证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2022-052
中航重机股份有限公司
关于 2021 年非公开发行限售股解禁上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次解除限售的股份数量为 24,618,991 股，占公司总股本的
? 本次限售股份可上市流通日为 2022 年 12 月 26 日。
一、 本次限售股上市类型
经中航重机股份有限公司（以下简称“中航重机”或“公司”）
第六届董事会第十六次临时会议、第六届董事会第十八次临时会议、
中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准中航重机股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1471 号）文件核准，公司
于 2021 年 6 月 向 10 名 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股
公司已于 2021 年 6 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理了本次发行股份的登记及限售手续事宜。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象及其获
配股数、认购金额及锁定期的具体情况如下：
序 发行对象 获配股份数（股） 获配金额（元） 锁定期
号
国家军民融合产业投资基金有限
责任公司
中央企业贫困地区产业投资基金
股份有限公司
国华人寿保险股份有限公司-传统
七号
上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣
多策略 6 号私募证券投资基金
上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣
涌金 6 号私募证券投资基金
太平资产管理有限公司-太平资管
-招商银行-定增 36 号资管产品
合计 111,957,796 1,909,999,999.76
注：中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司的名称更名为“中央企业乡村产业投资基金股份有限公
司”；中航资本控股股份有限公司的名称更名为“中航工业产融控股股份有限公司”。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
条件流通股为 857,402,199 股，有限售条件流通股为 194,236,437 股。
股份 420,655,454 股。本次分配后公司总股本变更为 1,472,294,090
股，其中无限售条件流通股为 1,332,485,002 股，有限售条件流通股
为 139,809,088 股。
第一个解锁期解锁条件已经成就，本次可申请解锁的激励对象为 100
名，可解锁的限制性股票为 2,751,512 股。本次解锁限制性股票后公
司总股本未发生变更，依然为 1,472,294,090 股，其中无限售条件流
通 股 变 更 为 1,335,236,514 股 ， 有 限 售 条 件 流 通 股 变 更 为
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行
股票实施细则》等相关规定，中航工业产融控股股份有限公司、中
国航空科技工业股份有限公司作为 2021 年非公开发行 A 股股票的认
购对象，在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起 18 个
月内不得转让。
截至本公告日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、 本次限售股上市流通情况
单位：股
序 持有限售股数 持有限售股占公 剩余限售股
股东名称 本次上市流通数量
量 司总股本比例 数量
号
中国航空科技工业股
中航工业产融控股股
合计 24,618,991 1.67% 24,618,991 0
注 1：中航工业产融控股股份有限公司（曾用名“中航资本控股股份有限公司”）于 2021 年非公开发行股
票项目获配限售股数为 5,861,664 股。2022 年 5 月 13 日，中航重机实施利润分配及转增股本方案以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，考虑到资本公积转增股本的影响，截至 2022 年 12 月 26 日，中航工
业产融控股股份有限公司解除限售股份可上市流动股数量为 8,206,330 股。
注 2：中国航空科技工业股份有限公司于 2021 年非公开发行股票项目获配限售股数为 11,723,329 股。2022
年 5 月 13 日，中航重机实施利润分配及转增股本方案以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，考虑到
资本公积转增股本的影响，截至 2022 年 12 月 26 日，中国航空科技工业股份有限公司解除限售股份可上市
流动股数量为 16,412,661 股。
六、 股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
本次变动股份类型
股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例
一、限售流通股 137,057,576 9.31% 24,618,991 112,438,585 7.64%
国有法人持股 131,301,289 8.92% 24,618,991 106,682,298 7.25%
其他境内自然人
持股
二、无限售流通股 1,335,236,514 90.69% 24,618,991 1,359,855,505 92.36%
三、总股本 1,472,294,090 100.00% 24,618,991 24,618,991 1,472,294,090 100.00%
七、 保荐机构核查意见
招商证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐
机构”）作为中航重机的保荐机构，履行中航重机 2021 年非公开发
行股票的持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等法律法规的规定，就中航重机 2021 年非
公开发行项目限售股份解禁上市流通事项进行了审慎核查。经核
查，保荐机构认为：
违反其所作限售承诺的行为；
法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；
的信息披露真实、准确、完整；
份上市流通事项无异议。
八、 上网公告附件
《招商证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航重机股
份有限公司 2021 年非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
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