国金证券股份有限公司
关于北京中科三环高技术股份有限
公司持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科三环
保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：卢峥、崔敏捷、王伊
现场检查对应期间：2022年4月至2022年9月
现场检查时间：2022年12月12日至2022年12月14日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，查阅公司章
程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制
度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件；对三会召集程序、出席
会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部
门提交的工作计划和报告；向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制
度的执行情况；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银
行对账单、明细账。
√
门
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅深交所互动易
网站刊载的投资者关系活动记录表。
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际
情况一致；取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细，核查是否
存在遗漏的关联交易事项。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查
阅募集资金四方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；与财务部门人员进行
沟通，了解募集资金的具体使用情况。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始
凭证等；与公司高级管理人员及财务部进行访谈沟通。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司半年报、季
报、临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
卢 峥 王培华
国金证券股份有限公司
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