承德露露股份公司
第一章 总则
第一条 为规范承德露露股份公司（以下简称“公司”）的重大信
息内部报告工作，确保及时、真实披露所有对公司股票及其衍生品种交
易价格可能产生较大影响的信息，维护投资者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规
则》”）等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司实际情
况，制定本制度。
第二条 本制度所称“重大信息”指对公司股票及其衍生品种交易
价格可能或已经产生较大影响的事项或信息，以及相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。
第三条 本制度所称“报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门、下属公司的负责人；
（三）公司控股股东和实际控制人；
（四）持有公司5%以上股份的其他股东；
（五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
信息报告义务人在信息尚未公开披露前，对相关信息负有保密义务。
第四条 公司实行重大信息实时报告制度。当出现、发生或即将发
生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件
时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和公司，应当及时
将相关信息向董事长、分管领导、对接人报告并告知董事会秘书，并保
证上报的信息及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或
重大遗漏。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司重大信息包括但不限于公司及下属公司出现、发生或
者即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；各下属公司召开董
事会、监事会、股东会并作出决议的事项；
（二）公司各部门或下属公司发生或者拟发生以下重大交易事项，
包括：
品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为）；
上述事项中，第3项或者第4项发生交易时，无论金额大小，报告义
务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义
务人应履行报告义务：
占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
的，以较高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且
绝对金额超过1,000万元；
公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超
过1000万元；
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
上，且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易
方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及
指标中较高者计算披露标准。
（三）关联交易事项：
上述关联交易无论金额大小，报告义务人应在预计发生之前履行报
告义务。
（四）重大诉讼和仲裁事项：
金额超过1,000万元的；
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述
标准的，适用该条规定；
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，也应当及时报告。
（五）重大风险事项:
破产程序；
超过总资产的30%；
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监
会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
行职责；
其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常
履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
（六）其他重大事项：
公地址和联系电话等；
更；
等境内外融资方案；
收到相应的审核意见；
政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
重大影响；
控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
变动；
拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
产生重大影响；
者通知；
第六条 公司控股股东及持有公司5%以上股份股东，在股票上市流
通解除锁定后，股票在二级市场出售或者协议转让其持有的公司股份的，
该股东应将股票在二级市场出售或者协议转让股份的事项及时向董事会
报告并通知董事会秘书。协议转让股份的，该股东应持续向公司报告股
份转让进程。
第三章 重大信息的内部报告程序
第七条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息的当
日，以书面、传真、电子邮件或电话等方式向公司董事长、董事会秘书
报告有关情况，并将与信息有关的文件资料报送至证券部门。
第八条 信息报告义务人以书面形式报送重大信息的，应包括但不
限于：
（一）发生重要事项的原因，重要事项内容，各方基本情况，对公
司经营情况及财务状况的影响等；
（二）所涉及的意向书、协议或合同、可行性研究报告、营业执照
复印件、成交确认书等；
（三）所涉及的政府部门批文、法院判决、处罚决定书及情况介绍
等；
（四）中介服务机构关于重要事项所出具的意见书等；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第九条 在接到重大信息报告当日，董事会秘书应当按照《股票上
市规则》及《公司章程》等有关规定，对重大信息进行分析和判断，如
需履行信息披露义务时，应立即向公司董事会和监事会进行汇报，提请
公司董事会、监事会履行相应程序，并按相关规定予以公开披露。
第十条 董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，信息报告义
务人应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据
要求提供相关资料。
第十一条 公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告，包括
年度报告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及
的内容资料，公司各部门及各子公司应及时、准确、真实、完整的配合
提供。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、下属公司负
责人为内部重大信息报告义务的第一责任人，各部门及下属公司的负责
人可根据实际需要指定熟悉相关业务的人员为信息报告的联络人（即信
息报告义务第二责任人），负责本部门或单位重大信息的收集、整理及
与董事会秘书、证券部门的联络工作。
第十三条 公司董事长、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员
应当按本制度的要求切实履行重大信息报告义务，并督促其他内部信息
报告义务人及时履行信息报告义务。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公
司应披露重大信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将
该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公
司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交
易价格。
第十五条 发生或即将发生本制度所述重大信息应上报而未及时上
报的，将追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如
因此导致信息披露不及时或违规，负有报告义务的有关人员承担相应责
任；给公司造成严重影响或损失的，将给予负有报告义务的有关人员相
应处分，包括但不限于责令改正；通报批评；调离岗位、降职、停职、
撤职或解除劳动合同等处分。
第五章 附则
第十六条 本制度未尽事宜，按有关法律法规及《公司章程》的规
定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会通过之日起执行，原于2007年4月发
布的《重大内部信息报告制度》同时废止。
承德露露股份公司
董 事 会
二〇二二年十二月二十七日
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