北京市中伦律师事务所
关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票实施的
法律意见书
北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图
Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty
北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020
电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票实施的
法律意见书
致：云南云天化股份有限公司
北京市中伦律师事务所接受云南云天化股份有限公司（以下简称“云天化”
或“公司”）的委托，担任云天化实施云南云天化股份有限公司限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发
布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法
规、规范性文件和《云南云天化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的规定，对云天化根据《云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称《限制性股票激励计划》）回购注销部分限制性股票实施（以下简称
“本次回购注销”）相关事项，出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、法规、规范性文件的规定和
本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次回购注销实施的有关的文
件资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
法律意见书
提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、扫描件、
复印件和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、准确和完整的，且无隐瞒、
虚假和重大遗漏之处。
司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定
发表法律意见。
师有赖于有关政府部门、云天化或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公
开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及
本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项发表专业意见的
适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照有关中
介机构出具的专业文件和云天化的说明予以引述。
定文件。
任何目的。
本所的法律意见如下：
一、本次回购注销的批准与授权
法律意见书
（一）本次回购注销的授权
于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和
《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计
划相关事宜的议案》，同意公司实施本次股权激励计划，并授权公司董事会办理
本次股权激励计划相关事宜。
（二）本次回购注销履行的程序
过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对此
发表了独立意见。
于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司监事会就本次回购注销
发表了核查意见。
票的公告》。
《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登《关于回购注销
部分限制性股票减少公司注册资本暨通知债权人公告》。债权人自接到公司通知
起 30 日内、未接到通知者自以上公告披露之日起 45 日内，有权凭有效债权文
件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。在该申报时间内，公司未收
到债权人申报债权要求清偿债务或者提供相应担保的书面文件。
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销已履行现阶段
必要的程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司限制性股票激励
计划的相关规定。
法律意见书
二、本次回购注销的具体内容
（一）本次回购注销的原因及数量
根据《限制性股票激励计划》规定、公司提供的资料及本所律师的核查，公
司本次股权激励计划的激励对象中，8 名工作发生变动，不在公司任职，4 名因
个人原因辞职或解除劳动关系、3 名退休、1 名内退、1 名死亡、1 名免职，公司
对上述激励对象持有的共计 1,076,460 股已获授但尚未解除限售的限制性股票进
行回购注销；1 名因 2021 年度绩效考核结果为不合格（D），公司应予回购注销
其本次股权激励计划首次授予部分第三个解除限售期未解除限售股票的 100%，
共计 30,690 股；4 名因 2021 年度绩效考核结果为需改进（C），公司应予回购其
本次股权激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留部分第二个解除限售
期未解除限售股票的 20%，即首次授予部分第三个解除限售期未解除限售股票
股；1 名因 2020 年度绩效考核结果为需改进（C），公司应予补充回购其本次股
权激励计划预留部分第一个解除限售期未解除限售股票，共计 2,484 股。综上，
公司将对上述 24 名激励对象持有的 1,139,154 股已获授但尚未解除限售的限制
性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销的价格
根据《限制性股票激励计划》的规定，激励对象因个人原因解除或终止劳动
关系，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格与回购时市场价格孰低原
则回购注销；激励对象违反国家有关法律法规的，已获授但尚未解除限售的限制
性股票不得解除限售，由公司按授予价格与回购时市场价格孰低原则回购注销；
若出现降职或免职的，则其获授的限制性股票未解锁部分按照降职或免职后对应
额度进行调整，原授予股票数量与调整后差额部分，由公司按授予价格回购注销；
激励对象因死亡、退休、内退以及因激励对象发生职务变更，不在公司内任职等
原因不再属于激励范围等情形时，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价
格加上银行同期存款利息之和回购注销。激励对象在该解除限售日对应的考核会
计年度的个人绩效考核结果为需改进（C），则公司对该激励对象限制性股票当
期未能解除限售额度以授予价格进行回购注销。激励对象在该解除限售日对应的
法律意见书
考核会计年度的个人绩效考核结果为不合格（D），则公司取消该激励对象限制
性股票的当期解除限售额度，由公司按授予价格和回购时市场价格孰低原则回购
注销。
因此，因个人原因辞职或解除劳动关系的 4 人、免职的 1 人，以及按考核结
果回购注销未解除限售股票的 6 人，共 11 人持有的 336,744 股，按授予价格 2.62
元/股回购注销获授股票；因退休、内退、死亡、调出公司共计 13 人，共持有的
元/股+2.62 元/股×2.75%/365×实际持股天数（中国人民银行三年期定期存款年
利率为 2.75%，满三年不足四年的按三年计算）。实际持股天数自授予登记之日
起至股东大会批准回购事项之日止。
综上，本所律师认为，公司本次回购注销的原因、数量和价格等相关事宜符
合《管理办法》和《限制性股票激励计划》的相关规定。
（三）本次回购注销的安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海
分公司”）开设了回购专用证券账户（账户号：B883116613），并已向中登上海
分公司申请回购注销。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，本次回购注销实施已
取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《限制性股票激励计划》的
规定；本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办法》及《限制性股票激励
计划》的规定。
截至本法律意见书出具日，公司已履行本次回购注销于现阶段应当履行的程
序。本次回购注销尚需公司按照《管理办法》、上海证券交易所有关规范性文件
的规定履行相关信息披露义务，尚需按照《公司法》《公司章程》及相关规定办
理相关股份注销、减资的手续。
本法律意见书正本叁份，经本所盖章并经承办律师签字后生效。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
