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浙江圣达生物药业股份有限公司
法律意见书
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法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江圣达生物药业股份有限公司
法律意见书
编号：TCYJS2022H1885 号
致：浙江圣达生物药业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》
（以下简称“《规范运作指引》”）等中华人民共和国现行
有效的法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及现行有效的《浙江圣达生物
药业股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，浙江天册律师
事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“本所”）接受浙江圣达生物药业股份有限公
司（以下简称“圣达生物”或“公司”）的委托，指派本所律师参加圣达生物 2022
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书
随圣达生物本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《证券法》《公司法》《股东大会规则》《规范运作指引》等法
律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对圣达生物本次股东大会所涉及的
有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，现出具法
律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
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（一）经本所律师查验，本次股东大会由公司董事会提议并召集。2022 年
年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 12 月 16 日召开公司 2022 年第
二次临时股东大会。公司已于 2022 年 11 月 29 日在《上海证券报》、
《证券时报》
及上海证券交易所网站上公告本次股东大会通知，通知包括了本次股东大会召开
时间、召开方式、地点、出席对象、审议事项、登记方法等内容。
（二）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
（三）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。根据本次股东
大会会议通知，本次股东大会现场会议定于 2022 年 12 月 16 日 13：30 在浙江省
天台县福溪街道始丰东路 18 号公司会议室召开。本次股东大会网络投票采用上
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海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（四）本次股东大会的股权登记日为 2022 年 12 月 9 日。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人资格、出席会议人员资格
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格符合法律、行政法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
（二）出席本次股东大会会议的人员为：
册的公司股东或其委托代理人；
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 7 名，共计持
有股份 95,488,016 股，占公司总股本的 55.7793%，其中：
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 4 名，共计代表有表决
权的股份数为 94,259,216 股，占公司总股本的 55.0615%。
进行网络投票的股东共计 3 名，共计代表股份 1,228,800 股，共计代表有表
决权的股份数为 0.7178%。通过网络投票进行表决的股东，由上海证券交易所股
东大会网络投票系统验证其股东资格。
通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者（系指除公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共
计 3 名，共计代表有表决权的股份数为 1,228,800 股，占公司总股本的 0.7178%。
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本所律师认为，出席本次股东大会会议的股东及股东代理人的资格符合有关
法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，有权对本次
股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师查验，本次股东大会会议按照法律、行政法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就本次股东大会
审议的议案进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当
场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。
（三）根据表决结果，本次股东大会采取累积投票方式选举董事、监事的议
案全部候选人均当选。本次股东大会无涉及关联股东回避表决的议案、无特别决
议议案；对于涉及中小投资者利益的议案“1.00”、
“2.00”，公司对中小投资者的
表决进行了单独计票。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《证券法》
《公司法》
《股东大
会规则》《规范运作指引》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会
召集人资格、出席本次股东大会会议人员资格以及本次股东大会表决程序均符合
法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法、有效。
本法律意见书出具日期为 2022 年 12 月 16 日。
本法律意见书正本贰份，无副本。
法律意见书
（本页无正文，为TCYJS2022H1885号《浙江天册律师事务所关于浙江圣达生物药业股份
有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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负责人：章靖忠
经办律师：黄丽芬、沈鹏
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