上海市通力律师事务所
关于湖南领湃达志科技股份有限公司
致：湖南领湃达志科技股份有限公司
上海市通力律师事务所（以下简称“本所”）受湖南领湃达志科技股份有限公司（以
下简称“发行人”或“达志科技”）委托，本所指派王利民律师、李琼律师（以下合称
“本所律师”）作为发行人 2021 年向特定对象发行股票项目（以下简称“本次发行”）
的专项法律顾问，已就本次发行出具了《关于湖南领湃达志科技股份有限公司 2021 年
向特定对象发行股票之律师工作报告》
《关于湖南领湃达志科技股份有限公司 2021 年向
特定对象发行股票之法律意见书》
《关于湖南领湃达志科技股份有限公司 2021 年向特定
对象发行股票之补充法律意见书》及其修订稿、《关于湖南领湃达志科技股份有限公司
《关于湖南领湃达志
科技股份有限公司 2021 年向特定对象发行股票之补充法律意见书（三）》《关于湖南领
湃达志科技股份有限公司 2021 年向特定对象发行股票之补充法律意见书（四）》（以下
合称“已出具法律意见”）。现根据发行人的要求，本所律师对已出具法律意见中所涉及
的事项进行了更新核查，特就有关事宜出具本补充法律意见书。对已出具法律意见中所
述及且不涉及更新的内容，本补充法律意见书不再重复说明。
已出具法律意见中所述及之本所及本所律师的声明事项以及相关定义同样适用于
本补充法律意见书。本补充法律意见书构成已出具法律意见的补充。
一. 本次发行的批准和授权
(一) 经本所律师核查，发行人于 2022 年 11 月 20 日按法定程序召开的第五届
董事会第十一次会议审议通过了《关于延长公司 2021 年度向特定对象发
行 A 股股票方案之决议有效期的议案》
《关于提请股东大会延长授权董事
会或董事会授权人士办理本次向特定对象发行 A 股股票具体事宜有效期
的议案》等与本次发行有关的议案。
经本所律师核查，发行人于 2022 年 12 月 6 日按法定程序召开的 2022 年
第五次临时股东大会审议通过了《关于延长公司 2021 年度向特定对象发
行 A 股股票方案之决议有效期的议案》
《关于提请股东大会延长授权董事
会或董事会授权人士办理本次向特定对象发行 A 股股票具体事宜有效期
的议案》等与本次发行有关的议案。
(二) 经本所律师核查，发行人于 2022 年 12 月 6 日按法定程序召开的第五届
董事会第十二次会议审议通过了《关于调减公司向特定对象发行股票募
集资金总额的议案》《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票预案（四
次修订稿）的议案》
《关于公司向特定对象发行股票发行方案的论证分析
报告（四次修订稿）的议案》
《关于公司向特定对象发行股票募集资金投
资项目可行性分析报告（四次修订稿）的议案》
《关于向特定对象发行股
票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项（四次修订稿）的
议案》
《关于公司与湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）签署附条件生效
的股票认购协议之补充协议（三）暨关联交易的议案》等与本次发行有
关的议案。
(三) 经本所律师对发行人第五届董事会第十一次会议、2022 年第五次临时股
东大会、第五届董事会第十二次会议决议的核查，该等决议中关于本次
向特定对象发行的内容符合有关法律、法规以及规范性文件、发行人章
程的规定。
(四) 根据发行人第五届董事会第十二次会议等资料，发行人对本次发行方案
的发行数量及募集资金投向进行了调整，具体如下：
本次发行的募集资金总额调减为约 31,000 万元，发行价格仍为 22.86
元，因此，本次发行股票数量调减为 13,560,804 股。
本次发行预计募集资金总额调减为约 31,000 万元，扣除发行费用后
的募集资金净额将全部用于补充流动资金及偿还借款。
(五) 发行人 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关于提请公司股东大会
授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的
议案》，授权董事会及董事会授权人士全权办理本次发行的相关事宜；发
行人 2022 年第五次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会延长授
权董事会或董事会授权人士办理本次向特定对象发行 A 股股票具体事宜
有效期的议案》，同意延长股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本
次发行具体事宜的有效期。经本所律师核查，发行人第五届董事会第十
二次会议审议的上述与本次发行有关的议案属于发行人股东大会对董事
会的授权范围内。
(六) 基于上文所述，本所律师认为，发行人本次发行已经依其进行阶段取得
了法律、法规以及规范性文件所要求的发行人内部批准和授权。发行人
本次发行已经深圳证券交易所审核通过，尚待中国证监会履行发行注册
程序。
二. 本次发行的实质条件
(一) 经本所律师核查，并根据本次发行方案，发行人本次发行的股票均为
境内上市人民币普通股（A 股），每股的发行条件和价格均相同，符合
《公司法》第一百二十六条的规定。
(二) 经本所律师核查，发行人不存在《管理办法》第十一条所列的不得向
特定对象发行股票的情形，具体如下：
告》及天健会计师出具的天健审[2021]7-243 号《广东达志环保科
技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》，发行人不存在
擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可，即
不存在《管理办法》第十一条第（一）项所述情形。
会计师认为发行人最近一年的财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制。有鉴于前文所述并基于本所律师作为非财务
专业人员的理解和判断，本所律师认为，发行人最近一年财务报表
的编制和披露在重大方面不存在不符合企业会计准则或者相关信
息披露规则的规定；最近一年财务会计报告未被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告，即不存在《管理办法》第十
一条第（二）项所述情形。
高级管理人员的确认，发行人现任董事、监事、高级管理人员不存
在最近三年受到中国证监会的行政处罚，或者最近一年受到证券交
易所的公开谴责的情形，即不存在《管理办法》第十一条第（三）
项所述情形。
高级管理人员的确认，发行人及其现任董事、监事、高级管理人员
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查的情形，即不存在《管理办法》第十一条第（四）
项所述情形。
衡阳市国资委。经本所律师对公开市场信息的查询，并根据发行人
及其控股股东的确认，发行人控股股东及实际控制人最近三年不存
在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为，即
不存在《管理办法》第十一条第（五）项所述情形。
明文件以及发行人的确认，最近三年发行人不存在严重损害投资者
合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，即不存在《管理办法》
第十一条第（六）项所述情形。
(三) 经本所律师核查，发行人本次发行募集资金使用符合《管理办法》第
十二条的相关规定：
业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规的规定；
务性投资，非用于直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司；
会与发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响发行
人生产经营的独立性。
(四) 根据《湖南领湃达志科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票预
案（四次修订稿）》，本次向特定对象发行股票的发行对象为控股股东衡
帕动力，符合中国证监会规定条件的对象。综上，本所律师认为，本次
发行股票认购对象符合《管理办法》第五十五条之规定。
(五) 经本所律师核查，根据《湖南领湃达志科技股份有限公司 2021 年度向特
定对象发行股票预案（四次修订稿）》，本次发行确定发行价格的方式和
持股期限，符合《管理办法》第五十六条、第五十七条、第五十九条之
规定。
(六) 经本所律师核查，本次发行前，发行人控股股东为衡帕动力，实际控制
人为衡阳市国资委。根据本次发行方案，本次发行的发行对象系控股股
东衡帕动力。同时，本次发行完成后，蔡志华、刘红霞及衡帕动力于 2019
年 9 月 16 日签署的《表决权放弃协议》仍然有效。
本次发行完成后，发行人控股股东仍为衡帕动力，实际控制人仍为衡阳
市国资委，本次发行不会出现《管理办法》第九十一条所述导致发行人
控制权发生变化的情形。
(七) 基于上述核查，本所律师认为，发行人本次发行已经满足《管理办法》
规定的向特定对象发行股票的各项实质条件。
三. 关联交易及同业竞争
(一) 经本所律师核查，并根据发行人提供的相关文件资料以及本所律师于国
家企业信用信息公示系统等网站进行的查询，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》
《企业会计准则》等规定，截至 2022 年 9 月 30 日，
发行人新增的主要关联方及已出具法律意见中主要关联方的主要变化情
况如下：
发行人控股股东弘湘汽车、间接控股股东弘湘国投新增控制的其他企业
构成发行人的关联方，其中控股股东弘湘汽车新增控制的一级子企业为
长丰集团有限责任公司，间接控股股东弘湘国投新增控制的一级子企业
为湖南稀土新材料有限责任公司。
(二) 经本所律师核查，根据发行人提供的资料及确认，发行人与主要关联方
（不含发行人控制的子公司）于 2022 年 7-9 月新增发生的主要关联交易
及已出具法律意见中主要关联交易的主要变化情况如下：
单位：元
关联方名称 关联交易内容 2022年7-9月
湖北星晖新能源智能
销售充电桩 182,971.00
汽车有限公司
(1) 达志化学承租达志新材料房产
根据发行人的确认，基于达志化学与达志新材料于2020年8月10
日签署的《租赁合同》，达志化学于2022年7-9月应向达志新材
料支付的租金（不含税）为275,229.36元。
(1) 根据弘湘国投与北京银行股份有限公司长沙分行于 2022 年 9 月
投为湖南领湃与北京银行股份有限公司长沙分行于 2022 年 9 月
万元债务提供连带责任保证担保。
(2) 根据弘湘国投与广发银行股份有限公司衡阳分行于 2022 年 9 月
的《最高额保证合同》，弘湘国投为广发银行股份有限公司衡阳
分行与湖南领湃于 2022 年 8 月 31 日至 2023 年 8 月 30 日期间
所签订的一系列合同及其修订或补充提供 最高本金余额为
(3) 根据弘湘国投与衡阳农村商业银行股份有限公司签署的合同编
号为 2-11500-2022-00000176 的《抵押合同》，弘湘国投以其持
有的土地为湖南领湃与衡阳农村商业银行股份有限公司签署的
合同编号为-11500-2022-00000975 的《流动资金借款合同》项
下 2,000 万元债务提供抵押担保。
院有限公司”，以下简称“领湃研究院”）因公开招标形成关联交易
发行人全资子公司领湃研究院于 2022 年 8 月 18 日对“电池研究院及
中试线建设项目”进行公开招标。在履行相应开标、评审、公示等程
序后，最终于 2022 年 9 月 20 日确定中标单位为弘湘国投控制的企业
衡阳公路桥梁建设有限公司，中标暂定总价金额 18,500.65 万元。领
湃研究院拟与衡阳公路桥梁建设有限公司签订《电池研究院及中试线
建设项目投资人投资建设和运营管理协议》。
上述事项已经发行人第五届董事会第九次会议和 2022 年第四次临时
股东大会审议通过，发行人独立董事对该事项出具了事前认可意见并
发表了明确同意的独立意见。
经本所律师核查，并根据发行人的确认，于2022年9月30日，发行人
及其控股子公司与关联方之间的应收应付款项的账面余额主要情况
如下：
(1) 应收关联方款项
单位：元
项目名称 关联方名称 账面余额
湖北星晖新能源智能汽车有
应收账款 174,633.87
限公司
根据发行人的说明及提供的相关资料，上述对湖北星晖新能源
智能汽车有限公司的应收账款系发行人与湖北星晖新能源智能
汽车有限公司于日常生产经营过程中发生的往来款项。
(2) 应付关联方款项
单位：元
项目名称 关联方名称 账面余额
其他应付款 衡帕动力 331,399,746.13
根据发行人的说明及提供的相关资料，上述对衡帕动力的其他
应付款系衡帕动力向发行人提供的借款本金及利息，以及衡帕
动力就认购发行人本次发行股票支付的认购保证金。
四. 发行人的主要资产
(一) 发行人拥有的主要知识产权
(1) 经本所律师核查，根据发行人提供的相关专利证书、本所律师
于国家知识产权局中国及多国专利审查信息查询系统（http：
//cpquery.cnipa.gov.cn/）的查询及发行人的确认，截至2022
年9月30日，已出具法律意见披露的发行人及其控股子公司于境
内已取得的主要中国境内授权专利中123项专利的专利权人发
生变化，具体情况详见本补充法律意见书附件一（表1）。
(2) 经本所律师核查，根据发行人提供的相关专利证书、本所律师
于国家知识产权局中国及多国专利审查信息查询系统（http：
//cpquery.cnipa.gov.cn/）的查询及发行人的确认，截至2022
年9月30日，除已出具法律意见披露的外，发行人及控股子公司
新增取得的中国境内授权专利共计20项，具体详见本补充法律
意见书附件一（表2）。
基于上述核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司于中国境内拥
有的上述授权专利合法、有效，不存在权属争议。
(二) 发行人控股子公司的主要变化
经本所律师核查并经发行人确认，于 2022 年 9 月 30 日，已出具法律
意见披露的发行人控股子公司的主要变化情况如下：
衡阳领湃于 2022 年 7 月 7 日注册地址变更为“衡阳市高新区金龙坪
街道一环南路综合保税区 6 栋”。
(三) 经本所律师核查，并根据发行人的确认，于 2022 年 9 月 30 日，发行人
合并资产负债表显示固定资产账面价值合计为 101,306,560.53 元，其中
主要包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公及其他设备等。
(四) 经本所律师核查，根据发行人的确认，于 2022 年 9 月 30 日，发行人所
有权或使用权受到限制的资产情况如下：
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 90,411,860 票据保证金、定期存款
合计 90,411,860 -
经本所律师核查，并根据发行人的确认，除上述资产受限情形外，发行
人及其控股子公司未在主要自有财产上设置其他抵押、质押或其他担保，
主要自有财产亦没有受到其他查封、扣押、冻结等司法强制措施的限制。
五. 发行人的重大债权、债务关系
(一) 重大合同
经本所律师核查，并根据发行人的确认，除已出具法律意见披露的重
大合同外，于2022年9月30日，发行人及其控股子公司新增正在履行
或将要履行的主要销售（框架）合同如下：
(1) 根据发行人与东方旭能（山东）科技发展有限公司于2022年6
月签署的《战略合作协议》，双方建立行业信息共享与市场合作
开发机制，发行人根据市场需求研发、制造储能电芯及系统产
品，由东方旭能（山东）科技发展有限公司集成后进行销售，
具体供货时间和价格在实际采购合同中体现。协议有效期为五
年，到期后经双方协商一致，可以延续。
(2) 根据苏州领湃与苏州科易新动力科技有限公司于2021年9月28
日签署的《批量供销合同》，苏州科易新动力科技有限公司同意
苏州领湃向其供应相关电芯产品，具体购买的物料名称、规格、
型号及供货价格以双方达成一致的采购订单等为准，协议有效
期为一年。
根据苏州领湃、湖南领湃、苏州科易新动力科技有限公司、柳
州科易动力科技有限公司签署的《四方合同权利义务转让协议
书》，自2022年9月1日起苏州领湃和苏州科易新动力科技有限公
司分别将各自在前述《批量供销合同》及其他相关协议项下的
权利义务转让给湖南领湃和柳州科易动力科技有限公司享有和
承担。
经本所律师核查，并根据发行人的确认，除已出具法律意见披露的重
大合同外，于 2022 年 9 月 30 日，发行人及其控股子公司新增正在履
行或将要履行的主要采购（框架）合同如下：
(1) 根据苏州领湃与深圳市翔丰华科技股份有限公司于2022年3月4
日签署的《战略合作协议书》，深圳市翔丰华科技股份有限公
司为苏州领湃提供优质的产品和服务，苏州领湃与深圳市翔丰
华科技股份有限公司在负极石墨开发应用领域重点合作，协议
有效期为三年。
(2) 根据苏州领湃与深圳市科达利实业股份有限公司于2021年6月
合同》，深圳市科达利实业股份有限公司为苏州领湃开发“BOM”
件并向其供应“BOM”件产品，具体以实际订单为准，该合同长
期有效。
经本所律师核查，并根据发行人的确认，除已出具法律意见披露的重
大合同外，于2022年9月30日，发行人及其控股子公司新增的正在履
行或将要履行的主要授信、借款及担保合同如下：
(1) 根据湖南领湃与北京银行股份有限公司长沙分行于 2022 年 9 月
份有限公司长沙分行向湖南领湃提供 1,000 万元贷款，贷款利
率为提款日前一日 1 年期央行 LPR 加 35 个基点，贷款期限为自
首次提款日起三年。
根据弘湘国投与北京银行股份有限公司长沙分行于 2022 年 9 月
投为湖南领湃与北京银行股份有限公司长沙分行上述《借款合
同》及其有效修订与补充项下的全部债务提供连带责任保证担
保。
(2) 根据湖南领湃与广发银行股份有限公司衡阳分行于 2022 年 9 月
额度合同》，广发银行股份有限公司衡阳分行向湖南领湃提供最
高额 1.7 亿元授信额度，授信额度有效期至 2023 年 8 月 30 日。
根据弘湘国投与广发银行股份有限公司衡阳分行于 2022 年 9 月
的《最高额保证合同》，弘湘国投为广发银行股份有限公司衡阳
分行与湖南领湃于 2022 年 8 月 31 日至 2023 年 8 月 30 日期间
所签订的一系列合同及其修订或补充提供最高本金余额 7,000
万元的连带责任保证担保。
(3) 根据湖南领湃与衡阳农村商业银行股份有限公司签署的合同编
号为-11500-2022-00000975 的《流动资金借款合同》，衡阳农
村商业银行股份有限公司向湖南领湃提供 2,000 万元中长期流
动资金借款，借款期限为 24 个月，借款利率为 4.8%。
根据弘湘国投与衡阳农村商业银行股份有限公司签署的合同编
号为 2-11500-2022-00000176 的《抵押合同》，弘湘国投以其持
有的土地为湖南领湃与衡阳农村商业银行股份有限公司上述
《流动资金借款合同》项下的债务提供抵押担保。
基于上述核查，本所律师认为，发行人上述重大合同不存在违反中国法
律、行政法规强制性规定的情形。
(二) 经本所律师核查，并根据发行人的确认，发行人不存在因知识产权、环
境保护、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的重大侵权之债。
(三) 经本所律师核查及发行人确认，除已出具法律意见及本补充法律意见书
第三部分所述之关联交易外，发行人与其关联方之间不存在其他重大债
权债务关系。
(四) 经本所律师核查，根据发行人提供的文件资料并经发行人确认，于 2022
年 9 月 30 日，发行人及其控股子公司存在金额较大的其他应收款、其他
应付款情况如下：
单位：元
序号 单位名称 其他应收金额
惠州大亚湾经济技术开发区住房和
规划建设局
江门市崖门新财富环保工业有限公
司
(1) 根据苏州领湃与昆山泓杰电子股份有限公司签署的房屋租赁合
同及补充协议、银行回单、发行人的说明，对昆山泓杰电子股
份有限公司的上述其他应收款系苏州领湃向其支付的租赁房产
的租赁保证金。
(2) 根据发行人提供的资料、银行回单及发行人的说明，对惠州大
亚湾经济技术开发区住房和规划建设局的上述其他应收款系惠
州达志就工程建设向其缴纳的农民工工资保证金。
(3) 根据达志化学与广州日信物流有限公司于 2021 年 7 月 2 日签订
的《物业租赁合同》、银行回单及发行人的说明，对广州日信物
流有限公司的上述其他应收款系达志化学向其支付的租赁房产
的租赁保证金。
(4) 根据衡阳领湃与云谷潮建设投资有限公司签署的《资产租赁合
同》、银行回单及发行人的说明，对云谷潮建设投资有限公司的
上述其他应收款系衡阳领湃向其支付的租赁宿舍的租赁押金。
(5) 根据达志化学与江门市崖门新财富环保工业有限公司签订的
《崖门新财富环保电镀产业园化学品供应商安全生产责任书》、
银行回单及发行人的说明，对江门市崖门新财富环保工业有限
公司的上述其他应收款系达志化学向其支付的安全生产风险保
证金。
单位：元
序号 单位名称 其他应付金额
(1) 根据发行人与衡帕动力签署的借款协议、银行回单及发行人的
确认，对衡帕动力的其他应付款系衡帕动力向发行人提供的借
款及相应的利息，以及衡帕动力为认购本次发行向发行人支付
的认购保证金。
(2) 根据发行人提供的银行回单及发行人的确认，对四川领湃上述
其他应付款系四川时代为发行人全资子公司时向发行人提供的
往来款。
(3) 根据湖南领湃与湖南衡阳新纪元物业有限公司签订的《保洁服
务合同》及发行人的确认，对湖南衡阳新纪元物业有限公司上
述其他应付款系湖南领湃应向其支付的服务费。
(4) 根据衡阳领湃与湖南红海人力资源有限公司衡阳分公司签订的
《劳务派遣服务协议书》及发行人的确认，对湖南红海人力资
源有限公司衡阳分公司上述其他应付款系衡阳领湃应向其支付
的劳务派遣服务费。
(5) 根据苏州领湃与昆山富悦食品有限公司签订的《餐厅经营承包
合约》及发行人的确认，对昆山富悦食品有限公司上述其他应
付款系苏州领湃应向其支付的餐费。
基于上述核查，本所律师认为，发行人上述其他应收款、其他应付款系
因正常经营活动或商业安排而发生，不存在违反法律、行政法规强制性
规定的情形。
六. 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
(一) 经本所律师核查，发行人第五届董事会第九次会议、2022 年第四次临时
股东大会审议通过了修订后的《董事会议事规则》，前述修订后的议事规
则的内容在重大方面符合有关法律、法规以及规范性文件的规定。
(二) 经本所律师核查，发行人第五届董事会第九次会议审议通过了修订后的
《重大信息内部报告制度》、制定了《董事、监事、高级管理人员所持公
司股份及其变动管理制度》，前述制度的内容在重大方面符合有关法律、
法规以及规范性文件的规定。
(三) 本所律师核查了发行人 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日内历次股东
大会、董事会和监事会的会议文件（包括会议通知、会议议案、会议决
议、会议记录等）。
根据上述核查及发行人的确认，本所律师认为，发行人 2022 年 7 月 1 日
至 2022 年 9 月 30 日内历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开程
序、审议事项、决议内容以及决议的签署符合当时法律、法规以及规范
性文件的规定。
(四) 根据本所律师对发行人 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日间历次股东
大会、董事会决议中涉及的授权或重大决策行为进行的核查及发行人的
确认，发行人 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日间历次股东大会或董
事会的授权或重大决策行为符合当时法律、法规以及规范性文件的规定。
七. 发行人的税务及补贴
(一) 发行人及其控股子公司的税务合法合规情况
根据国家税务总局祁东县税务局于2022年11月11日出具的祁东税无
欠税证[2022]28号《无欠税证明》，
“经查询税收征管信息系统，截至
根据于2022年11月14日查询的惠州达志《企业信用报告（无违法违规
证明版）》，“经核查，2021-09-30至2022-09-30期间，未发现该纳税
人有税务（含社保缴纳）领域的税收违法违章行为记录。”
根据于2022年11月14日查询的达志化学《企业信用报告（无违法违规
证明版）》，“经核查，2021-09-30至2022-09-30期间，未发现该纳税
人有税务（含社保缴纳）领域的税收违法违章行为记录。”
根据国家税务总局祁东县税务局于2022年11月11日出具的祁东税无
欠税证[2022]29号《无欠税证明》，
“经查询税收征管信息系统，截至
根据国家税务总局苏州昆山经济技术开发区税务局于2022年11月11
日出具的昆开税无欠税证[2022]230号《无欠税证明》，“经查询税收
征管信息系统，截至2022-11-08，未发现有欠税情形。”
根据国家税务总局衡阳高新技术产业开发区税务局于 2022 年 11 月
“经查询税
收征管信息系统，截至 2022 年 11 月 08 日，未发现有欠税情形。”
根据国家税务总局衡阳高新技术产业开发区税务局于 2022 年 11 月
“经查询税
收征管信息系统，截至 2022 年 11 月 08 日，未发现有欠税情形。”
根据国家税务总局衡阳高新技术产业开发区税务局于 2022 年 11 月
“经查询税
收征管信息系统，截至 2022 年 11 月 08 日，未发现有欠税情形。”
(二) 发行人及其控股子公司享有的主要财政补贴
经本所律师核查，并根据发行人提供的相关资料及发行人的确认，发行
人及其控股子公司于 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日内获得的单笔
金额 100 万元以上的主要财政补贴情况如下：
根据衡阳市财政局出具的《关于对新敏雅公司电池项目 3 亿元贷款进行
财政贴息的回复》、衡阳市人民政府办公室收文审批单、银行回单和发行
人的说明，湖南领湃于 2022 年 9 月 21 日收到衡阳市财政局拨付的
基于上述核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司所享受的上述主
要财政补贴符合法律、法规以及规范性文件的规定，真实有效。
八. 发行人市场监督、环境保护及安全生产等合规情况
经本所律师核查，发行人在市场监督、环境保护及安全生产等方面的合规情况
如下：
(一) 本所律师核查，并根据发行人及其主要控股子公司相关市场监督主管部
门出具的证明、本所律师对市场监督相关公开信息的查询以及发行人的
确认，发行人及其主要控股子公司在 2019 年 1 月 1 日至 2022 年 9 月 30
日（以下简称“报告期”）内无市场监管方面的重大违法行为，未受到过
市场监督管理部门的重大处罚。
(二) 经本所律师核查，并根据部分主要控股子公司相关环境保护主管部门出
具的证明、本所律师对环境保护相关公开信息的查询以及发行人的确认，
发行人及其主要控股子公司报告期内无环境保护方面的重大违法行为，
未受到过环境保护主管部门的重大处罚。
(三) 经本所律师核查，并根据发行人及其主要控股子公司相关安全生产主管
部门出具的证明、本所律师对安全生产相关公开信息的查询以及发行人
的确认，发行人及其主要控股子公司报告期内无安全生产方面的重大违
法行为，未受到过安全生产主管部门的重大处罚。
九. 发行人的募集资金的运用
经本所律师核查，发行人第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于调减公
司向特定对象发行股票募集资金总额的议案》等议案，对发行人本次发行方案
的发行数量及募集资金投向进行了调整，具体详见本补充法律意见书第一部分
（四）
。
十. 诉讼、仲裁或行政处罚
(一) 经本所律师核查，并根据发行人的确认，截至本补充法律意见书出具之
日，已出具法律意见披露的发行人尚未了结的主要诉讼、仲裁进展情况
如下：
合同纠纷案件已经法院调解并作出民事调解书，确认湖南领湃应向原
告支付 140,000 元，截至本补充法律意见书出具之日，调解协议正在
履行中。
已经法院调解，法院已将该案件与其他湖南领湃与上海德豪电子科技
有限公司的案件合并作出民事调解书，就该案件湖南领湃应向原告支
付货款 425,500 元，截至本补充法律意见书出具之日，调解协议正在
履行中。
(二) 经本所律师核查，并根据发行人的确认，截至本补充法律意见书出具之
日，除已出具法律意见披露的外，发行人新增的尚未了结的主要诉讼、
仲裁如下：
序 涉案金额
案由 原告 被告 主要诉讼请求/调解结果 进展情况
号 （元）
验收款 810,000 元，质保金
邢台纳科 暂计 16,200 元。
承揽合 1,390,22 诺尔精轧 苏州 2．请求判令被告支付原告尚欠 正在审理过
同纠纷 5 科技股份 领湃 货款本金 27,000 元及相应 程中
有限公司 逾期利息暂计 2,025 元。
提货款 265,000 元并继续履
行合同义务。
润宇科 请求判令被告支付原告支付欠
承揽合 1,192,08 苏州 正在审理过
同纠纷 0 领湃 程中
公司 违约金 993,400 元。
同纠纷 尔试验 领湃 872,900 元 程中
设备有 2. 请求判令被告支付违约金
限公司 41,400 元。
上海德
法院已作出民事调解书，确认
买卖合 豪电子 苏州 调解协议正
同纠纷 科技有 领湃 在履行中
限公司
上海苍 法院已作出民事调解书，确认
买卖合 鼎网络 苏州 被 告 应 向 原 告 支 付 货 款 调解协议正
同纠纷 科技有 领湃 490,540 元、保全保险费 500 在履行中
限公司 元，共计 491,040 元。
经本所律师核查，上述诉讼案件涉案金额合计约 5,358,715 元，占发行
人最近一期经审计净资产绝对值比例约为 2.85%。本所律师认为，上述案
件涉案金额占发行人最近一期经审计净资产比例较小，不会对发行人资
产状况或持续经营状况造成重大不利影响，不会构成发行人本次发行的
实质性法律障碍。
(三) 经本所律师核查，并根据发行人及衡帕动力、蔡志华的确认，并经查询
中国执行信息公开网、中国裁判文书网等公开信息，截至本补充法律意
见书出具之日，发行人持股 5%以上股东衡帕动力、蔡志华及其一致行动
人无未了结的或者可以预见的对其自身资产状况、财务状况产生重大不
利影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
(四) 经本所律师核查，并根据发行人及其董事长、总经理的确认，并经查询
中国执行信息公开网、中国裁判文书网等公开信息，截至本补充法律意
见书出具之日，发行人的董事长叶善锦、总经理于洪涛无未了结的或可
以预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
以上补充法律意见系根据本所律师对有关事实的了解和对有关法律、法规以及规范
性文件的理解做出，仅供湖南领湃达志科技股份有限公司本次发行之目的使用，未经本
所书面同意不得用于任何其它目的。
本补充法律意见书正本一式六份。
上海市通力律师事务所 事务所负责人
韩 炯 律师
经办律师
王利民 律师
李 琼 律师
二○二二年十二月十一日
附件一 发行人及其控股子公司拥有的专利
表 1：境内主要授权专利的变化
经本所律师核查，并根据发行人的确认，截至 2022 年 9 月 30 日，发行人及其控股子公司新增拥有的中国境内主要授权专利情况如下：
序号 专利名称 专利类型 专利号 变更前专利权人 变更后专利权人
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一体化双通道阀以及电池盖 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
板 苏州领湃、领湃研究院
用于锂离子电芯的壳体、锂 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
离子电芯以及锂离子电池 苏州领湃、领湃研究院
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一种限定涂宽的防涂布鼓边 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
装置及涂布设备 苏州领湃、领湃研究院
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搅拌装置及电池浆料储存装 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
置 苏州领湃、领湃研究院
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一种基于强制锂电池内部短 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
路的分析测试方法 苏州领湃、领湃研究院
一种可更换刀刃的分切刀装 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
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锂离子电池烘干用托盘及烘 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
干装置 苏州领湃、领湃研究院
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一种电池盖板组件及电池电 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
芯 苏州领湃、领湃研究院
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极片涂布尺寸的检测控制系 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
统 苏州领湃、领湃研究院
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锂离子电池电解液以及锂离
子电池
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叠片电芯对齐度检测用辅助 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
设备 苏州领湃、领湃研究院
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负极浆料、负极片及其制备方
法
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一种电池注液口结构及电池盖 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
板 苏州领湃、领湃研究院
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一种防带料装置以及物料获取 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
装置 苏州领湃、领湃研究院
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一种电池极耳焊接效果测试方
法
锑纳米线阵列及其制备方法
电池盖板组件、电池电芯以 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
及连接片 苏州领湃、领湃研究院
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可调节式托盘及其模块化托 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
盘组 苏州领湃、领湃研究院
一种新型电池热管理系统及电 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
动汽车 苏州领湃、领湃研究院
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顶盖 苏州领湃、领湃研究院
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一种锂电池极柱模块和锂电池 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
顶盖 苏州领湃、领湃研究院
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模切装置及锂离子电池极片的 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
模切装置 苏州领湃、领湃研究院
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一种具有热失控防护功能的电 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
池模组 苏州领湃、领湃研究院
锂电池的极片或隔膜的孔隙率 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
测试的装置 苏州领湃、领湃研究院
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程的散热装置 苏州领湃、领湃研究院
一种汽车主控箱智能测试装 发行人、湖南领湃、衡阳领湃、
置 苏州领湃、领湃研究院
复合聚合物固态电解质及锂
电池
表 2：境内主要新增授权专利
经本所律师核查，并根据发行人的确认，截至 2022 年 9 月 30 日，发行人及其控股子公司新增取得的中国境内主要授权专利情况如下：
取得
序号 专利权人 专利名称 专利类型 专利号 专利权期限
方式
起 20 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 2021 年 11 月 22 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种动力电池顶盖装置和动力 2021 年 11 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 电池 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 锂电池隔膜离子电导率测试装 2021 年 6 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 置 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 2021 年 6 月 25 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 起 10 年 取得
苏州领湃、领湃研究院 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 2021 年 8 月 17 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 2021 年 9 月 6 日起 申请
苏州领湃、领湃研究院 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种有粘连抗性的锂电池电芯 2021 年 9 月 18 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 整形装置 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种动力电池盖板、动力电池盖 2021 年 11 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 板装置和动力电池 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种动力电池顶盖装置和动力 2021 年 11 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 电池 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种防爆阀、动力电池盖板装置 2021 年 11 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 和动力电池 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种用于电池模块检测的夹具 2021 年 11 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 工装及检测系统 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 2021 年 11 月 16 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 2021 年 11 月 22 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种 VDA 模组端侧板激光焊接工 2021 年 11 月 22 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 装 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种电池热失控导流组件及电 2021 年 11 月 25 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 池装置 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种具有电化学保护功能的锂 2021 年 11 月 25 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 离子动力电池 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种电池模组孔位置度测量工 2021 年 11 月 25 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 装 起 10 年 取得
发行人、湖南领湃、衡阳领湃、 一种冷却结构中置的锂离子动 2021 年 12 月 6 日 申请
苏州领湃、领湃研究院 力电池模组 起 10 年 取得
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