国泰君安证券股份有限公司
关于浙江日发精密机械股份有限公司
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：日发精机
保荐代表人姓名：倪晓伟 联系电话：021-38675873
保荐代表人姓名：忻健伟 联系电话：021-38674914
现场检查人员姓名：倪晓伟
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月15日-2022年12月16日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开
通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、表决程序等事项进行核查。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
√
认
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提
交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格
等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
√
议
√
形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公
司公告；搜索行业数据，进行比较分析
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行询问；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行询问；查阅、复制
有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
√
因
√
大变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐人未发现公司在公司治理、内部
控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上
市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—
—保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐人将继续关注公司治理和内
部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交
易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做
好信息披露工作。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份有限
公司 2022 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
倪晓伟
忻健伟
国泰君安证券股份有限公司
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