光大证券股份有限公司
关于山东中农联合生物科技股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称： 中农联合
保荐代表人姓名：胡亦非 联系电话：18621892253
保荐代表人姓名：姜涛 联系电话：18101819227
现场检查人员姓名：胡亦非、李萌
现场检查对应期间：2021 年 11 月 21 日至 2022 年 12 月 14 日
现场检查时间： 2022 年 12 月 13 日、14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理文件并核查三会召开通知、会议记
录等文件，对三会召集程序、出席人员资格、召集人资格、表决程序等进行核查。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查董事会会议记录、审计委员会记录、内审部门工作计划及报
告、内部评价报告及其他内控制度。
√
门
√
部审计部门
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件，并核对文件内容与公司实际情况
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查关联交易内容、性质和定价，核查审议程序、信息公告等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：每月核对募集资金对账单
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司公告、查询行业公开数据并比较分析；查阅公司财务数
据等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行询问，查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态、对上市公司人员进行询问；查阅有关三会文件、
公司治理文件、财务资料等
√
或者风险
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场核查覆盖期间，保荐机构未发现上市公司在公司治理、内部控制、
信息披露及募集资金使用等方面的违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管
理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中所指定的需要汇报事项。
保荐机构将继续关注公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、募集资金
使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面的事项，督促公
司做好信息披露工作。
特此报告。
（下接签字页）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于山东中农联合生物科技股份有限
公司 2022 年度持续督导现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人签名： 2022 年 12 月 27 日
胡亦非
姜涛
保荐机构：光大证券股份有限公司
（盖章）
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