华安证券股份有限公司
关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
被保荐公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限
保荐机构名称：华安证券股份有限公司
公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）
保荐代表人姓名：杜文翰 联系电话：010-56683565
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-56683570
现场检查人员姓名：李超、许笑凯
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场核查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司相关的文件、原始凭证及其他
资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司内部控制相关的文件、资料；
查看公司的主要生产、经营、管理场所等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容与公
司的实际情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注关联交
易内容、性质和价格等；查阅公司投资者关系管理制度、投资者关系活动记录表等相关文
件及原始凭证等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。
√
情形
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文
件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资
料。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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