保荐机构名称: 国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:润欣科技
保荐代表人姓名:柳志强 联系电话:021-60933135
保荐代表人姓名:孙婕 联系电话:021-60933181
现场检查人员姓名: 柳志强、孙婕
现场检查对应期间: 2022 年度
现场检查时间: 2022 年12月23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:1.查阅公司章程;2.公司治理的相关规章制度 ;3.查阅公司相关的三会会议资
料及信息披露文件。
√
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:1.查阅公司董事会专门委员会相关会议文件; 2.查阅公司制定的各项内控制度、
内部审计部门相关文件。
√
(如适用)
√
审计部门(如适用)
)
√
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等(如适用)
√
况进行一次审计(如适用)
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
控制评价报告(如适用)
√
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:1.查看公司公开披露信息文件;2.查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件,
并与交易所互动易网站内容对比;3.查阅公司信息披露的相关制度。
√
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:1.查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定,取得
公司关联交易决策制度、对外担保制度以及其他公司内部的相关规定; 2.查阅公司定期报告、
关联交易明细,以及相关的审批决策记录。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件; 2.查阅募集资
金专户银行流水; 3.查阅公司定期报告等。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金 或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:1.查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况;2.查阅行业研究报告、同行业
上市公司的定期报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的原因; 3.与部分高级管理人员进
行访谈,了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函; 2.查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件。
(八)其他重要事项
现场检查手段:1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;2.查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
截至2022年9月末,润欣科技简易程序再融资的募投项目之一 “无线信标、微能量收集芯
片及IC系统方案项目”暂时未达预计效益,主要原因是该项目处于投入早期,仍在投资
过程中,因此暂未发挥效益。
(以下无正文)
(此页无正文,为《国信证券股份有限公司关于上海润欣科技股份有限公司2022年持
续督导定期现场检查报告》之签署页)
保荐代表人:
柳志强 孙 婕
国信证券股份有限公司