民生证券股份有限公司
关于宁波震裕科技股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：震裕科技
保荐代表人姓名：刘佳夏 联系电话：021-60876732
保荐代表人姓名：秦静 联系电话：021-60876732
现场检查人员姓名：刘佳夏
现场检查对应期间：2022 年
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日-2022 年 12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查看公司公开信息披
露文件；（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
√
合规
√
行
出席人员及会议内容等要件是否齐备， √
会议资料是否保存完整
√
人员签名确认
法规、部门规章、规范性文件和本所相 √
关业务规则履行职责
√
行了相应程序和信息披露义务
变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务
√
等方面是否独立
存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（二）查阅公司制定的各
项内控制度；（三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报
告。
√
并设立内部审计部门（如适用）
部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
√
成是否合规（如适用）
会议，审议内部审计部门提交的工作计 √
划和报告等（如适用）
报告一次内部审计工作进度、质量及发 √
现的重大问题等（如适用）
委员会报告一次内部审计工作计划的执
√
行情况以及内部审计工作中发现的问题
等（如适用）
资金的存放与使用情况进行一次审计 √
（如适用）
束前二个月内向审计委员会提交次一年 √
度内部审计工作计划（如适用）
束后二个月内向审计委员会提交年度内 √
部审计工作报告（如适用）
委员会提交一次内部控制评价报告（如 √
适用）
业务等事项是否建立了完备、合规的内 √
控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）查看公司公开披露信息文件；（二）查阅公司投资者关系活动记录表
及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；（三）查阅公司信息披露的相关制度。
致
√
或者取得重要进展
√
事项
况等是否符合公司信息披露管理制度的 √
相关规定
√
所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制
的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司制定的各项内控制度；（二）查阅公司财务系统内控股股东、
实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；（三）查阅公司公开的信息披露文件；（四）
取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人员了解公司关联交
易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
人及其关联人直接或者间接占用上市公 √
司资金或者其他资源的制度
否不存在直接或者间接占用上市公司资 √
金或者其他资源的情形
√
了相应的信息披露义务
√
相应的信息披露义务
√
到期不清偿被担保债务等情形
是否重新履行了相应的审批程序和披露 √
义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）询问募集资金存储银
行，了解公司募集资金使用情况；（三）取得募集资金台账，查阅公司募集资金使用的相关
凭据及合理性；（四）查阅公司公开的信息披露文件；（五）查阅公司内部制定的募集资金
使用计划。
√
三方监管协议
√
规进行委托理财等情形
募集资金用途、暂时补充流动资金、置 √
换预先投入、改变实施地点等情形
金、将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
√，年产 4,940 万件新能
源动力锂电池顶盖及
生产线项目 2022 年度实
现效益低于承诺效益主
致，项目进度、投资效益是否与招股说
要系主要材料铜、铝等
明书等相符
价格大幅上涨，导致产
品成本增加，同时产品
售价低于业绩承诺时的
预测金额所致
√
重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅、复核公司在深
交所指定信息披露网站上公告的内容；（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与
公司进行对比。
√
否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅公司公
开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信息披
露文件；（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
实披露
√
如实披露
√
景及合理原因
√
否不存在重大变化或者风险
√
化或者风险
√
在的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
事项 问题、措施与建议
公司治理和内部控制情况 无
信息披露情况 无
侵害公司利益行为情况 无
募集资金管理和使用情况 无
公司及股东承诺履行情况 无
前期存在问题的整改情况 已完成
其他 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于宁波震裕科技股份有限公司 2022
年持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
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刘佳夏 秦静
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