深圳佰维存储科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：国开证券股份有限公司
深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“佰维存储”）首
次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的
申请于 2022 年 8 月 26 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票
上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2860 号
文同意注册。发行人的股票简称为“佰维存储”，扩位简称为“佰维存储”，股
票代码为“688525”。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）
担任本次发行的保荐机构（主承销商），国开证券股份有限公司（以下简称“国
开证券”）担任本次发行的联席主承销商（中信证券和国开证券以下合称“联席
主承销商”）。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与联席主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情
况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次
发行价格为 13.99 元/股，发行数量为 43,032,914 股，全部为新股发行，无老股转
让。
本次发行初始战略配售数量为 6,454,936 股，约占本次发行总规模的 15.00%，
战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金（参与跟投的保荐机构相关子公
司无需缴纳新股配售经纪佣金）已于规定时间内全部汇至联席主承销商指定的银
行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 6,454,936 股，约占本次
发行数量的 15.00%，初始战略配售与最终战略配售的数量一致。
战略配售回拨后、网下网上回拨机制启动前，网下初始发行数量为
数量为 7,315,500 股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 20.00%。
根据《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申
购倍数约为 3,320.94 倍，高于 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机
制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整至 500
股的整数倍，即 3,658,000 股）由网下回拨至网上。回拨机制启动后：网下最终
发行数量为 25,604,478 股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%；
网上最终发行数量为 10,973,500 股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2022 年 12 月 23 日（T+2 日）结
束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登记
结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新
股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由中信证券投资有限公司及中信证券佰维存储员工参
与科创板战略配售集合资产管理计划组成，本次发行最终战略配售结果如下：
获配股数
获配金额 新股配售经
获配股数 占本次发 限售期
战略投资者名称 类型 （元，不含佣 纪佣金 合计（元）
（股） 行数量的 （月）
金） （元）
比例
参与跟投的保
中信证券投资有
荐机构相关子 2,151,645 5.00% 30,101,513.55 - 30,101,513.55 24
限公司
公司
获配股数
获配金额 新股配售经
获配股数 占本次发 限售期
战略投资者名称 类型 （元，不含佣 纪佣金 合计（元）
（股） 行数量的 （月）
金） （元）
比例
发行人的高级
中信证券佰维存 管理人员与核
储员工参与科创 心员工参与本
板战略配售集合 次战略配售设
资产管理计划 立的专项资产
管理计划
合计 6,454,936 15.00% 90,304,554.64 301,015.21 90,605,569.85 -
（二）网上新股认购情况
（三）网下新股认购情况
二、网下限售摇号抽签
发行人和联席主承销商依据《发行公告》，于 2022 年 12 月 26 日（T+3 日）
上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了深圳佰维
存储科技股份有限公司首次公开发行股票网下限售摇号抽签仪式。摇号仪式按照
公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 2
凡参与网下发行申购佰维存储股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据
《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》
等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下限售摇号的共有 3,984 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 399 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本
次配售的股票限售期为 6 个月。该部分中签账户对应的股份数量为 1,791,495 股，
约占本次网下发行总量的 7.00%，约占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总
量的 4.90%。
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下限售摇号中签结
果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由中信证券包销，中信证券包销股份的
数量为 116,218 股，包销金额为 1,625,889.82 元，包销股份数量约占扣除最终战
略配售部分后本次发行数量的比例为 0.32%，包销股份数量约占本次发行总规模
的比例为 0.27%。
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发
行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将
包销股份登记至中信证券指定证券账户。
四、联席主承销商联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联
席主承销商联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系人：股票资本市场部
电话：010-6083 3699、0755-2383 5518
邮箱：project_bwccecm@citics.com
联席主承销商：国开证券股份有限公司
联系人：资本市场组
电话：010-8830 0740
发行人：深圳佰维存储科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：国开证券股份有限公司
附表：网下限售摇号中签结果表
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金
博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基
金
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年金计
划
财通资管科技创新一年定期开放混合型证券投资基
金
财信吉祥人寿保险股份有限公
司
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
工银瑞信科技创新 3 年封闭运作混合型证券投资基
金
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金计
划
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基
金
中国工商银行股份有限公司－国泰景气行业灵活配
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-国泰大健康股票型证
券投资基金
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券
投资基金
弘毅远方国证民企领先 100 交易型开放式指数证券
投资基金
红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资
基金
华泰柏瑞中证 1000 交易型开放式指数证券投资基
金
受托管理天津市电力公司企业年金计划-中国工商
银行
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基
金
华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基
金
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金计
划
汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券
投资基金
汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投
资基金
汇添富数字生活主题六个月持有期混合型证券投资
基金
汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资
基金（LOF）
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型证券投
资基金
陆家嘴国泰人寿保险有限责任
公司
摩根士丹利华鑫基金管理有限
公司
摩根士丹利华鑫基金管理有限
公司
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金联接基金
南方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券
投资基金
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金基
金
中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资
基金
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
鹏扬中证数字经济主题交易型开放式指数证券投资
基金
平安养老-中国建设银行股份有限公司企业年金计
划
平安养老-中央国家机关及所属事业单位（叁号）
职业年金计划
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基
金
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）
融通产业趋势精选 2 年封闭运作混合型证券投资基
金
申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券
投资基金
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计
划
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账
户
泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能（乙）
投资账户
西藏东财中证证券保险领先指数型发起式证券投资
基金
新疆前海联合基金管理有限公
司
易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资
基金
易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证
券投资基金
易方达中证全指证券公司指数证券投资基金
（LOF）
易方达中证人工智能主题交易型开放式指数证券投
资基金
招商银行股份有限公司企业年金计划（易方达组
合）
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划（易方
达组合）
招商 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证
券投资基金
招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
金（FOF）
中央国家机关及所属事业单位（陆号）职业年金计
划
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
配售数量 限售期
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
（股） （月）
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中国人寿养老保险股份有限公
司
中欧睿智精选一年持有期混合型基金中基金
（FOF）
中信建投量化进取 6 个月持有期混合型证券投资基
金
中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--股票账
户
中国国际金融香港资产管理有 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT3
限公司 （R）
中国国际金融香港资产管理有 中国国际金融香港资产管理有限公司－CICCFT8
限公司 （R）
（此页无正文，为《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市发行结果公告》盖章页）
发行人：深圳佰维存储科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市发行结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市发行结果公告》盖章页）
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