现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于上海富瀚微电子股份有限公司 2022 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020 年修订）（以
下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保
荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为上海富瀚微电
子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）向不特定对象发行可转换公
司债券的保荐机构，于 2022 年 12 月 15 日至 12 月 16 日对上海富瀚微电子股份
有限公司 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：富瀚微
保荐代表人姓名：薛峰 联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927
现场检查人员姓名：薛峰、邹晓东
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 15 日至 12 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其
执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变动情
况及其对外投资情况
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大对
外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效性
√
用）
现场检查报告
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议、合同文本等
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
现场检查报告
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户资金使
用情况；2.查阅会计师出具的前次募集资金使用鉴证报告；3.核查是否存在未经履行审议程
序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；4.核
查募集资金使用与已披露情况是否一致
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2.查阅重
要商务合同、公司财务报表、主要科目明细账
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：与公司高级管理人员访谈，了解公司经营情况
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公
司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
薛峰
年 月 日
邹晓东
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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