光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司定期现场检查报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技
保荐代表人姓名：吴燕杰 联系电话：18101891772
保荐代表人姓名：侯传科 联系电话：13564522750
现场检查人员姓名：侯传科、周悦
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日-12 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公
司相关负责人进行沟通等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公司
内部审计部门相关人员进行沟通
√
门
√
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上
市公司适用）
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
√
情况进行一次审计
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 √
创业板上市公司适用）
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
√
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并
对公告信息进行跟踪
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易决策制度等；查阅董事会、监事会决策
程序及独立董事意见；与公司相关负责人员进行沟通
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，了解三方监管协议执行情况，查阅
募集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关人员沟通
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司相关人员进行沟通
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于中简科技股份有限公司定期
现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人：
吴燕杰 侯传科
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