中信证券股份有限公司
关于青海互助天佑德青稞酒股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简
称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业
务》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
作为青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称“天佑德酒”或“公司”）
非公开发行股票的保荐机构，于 2022 年 12 月 6 日对天佑德酒 2022 年有关情况
进行了现场检查（受青海地区新冠疫情管控政策影响，本次现场检查主要通过查
阅书面文件和视频及电话等远程方式进行），报告如下：
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：天佑德酒
保荐代表人姓名：杨成云 联系电话：010-60838912
保荐代表人姓名：杨洪垒 联系电话：010-60838912
现场检查人员姓名：杨洪垒
现场检查对应期间：2022年1月-2022年12月
现场检查时间：2022年12月6日（受疫情影响，远程进行）
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地（受疫情影响可远程）察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三
会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
适用）
√
门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活
动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外
担保相关的审批文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等
资料，对相关人员进行访谈等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形1
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符2
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与相关人
员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资
料，对相关人员进行访谈。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
注 1：（1）公司于 2021 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议（定期）、第四届监事
会第十次会议（定期） ，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 。
为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，在确保公司正常经营，不影响募
投项目正常进行的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币 3 亿元（含）的暂时闲置
募集资金进行现金管理。自会议审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度和期限范围
内，资金可循环滚动使用。（2）公司于 2022 年 10 月 27 日召开第四届董事会第二十四次会
议（临时） 、第四届监事会第十六次会议（临时），会议审议通过了《关于变更部分募集资金
用途并永久补充流动资金的议案》 。为提高公司募集资金的使用效率，降低募集资金投资风
险，根据公司目前经营发展的实际情况，公司拟变更部分募集资金用途，终止“青稞酒研发
及检测中心建设项目” ，将该项目剩余募集资金（包含银行利息、扣除银行手续费，具体金
额以实际结转时项目专户资金余额为准）进行永久补充流动资金，补流后注销该募投账户
（开户行：中国民生银行股份有限公司拉萨分行，银行账户：637778807），该议案已经 2022
年 11 月 15 日公司 2022 年第二次临时股东大会决议审议通过。
注 2：截至 2022 年 11 月 30 日，募集资金专户余额为 316,269,593.70 元。
注 3：募集资金项目实施开展中，公司已按照有关法律法规的要求进行披露，保荐机构已出
具相关核查意见，项目实施不存在重大实施风险。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于青海互助天佑德青稞酒股份有限
公司 2022 年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
保荐代表人：
杨成云 杨洪垒
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