浙江天册律师事务所
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宏润建设集团股份有限公司
法律意见书
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法律意见书
浙江天册律师事务所
关于宏润建设集团股份有限公司
的法律意见书
编号：TCYJS2022H1879 号
致：宏润建设集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”
）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作指引》
”）等中华人
民共和国现行有效的法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及现行有效的《宏
润建设集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，浙江天
册律师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“本所”）接受宏润建设集团股份有限
公司（以下简称“宏润建设”或“公司”）的委托，指派本所律师参加宏润建设
书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书
随宏润建设本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《证券法》《公司法》《股东大会规则》《规范运作指引》等法
律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对宏润建设本次股东大会所涉及的
有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，现出具法
律意见如下：
法律意见书
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）经本所律师查验，本次股东大会由公司董事会提议并召集。2022 年 11
月 25 日，公司第十届董事会第八次会议审议通过《关于召开公司 2022 年第二次
临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 12 月 12 日召开公司 2022 年第二次临时
股东大会。公司已于 2022 年 11 月 26 日在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上
公告本次股东大会通知，通知包括了本次股东大会召开时间、召开方式、地点、
出席对象、审议事项、登记方法等内容。
（二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。根据本次股东
大会会议通知，本次股东大会现场会议定于 2022 年 12 月 12 日（星期一）下午
交易所交易系统进行网络投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
络投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三）本次股东大会的股权登记日为 2022 年 12 月 7 日。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人资格、出席会议人员资格
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格符合法律、行政法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
（二）根据《证券法》
《公司法》
《股东大会规则》和《公司章程》以及本次
股东大会会议通知，出席本次股东大会会议的人员为：
册的公司股东或其委托代理人；
法律意见书
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 32 名，共计
持有股份 398,703,506 股，占公司有表决权股份总数的 36.1636%，其中：出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 6 名，代表有表决权的股份数为
计 26 名，代表有表决权的股份数为 1,287,175 股，占公司有表决权股份总数的
券交易所互联网投票系统验证其股东资格；出席本次股东大会的中小投资者（是
指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东
之外其他的股东）共计 29 名，代表有表决权的股份数为 8,519,189 股，占公司有
表决权股份总数的 0.7727%。
本所律师认为，出席本次股东大会会议的股东及股东代理人的资格符合有关
法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，有权对本次
股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师查验，本次股东大会会议按照法律、行政法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就本次股东大会
审议的议案进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当
场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。
（三）本次股东大会各项议案表决情况如下：
表决结果：同意 398,602,577 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9747%；反对 100,929 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意 8,418,260 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 98.8153%；反对 100,929 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 1.1847%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有效
法律意见书
表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：同意 397,513,231 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.7015%；反对 1,190,275 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数
的 0.2985%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意 7,328,914 股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的 86.0283%；反对 1,190,275 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 13.9717%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
根据表决结果，提交本次股东大会审议的议案均获同意通过。本次股东大会
全部议案均涉及中小投资者利益，公司对中小投资者的表决进行了单独计票。本
次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《证券法》
《公司法》
《股东大
会规则》《规范运作指引》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会
召集人资格、出席本次股东大会会议人员资格以及本次股东大会表决程序均符合
法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法、有效。
本法律意见书出具日期为 2022 年 12 月 12 日。
本法律意见书正本贰份，无副本。
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