国信证券股份有限公司
关于杭州万事利丝绸文化股份有限公司
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：万事利
保荐代表人姓名：罗傅琪 联系电话：0571-85316112
保荐代表人姓名：季诚永 联系电话：0571-85316112
现场检查人员姓名：罗傅琪、汤海琴、谭文哲
现场检查对应期间：2022年
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日-12 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不
（一）公司治理 是 否 适
用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√
情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）审阅公司信息披露文件。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）查阅并收集2022年新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情
况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
司销售收入及营业毛利均呈现大幅下滑，其中2022年4月，公司因疫情防控在
万事利大厦办公人员被集中隔离超过半个月，对公司经营业务的开展造成了较
大的影响。整体而言，公司业绩波动情况与同行业可比公司基本一致。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州万事利丝绸文化股份有
限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________ ____________
罗傅琪 季诚永
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