第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于祖名豆制品股份有限公司
保荐人名称:第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称:祖名股份
保荐代表人姓名:付林 联系电话:0755-33021105
保荐代表人姓名:梁咏梅 联系电话:0755-33021133
现场检查人员姓名:付林
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2022 年 12 月 5 日-2022 年 12 月 8 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
(一)公司治理
现场检查手段:查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监
事会的会议文件和公告文件、访谈管理层、获取公司说明文件
√
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度相关文件;查阅审计委员会会议文件、内部审计部门
提交的工作计划和报告;访谈管理层
√
(如适用)
√
审计部门(如适用)
门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
√
况进行一次审计(如适用)
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
制评价报告(如适用)
√
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度;查阅历次公司股东大会、董
事会、监事会的会议文件;查阅投资者来访的记录资料;访谈管理层;获取公司说明文件
√
披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅公司关联交易有
关制度和执行情况;获取公司说明文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件;查阅募集资金专户银行对账单;
查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议;实地走访查看募集资金项目实际建设
情况;访谈管理层
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报
告
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;访谈管理层
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、定期报告;访谈管理层;获取公司说明文件
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(本页无正文,为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有
限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人签名:
付林 梁咏梅
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日