西部证券股份有限公司
关于湖南南新制药股份有限公司
收到兴盟生物医药（苏州）有限公司归还借款的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为湖南南新制药
股份有限公司（以下简称“南新制药”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项
目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等相关规定，对南新制药收到兴盟生物医药（苏州）有限公司（以下简称“兴
盟生物”）归还借款事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、基本情况
公司拟向Synermore Company Limited 等兴盟生物的股东以发行股份及支付现金
的方式购买兴盟生物100%股权，同时，公司拟向不超过35名特定投资者非公开发行股
份募集配套资金（以下简称“本次重大资产重组”）。
会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易方案的议案》等相关议案。同日，公司与本次重大资产重组的交易对方签署了《发
行股份及支付现金购买资产框架协议》（以下简称“《框架协议》”）。
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的问询函》（上
证科创公函[2020]0047号）。公司会同相关中介机构对上述问询函所列的相关问题进
行了认真分析和逐项答复，并于2020年11月25日根据要求对上述问询函进行回复并公
开披露。
盟生物医药（苏州）有限公司重新签订<借款协议>的议案》。同日，公司与兴盟生物
签署了《借款协议》。
公司与兴盟生物在本次以发行股份及支付现金的方式购买兴盟生物100%股权前，
不存在关联关系。
二、借款概述
如下：
单位：万元
出借时间 出借金额
合计 20,000.00
付现金购买资产框架协议之补充协议》。按照上述协议的约定，《框架协议》的有效期
限延长至 2022 年 6 月 5 日。
现金购买资产框架协议之补充协议（二）》。按照上述协议的约定，《框架协议》的有
效期限延长至 2022 年 7 月 5 日。
整重大资产重组总体交易方案的议案》。交易各方同意将发行股份及支付现金的方式
购买兴盟生物 100%股权的总体方案调整为以现金增资及股权转让的方式取得兴盟生
物 51%股权；在此基础上，公司与交易各方签署了《发行股份及支付现金购买资产框
架协议之补充协议（三）》，按照上述协议的约定，《框架协议》的有效期限延长至
付现金购买资产框架协议之补充协议（四）》。按照上述协议的约定，《框架协议》的
有效期限延长至 2022 年 11 月 8 日。
截至 2022 年 11 月 8 日，公司与交易各方尚未就本次交易方案的主要条款达成一
致，《框架协议》的有效期限已届满。
终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，同意公
司终止本次重大资产重组事项。
三、履行的审议程序
公司于2022年12月7日召开第一届董事会第三十五次会议和第一届监事会第二十
八次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易事项的议案》。独立董事就本事项发表了同意的独立意见。
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司终止本次重大资产重组事项的审议程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大不利影响，
不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司终止本次重大资产重组事项。
（二）监事会意见
公司，监事会认为：公司终止本次重大资产重组事项的审议程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大不利影响，
不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意关于终止本次重大资产重组的决定。
四、保荐机构的核查意见
经核查，公司终止本次重大资产重组事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司
章程》的规定。于2022年12月12日，公司收到兴盟生物归还的款项合计21,237.26万元。保
荐机构对公司收到兴盟生物医药（苏州）有限公司归还借款的事宜无异议。
（以下无正文）
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