民生证券股份有限公司
关于上海优宁维生物科技股份有限公司
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：优宁维
保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453970
保荐代表人姓名：卞进 联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：梁军、卞进
现场检查对应期间：2022年1月-2022年12月
现场检查时间：2022年12月21日至2022年12月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、
监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要生产经营场所，了解公司运作情况
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部
门提交的工作计划和报告等
√
审计部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
委员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支持
性文件等
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易
有关制度和执行情况、复核关联交易公允性
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账
单；查阅募集资金专项报告
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表和定期报告资料；查阅同行业上市公司披露的定期报告
及相关行业研究报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员作出的承诺，核查相关承
诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告、银行流水等文件，了解分红制度及
实施情况等
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有
限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
梁 军 卞 进
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