国泰君安证券股份有限公司
关于江苏神通阀门股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏神通
保荐代表人姓名：张翼 联系电话：021-38674773
保荐代表人姓名：徐开来 联系电话：021-38677603
现场检查人员姓名：徐开来、邱刘振
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月21日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治
理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、
出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评
价报告及其他内控制度
√
计部门
√
立内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文
件内容与公司的实际情况
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，
关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方
财务报表等文件
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、
公告等文件
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相
关决议资料
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏神通阀门股份有限公司
保荐代表人：
张 翼 徐开来
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