中泰证券股份有限公司
关于元利化学集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为元利
化学集团股份有限公司（以下简称“元利科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
通事项进行了核查，情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东元利科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2019〕855 号）核准，并经上海证券交易所同意，
公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,276 万股，每股发行价格
为 54.96 元。公司股票已于 2019 年 6 月 20 日起在上海证券交易所上市交易。本
次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共计 12,811.7829 万股，共涉
及 2 名股东，分别为公司控股股东、实际控制人刘修华及潍坊同利企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）（以下简称“潍坊同利”）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
售条件流通股 6,828 万股，无限售条件流通股 2,276 万股。
案，以方案实施前的公司总股本 9,104 万股为基数，以资本公积金向全体股东每
股转增 0.4 股，共计转增 3,641.60 万股。方案实施后，公司总股本增加至 12,745.60
万股，其中：有限售条件流通股 9,559.20 万股，无限售条件流通股 3,186.40 万股。
市流通。公司总股本 12,745.60 万股不变，其中：有限售条件流通股 8,609.3175
万股，无限售条件流通股 4,136.2825 万股。
市流通。公司总股本 12,745.60 万股不变，其中：有限售条件流通股 8,175.662
万股，无限售条件流通股 4,569.938 万股。
性股票 267.30 万股并完成登记，公司总股本增加至 13,012.90 万股，其中：有限
售条件流通股 8,442.962 万股，无限售条件流通股 4,569.938 万股。
方案，以方案实施前的公司总股本 13,012.90 万股为基数，以资本公积金向全体
股东每股转增 0.6 股，共计转增 7,807.74 万股。方案实施后，公司总股本增加至
市流通。公司总股本 20,820.64 万股不变，其中：有限售条件流通股 13,239.4629
万股，无限售条件流通股 7,581.1771 万股。
性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就。公司总股本不变，其中有限售条件
流通股 13,068.3909 万股，无限售条件流通 7,752.2491 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）公司控股股东、实际控制人刘修华及其关联方潍坊同利承诺
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人（企
业）在发行人首次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。本人直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内进行减持的，
其减持价格不低于发行价。
若发行人上市后 6 个月内发生发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（若发
行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行
价应相应调整）的情形，本人直接或间接持有的发行人股份的锁定期限自动延长
（二）公司控股股东、实际控制人刘修华及其关联方潍坊同利关于锁定期
延长的承诺
首次公开发行股票的股份锁定期延长 6 个月至 2022 年 12 月 19 日。
控股股东、实际控制人刘修华以及董事、高级管理人员秦国栋、冯国梁关于延长
锁定期的承诺：通过潍坊同利间接持有的公司股份锁定期延长 6 个月至 2022 年
截至本公告披露日，上述股东均严格履行了相应承诺，未出现违反上述承诺
的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 128,117,829 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 20 日
首发限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
股东名称
号 数量 司总股本比例 通数量 股数量
潍坊同利企业管理咨
伙）
合计 128,117,829 61.53% 128,117,829 0
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流
通股份
有限售条件的流通股份合计 130,683,909 -128,117,829 2,566,080
无限售条件的流 A股 77,522,491 128,117,829 205,640,320
通股份 无限售条件的流通股份合计 77,522,491 128,117,829 205,640,320
股份总额 208,206,400 0 208,206,400
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次解除限售股的股东严格履行了相应的股份锁定
承诺；本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的
要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售
股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解除限售
以及上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于元利化学集团股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》）
保荐代表人：
曾丽萍 王 飞
中泰证券股份有限公司
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