中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告
中信证券股份有限公司
关于湖南华菱线缆股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华菱线缆
保荐代表人姓名：姚伟华 联系电话：15576689988
保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：15210954699
现场检查人员姓名：姚伟华、罗峰、蒋鹏飞
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经
营、管理场所；查阅三会材料、公司章程、现行治理规则和内控制度等各项规章制
度。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
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（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
不适用
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交
所互动易网站刊载公司资料。
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是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合
规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情
况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员
进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议、银行对账单
等底稿资料。
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是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网
站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；访谈公司高级管理人员，询问公司及公司
股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司高级管理人员，查阅分红相关制度、三会文件、公司对外
投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。
中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2022 年持续督导定期现场检查报告
是
或者风险
是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
保荐代表人签名： 年 月 日
姚伟华
年 月 日
罗 峰
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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