证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2022-102
广汇能源股份有限公司
关于控股股东可交换债券换股致权益变动
暨解质押部分股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示:
? 截止本公告发布之日，广汇集团持有公司股份 2,330,830,350
股 ， 占 公 司 总 股 本 的 35.4998% ； 广 汇 集 团 累 计 质 押 公 司 股 份
? 本次权益变动主要是公司控股股东广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）的持有人实施自主换股，导致控股股东
持股比例被动下降的行为，不触及要约收购。
? 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
广汇能源股份有限公司（简称“公司” ）于近日接到公司控股股
东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称“广汇集团” ）通
知，广汇集团非公开发行 2021 年可交换公司债券（第二期）的持有
人实施了自主换股，以及广汇集团将其持有本公司的部分股份分别在
中国证券登记结算有限责任公司办理了质押及解除质押的手续，现将
具体情况公告如下：
一、可交换债券换股的概况
公司控股股东广汇集团于 2019 年 11 月取得了上海证券交易所
（简称“上交所”）签发的《关于对新疆广汇实业投资（集团）有限
责任公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函
﹝2019﹞2093 号）（简称“
《无异议函》”
）。根据《无异议函》批示，
广汇集团面向专业投资者非公开发行可交换公司债券符合上交所的
挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。本次可交换债券发行总
额不超过 30 亿元，采取分期发行方式。其中：
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第一期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第一期）发行期限为 900 天，发行规模为 5.2 亿
元，于 2022 年 2 月 14 日进入换股期，换股期自 2022 年 2 月 14 日起
至 2024 年 1 月 26 日止。
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第二期）发行期限为 900 天，发行规模为 4 亿元，
于 2022 年 3 月 24 日进入换股期，换股期自 2022 年 3 月 24 日起至
根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行 2021
年可交换公司债券（第三期）募集说明书》，广汇集团非公开发行 2021
年可交换公司债券（第三期）发行期限为 900 天，发行规模为 10.2
亿元，于 2022 年 4 月 21 日进入换股期，换股期自 2022 年 4 月 21 日
起至 2024 年 4 月 2 日止。本期债券已于 2022 年 12 月 1 日完成全额
换股，并于 2022 年 12 月 13 日在上海证券交易所提前摘牌。
二、可交换债券持有人实施换股情况
（一）实施换股情况
公司接到控股股东广汇集团通知，其非公开发行 2021 年可交换
公司债券（第二期）的持有人于 2022 年 12 月 2 日至 12 月 16 日期间
实施了自主换股，且换股对应股份已自动解除质押。
本次广汇集团可交换债券持有人换股合计 15,042,117 股，占公
司总股本的 0.2291%。换股实施后，广汇集团可交换债券持有人累计
完成换股共计 231,954,839 股，占公司总股本的 3.5328%。
（二）换股后权益变动的情况
换股前持有股份 换股后持有股份
股东名称
占总股本比例 占总股本比例
股数(股) 股数（股）
（%） （%）
广汇集团 2,345,872,467 35.7289 2,330,830,350 35.4998
本次权益变动后，广汇集团持有公司股份 2,330,830,350 股，占
公司总股本的 35.4998%。
三、股份解质押基本情况
考虑近期公司控股股东广汇集团可交换债券持有人实施换股及
广汇集团对部分所持股份实施了质押、解除质押等业务，汇总情况如
下：
（一）本次股份质押情况
广汇集团将其持有的本公司 40,000,000 股无限售流通股在中国
证券登记结算有限责任公司办理了股权质押手续，具体情况如下：
是否为 是否为限售 占其所持 占公司总 质押融
本次质押股 是否补 质押起 质押到
股东名称 控股股 股（如是，注 质权人 股份比例 股本比例 资资金
数(股) 充质押 始日 期日
东 明限售类型） (%) (%) 用途
宁波信
新疆广汇实业
投资（集团）有 是 40,000,000 否 否 - 1.7161 0.6092
.12 投资有 质押
限责任公司
限公司
合计 \ 40,000,000 \ \ \ \ \ 1.7161 0.6092 \
本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保
或其他保障用途的情况。
（二）本次股份解除质押情况
股份 15,042,117 股已自动解除质押。
债券（第三期） ”已全部换股完毕，其质押专户“新疆广汇实业投资
（集团）有限责任公司—非公开发行 2021 年可交换公司债券（第三
期）质押专户”中剩余的 32,907,899 股无限售流通股已于 2022 年
除质押手续。
股份有限公司乌鲁木齐市分行的 30,000,000 股无限售流通股办理完
毕了解除质押手续，具体情况如下：
股东名称 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
本次解质股份（股） 30,000,000
占其所持股份比例（%） 1.2871
占公司总股本比例（%） 0.4569
解质过户日期 2022 年 12 月 13 日
持股数量（股） 2,330,830,350
持股比例（%） 35.4998
剩余被质押股份数量（股） 799,163,806
剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） 34.2867
剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） 12.1717
广汇集团本次解除股份质押数量合计 77,950,016 股，占其所持
有公司股份的 3.3443%，占公司总股本的 1.1872%。
（三）控股股东累计质押股份情况
已质押股份 未质押股份
情况 情况
已质 已质 未质 未质
本次质押前累 本次质押后累 占其所 占公司
持股比例 押股 押股 押股 押股
股东名称 持股数量(股) 计质押数量 计质押数量 持股份 总股本
（%） 份中 份中 份中 份中
(股) (股) 比例（%） 比例（%）
限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
新疆广汇实业投资（集团）
有限责任公司
合计 2,330,830,350 35.4998 837,113,822 799,163,806 34.2867 12.1717 0 0 0 0
截止本公告披露日，广汇集团累计质押公司股份 799,163,806
股，占其所持有公司股份的 34.2867%，占公司总股本的 12.1717%。
四、控股股东股份质押情况
（一）公司控股股东广汇集团未来半年内到期的质押股份累计
的 0.8072%，对应融资余额为 150,000,000 元；未来一年内到期的质
押股份累计 103,000,000 股，占其持有本公司股份总数的 4.4190%，
占公司总股本的 1.5687%，对应融资余额为 350,000,000 元。
（二）控股股东广汇集团不存在通过非经营性资金占用、违规担
保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
（三）上述质押事项不会导致公司实际控制权发生变更，不会对
公司主营业务、融资授信、融资成本、持续经营能力及公司治理产生
影响。
广汇集团资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，有足够的风
险控制空间，不存在平仓风险或被强制平仓的情形,未出现导致公司
实际控制权发生变更的实质性因素。若公司股价波动到预警线时，广
汇集团将积极采取应对措施，包括但不限于补充质押、提前还款等。
公司将根据公司股份质押情况以及控股股东质押风险情况持续进行
相关信息披露工作。
五、其他情况说明
本次权益变动符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》等有关规定，不会导致公司控股股东、实际控制人的
变化，不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要及要约收购报告
书摘要等工作。
换股期内，可交换债券持有人是否选择换股以及具体换股数量、
换股时间均存在不确定性；本次解除质押的股份暂无后续质押计划；
未来若有变动，公司将严格遵照《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广
大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广汇能源股份有限公司董事会
二○二二年十二月十七日
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