中信建投证券股份有限公司
关于中信出版集团股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：中信出版
公司
保荐代表人姓名：张宗源 联系电话：010-86451061
保荐代表人姓名：贾兴华 联系电话：021-68801554
现场检查人员姓名：张宗源、许杰
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日-12 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
息披露义务
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会
记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈内部审计人
员等。
是
门（如适用）
部审计部门（如适用） 用
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
情况进行一次审计（如适用） 用
计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用） 用
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、
信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所
网站等。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易管理制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；
与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等公开文件披露信息相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业
绩情况等。
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来
和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证等。
不适
用
是
或者风险
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中信出版集团股份有限公司
保荐代表人：
张宗源 贾兴华
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