蓝思科技: 国信证券关于蓝思科技2022年度持续督导现场检查报告

来源:证券之星 2022-12-24 00:00:00
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                国信证券股份有限公司
              关于蓝思科技股份有限公司
保荐机构名称:国信证券股份有限公司             被保荐公司简称:蓝思科技
保荐代表人姓名:李钦军                   联系电话:0755-82134633
保荐代表人姓名:崔威                    联系电话:0755-82134633
现场检查人员姓名:李钦军、余英烨
现场检查对应期间:2021 年 12 月至 2022 年 9 月
现场检查时间:2022 年 12 月 19 日
一、现场检查事项                                   现场检查意见
(一)公司治理                                是     否     不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件,审阅
公司信息披露文件;访谈公司董事、高管等人员,了解其履职情况;查询控股股
东及实际控制人控制的企业主营业务情况。
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议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告;查
阅公司审计委员会工作细则、会议记录等文件。
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部门
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内部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
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工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表;查阅
投资者关系活动表等相关文件;查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关
系活动记录表。
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信息披露管理制度的相关规定
                              √
易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定;查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保和接受担保明细等;
查阅审议关联交易、对外担保等事项的三会资料和信息披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金账户银行对账单;查阅了三方监管协议;查阅
募资资金台账、大额资金转账凭证、内部审批单等;查阅募集资金信息披露相关
文件;实地查看募投项目实施情况。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈,了解业绩波动情
况;查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告,与公司进行对比分析。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;查阅公司定期报告
、临时报告等信息披露文件。
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
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或者风险
                             √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查,未发现需要发行人进行整改的问题。
(以下无正文)
 (本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于蓝思科技股份有限公司 2022
年度定期现场检査报告》之签字盖章页)
 保荐代表人:   _______________       _______________
               李钦军                       崔   威
                                         国信证券股份有限公司
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