浙商证券股份有限公司
关于浙江汇隆新材料股份有限公司
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：汇隆新材
保荐代表人姓名：周旭东 联系电话：0571-87902754
保荐代表人姓名：钱红飞 联系电话：0571-87902754
现场检查人员姓名：钱红飞、张航、陆京州
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）与公司高管和内审部人员进行沟通，了解各项内控制度的执行情况；
（二）查阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）查阅公司信息披露的相关资料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅和复印上市公司重大合同等相关资料；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）对比同行业上市公司情况；
（四）查阅公司信息披露的相关资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司信息披露的相关资料。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江汇隆新材料股份有限公
司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：—————————— ——————————
周旭东 钱红飞
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