第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：科拓生物
保荐代表人姓名：刘毅 联系电话：010-63212080
保荐代表人姓名：李兴刚 联系电话：010-63212080
现场检查人员姓名：刘毅、李兴刚
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查看上市公司的主要经营场所；查阅公司信息披露文件；查阅公司相关三会
文件；查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：获取并查阅公司内部审计制度；了解公司内部审计部门和审计委员会的人员
构成的合规性；查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告、工作计划等相关文件；获取内
部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况进行的审计资料
√
计部门（如适用）
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及披露的公告；与信息披露人员沟通了解信息披露情
况；查阅互动易网站披露的相关内容
√
进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：获取并查阅关联交易、对外担保管理等内部控制制度；查阅关联交易内部决
策资料及披露文件；查阅关联交易协议；查阅公司定期公告、三会会议资料和信息披露文件；
查阅公司主要账户对账单
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和四方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、
募集资金台账；现场查看募投项目建设情况，了解募投项目进展情况
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的， 公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查看同行业可比上市公司情况；查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市
公司的定期报告
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员出具的有关承诺，了解相关承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查看上市公司公告、对公司高管访谈了解相关情况；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：无
（以下无正文）
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物
技术股份有限公司 2022 年度现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
刘毅 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
