中国国际金融股份有限公司
关于东方财富信息股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公
被保荐公司简称：东方财富
司
保荐代表人姓名：唐加威 联系电话：021-58796226
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：021-58796226
现场检查人员姓名：唐加威、朱弘一、毕润涵
现场检查对应期间：√上半年 √下半年
现场检查时间：2022年12月13日-12月14日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、
股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会
及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情况，了解公
司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（2）了解公司与关联企
业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公
司治理的基本情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段:（1）取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司审计委员会、
内部审计部门的工作开展资料，核查公司内部控制工作情况，向相关人员了解公
司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；（2）查阅公司章程、对外投资管
理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
是
用情况进行一次审计（如适用）
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） 是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 是
是
部控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理
制度等制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表；（2）抽取公司重大
事项公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息披
露材料。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况
及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务
是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持
续取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相
关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证
及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部
门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所
做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相
关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
是
化或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
问题 整改情况
无 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于东方财富信息股份有限公司
保荐代表人：_____________ ______________
唐加威 陈超
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