创业慧康: 关于创业慧康科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划相关调整事项、回购注销部分限制性股票及首次授予部分第三个解锁期解锁条件成就的法律意见(定稿带签字页)

来源:证券之星 2022-12-20 00:00:00
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         北京市天元律师事务所
    关于创业慧康         技    份       公司
关      事   、回              分    制性   及
    授予     分   三个                件成就
                  律意
           北京市天元律师事务所
北京市   城区   大    35 号国   企业大厦 A 座 509 单元
                 :100033
                             北京市天元律师事务所
                       关于创业慧康                 技       份        公司
                   关        事    、回                       分    制性          及
                       授予        分    三个                           件成就
                                          律意
                                                              京天       字(2019)      519-13 号
 :创业慧康         技   份        公司
        据北京市天元律师事务所(以下                            “    所”)与创业慧康                技   份       公司
(以下          “公司”)              《专        律       务协      》,       所担任公司            2019 年
制性        励   划(以下           “                    励   划”、“             励   划”或“            划”)
 专       律    并出具          律意    。
        所及    办律师依据《中华人               共和国公司               》(以下             “《公司         》”)、
《中华人         共和国   券       》(以下        “《             券   》”)、《律师事务所从事                     券
律业务       办   》、《上市公司                  励              办   》(以下             “《       办      》”)
    律、       和中国       券             委员会(以下                   “中国          会”)         关   定及
    律意    出具   以前已          发    或    存在          事实,按         律师      业公          业务      准、
德    和勤勉尽                  ,出具        律意          。
     为出具       律意      ,    所律师审          了公司公告               《创业慧康            技   份       公司
康   技    份    公司 2019 年          制性               励   划实                   办   》、公司        关
东大会会         件、 事会会              件、 事会会                   件、           事意      以及      所律师
为    审       其他    件,对       关       事实           了       和        。
        所律师    作如下声         :
和《律师事务所            券   律业务执业                则(       )》          定及        律意       出具之      以前
已   发     或   存在       事实,严            履    了    定       ,       循了勤勉尽         和       实信    原则,
    了充分                    ,保           律意       所   定       事实       实、准      、完      ,所发
    性意     合      、准   ,不存在             假       、 导性              或       大        ,并承担      应
律   任。
准   、完    、        ,不存在            假        、 导性             或    大       ; 件          为副    、复
印件    ,内容均与            或原件              ;所       件               人均具      完全       事    为    力,并
且其         为已      得恰当、                 授       ;所       件或           上       字和印       均为    实。
士   别      意义务,对其他业务事                       已履           人一               意义务。
    一同上报或公告,并依                     承担       应    律       任。          律意    仅供公司为
 励    划       关    事       、回              分    制性           及       授予    分    三个
 件成就(以下                “               、回        及               售事    ”)之          使    ,不得
任何人       于其他任何             。
     基于上       ,   所律师发                律意       如下:
     一、             、回              及           售事           批准与授
     (一)2019 年 9           23      ,公司召开         六届          事会      二十三       会    ,审           了
《关于公司<2019 年               制性              励    划(       )>及其                   》、《关于公司
<2019 年       制性           励    划实                   办   >           》、《关于             公司    东大
会授        事会办               励      关事宜               》。公司             事就                 励   划
关事    发       了    意       。同      ,公司召开         六届      事会          十九    会   ,审            了《关
于公司<2019 年         制性              励       划(        )及          >        》、《关于公司<2019
年   制性         励      划实                     办    >         》、《关于             实公司<2019 年        制
性        励   划        授予        分       励对    名单>            》并就                   励   划发       了
同意实            意      。
     (二)2019 年 9           24           2019 年 10       4   ,公司对 2019 年               制性        励
    划     授予      分    励对       姓名与          务        公司内     张           式       了公   ,公
内,公司         到任何           或个人           出    异       。2019 年 11      1       ,公司      事会披      了
《创业慧康        技    份        公司        事会关于公司 2019 年                 制性             励    划    授予
 励对      名单    审      意    及公           情况        》。
     (三)2019 年 11           7       ,公司 2019 年           三 临       东大会审                    了《关于
公司<2019 年         制性            励       划(        )>及其                    》、《关于公司<2019
年   制性         励      划实                     办    >         》和《关于                 东大会授          事
会办           励    关事宜                》。同         ,公司披        了《创业慧康               技    份    公司
关于 2019 年      制性               励   划内幕信息              情人及    励对          买卖公司             情况
 报告》。
     (四)2022 年 12           19      ,公司          七届      事会 二十三               会   和    七届       事会
 十七      会    审           了《关于               2019 年     制性         励      划       关事            》、
《关于对 2019 年           制性            励     划      分    制性      回                    》和《关于 2019
年   制性         励      划         授予       分    三个                   件成就                》。 于公司
原   励对           因已        不        合    励    件, 据《          励     划》,公司拟对             关    励对
 已      授但尚               1.755 万            制性        回         。同       , 事会         为,公司
    励    划     授予      分        三个                     件已        ,同意          及   275 名     励对
在    三个                   制性            593.6288 万      。
     二、            事       具体内容
     (一)       据公司 2019 年          三    临          东大会审                《关于           东大会授
    事会办                励   关事宜              》,公司            东大会授        事会对      励       划
    和         。
     (二)       据公司         七届      事会      二十三          会    审          《关于          2019 年
制性         励      划    关事               》,               事        具体内容如下:
        于原     励对             因已       不     合      励    件, 据公司          励      划,公司拟对
关   励对     已      授但尚                1.755 万            制性        回      ,其中         授予      分
况,对       励   划       关事   做以下           :
          授予      分       制性               595.3838 万             为 593.6288 万       ,       授予
 分   制性                励对      人        276 人           为 275 人。
     (三)公司                 事对              事     发           意    如下:
     “公司          对       制性       授予对       和                   ,均   合《上市公司                 励
 办   》及公司《2019 年                制性             励     划(          )》中    关    定,同意公司
七届   事会       二十三         会     《关于                2019 年    制性         励    划   关事
 》。”
        上, 所律师            为,截           律意         出具       ,公司             事    已   取得
 必        批准及授         ,公司               事          具体内容          合《公司       》、《         办       》
    律、        、        性   件以及《          励     划》            关    定。
     三、           回        事       具体内容
     (一)       据公司         七届      事会      二十三          会    审          《关于对 2019 年              制
性         励   划       分   制性       回                        》,         、回       原因、      及价
    具体内容如下:
        于原        励对             因已          已不        合      励    件,          据《2019 年           制性
励   划(            )》       十三       “公司/         励对          发    异动       处     ” 二           “   励对      个
人情况发       变化”,                 事会审批同意,取                               励对               ,公司拟对其已
授但尚                       1.755 万        制性            回           ,其中              授予       分 1.755 万         。
                  授予       分     制性              回     价      为 4.0264103 元/            , 制性               回
    后                  变动如下:
                                             变动前                      变动                     变动后
                                     (   )           例(%)         减少                (    )         例(%)
     一、       售                252,745,048           16.31        17,550        252,727,498        16.31
              励    售             6,146,888           0.39         17,550         6,129,338         0.49
                  定            246,598,160           15.92                      246,598,160        15.92
     二、       售                1,343,097,173         83.69                     1,343,097,173       83.69
         三、总                   1,549,335,292         100          17,550       1,549,317,742       100
     (二)公司                   事对          回             事      发            意    如下:
     “    据《中华人              共和国公司               》《上市公司                    励         办       》      关      律、
    及      性          件      定,对回                     分      制性        事        我们      为: 励对
因已        不       合    励     件,对其已             授但尚                     制性                回                 合公
司《2019 年          制性             励    划(             )》           关   定, 合           关        律            定,
一   同意对               分    制性        实       回               。”
        上, 所律师               为,截               律意          出具     ,公司            回             事   已       取得
     必            批准及授          ,公司            回             事        具体内容           合《公司           》、《
 办   》            律、         、       性       件以及《            励     划》           关    定。
     四、                    售事         具体内容
     (一)《             励    划》         授予         分     三个                       件成就
         据公司《2019 年          制性         励    划       》   定,公司           授予    分    制
性                 授予        制性     授予       完成之          36 个   后       个交
 授予              制性     授予        完成之        48 个    内     后一个交           当       ,在
合            件后可             所    总     30%。公司           授予     分   制性        授予       完
成       为 2019 年 12     4    ,截       公告    ,公司          授予     分   制性        三个       定
 届       。
序号                                件                             否到            件
             公司 发 以下任一情形:
             (1) 一个会 年度 务会              报告       册
             会  师出具否定意 或        意    审
              报告;
             (2)  一个会 年度 务报告内      制
              册会 师出具否定意 或          意
              审 报告;
             (3)上市后    36 个 内出    按 律
                、公司   、公开承     利 分
             情形;
             (4) 律     定不得实      励 ;
             (5)中国   会 定 其他情形。
              励对        发 以下任一情形:
             (1)       12 个 内 券交 所          定为不
              当人  ;
             (2)   12 个 内 中国  会及其 出
                 定为不 当人 ;
             (3)   12 个 内因 大     为
                                                      励对        发   前   情形,
                                                     件。
             市场 入   ;
             (4)具 《公司 》 定 不得担任公司
             事、     人员情形 ;
             (5) 律    定不得参与上市公司
             励 ;
             (6)中国   会 定 其他情形。
          公司业          :
                                                         扣      常性损 后并剔
          以 2018 年净利 为基 ,2021 年净利 增
                                                         励影响 净利 为 199,612,997.19 元;
             不低于 90%;
                                                         扣      常性损 后并剔
          后   净利 作为         依据,且不
                                                         励影响 净利 为 393,902,341.66 元,
              励 划产          份 付   对净利
          影响。
                                                                 件。
           励对         :
            与      委员会将对 励对               个  年
          度    合      打分,并依               励对
          个人           定其                例,个人当
          年实      度= 准    ×个人当年 划
               度。 据公司制定     办 ,原则
                                   均为 A,                                        件。
          三个    ,    价   于所    对 。
                为(A),按 100% 例  ;
              为(B),按            80% 例  ;
           为(C),则                为不   ,不得
             ,当 全 可                制性   公司回
           并   。
        上所     , 励      划       授予      分    三个                   件已         成就,对应       制性
     可以         售。          实        励       划与已披            励     划不存在差异。
     (二)       励   划        授予      分    三个          可           具体情况及安
币A             。
                                         授    制性             可                   剩余
 姓名                    务
                                             (万 )            (万         )          (万   )
                事、     事会       书            15.6                4.68               0
                    务总                       15.6                4.68               0
              副总     、总工        师            15.6                4.68               0
 张崧                副总                        15.6                4.68               0
    东              副总                        15.6                4.68               0
    宝                 副总                            13.65                   4.095                    0
 孙   峰                副总                            13.65                   4.095                    0
 心    人员、中层   人员及 心
     发(业务)人员(268 人)
                  合                             1978.7625                 593.6288                   0
 : 据     励    划       关   定,       授予   分   制性              三个        可             占   授    授予      分总
例均为 30%。              可        以中国      券                       任公司实            为准。
     (三)公司                    事对                    售事      发             意     如下:
     “1、公司            合《上市公司                    励        办       》《2019 年           制性           励       划(
 )》          关实                励    划    情形,公司具备实                               励        划   主体           ,
发       励    划中       定    不得               情形;
划    定            件(包括公司                体业           件与         励对      个人                    件),其作为
公司      励    划        励对       主体           合    、          ;
件    事    )       反       关    律、                定,         侵       公司及全体               东    利   ;
          不存在损害公司及                  东利           情形。
     我们       为:                   利于充分         动公司             心   干人员                  性,       地将          东
利    、公司利         和            个人利          合在一             ,使各         共同关             公司        发展,我
们同意 275 名         励对          在公司       励       划    定           三个             内按           应   例        。”
         上, 所律师            为,截              律意          出具        ,公司                   售事   已    取得
 必        批准及授            ,公司                   励       划        授予         分   三个                        件已
 成就,对应            制性           可以            售,         合《           办      》及《          励    划》          定。
     五、           意
      上, 所律师      为,截        律意      出具   ,公司                、回       及
 售事     已   取得      必       批准及授     ,公司            、回            及       售事
    具体内容     合《公司    》、《        办 》       律、    、        性        件以及《    励
 划》     关    定。公司尚      就           、回     及        售事       按 《公司        》、
《   办   》     律、     、      性   件以及《      励    划》        关    定,在     定
内   信息披      、履     关公告     义务。
        律意        一式三份,具        同    律    力。

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