股票代码：603817 股票简称：海峡环保 公告编号：2022-085
转债代码：113532 转债简称：海环转债
福建海峡环保集团股份有限公司
非公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 67,326,732 股
? 本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 5 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股上市流通。
（二）本次限售股核准情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海峡环保集团股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕501 号）文核准，
福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）向华夏基金管
理有限公司、福州水务集团有限公司、财通基金管理有限公司、诺德
基金管理有限公司、叶育英、申港证券股份有限公司、青岛惠鑫投资
合伙企业（有限合伙）、UBS AG、共青城方鑫股权投资合伙企业（有
限合伙）、河南省安源资产管理有限公司-安源瑞轩财富五号私募证
券投资基金、戴明银共计 11 名特定对象非公开发行人民币普通股（A
股）股票 84,158,415 股。
（三）本次限售股股份登记情况
本次申请解除限售的股份为华夏基金管理有限公司、财通基金管
理有限公司、诺德基金管理有限公司、叶育英、申港证券股份有限公
司、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）、UBS AG、共青城方鑫股权
投资合伙企业（有限合伙）、河南省安源资产管理有限公司-安源瑞
轩财富五号私募证券投资基金、戴明银认购的公司非公开发行股份。
上述股份已于 2022 年 7 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管手续。
（四）本次限售股锁定期安排
本次申请解除限售的股东认购的公司非公开发行股份自发行结
束之日起 6 个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
有限售条件流通股 84,158,415 股，股本数量由 450,188,944 股增至
截至 2022 年 12 月 27 日，因公司可转债转股，股本数量增至
三、本次限售股上市流通的有关承诺
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金
情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构兴业证券股份有限公司对公司本次限售股份上市流通
事项出具了《兴业证券股份有限公司关于福建海峡环保集团股份有限
公司非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》，核查意见如
下：
“经核查，保荐机构认为：海峡环保本次限售股份解禁上市流通
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和
股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了其在海峡环保本次非
公开发行股票中作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，海
峡环保关于本次限售股份解禁上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对海峡环保本次非公开发行股票限售股解除
限售及上市流通事项无异议。”
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 67,326,732 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 5 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例（%）
（有限合伙）
共青城方鑫股权投资合
伙企业（有限合伙）
河南省安源资产管理有
号私募证券投资基金
合计 67,326,732 12.60 67,326,732 0
注：公司总股本为截至 2022 年 12 月 27 日的股本情况。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的
流通股份
有限售条件的流通股份合计 84,158,415 -67,326,732 16,831,683
A股 450,189,080 67,326,732 517,515,812
无限售条件的
流通股份
无限售条件的流通股份合计 450,189,080 67,326,732 517,515,812
股份总额 534,347,495 0 534,347,495
注：上述股份数据为公司截至 2022 年 12 月 27 日的股份情况，由于公司可转债转股，
股份总额增至 534,347,495 股；本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理结果为准。
特此公告。
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