国海证券股份有限公司
关于对重庆长江造型材料（集团）股份有限公司
深圳证券交易所：
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为重庆
长江造型材料（集团）股份有限公司（以下简称“长江材料”或“公司”）首次
公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》等相关要求对长江材料相关人员进行了现场培训。现将
本次培训相关情况报告如下：
一、出席人员
参加本次培训的长江材料人员包括：公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及证券事务部工作人员等人员。
培训地点：重庆市北碚区童家溪镇五星中路 6 号公司一楼会议室。
培训时间：2022 年 12 月 7 日
二、培训内容
本次培训结合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票
实施细则》、《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》、
《可转换公司债券管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法（2020 年修
订）》、《上市公司收购管理办法（2020 年修订）》、《上市公司并购重组财
务顾问业务管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等
法律法规和相关文件，对上市公司再融资、并购重组的相关政策、审核流程以及
审核关注要点进行讲解。
三、培训效果
本次现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积
极进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司董事、监事、
高级管理人员、控股股东、实际控制人及证券事务部工作人员对资本市场再融资
和并购重组的发行条件和申请条件、审核流程和审核重点等有了更加深入的认
识，为公司进一步拓宽融资渠道奠定了理论基础，有助于公司合法合规地利用资
本市场融资并持续发展。本次培训达到了预期目标，取得了良好的效果。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于对重庆长江造型材料（集团）股
份有限公司 2022 年度持续督导现场培训情况报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭刚 罗大伟
国海证券股份有限公司
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