注销其持有的该次行权对应的股票期权。公司应当及时披露相关实施
情况的公告。
第二十条 公司股票期权行权前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易
所确认后，由证券登记结算机构办理登记事宜。
第二十一条 激励对象可对已行权到账的公司股票进行转让，但公司董事
和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
第二十二条 公司核算股票期权行权收益，并对激励对象股票期权行权数
量、剩余已生效数量、本次行权收益等信息进行汇总统计、制表。
-6-
第二十三条 公司根据行权收益核算激励对象个人所得税，并完成行权收
益的账务划拨和个人所得税的代扣代缴。
第二十四条 公司在定期报告中披露股票期权行权收益及境内适用法律、
法规及证券监管规则所要求的其他的相关信息。
第六章 特殊情况的处理
第二十五条 当公司出现股票期权激励计划约定的终止情形时，董事会应
在该等情形发生后 30 日内（法律法规、上市规则及相关制度等另有规定的除外），
向股东大会提议终止实施股票期权激励计划。进行上述提议后至股东大会审议批
准终止实施股票期权激励计划之前，公司不得再向任何激励对象授予公司股票期
权，同时激励对象已获授但尚未行权的期权也不得行权。
第二十六条 当公司股东大会决议决定股票期权激励计划终止，公司应在
决议生效日后 30 日内（法律法规、上市规则及相关制度等另有规定的除外），办
理股票期权激励计划终止手续。
第七章 附则
第二十七条 本办法自股东大会通过之日施行，由董事会负责解释及修
订。
深圳长城开发科技股份有限公司
-7-
首页
微信公众号
证券之星APP
