海通证券股份有限公司
关于杭州山科智能科技股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：山科智能
保荐代表人姓名：朱桢 联系电话：021-2321 9757
保荐代表人姓名：赵慧怡 联系电话：021-2321 9620
现场检查人员姓名：朱桢
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监
事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；向
公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理
人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及
控股股东遵守相关法律法规情况。
取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业
务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部控制缺陷汇总评价表，核查公
司内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司相关部门工作情况和相关制度的执
行情况。
查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资
交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机
构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展
规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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门
√
部审计部门（中小板上市公司适用）
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计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文
件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公
司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；搜
索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及
关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集资金台
账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，
取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了
解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司财
务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核
对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于杭州山科智能科技股份有限公司
保荐代表人签名：
朱 桢 赵慧怡
海通证券股份有限公司
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