本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板
公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长
期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场
风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因
素，审慎作出投资决定。
浙江丰立智能科技股份有限公司
（住所：浙江省台州市黄岩区院桥镇高洋路 9 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐机构（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
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声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注
册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自
行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资
风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中
财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损
失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
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本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数
行，公司股东不公开发售股份。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 22.33 元
发行日期 2022 年 12 月 5 日
拟上市的证券交易所和
深圳证券交易所创业板
板块
发行后总股本 12,010.00 万股
保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2022 年 12 月 9 日
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重大事项提示
公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书全文，并特别注意下列重大事项
提示：
一、发行人、发行人股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高
级管理人员、核心技术人员等作出的重要承诺
公司提示投资者认真阅读发行人、发行人股东、发行人实际控制人、发行
人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、本次发行的保荐人及证券服务
机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项参见本招
股说明书“第十三节附件”之“二、本次发行相关主体作出的重要承诺”。
二、特别风险提示
公司提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅读本招股说
明书“第四节风险因素”中的全部内容。
（一）管理风险
报告期内，发行人业务规模和资产规模整体呈上升趋势，随着发行人业务
的发展和募集资金投资项目的实施，发行人的经营规模将会持续扩张，这将对
发行人的经营管理、内部控制和财务规范等内部组织管理提出更高的要求。若
发行人的管理制度和管理体系无法满足经营规模扩大的需求，将会对发行人的
经营效率带来不利影响。
（二）下游行业集中和景气度下降的风险
小模数齿轮是电动工具、汽车零部件及辅助系统、船舶、工业机器人、医
疗体育器械、智能家居、电站远程控制系统、工程机械、农业机械、智能家电、
纺织机械、园林智控等行业重要上游领域的产品。2019 至 2022 年 1-6 月，发行
人下游行业中电动工具领域的主营业务收入占比分别为 71.85%、75.95%、73.06%
和 73.69%。虽然发行人客户多为国际知名企业，市场表现稳定，且发行人正在
积极开拓智能家居、医疗器械等下游市场，但若发行人下游电动工具行业景气
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度下滑或发生重大不利变化，将会直接影响发行人产品的主要市场需求，对发
行人的业绩造成不利影响。但现阶段发行人将主要的产能、人员、资金以及资
源投入于电动工具行业，其他行业客户开拓力度有限。而客户的导入至规模化
量产需要时间。如发行人下游电动工具行业景气度下滑或发生不利变化，而发
行人没能及时在智能家居等其他行业市场形成规模化销售，将会发行人的业绩
造成不利影响。
（三）汇率波动风险
万元、17,908.10 万元、27,320.99 万元和 12,041.51 万元，分别占同期主营业务收
入的 49.87%、48.05%、48.45%和 50.26%。发行人由于产品外销比例较高，外币
贬值、人民币升值都会造成发行人的汇兑损失，从而导致发行人财务费用增加。
若未来人民币汇率产生较大波动，将使发行人面临财务费用波动的风险，
对发行人的利润造成影响。此外，若未来人民币持续保持升值趋势，将直接影
响到发行人出口产品的销售价格，从而对发行人产品的市场竞争力产生一定的
影响。
（四）企业所得税税收优惠政策风险
报告期内，发行人享受国家关于高新技术企业 15%的所得税税收优惠政策，
万元、475.76 万元、565.39 万元和 200.00 万元，高新技术企业税收优惠占利润
总额比重分别为 5.29%、9.39%、8.21%和 6.92%。若未来上述税收优惠政策发生
变化，或发行人在未来不能持续取得高新技术企业资格，将会对发行人的经营
业绩和现金流量产生不利影响。
（五）存货跌价风险
报告期各期末，发行人存货账面余额分别为 7,845.32 万元、7,587.19 万元、
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化开发，采用根据订单及需求预测进行生产的生产模式及“以产定购”的采购模
式，由于发行人产品细分品类众多，产品呈现规格多、批次多等特点。为降低
原材料单批次采购成本，加快订单反应速度等，发行人存在部分存货的备货量
暂高于需求的情形，从而导致该部分存货的库龄较长，跌价风险相对较高。未
来，随着业务规模的进一步扩大，若发行人的存货管理能力未能及时跟进，发
行人的存货跌价风险将进一步增加。
（六）实际控制人不当控制的风险
本次发行前，发行人实际控制人王友利、黄伟红夫妇直接或间接的方式控
制发行人 56.82%的股份。其分别担任发行人的董事长兼总经理及董事兼企管部
人力资源总监职务，能够决定和实质影响发行人的经营方针、决策，并在重大
决策方面均形成一致意见。
发行人已建立了关联交易回避表决制度、独立董事制度等各项管理制度，
从制度安排上避免实际控制人损害发行人及其他股东利益的情况发生，但实际
控制人仍可以通过在股东大会上行使表决权，对发行人的经营方针、投资计划、
选举董事和监事、利润分配等重大事项施加控制或产生重要影响，从而有可能
影响甚至损害发行人及其他中小股东的利益。
（七）新产品开拓不及预期的风险
近些年，发行人紧握博世集团、史丹利百得、牧田、工机控股等电动工具
行业国际龙头生产工厂向中国转移的契机，凭借产品质量和良好的市场口碑，
承接了大型客户对电动工具齿轮的采购需求。报告期内，钢齿轮业务收入大幅
增长，毛利率水平保持在 28%以上。为应对客户定制化需求及拓展业务规模，
发行人不断开发出包括齿轮箱、粉末冶金制品等产品，但相关产品在报告期内
仍处于拓展期，还未形成大规模生产和销售，毛利率处于较低水平。以齿轮箱
及零部件业务为例，报告期内该业务的毛利率仅为 2.48%、-1.25%、2.89%和
的销售规模提升规模效应及毛利率水平，可能对发行人的盈利水平造成不利影
响。
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（八）募集资金投资项目新增产能无法及时消化的风险
发行人本次募投项目新增产能系基于市场发展趋势、发行人技术储备和客
户资源等因素综合考虑决定，但在未来生产经营及募投项目实施过程中，若市
场环境、竞争对手策略、相关政策等方面出现重大不利变化，或市场增长情况
不及预期，或行业整体产能扩张规模过大导致竞争加剧，则发行人可能面临产
能过剩的风险。
本次募投项目达产后预计每年将新增折旧摊销费用 2,117.32 万元，占 2021
年发行人净利润 6,079.26 万元的 34.83%。如果募投项目的产能利用率较低，将
增加发行人的整体运营成本，对发行人的盈利水平带来不利影响。
（九）原材料价格波动风险
发行人主要原材料包括齿坯、毛坯、刀具、车坯、铝锭、铁粉等。2019 至
响较大。如果发行人采购原材料价格大幅度上升，可能会对发行人盈利能力造
成较大的不利影响。
升。发行人与主要客户之间存在一定的价格协商机制，在原材料价格大幅上涨
的情况下，发行人能在一定程度上将压力转至到下游客户，但销售价格调整具
有一定的滞后性，且销售价格的上涨幅度总体上低于材料成本的上涨幅度，导
致发行人当期主营业务毛利率下降。若原材料价格持续上涨或发行人无法有效
地将原材料价格上涨压力转移到下游客户，发行人毛利率水平及经营将受到不
利影响。
（十）齿轮箱及零部件业务毛利率较低的风险及该业务收入占比上升导致
综合毛利率下降进而影响持续盈利能力的风险
报告期内，发行人齿轮箱及零部件业务的毛利率分别为 2.48%、-1.25%、
及占比相对较低尚未形成明显的规模效应。此外为与中国台湾厂商竞争，发行
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人采取了适当的优惠定价策略。若发行人未来齿轮箱及零部件业务无法有效提
升产品规模效应或与客户协商涨价，则可能面临毛利率始终保持在较低水平的
风险。
与此同时，报告期内齿轮箱及零部件业务主营业务收入占比分别为 7.34%、
预期且收入占比持续上升，则发行人可能面临综合毛利率下降的风险进而影响
持续盈利能力。
三、财务报告审计截止日后主要财务信息经营状况
（一）财务报告审计截止日后的主要经营状况
发行人财务报告审计截止日为 2022 年 6 月 30 日。根据《关于首次公开发行
股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信
息披露指引（2020 年修订）》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人
润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了编号
为天健审[2022]10152 号的《审阅报告》。2022 年 1-9 月，发行人主要的财务数据
如下：
单位：万元
项目 2022年9月30日 2021年12月31日 变动率
资产合计 66,327.72 68,487.37 -3.15%
负债合计 29,430.20 35,839.70 -17.88%
所有者权益合计 36,897.52 32,647.67 13.02%
项目 2022年1-9月 2021年1-9月 变动率
营业收入 35,023.52 40,853.88 -14.27%
归属于母公司的
净利润
扣除非经常性损
益归属于母公司 3,567.01 4,149.98 -14.05%
的净利润
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化，公司管理层及主要核心业务人员保持稳定，未出现对公司生产经营能力产
生重大不利影响的事项，也未出现其他可能影响投资者判断的重大事项。主要
经营业绩、财务指标情况同比变动原因分析如下：
末上升 13.02%，主要系当期经营所得积累所致。
客户位于上海周边的工厂出现停工情况，并且港口的封闭使发行人外销产品发
货受阻，上述情况对发行人生产销售造成一定不利影响。
（二）2022 年度业绩预计情况
根据公司 2022 年 1-9 月已经天健会计师审阅的财务数据，并结合公司审阅
报告截止日后的经营情况，公司 2022 年度业绩预计情况如下表所示：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度
度变动比例
营业收入 约 43,000-47,000 56,833.35 约-24.34%至-17.30%
归属于母公司的净利润 约 4,900-5,800 6,079.26 约-19.40%至-4.59%
扣 除非经 常性损益 后归 约 4,200-4,900 5,866.58 约-28.41%至-16.48%
母净利润
发行人合理预计 2022 全年可实现的营业收入区间为 43,000 万元至 47,000 万
元，与上年同期相比变动幅度为-24.34%至-17.30%；预计 2022 年实现归属于母
公司的净利润为 4,900 万元至 5,800 万元，较上年同期相比变动幅度为-19.40%至
-4.59%；扣除非经常性损益后的净利润区间为 4,200 万元至 4,900 万元，与上年
同期相比变动幅度为-28.41%至-16.48%。
上述 2022 年业绩情况系发行人财务部门初步估算的，不构成发行人的盈利
预测或业绩承诺。
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五、发行人的创新、创造、创意特征以及科技创新、模式创新、业态创新和新
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一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运
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十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 .......389
二、发行上市后股利分配政策和决策程序以及本次发行前后股利分配政策的差
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第一节释义
在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含
义：
一般释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国务院 指 中华人民共和国国务院
国家发改委 指 中华人民共和国国家发改委
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局
CMIF，在中国工业管理体制改革中由机械工业全国性协
中国机械工业联合
指 会、地区性协会、具有重要影响的企事业单位、科研院所
会
和大中专院校等自愿组成的综合性行业协会组织。
成立于 1989 年，是我国紧固件、齿轮、链传动、弹簧、粉
中国机械通用零部
指 末冶金、传动联结件行业的制造企业、科研院所及相关单
件工业协会
位自愿组成的全国性行业组织。
CGMA，原名中国齿轮专业协会-中国机械通用零部件工业
协会齿轮分会，由齿轮及齿轮传动零部件的生产企业、科
中国机械通用零部
研单位、高等院校、各级行业服务机构、用户及与齿轮相
件工业协会齿轮与 指
关的原材料、机床、刀具、量仪、油品等生产销售企业自
电驱动分会
愿组成的全国性、非营利性的行业社会团体，隶属于中国
机械通用零部件工业协会。
中国电器工业协会的分支机构，由电动工具制造、科研设
中国电器工业协会 计、经营等企业、事业单位在平等、互利、自愿基础上联
指
电动工具分会 合组成的社会团体，是跨地区、跨部门、跨所有制的同行
业组织，且不以营利为目的。
公司/丰立智能/发
指 浙江丰立智能科技股份有限公司
行人
发行人前身浙江丰立机电有限公司，曾用名浙江黄岩丰立
丰立机电 指
机电制造有限公司
台州市黄岩丰立电控设备有限公司，曾用名台州市黄岩丰
丰立电控 指
立投资有限公司
国禹君安 指 台州国禹君安股权投资合伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区永诚誉丰投资管理合伙企业（有限合
永诚誉丰 指
伙）
君玤投资 指 嘉兴君玤股权投资合伙企业（有限合伙）
丰红投资 指 台州市黄岩丰红股权投资合伙企业（有限合伙）
丰众投资 指 台州市黄岩丰众股权投资合伙企业（有限合伙）
丰亿投资 指 台州市黄岩丰亿股权投资合伙企业（有限合伙）
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丰盈投资 指 台州市黄岩丰盈股权投资合伙企业（有限合伙）
丰裕投资 指 台州市黄岩丰裕投资合伙企业（有限合伙）
台州创投 指 台州创新股权投资合伙企业（有限合伙）
丰豪投资 指 台州市黄岩丰豪投资合伙企业（有限合伙）
台州国稷 指 台州国稷君安资产管理有限公司
上海国稷 指 上海国稷君安资产管理有限公司
上海君金 指 上海君金资产管理有限公司
国君投资 指 国泰君安投资管理股份有限公司
博世集团 指 博世集团及其集团成员，总部位于德国
史丹利百得 指 史丹利百得集团及其集团成员，总部位于美国
牧田 指 牧田株式会社及其集团成员，总部位于日本
工机控股 指 工机控股株式会社及其关联方，总部位于日本
创科实业 指 创科实业有限公司，总部位于香港
东成科技 指 江苏东成工具科技有限公司及其关联方
亚萨合莱 指 亚萨合莱自动门系统（苏州）有限公司
启洋电机 指 启洋电机集团及其集团成员，总部位于韩国
西门子 指 西门子集团及其集团成员，总部位于德国
唐山松下 指 唐山松下产业机器有限公司
山东华盛 指 山东华盛农业药械有限责任公司
MTD 指 MTD Products Inc.
江苏大艺科技股份有限公司，曾用名“江苏大艺机电工具有
大艺机电 指
限公司”
京瓷利优比 指 京瓷利优比（大连）机器有限公司
锐研汽保 指 苏州锐研汽保设备有限公司及其关联方
丰雷益机电 指 台州市丰雷益机电有限公司
易尔拓 指 易尔拓工具（上海）有限公司及其关联方
江宇进出口 指 浙江江宇进出口有限公司
瑞高工具 指 丹阳市瑞高工具有限公司
晶跃维修 指 广州市龙航晶跃汽车维修设备有限公司
齐徽机电 指 宁波齐徽机电有限公司
达兴五金 指 包头市青山区达兴五金有限责任公司
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湖南麒麟 指 湖南麒麟创新科技有限公司
中捷科技 指 浙江中捷缝纫科技有限公司及其关联方
杰克股份 指 杰克缝纫机股份有限公司
正基元 指 北京正基元齿轮有限公司
赫格纳斯 指 赫格纳斯（中国）有限公司
吉凯恩 指 吉凯恩（丹阳）工业有限公司
兆威机电 指 深圳市兆威机电股份有限公司
绿的谐波 指 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
双环传动 指 浙江双环传动机械股份有限公司
海昌新材 指 扬州海昌新材股份有限公司
华之杰 指 苏州华之杰电讯股份有限公司
山东威达 指 山东威达机械股份有限公司
康平科技 指 康平科技（苏州）股份有限公司
锐奇控股 指 锐奇控股股份有限公司
坤元评估 指 坤元资产评估有限公司
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
天册律师 指 浙江天册律师事务所
浙江华诚会计师事务所有限公司/黄岩华诚会计师事务所有
华诚会计师 指
限公司
浙江利昊智能科技有限公司，曾用名浙江利昊投资有限公
利昊智能/利昊投资 指
司
浙江众昊智能科技有限公司，曾用名浙江众昊机床股份有
众昊智能 指
限公司、浙江众昊机床有限公司
新求精公司 指 浙江新求精缝纫机有限公司
荣盈贸易 指 浙江台州市荣盈贸易有限公司
翔润投资 指 台州市黄岩翔润投资合伙企业（有限合伙）
丰韵生物 指 台州市丰韵生物科技有限公司
格里森（Gleason） 指 格里森集团及其集团成员，总部位于美国
弗兰德（Flender） 指 弗兰德集团及其集团成员，总部位于德国
Sew-传动设备公司 Süddeutschen Elekromotoren-Werke 传动设备有限公司，总
指
（Sew） 部位于德国
伦茨（Lenze） 指 伦茨集团及其集团成员，总部位于德国
住友（Sumitomo） 指 住友集团及其集团成员，总部位于日本
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邦飞利
指 邦飞利集团及其集团成员，总部位于意大利
（Bonfiglioli）
法士特 指 陕西法士特汽车传动集团有限责任公司
南高齿 指 南京高精齿轮集团有限公司
黄岩农村商业银行 指 浙江台州黄岩农村商业银行股份有限公司
黄岩恒升村镇银行 指 浙江台州黄岩恒升村镇银行股份有限公司
深圳前瞻资讯股份有限公司旗下的专业产业咨询机构。本
招股说明书中关于中国齿轮行业的市场规模、中国齿轮产
品/企业层次、国际齿轮行业的竞争格局等资料来源于产业
研究院出具的《2021-2026 年中国齿轮行业产销需求预测与
前瞻产业研究院 指 转型升级分析报告》，上述报告并非专门为发行人本次发行
上市准备的定制报告。发行人按市场价格支付相关费用购
买上述报告并引用相关数据，上述报告的来源具有真实性
及权威性，且引用的数据具备充分性、客观性、必要性及
完整性，与其他披露信息不存在不一致的情形。
北京亿欧网盟科技有限公司旗下专业的研究与咨询业务部
亿欧智库 指
门
全球性的市场研究与咨询机构，研究领域包括信息技术、
Strategy Analytics 指
通信行业和消费科技等领域
Statista 指 总部位于德国的全球知名数据统计公司
Evaluate MedTech 指 Evaluate Group 旗下医疗器械及诊断行业的市场研究公司
全球性的市场研究和咨询公司，为政府、非立法协会等部
Credence Research 指
门、机构提供服务
LP 指 有限合伙人
GP 指 普通合伙人
DIY 指 Do It Yourself 的缩写，即自己动手制作。
即“万物相连的互联网”，是互联网基础上的延伸和扩展的
网络，将各种信息传感设备与互联网结合起来而形成的一
物联网 指
个巨大网络，实现在任何时间、任何地点，人、机、物的
互联互通。
基于远程通信技术构建汽车与互联网的链接，使车载终端
车联网 指 通过 4G/5G 等通信技术与互联网进行无线链接，使车联网
用户具有智能信息服务、应用管理和控制功能等。
是指确定汇价在前，而实际外汇收支结算发生在后的结售
远期结售汇 指
汇业务。
公司章程 指 浙江丰立智能科技股份有限公司章程
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
信息披露管理制度 指 浙江丰立智能科技股份有限公司信息披露管理制度
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投资者关系管理制
指 浙江丰立智能科技股份有限公司投资者关系管理制度
度
元/万元/亿元 指 除特别说明外，均指人民币元、万元、亿元
报告期 指 2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月
专业释义
齿轮是轮缘上有齿能连续啮合传递运动和动力的机械元
齿轮 指
件。
钢齿轮 指 使用钢材加工制造而成的齿轮。
锥齿轮 指 分度曲面为圆锥面的齿轮，又称为伞齿轮。
齿形为圆柱状的齿轮产品，按照形状又可分为轴类和盘
圆柱齿轮 指
类。
可将电动机的转速转换到所需转数，并能改变转矩的动力
齿轮箱 指 传动功能部件。包括本招股说明书中小型精密减速器等产
品。
精密机械件 指 棘轮扳手头、输出轴、气缸套等精密机械零件
制取金属粉末或用金属粉末（或金属粉末与非金属粉末的
粉末冶金 指 混合物）作为原料，经过成形、烧结制成制品的工艺技
术。
利用空气压缩机提供的压缩空气的能量为动力来源而工作
气动工具 指
的装置。
多个齿轮组成的传动零部件，利用齿轮的啮合改变系统输
减速器 指
出的转速、扭矩及承载能力
由谐波发生器、刚轮、柔轮三个主要部件组成的精密减速
谐波减速器 指
器，具有体积小、重量轻、输出转矩大等特点
齿轮齿形大小的参数，是齿距与圆周率 π 的比值，单位为
模数 指
毫米
国家标准定义模数小于 1mm 的齿轮为小模数齿轮。实际执
行中，根据中国机械通用零部件工业协会出具的说明，行
业内通常将模数小于等于 2.5mm 的齿轮定义为小模数齿
小模数齿轮 指
轮。为方便对协会统计范围内有关行业数据比较分析，本
招股说明书统一将模数小于等于 2.5mm 的齿轮称为小模数
齿轮。
指 GB/T 10095（圆柱齿）及 GB/T 11365（锥齿轮）
，由全
国齿轮标准化技术委员会组织制定，全国齿轮标准化技术
委员会是由国家标准化管理委员会批准设立的专业技术委
GB/齿轮国标 指
员会,负责全国范围内齿轮技术和产品的标准化工作。该标
准下圆柱齿精度分为 13 级，其中 0 级最高，12 级最低；锥
齿轮精度分为 12 级，其中 1 级最高，12 级最低。
在锻压设备及工（模）具作用下，使坯料或铸锭产生塑性
锻造 指 变形，以获得一定几何尺寸、形状和质量的锻件的加工方
法。
用冲头或凸模对放置在凹模的坯料加压，从而获得相应于
冷挤 指
模具的型孔或凹凸模形状的制件的一种压力加工方法。
将金属材料加热到奥氏体化温度以上 30~50℃并保温一定
正火 指
时间，然后出炉在空气中冷却的热处理工艺。
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淬火加高温回火的双重热处理方法，其目的是使工件具有
调质 指
良好的综合机械性能。
金属材料加热到临界点以上（某些退火也可在临界点以
退火 指 下）保温一定时间，然后缓慢冷却（一般为随炉冷却），以
获得接近平衡状态的热处理工艺。
经初步加工的原材料，可以是铸造件、锻打件等，尚未经
毛坯 指
过粗加工或精加工。
从零件的毛坯上切去较多的金属，加工后使工件初具轮廓
粗加工 指 形状或达到尺寸和形状要求的一种加工，如粗车、粗刨、
粗铣及钻孔等。精度低、粗糙度大、切除余量较多。
精加工 指 利用数控机床、钻床等精加工设备加工的过程
齿坯 指 指毛坯粗加工或精加工后、铣齿前的状态。
按设计的齿形和工艺要求，使用数控铣齿机和专用铣刀，
铣齿 指
将盘带中焊有齿材的一侧铣出锯齿形状。
车毛刺 指 用车床去毛刺的方法
金属在固态下，通过加热、保温和冷却的手段，改变材料
热处理 指 表面或内部的化学成分和组织，获得所需性能的一种金属
热加工工艺。
一种机械方面的表面处理工艺，是为了去除表面氧化皮等
抛丸 指
杂质提高外观质量。
通过研具与工件在一定压力下的相对运动对加工表面进行
研磨 指
的精整加工。
修毛刺 指 修边毛刺
滚齿 指 一种用滚刀加工齿轮的工艺
混粉 指 将多种元素的粉末均匀地混合在一起
Powder Metallurgy（PM）
，单轴向刚性模具压制成形法，是
压制成形 指
当前粉末冶金工业普遍采用的方法
粉末或压坯在低于主要组分熔点温度下加热，使颗粒间产
烧结 指
生连接，以提高制品性能的方法
防渗碳 指 防止某些部位碳元素的渗入
去毛刺 指 去除在零件面与面相交处所形成的刺状物或飞边
发黑 指 将钢铁制品表面迅速氧化,使之形成致密的氧化膜保护层。
利用电解作用使金属或其它材料制件的表面附着一层金属
膜的工艺从而起到防止金属氧化（如锈蚀），提高耐磨性、
电镀 指
导电性、反光性、抗腐蚀性（硫酸铜等）及增进美观等作
用。
铝锭 指 铝合金锭
一种金属铸造工艺，其特点是利用模具内腔对融化的金属
压铸 指
施加高压。
机加工 指 利用机械力对各种工件进行加工的方法
将金属材料加热至临界点以上，保温一定时间后快速冷
淬火 指 却，使过冷奥氏体转变为马氏体或贝氏体组织的工艺方
法。淬火的主要目的是提高金属的强度与硬度。
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喷塑 指 将塑料粉末喷涂在零件上的一种表面处理方法
利用机械、化学或电化学的作用，使工件表面粗糙度降
抛光 指
低，以获得光亮、平整表面的加工方法。
电动机械化工具，通过传动机构驱动工作头进行作业，通
电动工具 指 常制成手持式、可移式，常见的电动工具有电钻、电动砂
轮机、电锤等。
齿轮钢 指 对可用于加工制造齿轮的钢材的统称
一 种 结 合 整 理 （SEIRI）、 整 顿 （SEITON）、 清 扫
全（SAFETY）的管理方式。
Programmable Logic Controller 的简称，即可编程逻辑控制
PLC 指 器，一种专门为在工业环境下应用而设计的数字运算操作
电子系统。
Enterprise Resource Planning 的简称，即企业资源计划，是
指建立在信息技术基础上，集信息技术与先进管理思想于
ERP 指
一身，以系统化的管理思想，为企业员工及决策层提供决
策手段的管理平台。
EPB 指 Electrical Park Brake 的简称，即电子驻车系统。
Computer Numerical Control 的简称，计算机数字化控制精
CNC 指
密机械加工。
ISO9000 族标准所包括的一组质量管理体系核心标准之
ISO9001 指 一，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求
的产品的能力，目的在于增进客户满意度。
国际汽车工作组（IATF）与国际标准化组织（ISO）联合
IATF16949 指 公布的一项汽车行业生产件与相关服务件的行业性质质量
体系要求，该标准原名为 ISO/TSI16949:2009。
国际标准化组织制订的环境管理体系标准，用于帮助组织
ISO14001 指 实现环境目标与经济目标的统一，支持环境保护和污染预
防。
注：本招股说明书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾
数不相符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二节概览
本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真
阅读招股说明书全文。
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
发 行 人 名 浙江丰立智能科技股份有限
成立日期： 1995 年 4 月 23 日
称： 公司
注册资本： 9,000 万元 法定代表人： 王友利
浙江省台州市黄岩区院桥镇 主 要 生 产 经 营 地浙江省台州市黄岩区院桥镇
注册地址：
高洋路 9 号 址： 高洋路 9 号
台州市黄岩丰立电控设备有
控股股东： 实际控制人： 王友利、黄伟红
限公司
在其他交易场所
行业分类： C34 通用设备制造业 （ 申 请 ） 挂 牌 或 不适用
上市的情况：
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人： 国泰君安证券股份有限公司 主承销商： 国泰君安证券股份有限公司
发 行 人 律
浙江天册律师事务所 其他承销机构： 无
师：
天健会计师事务所（特殊普
审计机构： 评估机构： 坤元资产评估有限公司
通合伙）
天健会计师事务所（特殊普 天健会计师事务所（特殊普
验资机构： 验资复核机构：
通合伙） 通合伙）
二、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
股票种类： 人民币普通股（A 股）
每股面值： 1.00 元
占发行后总股本比
发行股数： 3,010 万股 25.06%
例：
占发行后总股本比
其中：发行新股数量： 3,010 万股 25.06%
例：
股东公开发售股份数量： 无
发行后总股本： 12,010 万股
每股发行价格： 22.33 元/股
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发行市盈率：
股本全面摊薄计算）
经审计的扣除非经常
发行前每股净资产： 发行前每股收益 性损益前后孰低的净
于 母 公司 净资 产与
利润除以本次发行前
发行前股本计算）
总股本计算）
经审计的扣除非经常
于 母 公司 股东 净资
发行后每股净资产： 发行后每股收益 性损益前后孰低的净
产 与 实际 募集 资金
利润除以本次发行后
净 额 之和 除以 发行
总股本计算）
后总股本）
发行市净率： 2.85 倍（每股发行价格/发行后每股净资产）
采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配
发行方式： 售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值
的社会公众投资者定价发行相结合的发行方式
符合资格的战略投资者、询价对象和在深交所开通创业板股票
交易权限的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规
发行对象：
范性文件禁止购买者除外），中国证监会或深交所等监管部门
另有规定的，按其规定处理
承销方式： 余额包销
拟公开发售股份股东名
无
称：
本次发行的承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费、
发行费用的分摊原则：
发行手续费等发行相关费用由发行人承担
募集资金总额： 67,213.30 万元
募集资金净额： 58,990.10 万元
小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目
小型精密减速器升级及改造项目（以下简称“齿轮箱升级及改造
募集资金投资项目： 项目”）
研发中心升级项目
补充流动资金
本次发行费用总额为 8,223.20 万元，其中：
发行费用概算：
注：以上发行费用均不含增值税，发行手续费及其他费用中已
包含本次发行的印花税。
（二）本次发行上市的重要日期
刊登询价公告日期： 2022 年 11 月 25 日
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初步询价日期： 2022 年 11 月 30 日
刊登发行公告日期： 2022 年 12 月 2 日
申购日期： 2022 年 12 月 5 日
缴款日期 2022 年 12 月 7 日
本次股票发行结束后本公司将尽快申请在深圳证券交易所创业
股票上市日期：
板挂牌上市
三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标
项目 /2022 年 6 月 2021 年 12 2020 年 12 月 2019 年 12 月
资产总额（万元） 68,066.81 68,487.37 49,487.28 45,832.15
归属于母公司所有者权
益合计（万元）
资产负债率（合并） 48.26% 52.33% 46.31% 45.04%
资产负债率（母公司） 48.35% 52.41% 46.44% 43.45%
营业收入（万元） 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
净利润（万元） 2,573.44 6,079.26 4,801.99 6,243.26
归属于母公司所有者的
净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 2,226.15 5,866.58 3,989.56 3,063.21
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.29 0.68 0.53 0.69
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.68 0.53 0.69
加权平均净资产收益率 7.58% 20.53% 19.01% 27.87%
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
现金分红（万元） - - 3,500.00 2,000.00
研发投入占营业收入的
比例
注：“基本每股收益”、“稀释每股收益”和“加权平均净资产收益率”的报告期利润为“归属于母公
司所有者的净利润”。
四、发行人主营业务经营情况
发行人是一家专业从事小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品研
发、生产与销售的高新技术企业，其主要产品包括钢齿轮、齿轮箱及零部件、
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精密机械件、粉末冶金制品以及气动工具等产品。目前，发行人主要产品作为
重要零部件被广泛应用于电动工具、农林机械、医疗器械、智能家居、特高压
电网、工业缝纫机等领域。
目前，发行人的产品主要面向电动工具的中高端市场，已进入全球一流企
业供应链体系。发行人已与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等大型跨
国公司建立了长期稳定的合作关系。在与上述知名企业合作中，发行人的产品
以及综合服务能力受到了客户的广泛认可，发行人分别于 2011 年度被牧田评为
“优良供应商”，2013 年度被史丹利百得评为“优秀供应商”，2015 年度获得博世
集团“全球供应商奖”，2022 年度获得工机控股“优秀供应商奖”。
发行人成立以来，一直将技术创新作为发展的动力。截至 2022 年 6 月 30
日，发行人拥有 47 项专利技术，其中发明专利 8 项。此外，发行人还被授予“机
械工业小模数螺旋锥齿轮工程研究中心”、“全国小模数齿轮工作委员会副主任
单位”、“丰立小模数齿轮省级高新技术企业研究开发中心”、“浙江省科技型中
小企业”、“2021 年度浙江省‘专精特新’中小企业”和“浙江省出口名牌”“国家
级专精特新‘小巨人’企业”等荣誉。发行人的“小模数弧齿准双曲面齿轮”项
目和“单锤冲击式大扭力高效气扳机（FD-5900）”项目入选为国家火炬计划项目；
“小模数弧齿锥齿轮”和“小模数准双曲面齿轮”被浙江省科学技术厅认定为高新
技术产品；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及产业化”项目被评为
中国机械工业科学技术二等奖；
“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及
产业化”、“小模数锥齿轮自动化辅助加工系统研制”和“小模数锥齿轮分选机
的研制”项目获得浙江省科学技术成果认定。
五、发行人的创新、创造、创意特征以及科技创新、模式创新、业
态创新和新旧产业融合情况
（一）发行人符合《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行
规定》第四条的规定
《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条规定，
属于中国证监会公布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》中下列行业的
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企业，原则上不支持其申报在创业板发行上市，但与互联网、大数据、云计算、
自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创
新创业企业除外：（一）农林牧渔业；（二）采矿业；（三）酒、饮料和精制茶制
造业；（四）纺织业；（五）黑色金属冶炼和压延加工业；（六）电力、热力、燃
气及水生产和供应业；（七）建筑业；（八）交通运输、仓储和邮政业；（九）住
宿和餐饮业；（十）金融业；（十一）房地产业；（十二）居民服务、修理和其他
服务业。
发行人的主营业务是小模数齿轮、齿轮箱及零部件、相关精密机械件、粉
末冶金制品以及气动工具的研发、生产和销售。发行人的产品广泛应用于电动
工具、智能家居、医疗器械、农林机械、工业缝纫机等行业。根据《国民经济
行业分类》（GB/T4754—2017），发行人所处行业属于“C34 通用设备制造业”的
子行业“C3453 齿轮及齿轮减、变速箱制造”；根据中国证监会颁布的《上市公
司行业分类指引》（2012 年修订），发行人所处行业属于大类“制造业”之子类
“C34 通用设备制造业”。因此，发行人不属于《深圳证券交易所创业板企业发
行上市申报及推荐暂行规定》第四条规定的原则上不支持申报的行业。
（二）发行人符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》及
《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等关于创业板定
位的相关规定
《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第三条及《深圳证券交
易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第二条的规定：创业板深入贯
彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服
务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深
度融合。
发行人符合前述关于创业板定位的相关规定，具体情况如下：
（1）产品创新
发行人是一家专业从事小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品的
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研发、生产和销售业务的高新技术企业。产品方面，主要以电动工具用钢齿轮
业务为主，同时为提高对史丹利百得、博世集团、牧田等国际电动工具龙头客
户的综合服务能力，不断新增和加大在齿轮箱、粉末冶金制品以及精密机械件
等产品的研发设计、生产和销售。此外，为寻求新的业务增长点，发行人结合
国家政策和对下游行业的需求的调研，对谐波减速器产品研发做了一定前瞻性
的积累。
经过二十多年的发展，发行人的“小模数弧齿准双曲面齿轮”项目和“单锤冲
击式大扭力高效气扳机（FD-5900）”项目已入选为国家火炬计划项目；“小模数
弧齿锥齿轮”和“小模数准双曲面齿轮”已被浙江省科学技术厅认定为高新技术产
品；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及产业化”项目被评为中国机
械工业科学技术二等奖；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及产业
化”、“小模数锥齿轮自动化辅助加工系统研制”和“小模数锥齿轮分选机的研
制”项目获得浙江省科学技术成果认定。
（2）核心竞争力及专利技术情况
发行人主要生产小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品，并主要
应用于电动工具领域之中。报告期内，上述产品在主营业务收入中占比较高。
通过多年的研发及市场开拓，发行人相关产品的核心竞争力如下：
顺应博世集团、史丹利百得、牧田等电动工具行业国际龙头生产工厂向中
国转移的潮流，发行人是国内较早开展电动工具齿轮等相关零配件产品研发和
生产制造的企业之一，具备较深厚的技术底蕴。在研发方面，一方面紧跟行业
相关技术的发展前沿，致力于探索先进技术的产业化路径，另一方面坚持市场
需求为导向，根据客户提出的定制化产品需求推进研发工作，持续生产出满足
客户和市场需求的产品。
经过长期的研发与投入，发行人在齿轮、齿轮箱、精密机械件等领域形成
了 18 项核心技术（其中，钢齿轮等相关核心技术 13 项），上述核心技术贯穿设
计环节、生产工艺环节、刀具制造、生产设备制造以及检验环节，是生产小模
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数齿轮等相关产品的底层技术，即使在面向不同行业时仍具有相通性。上述核
心技术的积累，助力于发行人在电动工具领域维持较高的市场竞争力，同时也
为发行人在新的业务领域布局奠定了基础。
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人共有 47 项专利，其中发明专利 8 项。截至
序号 申请人 发明专利名称 申请号 申请日 状态
一种小模数弧齿锥齿轮铣
等待实
审提案
调正装置
一种电动工具减速箱测试 等待实
工装 审提案
一种多功能激光轴径检查 等待实
仪 审提案
等待实
审提案
一种全自动小模数锥齿轮 等待实
节距检查仪 审提案
一种用于齿轮箱打击块钢 等待实
珠智能装配设备 审提案
一种齿轮箱壳体智能装配 等待实
设备 审提案
一种齿轮箱行星系统智能 等待实
装配流水线及其装配流程 审提案
一通出
一种齿轴类零件智能压装
设备
复
发行人的技术实力为发行人的发展提供了坚实的后盾，是发行人盈利能力
和市场竞争力进一步提升的重要保障。
一方面，发行人具备大规模生产所需的生产和检测能力。发行人紧随行业
先进生产力的发展方向，在坚持自主研发定制化数控铣齿机等设备的基础上，
引入先进的生产、检测设备，如日本三菱数控滚齿机、日本哈迈数控滚齿机、
马扎克数控车床、易普森热处理生产线、德国克林贝格 P26 齿轮检测仪等，为
提升生产效率和产品质量提供保障。另一方面，发行人严格贯彻质量控制体系，
不断优化质量控制流程，提高质量控制能力。按照 ISO9001、IATF16949 和
ISO14001 标准建立了高标准的质量体系，这是发行人能够进入国际电动工具制
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造龙头企业供应链体系并长期保持稳定业务关系的关键因素之一。
除了主要产品钢齿轮以外，发行人还从事精密机械件、齿轮箱以及粉末冶
金制品等产品的生产和销售。不同的产品类型，有利于优化未来的产品结构，
为包括电动工具厂商在内的客户提供全面的产品解决方案。上述产品之间不仅
没有竞争关系，由于面向的客户往往重叠，反而在满足客户定制化需求的基础
上，能够起到互相协调的作用，并最终提升发行人的综合服务能力。以齿轮箱
产品为例，其业务的发展能同时带动发行人精密机械件及粉末冶金制品等产品
的业务发展，是发行人未来重点发展的方向之一。
（3）技术创新、先进性与可替代性水平
经过多年的研发积累，发行人已经形成了涵盖从齿轮及齿形研发设计、刀
具设计、铣齿设备生产制造到齿轮产品检测的全周期闭环核心技术。相关核心
技术具体服务环节、技术亮点、先进性的具体体现以及对应专利保护等情况如
下：
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序 服务的 发行人的技术亮 技术
核心技术 技术先进性的具体体现 对应的专利情况
号 环节 点或改进点 来源
全自动六轴 CNC 对系统进行了二次开发，实现了铣齿刀内
自动磨削、快速
小 模 数锥 齿轮 铣 设备制 外刀刃自动磨削，同时转速提升，相对于 一种滚刀、铣齿刀通用刃磨机的尾座装 自主
齿 刀 磨刀 机制 造 造环节 人工磨削，精度提升 2 级以上，刃口跳动 置（实用新型） 研发
精度高
及软件控制技术 <0.005mm，粗糙度
改变了刀盘结
由原来传统的小砂轮铲磨替换成大直径砂
刀 条 式硬 质合 金 刀具制 构，磨削效率 一种组装式非铲磨小模数弧齿锥齿轮铣 自主
铣齿刀制造技术 造环节 高，刀具精度更 刀（发明专利） 研发
容易保证
去除齿坯应力，热处理后进行强化抛丸和
深冷处理，产品精度稳定在 GB6-8 级，表
齿面硬化热处理 热处理 变形小、耐磨性 自主
技术 环节 高 研发
（HV，系指维氏硬度，一种衡量材料软
硬程度的性能指标）
自动料仓，数字控制，通过先进的频谱控
自动识别、效率
振动频谱运用检 检验环 制手段将振动信号转换成可识别的正弦 一种锥齿轮双面啮合检测装置（发明专 自主
测技术 节 波，与数据库误差进行比较，识别精度 利） 研发
降低了报废成本
<0.015mm
测量准确，操作
将传统的法向齿厚测量方法通过设计计
小 模 数螺 旋锥 齿 铣齿环 性强，产品互换 一种中小模数锥齿轮的齿厚测量装置及 自主
轮球高控制技术 节 性高，不需要配 方法（发明专利） 研发
速，精准度可达 0.005mm
对挑选
通过特殊计算选用不同的铣齿刀分别加工
小 模 数螺 旋锥 齿 铣齿环 齿轮啮合噪音 自主
轮铣齿技术 节 小，寿命高 研发
向长度。并通过大端倒棱避免运转时崩齿
通过特殊的设计计算，将齿轮啮合时的齿
齿轮强度得到大
圆 柱 齿轮 强度 设 设计环 顶干涉消除，圆滑过渡齿根曲线，增大齿 自主
计与校核技术 节 根圆角，从而提高齿轮承载能力，与传统 研发
低
相比，齿轮寿命增加 20%，达到 400 小时
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序 服务的 发行人的技术亮 技术
核心技术 技术先进性的具体体现 对应的专利情况
号 环节 点或改进点 来源
以上
螺 旋 锥齿 轮与 准 通过降低啮合齿 在保证齿轮重合度的前提下，通过自主开
双 曲 线齿 轮设 计 设计环 高来改善齿轮强 发的计算软件，降低全齿高，以减小受力 一种小模数弧齿锥齿轮及双曲线齿轮的 自主
与 机 床调 整计 算 节 度，提高齿轮寿 时的扭矩，从而减小振动，提高齿轮寿命 加工方法（发明专利） 研发
技术 命 30-50 小时
由跳跃铣齿改为连续分度铣齿，减少了分
螺 旋 锥齿 轮半 滚 减少大轮铣齿时
铣齿环 度时间，通过自主开发的程序改变小轮切 自主
节 削运动轨迹来保证相互的接触区符合要 研发
程序 率
求，平均每齿可减少铣削时间 3-5 秒
解决客户使用过
传统的齿轮试验消耗大量的时间，通过改
螺 旋 锥齿 轮寿 命 检验环 程中的磨损问 自主
试验设计程序 节 题，节约试验时 研发
间
量化测量值，使 通过理论建模替代传统的样品比较，消除
齿轮测量中心 检验环 螺旋锥齿轮误差 了样品自身的误差影响，由原来的目视测 自主
P26 绝对测量程序 节 指标数字化，测 量转变为可控的数字误差测量，精度更 研发
量更精确 高。
可 替 换的 小模 数 减少了机床设备 由传统的五刀法，通过控制铣齿刀具的刃
一种大批量生产可互换的小模数弧齿锥
弧 齿 锥齿 轮或 小 铣齿环 投入，加快了螺 倾角磨削控制，实现全工序法加工，五台 自主
模 数 双曲 线齿 轮 节 旋锥齿轮生产周 机床变为两台机床，刀盘也减少为两个， 研发
（发明专利）
的加工工艺 期 但刀具磨削难度增加。
一 种 高精 度快 速
铣齿精度提升， 通过 PLC 控制自动料仓，将齿坯自动装夹
定 位 铣齿 自动 装 铣齿环 自主
卸 装 置的 制造 技 节 研发
差，降低了成本 为因素影响的报废 0.5%左右。
术
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发行人通过多年的研发和生产经验，形成了上述核心技术，从而提高产品
质量和性能，提升整体生产效率。上述核心技术的是否存在可替代性，不是停
留在能够生产出竞争对手无法完成的产品，很大程度上体现在对工艺方面诀窍
（Know-How）的掌握。例如，小模数齿轮具有多批量、多规格、定制化特征，
发行人结合材料相关科学理论与生产实践积累，储备了齿面硬化热处理技术、
小模数螺旋锥齿轮球高控制技术、小模数螺旋锥齿轮铣齿技术等核心技术，保
障了发行人相关产品质量和性能的稳定性，同等条件下具有更强的市场竞争力。
通过对热处理工艺过程的温度与保温时间进行电脑化控制，实现自动调节，通
过大量数据总结出了齿面硬化热处理技术，去除氢脆，深冷消除残余奥氏体，
强化抛丸提升表面硬度，使齿轮更耐磨；利用自主开发的设计软件将传统的控
制侧隙变为更加精准的轴向比较法来控制齿轮的齿厚，拥有了小模数螺旋锥齿
轮球高控制技术，使齿轮互换性得到进一步提升；通过计算设计不同的大、小
轮铣刀直径来改变齿轮的啮合长度，总结出了小模数螺旋锥齿轮铣齿技术，降
低了齿轮啮合噪音。
上述设计细节方面的技术创新，发行人都经过了独立自主研发过程，主要
核心工艺也已申请知识产权加以保护，竞争对手如果绕过公司的知识产权及经
验积累，独立实现相关技术储备并达到同样的产品性能，短期内实现的难度较
大。
因此，发行人相关核心技术是发行人在多年的研发和生产实践基础上总结
而来，已被综合应用于发行人小模数齿轮、精密机械件等零部件产品生产全流
程中，形成了自身的亮点。短期内被模仿或者被替代的可能性较低，相关核心
技术具有一定的先进性。
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（4）研发费用投入金额、人员、在研项目、研发成果转化情况及预计转
化可行性
发行人高度重视研发投入和技术水平的提升，研发活动紧跟行业相关技术
发展前沿，并坚持以市场需求为导向。整个研发团队亦在不断扩建过程中，报
告期内，研发人员分别为 73 人、85 人、111 人和 113 人。同时，报告期内发行
人的研发投入亦持续增加，具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
研发费用 807.61 1,847.07 1,303.58 1,083.82
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
研发费用占比 3.34% 3.25% 3.47% 3.54%
报告期内，发行人从事的主要研发项目及研发成果转化情况如下：
单位：万元
项目进 研发费用
序号 项目 研发成果转化情况
展情况 投入金额
主要针对发行人全自动六轴 CNC
小模数锥齿轮铣齿刀磨刀机制造
小模数锥齿轮用硬 及软件控制技术、刀条式硬质合
刃磨机的研究 了磨削的效率。形成实用新型专
利“一种小模数弧齿锥齿轮硬质合
金刀条式铣刀的刃磨夹具”。
采用伺服电机驱动控制铣齿刀内
小模数铣齿刀刃磨 外刀刃安装位置。形成实用新型
装置 刀刃磨机的工件安装角调正装
置”。
设计大扭矩电动工具驱动机构，
基于高强度扳手头 提高了电动工具的设计效率并保
开发 “一种齿轮箱壳体智能装配设
备”。
气扳机进气机构组 主要针对气扳机双通道进气技术
统开发 板上增加进气通道，使进气量提
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项目进 研发费用
序号 项目 研发成果转化情况
展情况 投入金额
升 2 倍，同等体积扭力增大 1 倍。
尚未新申请专利。
主要针对粉末冶金的传动齿轮制
小模数螺旋锥齿轮
造工艺的研发，提高齿轮齿部密
度，增强了齿轮的抗压能力。尚
工艺研究
未新申请专利。
主要针对小模数螺旋锥齿轮铣齿
小模数弧齿锥齿轮 技术的研发，减小了齿轮传动时
铣齿工艺研究 的接触面积，减小了噪音，延长
了使用寿命。尚未新申请专利。
研发完成 6 轴机器人控制低回差
基于工业机器人的
高精度重复定位的自动上下料装
小模数伞齿轮铣削
机床专用全自动上
小时，定位准确，铣齿后精度高
下料系统研究
等特点。尚未新申请专利。
研发完成螺旋内齿圈粉末压制烧
结致密化工艺，通过精确控制烧
结温度，并以较低的温度对零件
螺旋内齿圈粉末冶 进行回火以消除应力，提高齿圈
金制造工艺研究 的密度及硬度。同时，较低的回
火温度减小了零件的形变，提高
了齿圈的尺寸精度。尚未新申请
专利。
研发完成基于红外传感器的轴封
正反面识别及调整系统，通过红
油封和衬套智能化 外传感器识别轴封的正反面，如
装配工位设计 果不正确，则移动至可翻转平
台，进而实现轴封自动检测和自
动调整。尚未新申请专利。
研发完成直伞齿啮合噪音改善工
艺，采用啮合机对直伞齿进行啮
粉末冶金直伞齿接
触区调整的研究
对侧隙、安装距进行调整，可达
到最佳状态。尚未新申请专利。
研发完成大尺寸回转型夹具结
数控加工的小模数 构，采用金刚石磨轮，一次可以
弧齿锥齿轮硬质合 磨出十二个内、外刀条三个面，
金组装式铣刀磨刀 从而可以在一次数控磨削加工中
条夹具 完成全部十二个刀条磨削，提高
加工效率。尚未新申请专利。
研发完成一种新型的用于气动扳
手实现预紧功能的两段式进气装
具有可预紧功能的 置，通过分段式进气结构来实现
手 合，用气动扳手对对角螺母进行
预紧，提供的预紧力适当，不会
造成紧固螺母因受力不均而失效
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项目进 研发费用
序号 项目 研发成果转化情况
展情况 投入金额
的情况，提高工作效率。尚未新
申请专利。
研发完成新型气板机冲击组件快
气扳机冲击组件疲
速装夹，自动测试与计数的装
置，提高测试效率。尚未新申请
究
专利。
设计变位齿形，减少轮齿高度，
提高轮齿承载能力。研发气动可
调整行程柔轮夹具，改善车加工
高精度谐波传动减 测试阶
速器开发 段
滚齿的精度，保证钢轮与柔轮无
隙啮合，使减速器回转误差在 1
分以内。尚未新申请专利。
研发采用低碳合金钢进行热处理
芯部硬度试验，保证齿轮箱输出
轴在承受一定冲击里具有更高的
韧性。输出轴在进行热处理淬火
新型抗冲击小型齿 测试阶
轮箱 段
的温度并以适当的速度进行搅
拌，将输出轴芯部硬度控制在设
定的范围，可以提升抗冲击性
减速器与差速器一体化设计，减
电驱动智能物流车 待量产 轻了产品重量，智能驻车系统控
后桥总成 阶段 制轮毂运动，提升了产品安全
性。尚未新申请专利。
传统气动工具前壳体、中间体采
用专用夹具在钻孔机上进行多次
孔加工，工人上下料，加工时间
多工位自动钻孔下 测试阶 长。该工艺研发专用机床，采用
料工艺研究 段 高精度自动分割器和独立动力
头，多工位自动钻孔，一次装
夹，减少了人工误差，提高了效
率与精度。尚未新申请专利。
研发螺旋伞齿轮碰伤检测系统，
在自动啮合检测碰伤与毛刺前，
螺旋伞齿轮副啮合
测试阶 进行三段式内孔精度测量，保证
段 安全级尺寸全部符合客户要求，
技术研究
按 0PPM（Parts Per Million）进行
控制。尚未新申请专利。
大风炮壳体装配时，轴承游隙要
求极高，传统的压入法容易损伤
轴承和拉伤壳体内壁。通过设定
风炮壳体高频加热 量产阶 温度将壳体进行快速高频加热，
装配工艺研究 段 在减少壳体变形的前提下，能迅
速将轴承安装到位，不能影响轴
承游隙与转动寿命。尚未新申请
专利。
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项目进 研发费用
序号 项目 研发成果转化情况
展情况 投入金额
研究转子双工位连续磨削技术；
研究自动进给传输及直线导轨送
基于在线检测的动 料技术研究；研究转子加工在线
力扳手电机转子连 初样阶 测量技术研究。加工节拍小于
续磨削加工技术研 段 100S，外圆跳动小于 0.008mm，
究 端面垂直度小于 0.008mm，表面
光 洁 度 低 于 Ra0.8 ， 效 率 提 高
合计 - - 5,042.08
报告期内发行人共承担了 20 项研发项目，绝大部分研发成果已经应用到发
行人实际生产经营过程中，除部分出于防止技术细节被公开等目的未申请专利
外，其余研发成果已成功转化为已授权或在审专利。发行人的研发模式决定了，
研发项目主要是从实践中提炼出来有切实需求的项目，对实际生产经营具有较
强的现实意义，研发成果具有较高的转化率。
（1）电动工具领域市场空间预测
发行人的产品作为重要零部件，可被广泛应用于电动工具、农林机械、医
疗器械、智能家居等领域中。现阶段，发行人的产品主要被应用于电动工具领
域，主要客户包括史丹利百得、博世集团、牧田等国际电动工具龙头企业。电
动工具被广泛应用于建筑道路、金属加工、木材加工、户外园林等各个领域。
据 Zion Market Research 的数据，2017 年至 2021 年，全球电动工具市场预计将
实现增长逾 74.4 亿美元。2018 年度，全球电动工具市场规模达到了 270 亿美元，
预计到 2025 年，全球电动工具市场规模将达到 360 亿美元左右。随着世界经济
的发展，电动工具整机及零部件制造商面临广阔的市场空间。
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全球电动工具市场规模（亿美元）
数据来源：Zion Market Research
与欧美发达国家相比，我国电动工具普及率相对较低。但随着我国居民生
活水平的不断改善、消费水平的不断提高，未来我国电动工具的普及率将逐步
提升，市场空间广阔。据中国电器工业协会电动工具分会统计数据及华强电子
网预测，2013 年我国电动工具市场规模为 585.12 亿元，2018 年达 1,283 亿元，
年均复合增长率达 17%。
我国电动工具市场规模（亿元）
市场规模（亿元） 增长率
数据来源：中国电器工业协会电动工具分会、华强电子网
（2）电动工具行业未来发展趋势
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电动工具的应用领域包括道路建筑、装修装饰等多个领域，其中大多应用
场景均为户外作业，通过电线为电动工具提供动力的传统方法在很大程度上限
制了电动工具的作业半径和作业条件，户外作业进展十分困难。而以电池为动
力的新一代无绳类电动工具轻巧便携，改善了各种应用场景下的工作条件；同
时，无绳工具所造成的噪音污染少，工作持续度较高；此外，无绳电动工具没
有线缆，触电和事故风险较小，因此更安全。上述原因综合导致无绳工具逐渐
受到消费者的青睐，其在全球电动工具产品销售占比逐渐提升。
根据国家海关总署及 EVTank 数据，近年来无绳类电动工具渗透率越来越高，
其占比从 2011 年的 30%提升至 2021 年第一季度的 70%左右，其中锂电池以其
高能量密度、长循环寿命等优势在电动工具中应用越来越广泛。2020 年全球锂
电类电动工具产量超过 2.8 亿台，逐步占据主导地位。
图：2011-2021Q1 全球不同电池类型无绳类电动工具产量（万台）
数据来源：国家海关总署、EVTank
在电动工具锂电化趋势下，包括齿轮、精密机械件、齿轮箱等零部件也将
得到快速发展，享受电动工具无绳锂电化发展的红利。
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随着电动工具从工业等专业应用领域逐步向民生领域的发展，越来越多的
家庭消费者倾向于 DIY 完成小型任务，无绳化、便捷性、小而轻型化的电动工
具逐渐成为了未来产品的发展趋势之一。同时，得益于电机技术、电子控制技
术、人工智能技术等技术的快速发展，推动传统电动工具向智能化工具发展，
智能化电动工具逐步走向家庭。随着应用领域的拓宽，为上游零配件企业带来
更大的业务市场空间。
总体而言，发行人下游电动工具领域空间广阔，原有市场的持续增长叠加
新的应用场景的出现，都为上游齿轮、精密机械件等零配件厂商提供了广阔的
发展机遇。
发行人的产品主要面向电动工具的中高端市场，已进入全球一流企业供应
链体系。经过十年以上的合作积累，发行人已与博世集团、史丹利百得、牧田、
创科实业等大型跨国公司建立了长期稳定的合作关系。发行人的产品以及综合
服务能力受到了客户的广泛认可。发行人分别于 2011 年被牧田评为“优良供应
商”，2013 年被史丹利百得评为“优秀供应商”，2015 年获得博世集团“全球供应
商奖”。在电动工具领域，发行人一方面，通过深度参与国际龙头客户的产品研
发，不断增加定制化的产品种类从而扩大合作规模以外；另一方面，也积极扩
大与如东成科技等国内知名电动工具行业客户的合作。
此外，发行人还针对其他细分市场潜在机遇，开拓增量客户，凭借品牌与
质量优势将产品拓展至智能家居、医疗器械、特高压电网等领域。报告期内，
发行人的产品已经开始逐步应用到西门子的特高压电网控制系统、亚萨合莱的
自动旋转门、启洋电机的 EPB（Electrical Park Brake，电子驻车制动系统）马达
等产品中。
凭借良好的产品品质、技术创新等优势，发行人业务规模稳定增长，盈利
能力稳步提升。2019 年至 2022 年 1-6 月，发行人营业收入分别为 30,586.49 万
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元、37,591.79 万元、56,833.35 万元和 24,177.71 万元，2019 年至 2021 年复合增
长率达到 36.31%，具备较高的成长性，发行人的主要财务数据情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年 2020 年 2019 年
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
扣除非经常性损益后
归属于母公司净利润
随着电动工具市场的持续增长及小模数齿轮和精密机械件系列产品应用领
域的增加，下游客户对于发行人产品的需求也将持续增长。本次发行后，发行
人产能瓶颈问题将得以缓解，为发行人未来成长打造良好的基础。
发行人的主营业务是钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械件、粉末冶金制
品以及气动工具的研发、生产和销售，主要销售领域为电动工具行业。从业务
相似性、下游行业相关性等方面考虑，招股书中所选的主要竞争对手情况如下：
序
名称 主要产品 应用领域 主要客户
号
通信设备、智能手 华为终端有限公
微型传动系统、精密 机、汽车电子、智 司、华为技术有限
注塑件、精密模具等 能家居、医疗器械 公司、维沃通信科
等 技有限公司等
工业机器人、数控 Universal Robots、
谐波减速器、机电一
机床、航空航天、 苏州工业园区东茂
医疗器械、新能源 工业设备有限公
部件等
装备等 司、ABB Group 等
机械传动齿轮及其相
关零部件的研发、生 大众、通用、福
汽车、高铁轨道交
通、工业机器人等
车齿轮、工程机械齿 海尔等
轮、商用车齿轮等
齿轮、轴承、结构
史丹利百得、博世
件、齿轮箱、链轮、 电动工具、汽车、
转子等粉末冶金零部 办公设备、家电等
牧田、工机控股等
件产品
钢齿轮、齿轮箱及零
博世集团、牧田、
部件、粉末冶金制 电动工具、气动工
品、精密机械件、气 具、工业缝纫机等
控股、创科实业等
动工具产品等
数据来源：上市公司招股说明书、年度报告等公开资料。
报告期内发行人最主要产品为钢齿轮，报告期内收入占比超过 52%，毛利
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占比超过 80%，基于产品类型、主要客户类型、主要应用领域以及数据可获取
性等考虑，与发行人钢齿轮产品最具可比性的为海昌新材粉末冶金齿轮，具体
如下：
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项目 海昌新材 发行人
主要齿轮产品形态
主要由金属粉末通过压制成形法和金属注射成形技术制成， 钢齿轮产品主要由齿轮钢经切削加工工艺制成，该工艺路线
该工艺路线有以下特点：1）产品一致性较好；2）材料利用 有以下特点：1）导致产品重量较大；2）生产效率相对较
工艺路线 率较高、生产效率较高，3）相对于钢齿轮重量更轻，生产成 低、材料利用率低；3）生产成本较高、价格较高；4）但是
本较低，价格更有优势，4）易磨损、硬度相对较低、扭矩负 相对粉末冶金齿轮抗冲击性高、硬度高、寿命长、扭矩负载
载较小、齿形精度低、传动噪音较大 大、齿形精度高、传动噪音小。
应用领域 主要用于低扭矩负载的电动工具产品 主要用于高扭矩负载的电动工具产品
严苛的工作环境如桥梁、道路施工等此类应用场景对电动工
因应用领域不同，低载电动工具产品并不需要具有高承载
具的扭矩、承载力要求较高，钢齿轮产品具有抗冲击性高、
核心竞争力 力、高精度的钢齿轮，反而更倾向于使用性价比更高的粉末
硬度高等特点，具有较大的负载能力，因此在重载环境下具
冶金齿轮来满足需求。
有优势。
①实现六轴机械臂自动装载小模数锥齿轮工件在铣齿上的进
①开发脉冲放电闪速烧结技术，实现节能、减排、高效、降
出料位置，精准控制工件装料到位，提高工件加工效率和定
本的粉末冶金齿轮的生产工艺；
位精度，节省人工成本；
未来发展方向 ②采用变模数设计技术设计螺旋齿轮成形模具，并对其生产
②通过磨齿和二次刮削工艺开发高精度的小模数螺旋锥齿轮
的螺旋齿轮数据分析、及时改进，使齿形精度达到 JIS（即日
和圆柱齿轮，达到 GB（即国家标准）5 级以内，满足高精密
本标准）5 级。
机床、减速器、桁架等传动系统误差极小的需求。
数据来源：上市公司招股说明书、年度报告等公开资料。
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根据发行人主要客户博世集团、史丹利百得及工机控股出具的说明：“浙江
丰立智能科技股份有限公司钢齿轮产品主要应用于专业级别电动工具，粉末冶
金齿轮产品主要应用于 DIY 级电动工具。一般而言，专业级别电动工具对齿轮
在精度、强度、噪声、寿命等方面要求高于 DIY 级别电动工具。本司电动工具
零配件实施全球采购的模式，浙江丰立智能科技股份有限公司所生产的钢齿轮
产品，在产品精度、强度、噪声、寿命等技术指标方面全面符合本公司产品技
术要求，与同类钢齿轮产品供应商相比具有较为领先的优势”。
综上所述，发行人钢齿轮主要应用于负载较大、连续工作时间较长、对齿
轮性能要求较高的专业级电动工具，粉末冶金齿轮主要应用于对负载较小的
DIY 级电动工具，应用场景存在差异。
经过与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等大型跨国公司多年的合
作，发行人在产品研发、精益化生产、质量完善等方面建立了一整套卓有成效
的管理体系，确保了发行人各部门高效有序运转，产品符合大型跨国客户的严
苛要求，并通过引入 6S 管理方式创新生产管理理念，提高生产管理水平。此外，
发行人按照 ISO9001、IATF16949 和 ISO14001 标准建立实施的高标准质量体系，
系进入国际知名客户供应链体系并长期保持稳定关系的关键因素之一。
总体而言，发行人下游面向的电动工具行业处于高速发展期且市场空间巨
大，发行人从事小模数齿轮、齿轮箱、精密机械件等零配件产品研发、生产和
销售多年，具备较强的客户开发能力和成长性。发行人的创新、创造、创意最
终体现在发行人所拥有的全周期闭环核心技术、取得的各项发明专利、产品的
市场竞争力及受大型跨国客户认可的管理模式等方面。
发行人紧跟行业技术和工艺发展趋势，注重将新技术和新工艺转化为生产
力，不断在产品品质、降耗提质等方面实现与新技术的融合。发行人运用先进
的制造设备，优化生产效率，努力打造智能化工厂。例如，运用发行人发明专
利“铣齿工艺用自动装卸装置”的机械手臂可实现自动装卸齿坯，替代了传统的
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手工操作，提高了齿坯抓取精度和装卸效率。此外，发行人圆柱齿的滚齿环节
逐步采用干切工艺，不仅提高了生产效率，而且通过空气压缩的冷却方式替代
了传统的润滑油，提升了生产过程环保程度。
发行人坚持将技术创新作为业务发展升级的核心驱动力，主要核心技术、
工艺具有较强的创新性，发行人具有较强的研发创新能力，符合发展更多依靠
创新、创造、创意的大趋势；发行人在生产工艺等方面与新技术形成了深度融
合，符合相关法律法规中对创业板定位的要求。
六、发行人选择的具体上市标准
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，发
行人选择的具体上市标准如下：
“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”。2020 年
度和 2021年度发行人归属于母公司股东的净利润分别为 4,801.99 万元和 6,079.26
万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 3,989.56 万元和
标准。因此，发行人符合所选上市标准的要求。
七、发行人公司治理特殊安排等重要事项
发行人不存在公司治理的特殊安排。
八、募集资金用途
结合发行人的业务发展目标，本次发行的募集资金将在扣除发行费用后，
按轻重缓急投资于以下项目：
单位：万元
项目名称 投资总额 拟使用募集资金额
小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目 14,590.78 14,000.00
齿轮箱升级及改造项目 11,177.33 11,000.00
研发中心升级项目 6,266.64 6,000.00
补充流动资金 7,000.00 7,000.00
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项目名称 投资总额 拟使用募集资金额
合计 39,034.75 38,000.00
募集资金到位前，发行人将根据项目实际进度，以自筹资金对上述项目进
行前期投入。募集资金到位后，发行人将用募集资金置换先行投入的自筹资金，
并用于后续剩余投入。若实际募集资金不能满足项目投资需要，资金缺口将由
发行人自筹解决。
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第三节本次发行概况
一、本次发行基本情况
股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
发行股数、占发行后总 3,010.00 万股，占公司发行后总股本的 25.06%；全部为新股
股本的比例 发行，公司股东不公开发售股份。
股东公开发售股份数
量、占发行后总股本的 无
比例
发行后总股本 12,010.00 万股
发行价格 22.33 元/股
发行人高级管理人员与核心技术人员通过设立专项资产管理
计划参与本次发行的战略配售，最终战略配售数量为
发行人高管、员工拟参
与战略配售情况
获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票
在深圳证券交易所创业板上市之日起开始计算
保荐人相关子公司拟参
不适用
与战略配售情况
发行前每股收益
净利润除以本次发行前总股本计算）
发行后每股收益
净利润除以本次发行后总股本计算）
发行前每股净资产
行前股本计算）
发行后每股净资产
与实际募集资金净额之和除以发行后总股本）
发行市盈率
总股本全面摊薄计算）
发行市净率 2.85 倍（每股发行价格/发行后每股净资产）
采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价
发行方式 配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭
证市值的社会公众投资者定价发行相结合的发行方式
符合资格的战略投资者、询价对象和在深交所开通创业板股
票交易权限的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规
发行对象
和规范性文件禁止购买者除外），中国证监会或深交所等监
管部门另有规定的，按其规定处理
承销方式 余额包销
拟公开发售股份的股东
无
名称
募集资金总额 67,213.30 万元
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募集资金净额 58,990.10 万元
总计为 8,223.20 万元，其中：
（1）承销和保荐费用：5,528.93 万元
（2）审计和验资费用：1,278.30 万元
发行费用概算 （3）律师费：788.00 万元
（4）用于本次发行的信息披露费用：603.77 万元
（5）发行手续费及其他费用：24.20 万元
注：以上发行费用均不含增值税，发行手续费及其他费用中
已包含本次发行的印花税。
二、本次发行有关机构
（一）保荐人（主承销商）
名称 国泰君安证券股份有限公司
法定代表人 贺青
住所 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
电话 021-38676666
传真 021-38670666
保荐代表人 李鸿仁、业敬轩
项目协办人 董骏豪
项目组成员 吴迪、张臣煜、陈时彦、王漪璇、王立炜
（二）律师事务所
名称 浙江天册律师事务所
负责人 章靖忠
住所 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
电话 0571-87901111
传真 0571-87901500
经办律师 吕崇华、张声、张鸣
（三）会计师事务所/验资机构/验资复核机构
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
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负责人 钟建国
住所 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
电话 0571-88216888
传真 0571-88216999
经办注册会计师 毛晓东、黄锦洪
（四）发行人资产评估机构
名称 坤元资产评估有限公司
法定代表人 俞华开
住所 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 901 室
电话 0571-88216941
传真 0571-87178826
经办资产评估
柴山、章波
师
（五）拟上市的证券交易所
名称 深圳证券交易所
住所 深圳市福田区深南大道 2012 号
电话 0755-88668888
传真 0755-82083947
（六）股票登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所 深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 22-28 楼
电话 0755-21899999
传真 0755-21899000
（七）收款银行
名称 中国建设银行上海市分行营业部
住所 上海市黄浦区淮海中路 200 号
电话 021-63181818
三、发行人与本次发行有关机构及人员的权益关系
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
截至本招股说明书签署日，保荐机构与发行人的关系如下：
股东名称 与发行人的关系 与保荐机构的关系
台州国稷为国禹君安的普通合伙人（非执行事务
合伙人）并持有国禹君安 0.20%份额，国君投资
国禹君安 持有 9.50%股份股东 最终持有台州国稷 30.00%的股权。国君投资的第
一大股东上海国有资产经营有限公司为本次保荐
机构国泰君安的控股股东。
上海国稷为君玤投资的普通合伙人（非执行事务
合伙人）并持有君玤投资 2.27%份额，上海君金
为君玤投资的普通合伙人兼执行事务合伙人并持
君玤投资 持有 6.89%股份股东 有君玤投资 0.02%份额。国君投资最终持有上海
君金 15.00%的股权及上海国稷 30.00%的股权。国
君投资的第一大股东上海国有资产经营有限公司
为本次保荐机构国泰君安的控股股东。
保荐机构与发行人股东国禹君安及君玤投资不存在法律层面的关联关系，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构就上述情况进行了
利益冲突审查。经审查，保荐机构不存在因上述情况影响其独立、公正开展保
荐业务的情形。
除上述情形外，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机
构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间均不存在直接或间接的股权关系
或其他权益关系的情形。
四、本次发行上市的重要日期
发行安排 日期
刊登询价公告日期 2022 年 11 月 25 日
初步询价日期 2022 年 11 月 30 日
刊登发行公告日期 2022 年 12 月 2 日
申购日期 2022 年 12 月 5 日
缴款日期 2022 年 12 月 7 日
本次股票发行结束后本公司将尽快申请在深圳证券交易所创
股票上市日期
业板挂牌上市
五、本次战略配售情况
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本次发行的战略配售为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配
售设立的专项资产管理计划，具体情况如下：
（一）投资主体
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为国泰君安君享创业板丰立智能 1 号战略配售集合资产管理计划（以下简
称“丰立智能 1 号资管计划”）。
（二）参与规模及具体情况
丰立智能 1 号资管计划最终战略配售数量为 170.1746 万股，占本次公开发
行数量的 5.65%，获配金额为 37,999,988.18 元（丰立智能 1 号资管计划募集资
金的 100%可用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款），具体
情况如下：
具体名称：国泰君安君享创业板丰立智能 1 号战略配售集合资产管理计划
设立时间：2022 年 10 月 21 日
管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
集合计划托管人：招商银行股份有限公司宁波分行
产品备案信息：产品编码为 SXP417，备案日期为 2022 年 10 月 24 日
实际支配主体：实际支配主体为上海国泰君安证券资产管理有限公司，发
行人的高级管理人员及核心员工非国泰君安君享创业板丰立智能 1 号战略配售
集合资产管理计划的支配主体。
资管计划参与人姓名、职务、参与比例情况如下：
序 认购金额
姓名 职务 员工类别 认购比例
号 （万元）
高级管理人
员
高级管理人
员
高级管理人
员
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序 认购金额
姓名 职务 员工类别 认购比例
号 （万元）
高级管理人
员
合计 3,800.00 100.00%
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
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第四节风险因素
一、经营风险
（一）管理风险
报告期内，发行人业务规模和资产规模整体呈上升趋势，随着发行人业务
的发展和募集资金投资项目的实施，发行人的经营规模将会持续扩张，这将对
发行人的经营管理、内部控制和财务规范等内部组织管理提出更高的要求。若
发行人的管理制度和管理体系无法满足经营规模扩大的需求，将会对发行人的
经营效率带来不利影响。
（二）核心技术人员流失和核心技术泄密的风险
核心技术是发行人发展的核心竞争力，核心技术人员的技术水平和研发能
力是发行人保持核心竞争力的关键因素之一。发行人不仅在产品开发设计、生
产与试验检测等方面掌握了核心技术与工艺，还在长期的经验积累中培养了一
批技术人才。一方面，发行人建立了《科技成果转化与激励奖励制度》、《员工
激励与行为规范管理程序》等激励机制以保留优秀的技术人才。另一方面，发
行人通过申请专利、与核心技术人员签署《竞业禁止协议》、《保密协议》等方
式保护核心技术与工艺。报告期内，发行人未发生核心技术人员流失和核心技
术泄密的情况，未产生过不利影响。但仍不能排除发行人未来会发生核心技术
人员流失与核心技术泄密的风险，若发行人未来出现核心技术人员流失或核心
技术泄密的情况，发行人的技术研发和发展将受到不利影响。
（三）下游行业集中和景气度下降的风险
小模数齿轮是电动工具、汽车零部件及辅助系统、船舶、工业机器人、医
疗体育器械、智能家居、电站远程控制系统、工程机械、农业机械、智能家电、
纺织机械、园林智控等行业重要上游领域的产品。2019 至 2022 年 1-6 月，发行
人下游行业中电动工具领域的主营业务收入占比分别为 71.85%、75.95%、73.06%
和 73.69%。虽然发行人客户多为国际知名企业，市场表现稳定，且发行人正在
积极开拓智能家居、医疗器械等下游市场，但若发行人下游电动工具行业景气
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度下滑或发生重大不利变化，将会直接影响发行人产品的主要市场需求，对发
行人的业绩造成不利影响。但现阶段发行人将主要的产能、人员、资金以及资
源投入于电动工具行业，其他行业客户开拓力度有限。而客户的导入至规模化
量产需要时间。如发行人下游电动工具行业景气度下滑或发生不利变化，而发
行人没能及时在智能家居等其他行业市场形成规模化销售，将会发行人的业绩
造成不利影响。
（四）外协供应商管理的风险
为充分利用自有产能，专注核心业务的研究及工艺改进，发行人将部分占
用生产资源的工艺简单的非核心工序委托给外协供应商完成。未来若发行人对
外协供应商的质量和交期管理不善，将导致外协产品质量欠佳、供货不及时，
影响与下游客户的合作关系，进而对客户维护和市场开拓产生不利影响。
（五）原材料价格波动风险
发行人主要原材料包括齿坯、毛坯、刀具、车坯、铝锭、铁粉等。2019 至
响较大。如果发行人采购原材料价格大幅度上升，可能会对发行人盈利能力造
成较大的不利影响。
升。发行人与主要客户之间存在一定的价格协商机制，在原材料价格大幅上涨
的情况下，发行人能在一定程度上将压力转至到下游客户，但销售价格调整具
有一定的滞后性，且销售价格的上涨幅度总体上低于材料成本的上涨幅度，导
致发行人当期主营业务毛利率下降。若原材料价格持续上涨或发行人无法有效
地将原材料价格上涨压力转移到下游客户，发行人毛利率水平及经营将受到不
利影响。
（六）劳动力成本上升和员工不足的风险
发行人产品呈现定制化特点，标准化程度较低，难以全面使用自动化设备
替代，因此发行人大部分产品的制造过程需要人工参与。报告期内，发行人员
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工平均工资水平总体呈平稳上升趋势。人工作为发行人业绩提升的基础保障，
发行人可能需要付出更高的人力成本，吸引和保留生产、技术、销售、管理等
方面的人才，保证充足的工人。若用工不足可能会给发行人生产经营带来不利
影响。
（七）新产品开拓不及预期的风险
近些年，发行人紧握博世集团、史丹利百得、牧田、工机控股等电动工具
行业国际龙头生产工厂向中国转移的契机，凭借产品质量和良好的市场口碑，
承接了大型客户对电动工具齿轮的采购需求。报告期内，钢齿轮业务收入大幅
增长，毛利率水平保持在 28%以上。为应对客户定制化需求及拓展业务规模，
发行人不断开发出包括齿轮箱、粉末冶金制品等产品，但相关产品在报告期内
仍处于拓展期，还未形成大规模生产和销售，毛利率处于较低水平。以齿轮箱
及零部件业务为例，报告期内该业务的毛利率仅为 2.48%、-1.25%、2.89%和
的销售规模提升规模效应及毛利率水平，可能对发行人的盈利水平造成不利影
响。
（八）主要客户集中风险
计）的销售额占当期营业收入的比例分别为 68.05%、64.30%、64.41%及 64.60%，
客户相对集中，其中第一大客户博世集团的销售占比分别为 25.90%、22.45%、
营发生重大不利变化、发展战略或经营计划调整导致减少对发行人的采购，而
发行人又无法及时化解相关风险，将对发行人经营业绩带来不利影响。
（九）国际贸易争端带来的风险
万元、17,908.10 万元、27,320.99 万元及 12,041.51 万元，分别占同期主营业务收
入的 49.87%、48.05%、48.45%及 50.26%，外销收入占比较高。近年来，伴随着
全球产业格局的深度调整，国际贸易保护主义势头上升，以美国为代表的西方
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发达国家开始推动中高端制造业回流，各国贸易摩擦加剧。2018 年以来，美国
陆续对多项中国产品加征关税。报告期内，发行人对美直接出口占比较低，中
美贸易摩擦未对发行人主要客户的销售产生重大影响。但如果包括美国在内的
各国未来进一步实施限制进口等贸易保护政策，导致发行人与主要外销客户的
合作条件恶化，将对发行人的经营业绩带来不利影响。
（十）募集资金投资项目新增产能无法及时消化的风险
发行人本次募投项目新增产能系基于市场发展趋势、发行人技术储备和客
户资源等因素综合考虑决定，但在未来生产经营及募投项目实施过程中，若市
场环境、竞争对手策略、相关政策等方面出现重大不利变化，或市场增长情况
不及预期，或行业整体产能扩张规模过大导致竞争加剧，则发行人可能面临产
能过剩的风险。
本次募投项目达产后预计每年将新增折旧摊销费用 2,117.32 万元，占 2021
年发行人净利润 6,079.26 万元的 34.83%。如果募投项目的产能利用率较低，将
增加发行人的整体运营成本，对发行人的盈利水平带来不利影响。
（十一）不能持续保持高效研发能力的风险
发行人的自主研发过程包含坚持以市场需求为导向，根据客户提出的定制
化产品需求推进研发立项，但上述前期研发工作并无客户相关销售订单予以保
障。可能存在因研发失败，前期投入蒙受损失的风险。同时，随着无绳锂电化、
电动工具轻量化、智能化等趋势的发展，预期下游电动工具行业市场仍将保持
较高的景气度，客户新产品开发需求将持续保持旺盛，如发行人不能持续维持
快速的研发响应速度和合格的研发能力，将会对发行人与主要客户的合作关系
产生负面影响，进而影响其业绩。
（十二）毛利率下降风险
报告期内，发行人综合毛利率分别为 26.94%、25.42%、21.19%和 18.79%，
总体呈下降趋势。其中，发行人收入及毛利占比最高的钢齿轮业务毛利率分别
为 35.70%、33.70%、29.54%和 28.74%。发行人产品具有定制化特征且外销比例
较高，产品结构、原材料采购价格、汇率波动等均会对毛利率产生影响。若未
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来发行人的经营规模、产品结构、客户资源、成本控制、技术创新优势等方面
发生较大变动，或者行业竞争加剧，导致产品销售价格下降，发行人将面临毛
利率出现下降的风险。
（十三）齿轮箱及零部件业务毛利率较低的风险及该业务收入占比上升导
致综合毛利率下降进而影响持续盈利能力的风险
报告期内，发行人齿轮箱及零部件业务的毛利率分别为 2.48%、-1.25%、
及占比相对较低尚未形成明显的规模效应。此外为与中国台湾厂商竞争，发行
人采取了适当的优惠定价策略。若发行人未来齿轮箱及零部件业务无法有效提
升产品规模效应或与客户协商涨价，则可能面临毛利率始终保持在较低水平的
风险。
与此同时，报告期内齿轮箱及零部件业务主营业务收入占比分别为 7.34%、
预期且收入占比持续上升，则发行人可能面临综合毛利率下降的风险进而影响
持续盈利能力。
二、财务风险
（一）汇率波动风险
万元、17,908.10 万元、27,320.99 万元和 12,041.51 万元，分别占同期主营业务收
入的 49.87%、48.05%、48.45%和 50.26%。发行人由于产品外销比例较高，外币
贬值、人民币升值都会造成发行人的汇兑损失，从而导致发行人财务费用增加。
若未来人民币汇率产生较大波动，将使发行人面临财务费用波动的风险，
对发行人的利润造成影响。此外，若未来人民币持续保持升值趋势，将直接影
响到发行人出口产品的销售价格，从而对发行人产品的市场竞争力产生一定的
影响。
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（二）企业所得税税收优惠政策风险
报告期内，发行人享受国家关于高新技术企业 15%的所得税税收优惠政策，
万元、475.76 万元、565.39 万元和 200.00 万元，高新技术企业税收优惠占利润
总额比重分别为 5.29%、9.39%、8.21%和 6.92%。若未来上述税收优惠政策发生
变化，或发行人在未来不能持续取得高新技术企业资格，将会对发行人的经营
业绩和现金流量产生不利影响。
（三）增值税出口退税率变动的风险
发行人执行国家对于生产企业出口货物增值税“免、抵、退”税收优惠政策。
发行人外销金额及占比较大，2019 年度至 2022 年 1-6 月发行人主营业务收入中
外销金额分别为 15,125.29 万元、17,908.10 万元、27,320.99 万元和 12,041.51 万
元，占主营业务收入比例分别为 49.87%、48.05%、48.45%和 50.26%。报告期内，
发行人产品主要出口退税率介于 13%-16%之间。若今后发行人产品的出口退税
率被调低或取消，将对发行人的经营产生不利影响。
（四）存货跌价风险
报告期各期末，发行人存货账面余额分别为 7,845.32 万元、7,587.19 万元、
化开发，采用根据订单及需求预测进行生产的生产模式及“以产定购”的采购模
式，由于发行人产品细分品类众多，产品呈现规格多、批次多等特点。为降低
原材料单批次采购成本，加快订单反应速度等，发行人存在部分存货的备货量
暂高于需求的情形，从而导致该部分存货的库龄较长，跌价风险相对较高。未
来，随着业务规模的进一步扩大，若发行人的存货管理能力未能及时跟进，发
行人的存货跌价风险将进一步增加。
三、法律风险
（一）实际控制人不当控制的风险
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本次发行前，发行人实际控制人王友利、黄伟红夫妇通过直接或间接的方
式控制发行人 56.82%的股份。其分别担任发行人的董事长兼总经理及董事兼企
管部人力资源总监职务，能够决定和实质影响发行人的经营方针、决策，并在
重大决策方面均形成一致意见。
发行人已建立了关联交易回避表决制度、独立董事制度等各项管理制度，
从制度安排上避免实际控制人损害发行人及其他股东利益的情况发生，但实际
控制人仍可以通过在股东大会上行使表决权，对发行人的经营方针、投资计划、
选举董事和监事、利润分配等重大事项施加控制或产生重要影响，从而有可能
影响甚至损害发行人及其他中小股东的利益。
（二）社会保险、住房公积金被追缴的风险
报告期内，发行人存在未给部分符合条件的职工缴纳社会保险和住房公积
金的情形。发行人员工以农村户籍人员居多，部分人员已在户籍所在地缴纳新
型农村合作医疗保险，且该类员工就业流动性较大，对当期收入重视度高，导
致其缴纳社会保险及住房公积金的意愿不强。报告期内，发行人不断完善人事
用工制度，不断加大对社会保险、住房公积金相关政策的宣传力度，提高社会
保险、住房公积金缴纳比例，并根据员工需要向员工提供住房补贴等。但发行
人报告期内未足额缴纳社会保险和住房公积金仍存在被相关主管机构要求补缴
的风险，对此，控股股东及实际控制人已做出承担相关补缴或处罚费用的承诺。
（三）生态环境保护的风险
发行人在生产经营过程中除正常的固体废弃物、废水、废气等污染物外，
还会产生少量废油、废乳化液等污染物。报告期外发行人曾因相关环保问题受
到环保部门处罚。虽经环保部门确认不属于重大违法违规行为，且发行人通过
积极整改，报告期内未新增环保处罚，但随着政府对环保要求的提高及生产规
模的扩大，如发行人不能持续加大对环保问题的关注和投入，可能产生因环保
违规而遭受处罚的风险。
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第五节发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司名称 浙江丰立智能科技股份有限公司
英文名称 Zhejiang FORE Intelligent Technology Co.,Ltd
注册资本 9,000 万元人民币
统一社会信用代码 913310031482131095
法定代表人 王友利
有限公司成立日期 1995 年 4 月 23 日
股份公司设立日期 2017 年 12 月 28 日
住所 浙江省台州市黄岩区院桥镇高洋路 9 号
邮政编码 318025
电话 0576-84875999
传真 0576-84875999
互联网网址 http://www.cn-fore.com
电子邮箱 fore08@cn-fore.com
信息披露和投资者关系部门 证券投资部
信息披露和投资者关系部门负责人 于玲娟
信息披露和投资者关系部门电话号码 0576-84875999
二、发行人设立及股本变化情况
（一）设立情况
发行人系由丰立机电整体变更设立。
利、吴争鸣共同出资设立丰立机电，其中王友利和吴争鸣分别以实物方式出资
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明》，对丰立机电设立时的注册资本情况进行了审验。由于丰立机电设立时间较
早，具体经办人员缺乏经验，此次设立相关实物资产未经评估。为明确丰立机
电此次出资相关资产的市场价值，2019 年 12 月 22 日，发行人聘请了坤元评估
对相关实物资产的公允价值做了追溯确认。根据坤元评估出具的《浙江丰立智
能科技股份有限公司拟了解公司股东作价出资资产价值分析项目价值分析报告》
（坤元评咨〔2019〕63 号），相关实物资产（具体为两台螺旋铣齿机和 8 吨合
金钢）在价值分析基准日，即 1995 年 4 月 15 日的市场价值为 76.80 万元，设立
时的实物资产价值大于注册资本，股东已缴足出资。
《企业法人营业执照》。
丰立机电设立时的股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例
合计 68.00 100.00%
复核报告》，天健会计师对台州市黄岩区审计师事务所出具的《资金信用（验资）
证明》进行了复核。
净资产 194,078,757.17 元为依据折股，其中的 55,733,320.00 元折合成注册资本
述净资产已经坤元评估出具的《浙江丰立机电有限公司拟变更设立为股份有限
公司涉及的该公司相关资产及负债价值评估项目资产评估报告》（坤元评报
[2017]737 号）评估，截至 2017 年 10 月 31 日，丰立机电股东全体权益的经评估
净 资 产 为 310,369,648.16 元 ， 评 估 值 大 于 经 审 计 净 资 产 ， 评 估 增 值
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实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2017〕567 号）。
技股份有限公司筹建工作报告》、《关于制定<浙江丰立智能科技股份有限公司
章程>的议案》等议案。
登记手续，并取得了股份公司的营业执照。
股份公司设立时，发起人股东的持股数量和持股比例如下：
序号 股东 持股数（股） 持股比例
合计 55,733,320 100%
（二）报告期内的股本和股东变化情况
立智能科技股份有限公司之股权转让协议》，丰立电控将其持有的 19.80 万元发
行人股份以 195.3944 万元的价格转让给丰豪投资、56.76 万元发行人股份以
佳文。同日，发行人召开临时股东大会，会议同意就上述股权变更及新增股东
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事项相应修订公司章程。
（1）2020 年 6 月，第二次股份转让
资转让发行人 383.9134 万元股份变更及新增股东事项相应修订公司章程。
公司之股权转让协议》，丰立电控将其持有的发行人 383.9134 万元股权以
（2）2020 年 6 月，第一次转增股本
东每 10 股转增 6.148329 股，共计转增 3,426.668 万股，转增后总股本为 9,000 万
元。
转增股本完成后，发行人股权结构如下：
序号 股东 持股数（股） 持股比例
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序号 股东 持股数（股） 持股比例
合计 90,000,000 100%
号），对发行人新增注册资本的情况进行了审验，确认截至 2020 年 6 月 30 日，
发行人已将资本公积（股本溢价）34,266,680.00 元进行了转增。
（三）发行人股权代持的形成及解除
发行人现有股东中君玤投资、国禹君安的上层权益结构曾存在委托持股情
形，目前已经完全解除、清理。上述委托持股的形成、演变及解除的具体情况
如下：
君玤投资的有限合伙人之一荣盈贸易的部分股权，曾经存在由汪金玲、周
志华替实际控制人代持的情形。
（1）代持形成的背景及原因
君玤投资的基本情况及其入股背景及原因等情况，详见本节之“六、发行人
股本情况”之“（五）发行人最近一年新增股东情况”。在永诚誉丰计划通过股份
转让的方式退出对发行人的投资，而投资人拟成立君玤投资受让其股份的背景
下，实际控制人王友利和黄伟红夫妇，与周志华与汪金玲商定成立荣盈贸易参
与发行人的股份受让，并由周志华和汪金玲代其持有荣盈贸易 97.50%股权。
（2）演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷
荣盈贸易成立之初的股权结构如下：
单位：万元
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股东名称 持股金额 持股比例
汪金玲 4,950.00 99.00%
周志华 50.00 1.00%
合计 5,000.00 100.00%
为消除代持，2021 年 2 月，王友利和黄伟红之女王韵淇与周志华和汪金玲
分别签署了《股权转让协议》，将由周志华和汪金玲代持的股权进行了还原，股
权还原不存在对价。本次股权还原完成后，荣盈贸易的股权结构如下：
单位：万元
股东名称 持股金额 持股比例
王韵淇 4,875.00 97.50%
汪金玲 125.00 2.50%
合计 5,000.00 100.00%
本次股权代持的还原系各方真实意愿的表达，各方对本次股权代持的还原
不存在纠纷和潜在纠纷。
（1）代持形成的背景及原因
国禹君安于 2017 年 9 月入股发行人，入股时间较长，其有限合伙人青岛海
创达项目管理中心（有限合伙）因内部管理需要，计划退出其在发行人的间接
投资。在获悉上述信息后，实际控制人王友利和黄伟红夫妇决定参与该等投资
份额的转让。并与周敏和汪燚商定，由周敏、汪燚与其他投资人共同设立翔润
投资受让青岛海创达项目管理中心（有限合伙）对发行人的间接投资，同时实
际控制人委托周敏、汪燚代持翔润投资 83.48%的合伙份额。
《台州国禹君安股权投资合伙企业（有限合伙）财产份额转让协议书》，双方约
定此次股权受让的价格为 1,149.16 万元，对应发行人的估值为 60,482 万元。
（2）演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷
翔润投资成立之初的权益结构如下：
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单位：万元
股东名称 持股金额 持股比例
周敏 510.00 44.34%
汪燚 500.00 43.48%
许玲鸽 20.00 1.74%
周华斐 20.00 1.74%
沈虹 100.00 8.70%
合计 1,150.00 100.00%
为消除代持，同时兼顾国禹君安其他投资人诉求的角度考虑，王友利和黄
伟红夫妇决定将其通过周敏和汪燚代为持有的翔润投资合伙份额进行转让。
额转让协议书》，截至本招股说明书签署日，上述合伙份额转让的变更登记及价
款支付等手续已经完成，本次股权转让对应的发行人估值为 70,000 万元。本次
翔润投资合伙份额转让后，翔润投资的股权结构为：
单位：万元
股东名称 持股金额 持股比例
洪萍 533.31 46.37%
张桂珍 172.93 15.04%
王腾达 103.76 9.02%
沈虹 100.00 8.70%
汪燚 100.00 8.70%
周敏 100.00 8.70%
周华斐 20.00 1.74%
许玲鸽 20.00 1.74%
合计 1,150.00 100.00%
本次合伙份额转让系各方真实意愿的表达，各方对本次转让不存在纠纷和
潜在纠纷。
综上，发行人历史沿革中，发行人股东的上层权益结构中曾经存在代持情
形，但已通过代持还原、合伙份额转让的方式依法解决，不存在代持尚未解除
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的情形，亦不存在纠纷或潜在纠纷。
（四）发行人重大资产重组情况
报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。
（五）本次发行前涉及的对赌协议及其解除情况
报告期内，发行人及发行人控股股东丰立电控、实际控制人王友利、黄伟
红等主体与与永诚誉丰、国禹君安及台州创投三位股东签署了含对赌条款的相
关协议。截至本招股说明书签署日，上述股东均已通过签署补充协议的方式，
将相关对赌协议解除。签署的相关协议的情况具体如下：
（1）永诚誉丰
资、黄文芹、王冬君、黄原琴（上述主体以下简称“A 轮届时股东”）与永诚誉
丰签订《增资协议》（以下简称“《A 轮增资协议》”）。2019 年 7 月，上述各方
就《A 轮增资协议》签订《增资协议之补充协议》（以下简称“《A 轮补充协议
一》”），约定了业绩承诺及回购条款等特殊权利条款，具体情况如下：
协议名称 《增资协议》
（《A 轮增资协议》）
丰立机电、丰立电控、王友利、黄伟红、王冬君、黄文芹、丰众投资、
协议各方
丰亿投资、黄原琴及永诚誉丰
第十七条交割后承诺
(1)于成立日以及交割后，公司及各现有股东特此向认购股东承诺：
(k)公司经有证券业从业资格的合格会计师事务所（由认购股东和公
业绩承诺条 司共同指定）依据财政部颁布的通行且适用的企业会计准则审计的扣除
款 非经常性损益的税后净利润（以下简称“承诺净利润”）指标应当满足以
下承诺净利润指标：
i.2016 年承诺净利润不低于人民币 3,200 万元；
ii.2017 年承诺净利润不低于人民币 3,900 万元。
第二十五条回购条款
(1)在发生下列任一情形时，则永诚誉丰有权要求王友利和丰立投资以
现金方式部分或全部购回（“回购”）永诚誉丰所持的股权。
(a)公司和/或现有股东违反本协议的陈述、承诺和保证条款且在要求
回购条款 的合理整改期内未予改正的；
(b)公司 2016 年、2017 年任何一年实现的业绩未达到承诺净利润；
(c)公司未能在 2018 年 4 月 30 日前向中国证券监督管理委员会递交
首次公开发行 A 股股票并上市申请材料；
(d)公司未能在 2020 年 12 月 31 日前实现在上海证券交易所或深圳证
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券交易所首次公开发行 A 股股票并上市（但如在 2020 年 12 月 31 日前公
司的申请上市材料处于中国证券监督管理委员会审核期间，永诚誉丰回
购权利暂时中止，在公司撤回申请材料或者上市被否决之日起永诚誉丰
回购权利恢复） 。
(2)回购的价格为：
永诚誉丰实际投资额再加上每年 8%的内部收益率溢价，计算公式为：
回购价格=实际投资额+实际投资额*0.08*投资年数-已经取得现金分
红。
投资年数=实际投资额到账时间/360 天
(3)现有股东承诺如永诚誉丰按照本协议约定提出回购要求时，现有股
东将在永诚誉丰通知发出之日起 10 个工作日内进行回购，并应促使公司
的董事会、股东（大）会同意该股权的回购或转让，在相应的董事会和
股东（大）会上投票同意，并签署一切必须的法律文件。现有股东相互
之间对该回购事项负有连带责任。现有股东有义务配合办理股权变更事
宜。
协议名称 《增资协议之补充协议》（《A 轮补充协议一》
）
发行人、丰立电控、王友利、黄伟红、王冬君、黄文芹、丰众投资、丰
协议各方
亿投资、黄原琴及永诚誉丰
第二条业绩承诺的调整
各方一致同意，将《增资协议》第十七条关于“业绩承诺”的相关约定
调整如下：
丰立智能及各现有股东特此向认购股东承诺：
业绩承诺条 丰立智能经有证券业从业资格的合格会计师事务所（由认购股东和公
款 司共同指定）依据财政部颁布的通行且适用的企业会计准则审计的扣除
非经常性损益的税后净利润（以下简称“承诺净利润”）指标应当满足以
下承诺净利润指标：
第四条回购条款的调整
各方一致同意，将《增资协议》第二十五条关于“回购义务的触发情
形”的相关约定调整如下：
各方一致同意，在发生下列任一情形时，则永诚誉丰有权要求王友
利和丰立投资以现金方式部分或全部购回永诚誉丰所持丰立智能的股
份。
承诺和保证条款且在要求的合理整改期内未予改正的；
回购条款 2.丰立智能 2019 年、2020 年任何一年实现的业绩未达到承诺净利
润；
递交首次公开发行 A 股股票并上市（“上市”）申请材料；
圳证券交易所首次公开发行 A 股股票并上市（但如在 2021 年 12 月 31 日
前公司的申请上市材料处于中国证券监督管理委员会审核期间，永诚誉
丰回购权利暂时中止，在丰立智能撤回申请材料或者上市被否决之日起
永诚誉丰回购权利恢复）。
东，与永诚誉丰签订《增资协议之补充协议二》（以下简称“《A 轮补充协议
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
二》”），约定：自《A 轮补充协议二》签订之日起上述业绩承诺及回购条款、
估值调整条款以及其他特殊股东权利条款中止；自证监会同意丰立智能注册发
行或核发 IPO 批文之日起，上述中止的条款不可撤销地自动终止。具体情况如
下：
协议名称 《增资协议之补充协议二》（《A 轮补充协议二》）
丰立机电、丰立电控、王友利、黄伟红、王冬君、黄文芹、丰众投资、
协议各方
丰亿投资、黄原琴及永诚誉丰
第一条特别保护权利的中止及恢复
效之日起，永诚誉丰根据《A 轮增资协议》和《A 轮补充协议一》享有的
全部特别保护权利及其相应条款应自动中止。该等应中止的条款包括：
《A 轮增资协议》第 17(1)(j)条、第 17(1)(k)条、第 18(2)条、第二十四
条、第二十五条和第三十四条，《A 轮补充协议一》全部条款以及经《A
轮补充协议一》第四条约定调整后的《A 轮增资协议》第二十五条。自
证监会同意丰立股份注册发行或核发 IPO 批文之日起，上述中止的条款
不可撤销地自动终止。自丰立股份的上市核准/注册程序终结（包括上市
申请未被证监会或交易所受理、丰立股份从证监会或交易所撤回上市申
请、交易所否决丰立股份的上市申请、证监会不予核准或不予注册丰立
股份的上市申请，下同）之日起，上述中止的条款将自行恢复效力，且
对失效期间永诚誉丰的相关权益具有追溯权，有关期间自动顺延。
《A 轮增资协议》和《A轮补充协议一》享有的全部特别保护权利及其相
应条款（ 《A 轮增资协议》第 17(1)(j)条、第 17(1)(k)条、第 18(2)条、第二
十四条、第二十五条和第三十四条，《A 轮补充协议一》全部条款以及经
《A 轮补充协议一》第四条约定调整后的《A 轮增资协议》第二十五条）
应再次自动中止。自证监会同意丰立股份注册发行或核发 IPO 批文之日
相关条款的
起，上述中止的条款不可撤销地自动终止。自丰立股份的上市核准/注册
中止及恢复
程序终结之日起，上述再次中止的条款将再次自行恢复效力，且对失效
条款
期间永诚誉丰的相关权益具有追溯权，有关期间自动顺延。
第二条无纠纷及豁免
方之间不存在任何纠纷或其他未决事项。
充协议一》第四条修订后的《A 轮增资协议》第二十五条“回购条款”项
下，丰立股份均不承担任何回购义务，亦不对该等回购义务承担保证责
任或连带责任。
定的股权回购义务或经《A轮补充协议一》第四条修订后的《A 轮增资协
议》第二十五条“回购条款”约定的股权回购义务之情形，在丰立股份上
市核准/注册程序终结前，永诚誉丰无权要求丰立电控或王友利回购其持
有的丰立股份股权。自证监会同意注册发行或核发 IPO 批文之日起，永
诚誉丰同意不可撤销地永久豁免丰立电控和/或王友利于上述“回购条款”
项下已触发的任一及全部回购义务。
轮增资协议》或《A 轮补充协议一》的情形，在丰立股份上市核准/注册
程序终结前，永诚誉丰无权要求上述任一义务主体承担因此产生的违约
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责任。自证监会同意注册发行或核发 IPO 批文之日起，永诚誉丰同意不
可撤销地永久豁免上述主体因上述违约而产生的违约责任。
补偿、股权补偿义务的情形，在丰立股份上市核准/注册程序终结前，永
诚誉丰无权要求上述条款项下的任一义务主体履行该等现金补偿、股权
补偿义务。自证监会同意注册发行或核发 IPO 批文之日起，永诚誉丰同
意不可撤销地永久豁免丰立股份、届时股东、丰立电控及王友利履行该
等现金补偿或股权补偿的义务。
控在内的 A 轮届时股东与永诚誉丰共同签订《A 轮补充协议三》，约定：自该补
充协议签订之日起，永诚誉丰根据《A 轮增资协议》和《A 轮补充协议一》享
有的全部特别保护权利及其相应协议条款不可撤销地彻底终止，该等终止自始
无效，且在任何情形下均不重新生效。
资协议》《A 轮补充协议一》各签署方，共同出具《A 轮相关各方确认函》，确
认：发行人作为与永诚誉丰相关对赌协议的共同签署人，不属于对赌协议当事
人，就对赌事项发行人自始不存在需要承担的任何合同义务，亦自始不对该等
对赌未达成所引起的股权回购、现金补偿或股权补偿等任何合同义务承担保证
责任或连带责任；并进一步承诺，就关于发行人或发行人股份的对赌事项及对
赌未达成所引发的对赌义务、股东优先权利或特殊权利保护、直接或间接股权
转让、直接或间接股权代持、一致行动安排等事项，在发行人首次公开发行并
上市的上市核准/注册程序终结前，不与发行人的其他股东及其直接、间接权益
所有人/股东达成或签署任何协议、约定或其他利益安排。
（2）国禹君安与台州创投
资、黄文芹、王冬君、黄原琴、永诚誉丰与国禹君安、台州创投签订《增资协
议》（以下简称“《B 轮增资协议》”）；同月，丰立电控、王友利、黄伟红与国
禹君安、台州创投签订就《B 轮增资协议》签订《增资协议之补充协议》（以下
简称“《B 轮补充协议一》”）。《B 轮增资协议》和《B 轮补充协议一》包含业绩
承诺、股权回购等特殊权利条款。具体情况如下：
协议名称 《增资协议》
（《B 轮增资协议》
）
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丰立机电、王友利、黄伟红、丰立电控、丰众投资、丰亿投资、黄文
协议各方
芹、王冬君、黄原琴、永诚誉丰与国禹君安、台州创投
第七条优先购买、优先认购、共同出售、优先出售权
除非法律另有规定，在目标公司合格发行上市之前，现有股东向任
何第三方直接或间接转让其所持有的目标公司全部或部分股权，应就上
述转让事项事先书面通知投资方，且投资方在同等条件下享有优先购买
权。投资方可以优先购买的拟转让股权数量不超过以下各项的乘积：
（i）全部拟转让股权，乘以（ii）一个分数，分子是任一行使优先购买
权的投资方持有的目标公司股权，分母是行使优先购买权的投资方持有
的公司股权的总和。若任一投资方未行使或未完全行使其优先购买权，
则已行使优先购买权的投资方有权利但无义务继续购买剩余拟出售股
权，最多可至所有拟出售股权被投资方全部购买。
在目标公司首次公开发行上市或被已上市公司收购前，如果目标公
司进行增资或新发行任何证券，在同样的价格和条件下，本轮投资方享
有按照其在目标公司所占的股权比例认购拟新增的注册资本或拟发行的
任何证券的权利。
优先购买、
在目标公司合格发行上市之前，现有股东向任何第三方直接或间接
优先认购、
转让其所持有的目标公司全部或部分股权，该现有股东须向投资方发出
共同出售、
书面转让通知，转让通知中应载明该现有股东本次出售公司股权的数量
优先出售
和价格。投资方亦有权选择按照届时持股比例以拟出让股东的出售价格
条款
与拟出让股东一起向第三方转让股权。投资方有权共同出售的股权=转让
通知载明的现有股东拟转让的目标公司股权*拟行使共同出售权的投资方
届时持有的目标公司股权／（拟行使共同出售权的投资方届时持有的目
标公司股权+现有股东届时持有的目标公司股权）。
若投资方选择行使共同出售权，拟共同出售股权的投资方应在现有
股东发出书面转让通知之日起 7 日内发出共同出售通知，并在通知中注
明其选择行使共同出售权所涉及的目标公司股权数量。如投资方行使共
同出售权，现有股东应采取相应缩减其出售股权数量的方式确保共同出
售权实现。
若第三方不接受，除非拟出让股东以相同价格和条件购买投资方本
可出售的股权，否则拟出让股东不得向第三方出让股权。若现有股东违
反本条的规定出售公司股权的，则投资方有权以相同的价格和条件将其
根据共同出售权本应出售给第三方的股权强制出售给现有股东。
在目标公司合格发行上市前，若现有股东有意出售目标公司股权，
投资方有权优先按现有股东出售目标公司股权时的价格出售投资方届时
所持有的目标公司股权。
第八条清算事件
仍有剩余财产的，目标公司各股东按出资比例或持有股份的比例进行分
配，若本轮投资方届时分配到的财产低于下列公式计算所得款项的：
清算条款
〔（本轮投资方投资款）×（1+ 7.5%×N）-已支付给本轮投资方的现金红
利，其中 N=放款日至目标公司剩余财产分配日之间的日历天数÷365〕，
则目标公司应以法律允许的其他方式保证本轮投资方的权利，控股股东
及实际控制人承担连带责任。
协议名称 《增资协议之补充协议》（《B 轮补充协议一》）
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协议各方 丰立电控、王友利、黄伟红与国禹君安、台州创投
第二条反稀释
除非获得本轮投资方书面同意，目标公司不得新增发行其他价格和权利
优先于或等同于本次增资的新股（即新增注册资本）或具有股权性质之
其他投资工具。
或新发行新股（即新增注册资本）或具有股权性质之其他投资工具（包
括认股权证、期权、可转换证券、董事会批准的员工股权激励计划等），
且目标公司估值低于本轮投资方本次增资时目标公司估值或新投资方的
最终投资价格低于本协议中本轮投资方的投资价格，则本轮投资方有权
要求目标公司控股股东及实际控制人根据后续融资时目标公司的投前估
值或新投资方的投资价格调整股权比例,或以提供现金的方式补偿差价。
计算公式如下：
前估值-本轮投资方的投资额在后续融资前对应的目标公司股权比例。
反稀释条款
投资方分多次按不同估值对目标公司投资的，各轮投入的投资额对
应的股权补偿比例，应当按各轮投资的增资协议单独计算。
估值×本轮投资方的投资额在后续融资前对应的目标公司股权比例-已支
付的现金补偿款
投资方分多次按不同估值对目标公司投资的，各轮的现金补偿款应
当按各轮投资的增资协议单独计算。
准，任一创始股东对外转让股权，且该次股权转让前目标公司估值低于
本轮投资方本次增资时目标公司的估值，则本轮投资方有权要求控股股
东及实际控制人向本轮投资方提供现金补偿。
现金补偿款=（本轮投资的投后估值 -对外转让股权时目标公司的估
值）×本轮投资方的投资额在创始股东对外转让股权前对应的目标公司股
权比例投资方分多次按不同估值对目标公司投资的，各轮的现金补偿款
应当按各轮投资的增资协议单独计算。
投资、黄文芹、王冬君、黄原琴、永诚誉丰与国禹君安、台州创投签订《增资
协议之补充协议》（以下简称“《B 轮补充协议二》”），发行人、王友利、黄伟
红、丰立电控与国禹君安、台州创投签订《增资协议之补充协议三》（以下简称
“《B 轮补充协议三》”），约定：自《B 轮补充协议二》、《B 轮补充协议三》签
订之日起上述估值调整、回购条款中止；自证监会同意发行人注册发行或核发
IPO 批文之日起，上述中止的条款不可撤销地自动终止。具体情况如下：
协议名称 《增资协议之补充协议》（《B 轮补充协议二》）
发行人、王友利、黄伟红、丰立电控、丰众投资、丰亿投资、黄文芹、
协议各方
王冬君、黄原琴、永诚誉丰与国禹君安、台州创投
相关条款的 第二条权利的中止及恢复
中止及回复 2.1 为合格发行上市之目的，各方一致同意，自本补充协议生效之日
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条款 起，本轮投资方或投资方根据《B 轮增资协议》享有的全部特别保护权
利及其相应条款应自动中止。该等应中止的条款包括：《B 轮增资协议》
第 6.2、6.3.2、6.3.6、6.3.7 和 6.4 条、第七条、第八条、第九条、第十条
和第 17.5 条。自证监会同意丰立股份注册发行或核发 IPO 批文之日起，
上述中止的条款不可撤销地自动终止。自目标公司的上市核准/注册程序
终结（包括上市申请未被证监会或交易所受理、丰立股份从证监会或交
易所撤回上市申请、交易所否决丰立股份的上市申请、证监会不予核准
或不予注册丰立股份的上市申请，下同）之日起，上述中止的条款将自
行恢复效力，且对失效期间的本轮投资方的相关权益具有追溯权，有关
期间自动顺延。
投资方根据《B 轮增资协议》第 6.2、6.3.2、6.3.6、6.3.7 和 6.4 条、第七
条、第八条、第九条、第十条和第 17.5 条享有的全部特别保护权利再次
自动中止。自证监会同意丰立股份注册发行或核发 IPO 批文之日起，上
述中止的条款不可撤销地自动终止。自目标公司的上市核准/注册程序终
结之日起，上述再次中止的条款将再次自行恢复效力，且对失效期间的
本轮投资方或投资方的相关权益具有追溯权，有关期间自动顺延。
协议名称 《增资协议之补充协议三》（《B 轮补充协议三》）
协议各方 发行人、王友利、黄伟红、丰立电控与国禹君安、台州创投
第二条回购权利的中止及恢复
起，《B 轮补充协议一》应自动中止。自证监会同意丰立股份注册发行或
核发 IPO 批文之日起，《B 轮补充协议一》不可撤销地自动终止。自目标
公司的上市核准/注册程序终结（包括上市申请未被证监会或交易所受
理、丰立股份从证监会或交易所撤回上市申请、交易所否决丰立股份的
相关条款的
上市申请、证监会不予核准或不予注册丰立股份的上市申请，下同）之
中止及回复
日起， 《B 轮补充协议一》将自行恢复效力，且对失效期间的本轮投资方
条款
的相关权益具有追溯权，有关期间自动顺延。
议一》再次自动中止。自证监会同意丰立股份注册发行或核发 IPO 批文
之日起， 《B 轮补充协议一》不可撤销地自动终止。自目标公司的上市核
准/注册程序终结之日起，《B 轮补充协议一》将再次自行恢复效力，且对
失效期间的本轮投资方的相关权益具有追溯权，有关期间自动顺延。
禹君安、台州创投）共同签订《B 轮补充协议四》，约定：自该补充协议签订之
日起，国禹君安、台州创投根据《B 轮增资协议》享有的全部特别保护权利及
其相应条款不可撤销地彻底终止，该等终止的权利及相应协议条款自始无效，
且在任何情形下均不重新生效。
控与国禹君安、台州创投）共同签订《B 轮补充协议五》，约定：自该补充协议
签订之日起，《B 轮补充协议一》不可撤销地彻底终止，该等终止自始无效，且
在任何情形下均不重新生效；并确认，发行人非《B 轮补充协议一》签约方，
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发行人自始不承担《B 轮补充协议一》项下的任何合同义务（包括但不限于回
购义务、股份补偿或现金补偿义务），亦自始不对该等合同义务承担保证责任或
连带责任。
禹君安、台州创投）进一步出具《关于浙江丰立智能科技股份有限公司 2017 年
融资相关对赌事项的声明与确认函》（以下简称“《B 轮相关各方确认函》”），
分别承诺：就关于发行人或发行人股份的对赌事项及对赌未达成所引发的对赌
义务、股东优先权利或特殊权利保护、直接或间接股权转让、直接或间接股权
代持、一致行动安排等事项，在发行人首次公开发行并上市的上市核准/注册程
序终结前，不与发行人的其他股东及其直接、间接权益所有人/股东达成或签署
任何协议、约定或其他利益安排。
三、发行人股权结构及职能部门的设置
（一）发行人股权结构图
截至报告期末，发行人股东持股结构及其子公司情况如下：
王友利 50% 50% 黄伟红
GP：0.54% GP：1.16% 0.59%
丰 丰 永 丰 丰 丰 君 丰 国 丰 台
沈 王 黄 黄
众 裕 诚 立 红 亿 玤 豪 禹 盈 州
佳 冬 文 原
投 投 誉 电 投 投 投 投 君 投 创
文 君 芹 琴
资 资 丰 控 资 资 资 资 安 资 投
浙江丰立智能科技股份有限公司
浙江众昊智能科技有限公司
（二）发行人组织结构图
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
股东大会
监事会
董事会 董事会办公室
薪
酬
审 提 战
与
计 名 略
考
委 委 委
核
员 员 员
委
会 会 会
员 总经理
会
市 技 生
证
财 场 术 采 产 制 制 质
审 企 券
务 营 研 购 营 造 造 控
计 管 投
中 运 发 中 运 一 二 中
部 部 资
心 中 中 心 中 部 部 心
部
心 心 心
（三）发行人主要职能部门职责
发行人主要职能部门的职责如下：
序号 部门名称 主要职责
人在行业中的技术领先；
优化、迭代。
主要制造齿轮类产品：
的导入；
主要制造齿轮箱、精密机械类产品：
的导入；
理的策划、制定、实施、监督；
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序号 部门名称 主要职责
针对质量问题组织制订纠正、预防和改进措施；
促使质量管理体系有效运行和提升。
业务渠道；
范；
计和监督；
作，按规定召开股东大会、董事会、监事会，准备相关材料并
披露信息；
沟通；
的编制与发布；
供发行人财务预、决算数据；
划；
四、发行人子公司情况
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
截至报告期末，发行人共拥有 1 家控股子公司。
（一）控股子公司
公司名称 浙江众昊智能科技有限公司
成立时间 2010 年 7 月 13 日
注册资本 518 万元人民币
实收资本 518 万元人民币
法定代表人 王友利
住所/主要生产经营地 浙江省台州市黄岩院桥镇高洋工业区
股东构成 发行人持股 100%
一般项目：人工智能应用软件开发；工业机器人制造；工业
机器人销售；齿轮及齿轮减、变速箱制造；齿轮及齿轮减、
变速箱销售；轴承、齿轮和传动部件制造；轴承、齿轮和传
主营业务
动部件销售；轴承制造。许可项目：货物进出口、技术进出
口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以审批结果为准）
与发行人主营业务的关
众昊智能并未实际开展业务
系
最近一年及一期经天健会计师审计的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2022 年 6 月 30 日/2022 年度 1-6 月 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
总资产 164.26 164.27
净资产 164.26 164.27
净利润 -0.01 -0.15
（二）已注销公司情况
报告期内，发行人已注销的子公司情况如下：
公司 注册资本
序号 设立日期 营业范围 注销日期
名称 （万元）
工业机器人制造；工业机器人销
售；齿轮及齿轮减、变速箱制
利昊 人民币 2020 年 9 月
智能 （原持股 17 日
日 造；轴承、齿轮和传动部件销
售；轴承制造。许可项目：货物
进出口、技术进出口（依法须经
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公司 注册资本
序号 设立日期 营业范围 注销日期
名称 （万元）
批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准）
报告期内利昊智能未实际开展业务，从实现资源优化配置的角度考虑，发
行人决定将其进行吸收合并并将其注销。利昊智能存续期间无重大违法违规行
为；利昊智能相关人员、资产、债务因吸收合并均由发行人承继，该等处置合
法合规。
五、发行人主要股东及实际控制人的基本情况
（一）控股股东
截至报告期期末，丰立电控持有发行人 49.34%的股份，系发行人的控股股
东。最近两年，发行人控股股东未发生变化。
丰立电控的基本情况如下：
公司名称 台州市黄岩丰立电控设备有限公司
成立时间 2012 年 11 月 29 日
注册资本 2,688 万元人民币
实收资本 2,688 万元人民币
法定代表人 王友利
浙江省台州市黄岩区东城街道方山社区印山路 218 号 5 幢 12
住所/主要生产经营地
号
股东构成 王友利持股 50%，黄伟红持股 50%
电控设备制造、销售；建材、塑料制品销售；投资咨询、企
主营业务
业管理咨询、金融信息服务；房屋租赁服务
丰立电控并未实际开展业务，与发行人之间不存在同业经营
与发行人主营业务的关系
的情形
丰立电控最近一年及一期经审计的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2021 年 12 月 31 日/2021 年度
总资产 13,153.54 13,860.78
净资产 8,874.71 8,709.25
净利润 -344.90 -539.99
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注：以上数据经华诚会计师审计。
（二）实际控制人
王友利和黄伟红系夫妻关系，二者为一致行动人，王友利、黄伟红夫妇分
别直接持有发行人 0.84%、1.00%的股份，并通过丰立电控间接控制发行人
根据合伙协议的约定，丰众投资、丰裕投资的投资业务活动及其他业务活动由
执行事务合伙人管理控制，因此王友利能够控制丰众投资和丰裕投资所持发行
人 4.63%和 1.02%的股份。综上，王友利、黄伟红夫妇直接或间接的方式控制发
行人 56.82%的股份，为发行人的共同实际控制人。其基本情况详见本节“七、
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”。
（三）其他持有发行人 5%以上股份股东的基本情况
其他持有发行人 5%以上股份或表决权的股东包括：国禹君安持有 9.50%的
股份、永诚誉丰持有 8.29%的股份、君玤投资持有 6.89%的股份以及丰红投资持
有 5.05%的股份，基本情况如下：
国禹君安持有发行人 9.50%的股份，其基本情况如下：
企业名称 台州国禹君安股权投资合伙企业（有限合伙）
成立日期 2017 年 8 月 1 日
执行事务合伙人 上海国禹资产管理有限公司
出资额 50,101 万元人民币
住所 浙江省台州市开投商务大厦 1501 室-36
股权投资、投资管理、资产管理（未经金融等监管部门批准，
不 得 从事 向公 众 融资 存款 、融 资 担保 、代 客理 财等 金 融服
经营范围
务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
国禹君安合伙人情况如下：
认缴出资金额
序号 类型 股东 出资比例
（万元）
普通合伙人/
执行事务合伙人
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
认缴出资金额
序号 类型 股东 出资比例
（万元）
台州国稷君安资产管理有限公
司
青岛海创达项目管理中心
（有限合伙）
台州海沃源股权投资合伙企业
（有限合伙）
有限合伙人 济南若水修身股权投资基金合
（有限合伙）
台州市黄岩翔润投资合伙企业
（有限合伙）
台州索邦股权投资合伙企业
（有限合伙）
合计 50,101.00 100.00%
国禹君安已在中国证券投资基金业协会备案（基金编号：SCF130），国禹
君安的基金管理人上海国禹资产管理有限公司已在中国证券投资基金业协会登
记（登记编号为 P1008045）。
永诚誉丰持有发行人 8.29%股份，具体如下：
企业名称 宁波梅山保税港区永诚誉丰投资管理合伙企业（有限合伙）
成立日期 2016 年 5 月 26 日
执行事务合伙人
浙江永诚盈富资产管理有限公司
/基金管理人
出资额 10,000 万元人民币
住所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 B0455
投资管理、投资咨询、实业投资、财务咨询。（未经金融等
经营范围 监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向
社会公众集（融）资等金融业务）
永诚誉丰合伙人情况如下：
认缴出资金额 出资比
序号 类型 股东
（万元） 例
普通合伙人/执
行事务合伙人
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
认缴出资金额 出资比
序号 类型 股东
（万元） 例
合计 10,000.00 100.00%
永诚誉丰的普通合伙人/执行事务合伙人浙江永诚盈富资产管理有限公司的
股权结构如下：
关辉
潘广慧 宁波永誉信资产管理有限公司
浙江永诚盈富资产管理有限公司
GP:1% LP：99%
永诚誉丰
根据上述穿透情况，关辉、潘广慧（双方为夫妻关系）实际持有永诚誉丰
协议》的规定行使合伙人权利，且并不存在以非公开方式向投资者募集资金的
情形。据此，永诚誉丰不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投
资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所规定的私募投资基金，无需按
照相关规定履行基金管理人登记和私募投资基金备案程序。
君玤投资持有发行人 6.89%股份，具体如下：
企业名称 嘉兴君玤股权投资合伙企业（有限合伙）
成立日期 2020 年 4 月 15 日
执行事务合伙人
上海君金资产管理有限公司
/基金管理人
出资额 4,401 万元人民币
浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 151 室-
住所
一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执
经营范围
照依法自主开展经营活动)
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
君玤投资合伙人情况如下：
认缴出资金额
序号 类型 股东 出资比例
（万元）
普通合伙人/执
行事务合伙人
合计 4,401.00 100.00%
君玤投资已在中国证券投资基金业协会备案（基金编号：SLB445），君玤
投资的基金管理人上海君金资产管理有限公司已在中国证券投资基金业协会登
记（登记编号为 P1070193）。
（1）君玤投资普通合伙人及执行事务合伙人的基本情况
截至本招股说明书签署日，君玤投资普通合伙人及执行事务合伙人上海君
金资产管理有限公司基本情况如下：
公司名称 上海君金资产管理有限公司
成立时间 2015 年 6 月 19 日
注册资本 200 万元人民币
法定代表人 曾真
注册地址 上海市普陀区真光路 1473 弄 3 号 4 层 4174 室
实业投资，投资管理，资产管理。（依法须经批准的项目，
主营业务
经相关部门批准后方可开展经营活动）
上海君金资产管理有限公司的股权结构如下：
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序号 名称 认缴出资额（万元） 持股比例/份额
上海引知企业管理合伙企业
（有限合伙）
上海交大教育服务产业投资管理
（集团）有限公司
（2）君玤投资普通合伙人的基本情况
截至本招股说明书签署日，君玤投资普通合伙人上海国稷君安资产管理有
限公司基本情况如下：
公司名称 上海国稷君安资产管理有限公司
成立时间 2016 年 2 月 23 日
注册资本 2,000 万元人民币
法定代表人 徐磊
上海市青浦区白鹤镇外青松公路 3560 号 4 号楼 2 层东裙楼 A
注册地址
区 2096 室
资产管理，投资管理，实业投资，投资咨询，企业管理咨
主营业务 询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
上海国稷君安资产管理有限公司的股权结构如下：
序号 名称 认缴出资额（万元） 持股比例
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序号 名称 认缴出资额（万元） 持股比例
（3）君玤投资有限合伙人基本情况
公司名称 浙江台州市荣盈贸易有限公司
成立时间 2020 年 4 月 2 日
注册资本 5,000 万元人民币
法定代表人 汪金玲
注册地址 浙江省台州市黄岩区南城街道十里铺村丰立路 33 号 203 室
一般项目：建筑材料销售；专用化学产品销售（不含危险化
学品）；塑料制品销售；塑料加工专用设备销售；五金产品
批发；服装服饰批发；家用电器销售；电子产品销售；工艺
美术品及收藏品批发（象牙及其制品除外）；模具销售；劳
主营业务 动保护用品销售；家具销售；灯具销售；软件开发；生物基
材料技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）。许可项目：技术进出口；货物进出口
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以审批结果为准）。
荣盈贸易的股权结构如下：
王韵淇 汪金玲
荣盈贸易
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
是否拥有永久境外
序号 姓名 国籍 身份证号码
居留权
丰红投资持有发行人 5.05%股份，具体如下：
企业名称 台州市黄岩丰红股权投资合伙企业（有限合伙）
成立日期 2017 年 7 月 26 日
执行事务合伙人
骆奇峰
/基金管理人
出资额 2,761.50 万元人民币
住所 浙江省台州市黄岩区东城街道横街路 18 号
国家法律、法规和政策允许的投资业务。（依法须经批准的
经营范围
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
丰红投资合伙人情况如下：
认缴出资金额
序号 类型 股东 出资比例
（万元）
普通合伙人/执
行事务合伙人
有限合伙人
合计 2,761.50 100.00%
丰红投资目前除持有发行人股份外，不存在对外投资业务，其资产并未委
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托基金管理人进行管理，全体合伙人根据《合伙协议》的规定行使合伙人权利，
且不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形。据此，丰红投资不属于《私
募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法
（试行）》所规定的私募投资基金，无需按照相关规定履行基金管理人登记和
私募投资基金备案程序。
（四）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份质押或其他有
争议的情况
发行人控股股东丰立电控、实际控制人王友利和黄伟红直接或间接持有发
行人的股份不存在委托持股、信托持股等情形，不存在质押、被司法机关冻结
等任何股东权利受到限制的情形，亦不存在其他争议情况。
六、发行人股本情况
（一）本次发行前总股本及本次发行股份情况
发行人本次发行前的总股本为 9,000 万股，本次拟公开发行人民币普通股
的比例为 25.06%。
（二）发行人前十名股东持股情况
序号 股东 持股数量（股） 持股比例
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序号 股东 持股数量（股） 持股比例
合计 86,223,780 95.81%
（三）前十名自然人股东持股及在发行人处担任职务情况
序号 股东 持股数量（股） 持股比例 发行人处任职情况
董事、企管部人力资源总
监
王友利，汉族，出生年月：1965 年 9 月，中国国籍，拥有美国永久居留权，
身份证件号码：3326031965********，住所为江苏省苏州市工业园区。
黄伟红，汉族，出生年月：1968 年 10 月，中国国籍，拥有美国永久居留权，
身份证件号码：3326031968********，住所为江苏省苏州市工业园区。
黄文芹，汉族，出生年月：1966 年 6 月，中国国籍，无境外永久居留权，
身份证件号码：3326031966********，住所为浙江省台州市黄岩区。
王冬君，汉族，出生年月：1968 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，
身份证件号码：3326031968********，住所为浙江省台州市黄岩区。
黄原琴，汉族，出生年月：1964 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，
身份证件号码：3326031964********，住所为浙江省台州市黄岩区。
沈佳文，汉族，出生年月：1972 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，
身份证件号码：3101091972********，住所为上海市长宁区。
（四）国有股份或外资股份情况
发行人不存在国有股份或外资股份的情况。
（五）发行人最近一年新增股东情况
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新增 持股数量
序号 持股比例 新增方式 入股原因及定价依据
股东 （股）
有的发行人 383.91 万股股份转
让给君玤投资，转让价格为
君玤
投资
值约为 6 亿元，系根据发行人
理预期，经双方协商后确定。
合计 6,199,560 6.89% - -
的业绩承诺条款，永诚誉丰要求实控人王友利和控股股东丰立电控回购股份。
因此，发行人实控人王友利与包括国禹君安在内的外部股东进行沟通，协调筹
划受让永诚誉丰出让的发行人股份事宜。由于国禹君安本身已是发行人股东且
看好发行人未来的发展前景，因此在国禹君安相关人员的协助下，投资人设立
了君玤投资拟作为受让永诚誉丰股份的主体。此后，永诚誉丰合伙人经过审慎
考虑，出于对发行人上市预期的考量，在双方正式签约前终止了股权转让，此
时君玤投资已经设立，且已完成相关募资和基金产品备案程序。经协商，发行
人实际控制人王友利将控股股东丰立电控所持发行人的部分股份于 2020 年 6 月
向君玤投资进行了转让。
（1）君玤投资
君玤投资基本情况详见本节之“五、发行人主要股东及实际控制人的基本情
况”之“（三）持有发行人 5%以上股份股东的基本情况”。
介机构负责人及其签字人员的关联关系
王韵淇持有君玤投资的有限合伙人荣盈贸易 97.50%的股份，王韵淇系发行
人实控人王友利、黄伟红夫妇之女。
上海国稷为君玤投资的普通合伙人（非执行事务合伙人）并持有君玤投资
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资 0.02%份额。国君投资最终持有上海君金 15.00%的股权及上海国稷 30.00%的
股权。国君投资的第一大股东上海国有资产经营有限公司为本次保荐机构国泰
君安的控股股东。
除上述情况外，最近一年内新增股东与发行人董事、监事、高级管理人员、
本次发行中介机构负责人及其签字人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、
信托持股或其他利益输送安排。
（六）本次发行前各股东间的关联关系/权益关系及关联股东的各自持股比
例
本次发行前，发行人各股东之间存在的主要关联关系/权益关系情况如下：
王友利和黄伟红系夫妻关系，二者为一致行动人，并分别持有控股股东丰
立电控各 50.00%的股权，丰立电控持有发行人 49.34%的股份。此外王友利与黄
伟红分别直接持有发行人 0.84%、1.00%的股份。
王友利持有丰众投资 0.54%份额并担任丰众投资的执行事务合伙人，丰众
投资持有发行人 4.63%的股份；王友利持有丰裕投资 1.16%份额并担任丰裕投资
的执行事务合伙人，丰裕投资持有发行人 1.02%的股份。
王友利与王冬君系兄妹关系，两者为近亲属关系。王冬君直接持有发行人
股东黄文芹、黄原琴均为黄伟红之姐，三者之间存在近亲属关系。黄文芹
与黄原琴分别持有发行人 2.81%、0.25%的股份。
（1）黄伟红与丰亿投资的关联关系/权益关系
黄伟红持有丰亿投资 0.59%的份额，丰亿投资持有发行人 4.23%的股份。
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（2）王韵淇与君玤投资的关联关系/权益关系
王韵淇系王友利、黄伟红夫妇之女。王韵淇持有荣盈贸易 97.50%的股权，
荣盈贸易持有君玤投资 45.44%的份额，君玤投资持有发行人 6.89%的股份。
（3）任金春与黄文芹、丰众投资的关联关系/权益关系
任金春为黄文芹之配偶，任金春持有丰众投资 10.75%的份额，丰众投资持
有发行人 4.63%的股份。
（4）周慧珍与周慧玲的关联关系/权益关系
周慧玲系周慧珍之姐，周慧玲持有丰众投资 10.75%的份额，丰众投资持有
发行人 4.63%的股份；周慧珍持有丰裕投资 6.98%的份额，丰裕投资持有发行人
（5）周敏与国禹君安、丰豪投资的关联关系/权益关系
周敏持有丰豪投资 66.67%的份额并担任丰豪投资的执行事务合伙人，丰豪
投资持有发行人 0.36%的股份；周敏持有国禹君安有限合伙人翔润投资 8.70%的
份额并担任翔润投资的执行事务合伙人，翔润投资持有国禹君安 2.21%的份额，
国禹君安持有发行人 9.50%的股份。
（6）李仁根与洪萍的关联关系/权益关系
李仁根与洪萍系夫妻关系，李仁根持有丰亿投资 43.04%的份额，丰亿投资
持有发行人 4.23%的股份；洪萍持有翔润投资 46.37%的份额，翔润投资持有国
禹君安 2.21%的份额，国禹君安持有发行人 9.50%的股份。
（七）关于股东信息披露的相关情况说明
发行人已出具《关于浙江丰立智能科技股份有限公司股东信息披露专项承
诺》，承诺：
“1、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格，不存在法律法规规定
禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。本次发行的中介机构或其
负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份或其他权
益的情形。
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完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本
次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义
务。
（八）发行人穿透计算股东人数情况
本次发行前，发行人共有 17 名股东，按照穿透计算的相关规定，发行人穿
透计算的股东人数未超过 200 人。
七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况
（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况
姓名 任职情况 任期 提名人
王友利 董事长、总经理 董事会
黄伟红 董事、企管部人力资源总监 董事会
程为娜 董事、市场营运中心总监 董事会
任金春 董事、副总经理 董事会
徐珂 董事、技术研发中心总监 董事会
于玲娟 董事、副总经理、董事会秘书 董事会
郭朝晖 独立董事 董事会
张晓荣 独立董事 董事会
季建阳 独立董事 董事会
发行人董事简历如下：
王友利，男，1965 年 9 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，毕业于
郑州大学机电一体化技术专业，大专学历，高级经济师。1990 年 1 月至 1993 年
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
行人处任职，现任发行人董事长、总经理，并兼任丰立电控执行董事、丰众投
资执行事务合伙人、丰裕投资执行事务合伙人。
黄伟红，女，1968 年 10 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，毕业于
郑州大学机电一体化技术专业，大专学历。1990 年 1 月至 1995 年 4 月，任浙江
黄工缝制设备厂职工；自 1995 年起在发行人处任职，现任发行人董事、企管部
人力资源总监，并兼任丰立电控经理、丰韵生物经理及执行董事。
任金春，男，1964 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙
江广播电视大学化学工程专业，大专学历、工程师。1981 年 12 月至 1998 年 9
月，任浙江黄岩农药厂车间主任；1998 年 10 月至 2006 年 4 月，任黄岩生物工
程有限公司车间主任；2006 年 5 月起在发行人处任职，现任发行人董事、副总
经理。
程为娜，女，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上
海对外贸易学院国际贸易专业，本科学历、高级经济师。2003 年 7 月至 2006 年
任职，现任发行人董事、市场营运中心总监。
徐珂，男，1968 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海
机械专科学校机械工程系专业，大专学历，机械工程师、高级经济师。1990 年
任创科实业五金部主管；2007 年 11 月起在发行人处任职，现任发行人董事、技
术研发中心总监。
于玲娟，女，1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖
北工业大学会计学专业，本科学历，高级经济师、会计师。1988 年 10 月至 1999
年 12 月，任临海市罐头厂主办会计；2000 年 1 月至 2005 年 8 月，任临海市财
政局监督科委派会计；2005 年 9 月至 2008 年 5 月，任浙江龙士达塑业有限公司
财务经理；2008 年 6 月至 2012 年 12 月，任临海市百特日用品制造有限公司财
务经理；2013 年 1 月至 2015 年 3 月，任浙江东都节能技术股份有限公司财务总
监；2015 年 4 月起在发行人处任职，现任发行人董事、副总经理、董事会秘书。
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郭朝晖，男，1968 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙
江大学工业自动化专业，博士研究生学历。1997 年 7 月入职宝钢技术中心（研
究院），2002 年 8 月至 2017 年 8 月任首席研究员；2017 年 9 月至 2018 年 3 月，
任清华大学软件学院访问学者；2018 年 4 月至今，任上海优也信息科技有限公
司首席科学家。现任发行人独立董事。
季建阳，男，1979 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于英
国伦敦大学学院，硕士研究生学历，中级律师。2004 年 10 月至 2013 年 12 月，
任浙江凯麦律师事务所律师合伙人；2014 年 1 月至今，任北京观韬中茂（杭州）
律师事务所合伙人。现任发行人独立董事，并兼任浙江新和成股份有限公司、
浙江金固股份有限公司及浙江优全护理用品科技股份有限公司等公司的独立董
事，浙江大学法学院实务导师。
张晓荣，男，1968 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于复
旦大学管理学院工商管理专业，硕士研究生学历，注册会计师。1989 年 7 月至
上海东方明珠国际交流服务公司财务；2014 年 1 月至今，任上会会计师事务所
（特殊普通合伙）执行事务合伙人、主任会计师。现任发行人独立董事，并兼
任山西联新创瑞农业科技有限公司执行董事及总经理，常州新日催化剂股份有
限公司、上海行动教育科技股份有限公司、视联动力信息技术股份有限公司、
上海沪佳装饰服务集团股份有限公司等公司的独立董事。
姓名 任职情况 任期 提名人
监事会主席、制造二部粉 2020 年 12 月 15 日至
周瑜 监事会
末冶金事业部生产经理 2023 年 12 月 14 日
王兵 监事、制造一部生产总监 职工代表大会
周慧玲 监事、生产营运中心总监 监事会
发行人监事简历如下：
周瑜，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于四川
农业大学机电一体化专业，大专学历。2000 年至 2001 年，任广东省海丰市饰品
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厂生产组长；2002 年 4 月起在发行人处任职，现任发行人监事会主席、制造二
部粉末冶金事业部生产经理。
王兵，男，1986 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于四川
农业大学机电一体化专业，大专学历。2010 年起在发行人处任职，现任发行人
监事、制造一部生产总监。
周慧玲，女，1981 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于国
家开放大学工商管理专业，大专学历。1997 年起在发行人处任职，现任发行人
监事、生产营运中心总监。
姓名 现任职务 任期
王友利 董事长、总经理
年 12 月 14 日
任金春 董事、副总经理
年 12 月 14 日
董事、副总经理、董事会 2020 年 12 月 15 日至 2023
于玲娟
秘书 年 12 月 14 日
陈荣 财务总监
年 12 月 14 日
发行人高级管理人员简历如下：
王友利，现任发行人董事长、总经理，其简历情况参见本节“七、发行人董
事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事、监事、高
级管理人员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”部分。
任金春，现任发行人董事、副总经理，其简历情况参见本节“七、发行人董
事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事、监事、高
级管理人员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”部分。
于玲娟，现任发行人董事、副总经理、董事会秘书，其简历情况参见本节
“七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董
事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”部分。
陈荣，男，1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江
大学会计学专业，本科学历，会计师。2002 年 6 月至 2004 年 5 月，任浙江玉峰
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
集团有限公司辅助会计；2004 年 5 月至 2007 年 5 月，任浙江吉奥汽车有限公司
成本会计；2007 年 5 月至 2012 年 6 月，任台州市远程会计服务有限公司财务经
理；2012 年 6 月起在发行人处任职，现任发行人财务总监。
姓名 现任职务
王友利 董事长、总经理
徐珂 董事、技术研发中心总监
刘华 制造二部生产副总监兼齿轮箱事业部生产经理
吕超 制造二部气动工具事业部生产经理
发行人核心技术人员简历如下：
王友利，现任发行人董事长、总经理，其简历情况参见本节“七、发行人董
事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事、监事、高
级管理人员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”部分。
徐珂，现任发行人董事、技术研发中心总监，其简历情况参见本节“七、发
行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事、监
事、高级管理人员及核心技术人员基本情况”之“1、董事”部分。
刘华，男，1981 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安
交通大学工商管理专业，本科学历。2005 年 7 月至 2006 年 9 月，任浙江金豹运
业有限公司机务安全员；2006 年 10 月至 2007 年 5 月，任双菱集团有限公司技
术员；2007 年 6 月至 2016 年 9 月，任台州吉利豪鑫汽车变速器有限公司总经理
助理；2016 年 10 月起在发行人处任职，现任发行人制造二部生产副总监兼齿轮
箱事业部生产经理。
吕超，男，1987 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于绍兴
文理学院元培学院机械设计制造及其自动化专业，本科学历，机械工程师。
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（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资及兼职情况
截至报告期末，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员除在发
行人的投资及任职以外，其他对外投资及兼职情况如下：
注册资本/
在发行人所任 对外投资/ 持股比
姓名 出资额 任职
职务 兼职机构名称 例
（万元）
法定代表人、执
丰立电控 2,688.00 50.00%
行董事
董事长、总经
王友利 丰众投资 930.00 0.54% 执行事务合伙人
理
丰裕投资 560.13 1.16% 执行事务合伙人
丰立电控 2,688.00 50.00% 经理
董事、企管部
黄伟红 丰亿投资 850.40 0.59% -
人力资源总监
丰韵生物 1,200.00 - 执行董事、经理
董事、市场营
程为娜 10.75% -
运中心总监
董事、副总经
任金春 10.75% -
理
董事、技术研
徐珂 10.75% -
发中心总监
董事、副总经
于玲娟 理、董事会秘 10.75% -
书 丰众投资 930.00
监事、生产营
周慧玲 10.75%
运中心总监
监事会主席、
制造二部粉末
周瑜 2.15% -
冶金事业部生
产经理
监事、制造一
王兵 2.15% -
部生产总监
上海毕格发博纤
维科技合伙企业 60.00 5.00% -
（有限合伙）
赋业数据科技
郭朝晖 独立董事
（上海）有限公 100.00 5.00% -
司
上海优也信息科
技有限公司
上海上会会计师
事务所有限公司 210.00 3.33% 董事
注1
张晓荣 独立董事
上会会计师事务
执行事务合伙
所（特殊普通合 2,640 1.14%
人、主任会计师
伙）
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
注册资本/
在发行人所任 对外投资/ 持股比
姓名 出资额 任职
职务 兼职机构名称 例
（万元）
山西联新创瑞农 执行董事、总经
业科技有限公司 理
常州新日催化剂
股份有限公司
上海行动教育科
技股份有限公司
视联动力信息技
术股份有限公司 注2
独立董事
上海沪佳装饰服
务集团股份有限 12,650.00 -
公司
上海百润投资控
股集团股份有限 75,103.94
公司
北京观韬中茂
（杭州）律师事 - - 合伙人
务所
浙江新和成股份
有限公司
浙江金固股份有
限公司
季建阳 独立董事 浙江优全护理用
独立董事
品科技股份有限 11,325.00 -
公司
杭州量子泛娱影
视文化传媒股份 12,557.14
有限公司
浙江大学法学院 - - 实务导师
注 1：上海上会会计师事务所有限公司经营期限已于 2018 年 4 月届满，并已于 2021 年 6 月
被吊销；
注 2：张晓荣任职独立董事的上海沪佳装饰服务集团股份有限公司、常州新日催化剂股份
有限公司和视联动力信息技术股份有限公司均为非上市公司，其任职独立董事的上市公司
家数未超过五家，符合《上市公司独立董事规则》第六条“独立董事原则上最多在五家上市
公司兼任独立董事”的相关规定。
其中丰众投资、丰裕投资为发行人员工持股平台，两个员工持股平台的人
员构成及人员离职后的股份处理等相关安排情况如下：
（1）丰众投资的人员构成情况
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序号 类型 股东 认缴出资额（万元） 出资比例
普通合伙人/执
行事务合伙人
合计 930.00 100.00%
（2）丰众投资合伙协议关于员工离职后的股份处理
根据丰众投资现行有效的《合伙协议》的约定：
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“1、某有限合伙人与丰立智能或其控股子公司协商一致解除劳动合同的，
该有限合伙人必须按照本协议约定的价格将所持有的全部有限合伙权益立即一
次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指定的或同意的其他人）；
劳动合同的，该有限合伙人必须按其实缴出资本金价格将所持有的全部有限合
伙权益立即一次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指定的或同意的其他人）；
合伙人劳动合同的，该有限合伙人必须按其实缴出资本金价格将所持有的全部
有限合伙权益立即一次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指定的或同意的其
他人）：（1）严重违反丰立智能或其控股子公司的规章制度的；（2）严重失职、
营私舞弊，给丰立智能或其控股子公司造成重大损害的；（3）同时与其他用人
单位建立劳动关系，对完成丰立智能或其控股子公司的工作任务造成严重影响，
或者经丰立智能或其控股子公司提出，拒不改正的；（4）以欺诈、胁迫的手段
或乘人之危，使丰立智能或其控股子公司在违背真实意思的情况下订立或者变
更劳动合同致使劳动合同无效的。如：某有限合伙人被查实在应聘时向丰立智
能或其控股子公司或用工单位提供的其个人资料是虚假的，包括但不限于：离
职证明、身份证明、户籍证明、学历证明、体检证明、专业资质证书等是虚假
或伪造的；应聘前患有精神病、传染性疾病及其它严重影响工作的疾病而在应
聘时未声明的；应聘前曾受到其它单位记过、留厂察看、开除或除名等严重处
分，或者有吸毒等劣迹而在应聘时未声明的；应聘前曾被劳动教养、拘役或者
依法追究刑事责任而在应聘时未声明的等等；（5）被依法追究刑事责任或劳动
教养的；（6）未经丰立智能或其控股子公司书面同意，向第三方披露丰立智能
或其控股子公司商业秘密或者私自复制丰立智能或其控股子公司的商业秘密载
体如技术文件、数据、管理软件及经营信息等，用于劳动合同规定的职责及义
务以外的任何目的；（7）丰立智能或其控股子公司因经营管理需要合理调整某
有限合伙人职位、岗位，拒不服从工作调动或安排的等；
日以书面形式通知该有限合伙人或者额外支付该有限合伙人一个月工资后，解
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除与该有限合伙人之间劳动合同的，该有限合伙人必须按照本协议约定的价格
将所持有的全部有限合伙权益立即一次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指
定的或同意的其他人）：（1）某有限合伙人患病或者非因工负伤，在规定的医疗
期满后不能从事原工作，也不能从事由丰立智能或其控股子公司另行安排的工
作的；（2）某有限合伙人不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能
胜任工作的；（3）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳
动合同无法履行，经该有限合伙人和丰立智能或其控股子公司双方协商，不能
就变更劳动合同内容达成协议的。
投资合伙企业的期限（按月计算）-有限合伙人已从合伙企业取得的收益分配。
有限合伙人转让其持有的部分合伙权益的价格在上述公式基础上按出让比例计
算。尽管有前述约定，普通合伙人有权自行决定以更高的价格受让约定转让的
合伙权益。
商转让价格。自丰立智能首次公开发行并上市之日起，该等转让的价格可以丰
立智能此前 30 个交易日收盘价的算术平均值为基础由转让双方协商确定。”
（3）股份锁定期
丰众投资的股份锁定期请参见招股说明书“第十三节附件”之“二、本次发行
相关主体作出的重要承诺”之“（一）关于股份锁定的承诺”之“4、实际控制人控
制的股东丰众投资、丰裕投资承诺”。
（1）丰裕投资的人员构成情况
序号 类型 股东 认缴出资额（万元） 出资比例
普通合伙人/执
行事务合伙人
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序号 类型 股东 认缴出资额（万元） 出资比例
合计 560.13 100.00%
（2）丰裕投资合伙协议关于员工离职后的股份处理
“1、某有限合伙人与丰立智能或其控股子公司协商一致解除劳动合同的，
该有限合伙人必须按照本协议约定的价格将所持有的全部有限合伙权益立即一
次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指定的或同意的其他人）；
劳动合同的，该有限合伙人必须按其实缴出资本金价格将所持有的全部有限合
伙权益立即一次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指定的或同意的其他人）；
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合伙人劳动合同的，该有限合伙人必须按其实缴出资本金价格将所持有的全部
有限合伙权益立即一次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指定的或同意的其
他人）：（1）严重违反丰立智能或其控股子公司的规章制度的；（2）严重失职、
营私舞弊，给丰立智能或其控股子公司造成重大损害的；（3）同时与其他用人
单位建立劳动关系，对完成丰立智能或其控股子公司的工作任务造成严重影响，
或者经丰立智能或其控股子公司提出，拒不改正的；（4）以欺诈、胁迫的手段
或乘人之危，使丰立智能或其控股子公司在违背真实意思的情况下订立或者变
更劳动合同致使劳动合同无效的。如：某有限合伙人被查实在应聘时向丰立智
能或其控股子公司或用工单位提供的其个人资料是虚假的，包括但不限于：离
职证明、身份证明、户籍证明、学历证明、体检证明、专业资质证书等是虚假
或伪造的；应聘前患有精神病、传染性疾病及其它严重影响工作的疾病而在应
聘时未声明的；应聘前曾受到其它单位记过、留厂察看、开除或除名等严重处
分，或者有吸毒等劣迹而在应聘时未声明的；应聘前曾被劳动教养、拘役或者
依法追究刑事责任而在应聘时未声明的等等；（5）被依法追究刑事责任或劳动
教养的；（6）未经丰立智能或其控股子公司书面同意，向第三方披露丰立智能
或其控股子公司商业秘密或者私自复制丰立智能或其控股子公司的商业秘密载
体如技术文件、数据、管理软件及经营信息等，用于劳动合同规定的职责及义
务以外的任何目的；（7）丰立智能或其控股子公司因经营管理需要合理调整某
有限合伙人职位、岗位，拒不服从工作调动或安排的等；
日以书面形式通知该有限合伙人或者额外支付该有限合伙人一个月工资后，解
除与该有限合伙人之间劳动合同的，该有限合伙人必须按照本协议约定的价格
将所持有的全部有限合伙权益立即一次性转让给普通合伙人（或普通合伙人指
定的或同意的其他人）：（1）某有限合伙人患病或者非因工负伤，在规定的医疗
期满后不能从事原工作，也不能从事由丰立智能或其控股子公司另行安排的工
作的；（2）某有限合伙人不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能
胜任工作的；（3）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳
动合同无法履行，经该有限合伙人和丰立智能或其控股子公司双方协商，不能
就变更劳动合同内容达成协议的。
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投资合伙企业的期限（按月计算）-有限合伙人已从合伙企业取得的收益分配。
有限合伙人转让其持有的部分合伙权益的价格在上述公式基础上按出让比例计
算。尽管有前述约定，普通合伙人有权自行决定以更高的价格受让约定转让的
合伙权益。
商转让价格。自丰立智能首次公开发行并上市之日起，该等转让的价格可以丰
立智能此前 30 个交易日收盘价的算术平均值为基础由转让双方协商确定。”
（3）股份锁定期
丰裕投资的股份锁定期请参见招股说明书“第十三节附件”之“二、本次发行
相关主体作出的重要承诺”之“（一）关于股份锁定的承诺”之“4、实际控制人控
制的股东丰众投资、丰裕投资承诺。
（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员中，王友利与黄伟红系夫妻关
系，任金春系黄伟红之姐的配偶。除此之外，发行人董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员之间不存在亲属关系。
（四）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况
发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人
股份的情况：
所担任职务/亲属
姓名 方式 股份数 持股比例
关系
直接持有 752,940 0.84%
王友利持有丰众投资 0.54%的份额，
通过丰众投资
丰 众 投 资 持 有 发 行 人 4,162,950 股
间接持有
份，持股比例为 4.63%
王友利 董事长、总经理 王友利持有丰裕投资 1.16%的份额，
通过丰裕投资
丰裕投资持有发行人 916,560 股份，
间接持有
持股比例为 1.02%
王 友 利 持 有 丰 立 电 控 50.00%的 股
通过丰立电控
权，丰立电控持有发行人 44,404,200
间接持有
股份，持股比例为 49.34%
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所担任职务/亲属
姓名 方式 股份数 持股比例
关系
黄伟红持有丰立电控 50.00%的股
权，丰立电控持有发行人 44,404,200
股份，持股比例为 49.34%
董事、企管部人
黄伟红 直接持有 900,000 1.00%
力资源总监
黄伟红持有丰亿投资 0.59%的份额，
通过丰亿投资
丰 亿 投 资 持 有 发 行 人 3,806,460 股
间接持有
份，持股比例为 4.23%
王冬君 王友利之妹 直接持有 2,088,990 2.32%
王韵淇持有君玤投资有限合伙人荣盈
贸易 97.50%的股份，荣盈贸易作为
通过君玤投资
王韵淇 实控人夫妇之女 有限合伙人持有君玤投资 45.44%的
间接持有
份额，君玤投资持有发行人 6.89%的
股份
黄伟红之姐、
黄文芹 直接持有 2,529,090 2.81%
任金春之配偶
黄原琴 黄伟红之姐 直接持有 223,830 0.25%
任 金 春 持 有 丰 众 投 资 10.75%的 份
任金春 董事、副总经理 额，丰众投资持有发行人 4,162,950
股份，持股比例为 4.63%
程 为 娜 持 有 丰 众 投 资 10.75%的 份
董事、市场营运
程为娜 额，丰众投资持有发行人 4,162,950
中心总监
股份，持股比例为 4.63%
徐珂持有丰众投资 10.75%的份额，
董事、技术研发
徐珂 丰 众 投 资 持 有 发 行 人 4,162,950 股
中心总监
份，持股比例为 4.63%
于 玲 娟 持 有 丰 众 投 资 10.75%的 份
董事、副总经 通过丰众投资
于玲娟 额，丰众投资持有发行人 4,162,950
理、董事会秘书 间接持有
股份，持股比例为 4.63%
监事会主席、制 周瑜持有丰众投资 2.15%的份额，丰
周瑜 造二部粉末冶金 众投资持有发行人 4,162,950 股份，
事业部生产经理 持股比例为 4.63%
王兵持有丰众投资 2.15%的份额，丰
监事、制造一部
王兵 众投资持有发行人 4,162,950 股份，
生产总监
持股比例为 4.63%
周 慧 玲 持 有 丰 众 投 资 10.75%的 份
监事、生产营运
周慧玲 额，丰众投资持有发行人 4,162,950
中心总监
股份，持股比例为 4.63%
周慧珍持有丰裕投资 6.98%的份额，
质控中心职员/周 通过丰裕投资
周慧珍 丰裕投资持有发行人 916,560 股份，
慧玲之妹 间接持有
持股比例为 1.02%
李海燕持有丰盈投资 2.58%的份额，
通过丰盈投资
李海燕 陈荣之配偶 丰 盈 投 资 持 有 发 行 人 2,478,420 股
间接持有
份，持股比例为 2.75%
上述人员所持股份不存在质押或冻结的情况。
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（五）发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及
履行情况
在发行人领薪的董事（除独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术人
员均与发行人签署了劳动合同。独立董事与发行人签订了《独立董事聘任协
议》。除上述协议外，发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未
与发行人签订其他协议。自上述协议签订以来，相关董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员均严格履行合同约定的义务和职责，至今未发生违反合同义
务、责任或承诺的情形。
（六）发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员近 2 年内曾发生
变动情况
最近两年，发行人董事、监事及高级管理人员因发行人业务扩张、治理结
构优化及个人原因等发生了增补和调整，但发行人主要经营管理团队保持稳定，
对发行人的生产经营不存在重大影响。具体情况如下：
期初/
时间 离任董事 新任董事 变动原因
变动后董事会成员情况
- - -
投资人董事徐磊
任期届满离职；
徐珂、于玲 补选内部董事徐 王友利、黄伟红、任金
娟、郭朝 珂、于玲娟，并 春、程为娜、徐珂、于
晖、张晓 为完善公司治理 玲娟、郭朝晖、张晓
荣、季建阳 结构增选独立董 荣、季建阳
事郭朝晖、张晓
荣、季建阳
期初/
时间 离任监事 新任监事 变动原因
变动后监事会成员情况
- - - 周瑜、周慧玲、徐珂
徐珂监事任期届
兵为监事
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最近两年发行人高级管理人员未发生变动。
最近两年发行人核心技术人员未发生变动。
（七）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况
在发行人处担任日常经营管理职务的董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员的薪酬主要由基础工资、绩效奖金、福利费以及企业承担的社保公积金
组成，独立董事领取独立董事津贴及福利费。
发行人根据薪酬管理制度相关原则确定董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员的薪酬标准。
报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额占
利润总额的比例情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
薪酬总计 161.85 389.88 338.07 307.84
利润总额 2,889.16 6,883.05 5,067.61 7,299.05
占比 5.60% 5.66% 6.67% 4.22%
注：薪酬统计以其实际担任职务期间计算。
关联企业领取薪酬情况
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，2021 年担任上述职务
期间，在发行人领取薪酬（税前）的情况如下：
单位：万元
类别 姓名 职务 税前薪酬总额
董事 王友利 董事长、总经理 71.64
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类别 姓名 职务 税前薪酬总额
黄伟红 董事、企管部人力资源总监 70.82
程为娜 董事、市场营运中心总监 37.23
任金春 董事、副总经理 29.53
徐珂 董事、技术研发中心总监 21.14
于玲娟 董事、副总经理、董事会秘书 34.15
郭朝晖 独立董事 6.00
张晓荣 独立董事 6.00
季建阳 独立董事 6.00
监事会主席、制造二部粉末冶金事
周瑜 18.91
业部生产经理
监事 王兵 职工监事、制造一部生产总监 15.19
周慧玲 监事、生产营运中心总监 15.51
高级管理
陈荣 财务总监 25.06
人员
制造二部生产副总监兼齿轮箱事业
核心技术 刘华 19.19
部生产经理
人员
吕超 制造二部气动工具事业部生产经理 13.51
除独立董事外，在发行人领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员，发行人按照国家和地方的有关规定，根据实际情况依法为其办理公积
金、养老、工伤、医疗等保险。除此之外，上述人员未在发行人及其关联企业
享受其他待遇和退休金计划。
发行人不存在已经制定或实施的股权激励及相关安排。
八、发行人员工情况
（一）员工人数及报告期内的变化情况
时间
员工人数 888 976 810 693
（二）员工专业结构
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截至 2022 年 6 月 30 日，发行人员工结构情况如下：
员工类型 人数 所占比例
管理人员 32 3.60%
财务人员 15 1.69%
销售人员 15 1.69%
技术研发人员 113 12.73%
生产制造人员 713 80.29%
合计 888 100.00%
（三）员工学历构成
项目 6 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
人数 占比 人数 占比 人数 占比 人数 占比
本科及以
上
大专 95 10.70% 112 11.48% 113 13.95% 92 13.28%
中专及以
下
合计 888 100% 976 100% 810 100% 693 100%
其中，各报告期末，发行人研发人员学历构成情况如下：
项目 6 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
人数 占比 人数 占比 人数 占比 人数 占比
本科及以
上
大专 53 46.90% 58 52.25% 50 58.82% 41 56.16%
中专及以
下
合计 113 100% 111 100% 85 100% 73 100%
（四）报告期内社会保险和住房公积金缴纳情况
发行人按照国家及当地政府的有关规定参加社会保障体系，执行养老保险、
医疗保险、生育保险、工伤保险、失业保险等社会保险制度及住房公积金管理
制度。各报告期末，发行人员工中未缴纳社会保险和住房公积金情况如下：
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项目
未缴纳 未缴纳 未缴纳 未缴纳 未缴纳 未缴纳 未缴纳 未缴纳
人数 比例 人数 比例 人数 比例 人数 比例
社会保险 28 3.15% 37 3.79% 35 4.32% 38 5.48%
住房公积
金
未缴纳原因 占 员 工
占员工总 人 占员工总 占员工总
人数 人数 总 数 的 人数
数的比例 数 数的比例 数的比例
比例
退休返聘 16 1.80% 16 1.64% 14 1.73% 11 1.59%
在原单位/其
他单位缴纳
新入职员工 7 0.79% 15 1.53% 17 2.10% 4 0.58%
其他 - - 1 0.10% 1 0.12% 20 2.89%
合计 28 3.15% 37 3.79% 35 4.32% 38 5.48%
报告期内，发行人按照国家及地方的有关规定，为绝大部分在册员工缴纳
社会保险。除退休返聘员工、在其他单位缴纳及新入职员工尚未缴纳的情况以
外，报告期内前三个年度末仍有少量员工未缴纳社会保险的情形。报告期内前
三个年度末存在该种情况的员工数量分别为 20 人、1 人及 1 人，占员工总数的
比例分别为 2.89%、0.12%及 0.10%。该部分员工主要系生产部门员工，就业流
动性较大，有部分员工已参加户籍所在地新型农村合作医疗保险，缴纳社会保
险的个人意愿不强。因此，上述在职员工已出具了《自愿放弃购社会保险承诺
书》。
未缴纳原因
占员工总 占员工总 占员工总 占员工总
人数 人数 人数 人数
数的比例 数的比例 数的比例 数的比例
退休返聘 15 1.69% 16 1.64% 12 1.48% 11 1.59%
新入职员
工
其他 1 0.11% 2 0.20% 2 0.25% 411 59.31%
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未缴纳原因
占员工总 占员工总 占员工总 占员工总
人数 人数 人数 人数
数的比例 数的比例 数的比例 数的比例
合计 23 2.59% 33 3.38% 32 3.95% 426 61.47%
报告期内，发行人存在未为员工缴纳住房公积金的情形。除退休返聘员工、
新入职员工外，未缴纳住房公积金的员工人数分别为 411 人、2 人、2 人及 1 人，
占员工总数的比例分别为 59.31%、0.25%、0.20%及 0.11%。发行人生产员工外
地户籍占比较大，出于就业流动性较大、农村户籍拥有宅基地等方面因素考虑，
自愿放弃缴纳住房公积金。发行人一方面通过发放住房补贴等方式尽量为员工
提供资助，另一方面，报告期内发行人主动提升了公司层面缴纳住房公积金的
比例，截至报告期末仍未缴纳的比例下降至 0.11%。同时，就上述情况，发行
人亦已取得自愿放弃住房公积金员工出具的《自愿放弃缴纳住房公积金的承诺
书》。
报告期内，发行人部分员工社会保险、住房公积金未缴纳，经测算对发行
人的影响如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年 2020 年 2019 年
社会保险应缴未缴金额 - 0.09 0.11 4.36
公积金应缴未缴金额 0.12 0.22 0.10 88.32
合计 0.12 0.31 0.21 92.68
利润总额 2,889.16 6,883.05 5,067.61 7,299.05
合计金额占利润总额的比重 0.004% 0.005% 0.004% 1.27%
发行人及子公司所在地的台州市黄岩区人力资源和社会保障局、台州市住
房公积金管理中心已出具证明，确认发行人及子公司报告期内未受到社会保险
和住房公积金方面的行政处罚。
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控股股东丰立电控、实际控制人王友利和黄伟红已出具承诺：“如因公司欠
缴少缴员工社会保险金和住房公积金的原因，公司及其下属企业（指纳入公司
合并报表的经营主体，下同）被相关人员或有权机关要求补缴社会保险金或住
房公积金的，或者对公司及其下属企业进行处罚的，本公司/本人将无条件地以
现金方式全额承担该部分补缴、被处罚或被追索的款项及相关费用，且在承担
后不向公司及其下属企业追偿，保证公司及其下属企业不会因此遭受任何损失。
如因政策调整，公司及其下属企业的社会保险、住房公积金出现需要补缴
之情形，本公司/本人将无条件地以现金方式全额承担公司补缴社会保险、住房
公积金及因此所产生的相关费用的连带责任，且在承担后不向公司及其下属企
业追偿，保证公司及其下属企业不会因此遭受任何损失。”
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第六节业务与技术
一、发行人主营业务、主要产品的基本情况
（一）主营业务的基本情况
发行人是一家专业从事小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品研
发、生产与销售的高新技术企业，其主要产品包括钢齿轮、齿轮箱及零部件、
精密机械件、粉末冶金制品以及气动工具等产品。目前，发行人主要产品作为
重要零部件被广泛应用于电动工具、农林机械、医疗器械、智能家居、特高压
电网、工业缝纫机等领域。
目前，发行人的产品主要面向电动工具的中高端市场，已进入全球一流企
业供应链体系。发行人已与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等大型跨
国公司建立了长期稳定的合作关系。在与上述知名企业合作中，发行人的产品
以及综合服务能力受到了客户的广泛认可，发行人分别于 2011 年度被牧田评为
“优良供应商”，2013 年度被史丹利百得评为“优秀供应商”，2015 年度获得博世
集团“全球供应商奖” ，2022 年度获得工机控股“优秀供应商奖”。
发行人成立以来，一直将技术创新作为发展的动力。截至 2022 年 6 月 30
日，发行人拥有 47 项专利技术，其中发明专利 8 项。此外，发行人还被授予“机
械工业小模数螺旋锥齿轮工程研究中心”、“全国小模数齿轮工作委员会副主任
单位”、“丰立小模数齿轮省级高新技术企业研究开发中心”、“浙江省科技型中
小企业”、“2021 年度浙江省‘专精特新’中小企业”、“国家级专精特新‘小巨
人’企业”和“浙江省出口名牌”等荣誉。发行人的“小模数弧齿准双曲面齿轮”
项目和“单锤冲击式大扭力高效气扳机（FD-5900）”项目入选为国家火炬计划项
目；“小模数弧齿锥齿轮”和“小模数准双曲面齿轮”被浙江省科学技术厅认定为
高新技术产品；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及产业化”项目被
评为中国机械工业科学技术二等奖；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技
术及产业化”、“小模数锥齿轮自动化辅助加工系统研制”和“小模数锥齿轮分
选机的研制”项目获得浙江省科学技术成果认定。
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（二）发行人主要产品
目前，发行人钢齿轮、齿轮箱、精密机械件及粉末冶金制品等业务主要围
绕电动工具开展，为电动工具厂商提供全面解决方案。上述产品并非简单独立
存在于发行人业务活动中，而是在满足客户定制化需求上，能够起到相互协调
的作用，并最终提升综合服务能力。以齿轮箱产品为例，其业务的发展能同时
带动发行人精密机械件及粉末冶金制品等产品的业务发展。发行人的主要产品
介绍如下：
发行人的钢齿轮产品从产品形态上主要包括锥齿轮及圆柱齿轮，主要情况
如下：
主要产
序号 产品特点 应用领域 图片展示
品
电动工具、农
林机械、医疗
重叠系数大、承载能
器械、智能家
居、特高压电
动平稳、噪声小
网、工业缝纫
机
电动工具、农
林机械、医疗
标准统一、制造方
圆柱齿 器械、智能家
轮 居、特高压电
低、寿命长
网、工业缝纫
机
发行人齿轮箱及零部件产品广泛应用于电动工具、农林机械和特高压电网
等领域，具体情况如下：
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序号 主要产品 产品特点 应用领域 图片展示
结构简单可靠、传
割草机系
列
长、噪音低
冲击扳手 结构合理紧凑、扭
系列 力大，寿命长
三级行星减速传
动、冲击力强，结
构设计合理、寿命
长、噪音低
智能电控
铝壳铸造加工、一
体成型、重量轻
列
采用特殊设计减少
热处理变形
打击面对称度高、
寿命长
发行人精密机械件产品主要包括棘轮扳手头、输出轴、气缸套等，具体情
况如下：
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主要产
序号 产品特点 应用领域 图片展示
品
棘轮扳
手头
精度高、位置度好、
寿命长
尺寸链复杂、加工难
度大
发行人的粉末冶金制品主要包括粉末冶金工艺生产的齿轮、结构件以及轴
套等，具体情况如下：
主要产
序号 产品特点 应用领域 图片展示
品
具有生产效率高、质 电动工具、农
点 缝纫机
位置度要求高，与机 电动工具、工
较低 动工具
具有良好的自润滑功
铜合金，降低成本
除上述产品以外，发行人还从事气动工具的研发、生产和销售，主要产品
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包括气扳机、风炮等，具体情况如下：
序 主要产
产品特点 应用领域 图片展示
号 品
结构设计合理、布
局紧凑、体积小、 汽车装配及维修
重量轻、耗气少、 行业
机
寿命长
结构新颖、轻量化
设计、双打击块设 汽车装配及维修
计、冲击力大、扭 行业
炮
力强、寿命长
打击力强、力矩范
列风炮 气少、操作方便、 行业
寿命长
（三）主营业务收入构成情况
报告期内，发行人主营业务收入按产品类型构成情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
钢齿轮 12,626.39 52.70% 32,438.25 57.52%
齿轮箱及零部件 3,389.51 14.15% 7,295.82 12.94%
精密机械件 2,353.95 9.82% 5,121.55 9.08%
粉末冶金制品 690.66 2.88% 1,621.50 2.88%
气动工具 4,899.63 20.45% 9,914.24 17.58%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
钢齿轮 23,224.76 62.32% 19,352.89 63.81%
齿轮箱及零部件 2,964.17 7.95% 2,227.28 7.34%
精密机械件 3,458.45 9.28% 1,638.99 5.40%
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粉末冶金制品 1,035.83 2.78% 1,072.19 3.54%
气动工具 6,584.47 17.67% 6,035.77 19.90%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
报告期内，发行人的主营收入来源及产品结构较为稳定，具体分析请参见
本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“（一）营业收入构成分
析”。
（四）发行人主要经营模式
随着博世集团、史丹利百得、牧田等电动工具行业国际龙头生产工厂向中
国转移，一方面发行人抓住机遇，凭借产品质量和生产规模等优势，承接了大
型电动工具制造商的采购需求；另一方面发行人通过增强研发实力推陈出新，
提升工艺水平，在充分了解客户需求的前提下，进行定制化生产，为客户开发
新产品。
齿轮行业属于跨学科、多种专业综合应用的行业，涉及机、电、材料、化
学、信息和控制等多学科领域，同时，行业技术发展与市场需求紧密结合，研
发活动的定制化特征较为明显，因此要求研发人员具备长期的从业经验和丰富
的实务操作能力。发行人在小模数齿轮行业深耕多年，已建立较为完善的研发
体系。发行人高度重视研发投入和技术积淀，相关研发工作由技术研发中心统
筹，一方面紧跟行业相关技术的发展前沿，致力于探索先进技术的产业化路径，
另一方面坚持以市场需求为导向，根据客户提出的定制化产品需求推进研发立
项，以快速响应市场动态。
公司研发流程遵照 APQP （Advanced Product Quality Planning，质量先期策
划），研发过程分为五个阶段：项目策划和确定阶段、产品设计和开发阶段、过
程设计和开发阶段、产品和过程确认阶段、反馈、评定和改进阶段。具体流程
如下：
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策划 立项 初样 试样 投产
项目策划和确定 项目策划
产品设计和开发
过程设计和开发
产品和过程确定
生产
反馈、评定和改进
第一阶段： 第二阶段： 第三阶段： 第四阶段： 第五阶段：
项目策划和确定 产品设计和开发 过程设计和开发 产品和过程确定 反馈、评定和改进
各阶段主要研发活动如下：
项目策划和确定阶段：市场营运中心在得到市场和客户有开发的需求时，
收集相关资料，如订单、图样、包装要求等，并组织涉及技术、生产、品管、
采购和计划下达的各部门进行分析评审，评审通过后进行立项。发行人技术研
发中心组织成立项目小组，项目经理组织相关部门负责人对新产品制造可行性、
成本核算和报价进行分析，并提交发行人内部审批。项目审批通过后，项目经
理进行正式报价，报价经总经理批准后发给客户，客户确认报价后发送样品订
单，市场营运中心根据客户订单通知项目经理，项目经理组织项目小组开始编
制开发计划，确定设计目标、可靠性目标、质量指标和产品初始材料清单。
产品设计和开发阶段：项目小组对设计输入材料进行评审，小组中的产品
设计人员负责产品的 DFMEA（Design Failure Mode and Effects Analysis，即设计
失效模式与影响分析）、特殊性分析、图样设计和工程规范编制，由技术研发中
心进行审批。图纸完成后，由市场营运中心交客户确认，客户确认后设计人员
编制初始流程图，进行产品可制造性和装配设计的确认。项目小组制定样件控
制计划和生产制造计划，并制作初样。初样完成后，发行人对初样进行功能性
和装配性等方面进行测试验证，或交由客户进行验证。
过程设计和开发阶段：产品设计人员在产品初始流程图的基础上制定该产
品过程流程图并进行评审。技术研发中心绘制车间平面布置图并进行评审。过
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程流程图评审后，工艺工程师负责工装夹具设计、模具设计、量具设计、试验
设备设计等，并经项目经理审批。同时，技术研发中心负责 PFMEA（Potential
Failure Mode and Effects Analysis，即潜在失效模式及影响分析）表、试生产控
制计划、作业指导书、生产平衡分析计划和产品包装规范的编制。最后，项目
小组负责对制造过程的设计输出进行评审。
产品和过程确定阶段：项目小组编制试生产计划，即试验样品（以下简称
“试样”）的生产计划。试样阶段采用与正式生产相同的生产工装、设备、环境
设施和循环时间来进行，样机调试成功后，项目小组评审完成试生产总结报告。
同时，质控中心等部门对试样、试生产过程进行检验与评价。试样检验合格后，
发行人将试样交付于客户。客户确认通过后，产品进入小批量生产阶段。小批
量验证合格，且批量验证中出现的问题已得到有效解决，即可进行量产移交。
反馈、评定和改进阶段：市场营运中心将批量生产的产品交付于客户。发
行人各相关部门依据客户要求和其他反馈信息，不断改进产品和服务的质量、
确保减少变差、提高客户满意度，并不断地向客户交付产品和服务。同时，产
品和服务进入不断的持续改进阶段。
发行人的采购内容主要为生产领用的原材料及辅助材料，并根据生产需要
采购部分委外加工服务。其中，原材料主要包括钢齿轮毛坯及齿坯、精密机械
件车坯、铝锭、铁粉等主材，以及刀具、润滑油、丙烷等辅材，委外加工服务
则主要为毛坯的粗加工及铝件的压铸等非核心工序的加工服务。发行人根据生
产需求自主采购，并由生产营运中心下属计划部负责对量产物料采购的全过程
进行控制与管理。发行人与供应商的钢齿轮毛坯及齿坯价格结算可分为两种：1）
采购价格保持稳定，仅在钢材价格波动较大时进行协商调整，简称“一口价”结
算；2）采购价格由钢材价格和加工费两部分构成，简称“料价+加工费”结算。
在“料价+加工费”模式下，加工费可能高于钢材价格，主要系毛坯及齿坯生产工
序较多且较为复杂，并且在加工过程中不再新增材料所致。
（1）供应商管理
为控制原材料质量和采购成本，发行人建立了严格的供应商管理体系，涵
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盖了从供应商开发、选择、能力评价、产品和过程批准以及综合绩效评价的全
过程。经过多年的合作，发行人已与供应商之间形成持续且稳定的采购关系。
供应商管理的具体流程：
供应商提供基 纳入潜在供应 技术讨论及报
现场评估
本情况资料 商名单 价
供应商业绩评 纳入供应商名 提供样品及检
签订采购协议
定 录 验记录
了解供应商变 完善供应商档
化情况 案
（2）原材料采购
发行人对原材料主要采用“以产定购”的采购模式。生产营运中心下属计划
部结合产品需求量、生产计划及安全库存等，编制采购计划表，并约定交货日
期。供应商接到采购计划表后安排生产。临近交货日期，生产营运中心下属计
划部向供应商发送采购订单，供应商按期交货。采购货物到货后，由仓储人员
安排对来料进行清点，确认数量和型号等。确认无误后，质控中心下属品管部
组织对来料的材料、零部件进行检验工作。检验合格后，仓储人员再安排入库。
采购中心下属采购部和财务中心下属财务部、资金部负责后续供应商开票的审
核和结算。
发行人原材料的主要采购流程如下：
编制采购计划 供应商安排生
下达采购订单 交货
表 产
开票结算 入库 检验
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（3）委外加工
发行人的产品生产工艺流程较长，工艺环节较多，具体流程请参见本节
“（六）主要产品工艺流程图”部分。其中，铣齿、滚齿、研磨、压制成形、热
处理等环节技术含量高、工艺难度较大，属于发行人产品的核心工序，为将生
产设备及人力资源集中于上述工艺环节，发行人将部分毛坯粗加工及铝件压铸
等非核心工序委托外部企业加工。
发行人选择委外加工主要原因系非核心工序技术门槛较低，由发行人自主
实施投资性价比较低。同时，发行人位于浙江省台州市黄岩区，周边从事上述
相关委外加工服务的供应商较多，可选择的空间较大。因此，为了实现资源的
优化配置，发行人对部分非核心工序采用委外加工的方式进行生产。
委外加工供应商的日常管理参照普通供应商管理程序，由发行人采购中心、
技术研发中心等部门对委外加工供应商进行选择、评价、日常管理和重新评价
的控制。按照对供应商管理的要求，发行人对委外加工供应商所采用的设备和
质量管理过程进行严格管控，必要时对其进行体系审核或过程审核，从而确保
提供合格的产品。生产营运中心下属计划部根据生产计划向委外供应商下达委
外计划，并拟定委外加工订单，通知委外加工供应商领料生产；委外供应商加
工完成后及时送货至发行人，由质控中心下属品管部检验员按照检验标准的要
求进行抽检，检验合格后由仓储人员办理入库单。此外，采购中心下属采购部
和财务中心下属财务部、资金部负责后续的开票审核和结算。
拟定委外加工 委外供应商领
下达委外计划 交货
订单 料生产
开票结算 入库 检验
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额的比例分别为 13.96%、15.55%、15.72%和 15.09%。
报告期内，发行人前五名委外加工供应商的采购情况及占总采购金额的比
例如下：
单位：万元
委外加
期间 序号 供应商名称 占比 主要委外内容
工金额
台州市黄岩宏昇机械厂及其
关联方
年 1-6
玉环方丰机械制造有限公
月 4 86.46 0.71% 零配件热处理
司
合计 569.72 4.66% -
台州市黄岩宏昇机械厂及其
年度
台州市天渝机械制造有限公 齿轮箱配件粗加
司 工
合计 1,884.17 4.70% -
年度 台州市黄岩宏昇机械厂及其
关联方
合计 1,525.90 7.11% -
年度 3 台州市黄岩滨湖机械厂 217.21 1.26% 齿轮毛坯粗加工
台州市黄岩宏昇机械厂及其
关联方
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委外加
期间 序号 供应商名称 占比 主要委外内容
工金额
合计 1,326.36 7.67% -
注：受同一控制主体控制的供应商，合并计算采购额。
台州市黄岩创悦机械厂为发行人实际控制人之一黄伟红弟妹之兄弟控制的
企业，发行人董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股东等关联方在上述主
要委外加工供应商中除台州市黄岩创悦机械厂以外无任何权益。发行人与台州
市黄岩创悦机械厂关联交易情况请参见本招股说明书“第七节公司治理与独立性”
之“八、关联交易”之“（一）经常性关联交易”。
发行人主要采用“以销定产”的生产模式。发行人的客户主要采用“采购计划
+实时订单”的方式下达产品需求。采购计划一般提前半年至一年下发，而实时
订单则根据实际情况下发。发行人根据采购计划及订单情况实时更新生产计划，
在保证供货的前提下降低库存量，减少资金占用。
市场营运中心下属市场部接到客户需求后，及时进行订单分析。根据客户
订单交货期的可行性，生产营运中心下属计划部向制造部下发生产任务。制造
部根据生产任务到仓库领料进行生产，制造部完工后将产品交予质检中心下属
品管部检验员确认签字。制造部和生产营运中心下属仓储部负责完工产品的入
库。
接受客户订单 订单分析 下发生产计划 领料生产
入库 检验
由于主要产品的加工工序较多，发行人目前采取核心工序自行加工、非核
心工序委外加工相结合的生产方式。发行人对核心工序具备完全的控制能力，
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且对产品的加工图纸、生产工艺，包括工艺参数和其他技术标准严格保密。
根据产品类型的不同，发行人采取了不同的销售模式。具体而言，发行人
的小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品采用了直接面对客户的直销
模式，而气动工具产品则采用了经销模式销售。
（1）直销模式
发行人的小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品具有定制化较强
的特点，且主要客户为国内外知名电动工具厂商，对供应商有着严格的资格认
证和质量管理体系，因此发行人对上述相关产品采取了直接和客户接洽的直销
模式，即直接将生产完成的产品出售给客户。发行人主要通过客户推荐、参加
展会、拜访面谈等方式获得客户资源，与新客户建立初步联系，并提供报价和
试验样品。基于双方合作意向，发行人通过客户的合格供应商资格审核后，与
其签订框架性销售协议，建立起长期稳定的业务关系。
客户通过采购计划或实时订单下达采购需求，市场营运中心下属市场部向
生产营运中心下属计划部传达客户需求，生产营运中心下属计划部制定生产计
划，进行原材料采购，制造部安排生产作业。成品通过发行人质控中心下属品
管部检测合格后，按期交货至客户。在满足条件之后，发行人再确认收入，具
体收入确认方式请参见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“三、
关键审计事项”之“（一）收入确认”。批量供货完成后，发行人市场部会继续跟
踪客户的售后反馈，对客户进行相应的技术交流和回访，维护客户关系，提升
服务质量。
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与客户建立初 报价并提供样
市场开发 客户询价
步联系 品
根据具体订单
成品出库检测 签订框架协议 客户审核
批量生产
满足条件后确
交货
认收入
（2）经销模式
发行人气动工具产品采用经销模式销售。发行人与经销商签订业务合同，
约定产品型号、订购数量、付款方式等双方权利和义务，发行人按照合同约定
直接与经销客户进行结算，货款由经销客户直接支付给发行人。
发行人气动工具采用经销模式有以下原因：
与齿轮、齿轮箱、精密机械件系主要为国内外知名电动工具厂商提供核心
零部件产品配套不同，气动工具是整机产品，面向客户类别不用，导致销售渠
道的拓展方式存在差异。
目前，发行人气动工具产品主要应用于汽车装配及维修等行业，客户群体
具有地域分布广、属地性强的特点。自主搭建销售渠道，开发市场难度较大，
成本控制上亦存在不确定性。而通过经销商在当地的营销能力以及渠道优势，
有助于发行人迅速打开在当地的产品销售市场。
化趋势
发行人的产品目前主要面向电动工具行业，客户对发行人产品的精度、外
形、寿命和用途都有着不同的要求，产品具有定制化的特点。因此，发行人采
用“以销定产”、“以产定购”的经营模式来满足客户定制化的产品需求。发行人
在接到订单后，根据客户的实际需求安排产品设计、制定采购计划和生产计划
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并提前备货。
目前，影响发行人经营效果的关键因素主要是下游行业的景气度和上游原
材料价格的波动，以及自身产品的创新能力和制造能力。报告期内，发行人的
采购、生产和销售模式基本保持稳定，未出现影响经营模式正常运行的不利因
素，影响发行人经营模式的关键因素未发生重大变化，目前也不存在可能导致
未来发生重大变化的趋势。
（五）设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况
自设立以来，发行人一直主要致力于小模数齿轮及相关产品的研发、生产
与销售。随着数控装备的快速发展，我国的制造业水平突飞猛进，尤其是齿轮
传动的高速发展给发行人带来了良好的机遇。发行人齿轮业务保持快速稳定增
长，发展阶段可以分为以下三个阶段：
成立之初，发行人专注于工业缝纫机相关齿轮产品的研发、生产与销售。
在此阶段，发行人一方面通过不断拓展工业缝纫机行业产品业务，在行业内建
立了良好的口碑和影响力。另一方面，发行人通过产品的推陈出新，不断拓展
新的齿轮应用领域，尤其在电动工具在我国刚兴起的时候，完成了首批电动工
具齿轮的研发和试生产。
发行人凭借多年行业经验的累积和坚持不断的创新，提高了自身在行业内
的竞争力和影响力。发行人紧握博世集团、史丹利百得、牧田等电动工具行业
国际龙头生产工厂向中国转移的契机，凭借产品质量和良好的市场口碑，承接
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了大型客户电动工具齿轮的采购业务。同时，发行人还先后成立了精密机械件、
粉末冶金、齿轮箱等产品事业部，致力于为下游客户提供更为丰富的产品与服
务，积极介入客户电动工具齿轮箱、结构件的设计过程，提供专业的技术支持。
发行人分别于 2011 年度被牧田评为“优良供应商”，2013 年度被史丹利百得评为
“优秀供应商”，2015 年度获得博世集团“全球供应商奖”，2022 年度获得工机控
股“优秀供应商奖”。
随着制造技术和经验的迅速积累，发行人充分利用和发挥行业领先的研发
设计水平、运营管理机制等优势，形成了原有业务与新业务之间相互借力、互
为优势的良性循环，业务规模不断扩大。同时，发行人与西门子、亚萨合莱、
启洋电机等公司建立了合作关系，将产品拓展至智能家居、特高压电网、医疗
器械等下游应用领域。报告期内，发行人的产品已经开始逐步应用到西门子的
特高压电网控制系统、亚萨合莱的自动旋转门、启洋电机的 EPB 马达等产品。
发行人围绕产品设计能力、性能和响应速度与新领域的客户合作，进一步扩大
和强化自身的品牌竞争力。
（六）主要产品工艺流程图
发行人的产品加工工艺比较复杂，工序较多。其中，核心工序主要为铣齿、
滚齿、研磨、压制成形、热处理等；非核心工序中由委外供应商加工的主要为
毛坯的粗加工及铝件的压铸等。
发行人锥齿轮产品的主要工艺流程图如下：
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正火/调质/
钢材 锻造/冷挤 毛坯 粗加工
退火
抛丸 热处理 车毛刺 铣齿 齿坯
研磨 修毛刺 成品检验 清洗 包装入库
发行人圆柱齿轮产品的主要工艺流程图如下：
正火/调质/
钢材 锻造/冷挤 毛坯 粗加工
退火
抛丸 热处理 车毛刺 滚齿 齿坯
研磨 修毛刺 成品检验 清洗 包装入库
发行人齿轮箱产品主要工艺流程如下：
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正火/调质/
钢材 锻造/冷挤 毛坯 粗加工
退火
清洗 精加工 抛丸 热处理 车坯
组装+测试 包装入库
标准件购入
发行人精密机械件产品主要加工工艺流程如下：
正火/调质/
钢材 锻造/冷挤 毛坯 粗加工
退火
精加工 抛丸 热处理 防渗碳 车坯
修毛刺 发黑/电镀 成品检验 清洗 包装入库
发行人粉末冶金制品主要加工工艺流程如下：
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粉末购入 混粉 压制成型 烧结 粗加工
清洗 成品检验 真空渗油 研磨 热处理
包装入库
发行人气动工具产品主要加工工艺流程如下：
毛坯 粗加工 车坯 热处理 精加工
铝件 压铸 精加工 入库
清洗
标准件购入 组装+测试
包装入库
（七）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
发行人生产经营过程中会产生少量危险固体废弃物、固体废物、废水、废
气与噪声。生产经营活动中涉及的主要污染物及处理措施如下：
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污染物种类 主要污染物 防治措施
机加工、清洗、研磨产生
的废油、废乳化液
危险固体废弃物 委托具有专业资质的第三方处理
淬火、废水处理站产生的
底泥、污泥
机加工产生的废边角料
喷塑、抛光和抛丸废气处 经收集后出售给外部回收企业
一般固体废物
理产生的集尘灰
日常生活垃圾 由环卫部门及时清运
生产废水 经自建废水处理设施预处理达标后排
废水
日常生活污水 入污水管网
淬火产生的非甲烷总烃 收集后高空排放
经收集后汇总进入风冷除油过滤器及
热处理产生的氨、油雾 等离子废气处理机处理，处理后的废
废气 气经 15m 高排气筒排放
经旋风水膜除尘器处理后通过不低于
抛丸粉尘
食堂油烟 经油烟净化器处理后屋顶排放
优先选购低噪音设备，加强设备的日
噪声 设备运行产生的噪声
常检修以减少非正常运转的噪声产生
本支出金额分别为 13.08 万元、57.27 万元、53.59 万元和 94.45 万元。
报告期内，发行人及其子公司的建设项目和生产经营活动符合环境保护相
关的法律法规和其他规范性文件的规定，环保设施运行情况良好，未发生环境
污染事故，不存在因违反环保法律法规的规定而受到行政处罚且情节严重的情
形，且均已取得台州市生态环境局黄岩分局出具的环保合规证明。
二、发行人所处行业基本情况及竞争情况
（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据
发行人的主营业务是小模数齿轮、齿轮箱及零部件、相关精密机械件、粉
末冶金制品以及气动工具的研发、生产和销售。发行人的产品广泛应用于电动
工具、智能家居、医疗器械、农林机械、工业缝纫机等行业。根据《国民经济
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行业分类》（GB/T4754—2017），发行人所处行业属于“C34 通用设备制造业”的
子行业“C3453 齿轮及齿轮减、变速箱制造”；根据中国证监会颁布的《上市公
司行业分类指引》（2012 年修订），发行人所处行业属于大类“制造业”之子类
“C34 通用设备制造业”。
（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规
目前，发行人所属行业主要由政府部门和行业协会共同管理，实施国家行
业主管部门宏观调控和行业协会自律管理相结合的监管体制。其中，行业行政
主管部门是国家发改委和工信部，行业协会是中国机械通用零部件工业协会齿
轮与电驱动分会。
国家发改委主要负责拟定产业政策与产业规划；推进经济结构战略性调整；
起草国民经济和社会发展、经济体制改革和对外开放的有关法律法规草案，制
定部门规章等工作。
工信部主要负责加强和改善工业和通信业行业管理，充分发挥市场机制配
置资源的决定性作用，强化工业和通信业发展战略规划、政策标准的引导和约
束作用等。
中国机械通用零部件工业协会齿轮与电驱动分会主要职责包括：深入开展
行业调查研究，提出行业发展和立法等方面的意见和建议，参与相关法律法规、
宏观调控和产业政策的研究、制定；参与制、修订行业、国家、国际标准、行
业发展规划及组织制、修订分会标准，促进行业发展；健全各项自律性管理制
度，制订并组织实施行业职业道德准则；参与行业资质认证、新产品和新技术
鉴定及推广等工作。
目前，行业主管部门及自律组织仅负责宏观管理和政策指导，企业自主组
织经营管理，行业运作充分市场化。
近年来，国家颁布了一系列相关规划，明确要支持齿轮及其他关键基础件
的发展，促进了齿轮行业的技术进步和产业发展。
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颁布时间 颁布部门 政策名称 主要内容
实施产业基础再造工程，加快
《中华人民共和国国 补齐基础零部件及元器件、基
第十三届全 民经济和社会发展第 础软件、基础材料、基础工艺
大会 2035 年远景目标纲 推动中小企业提升专业化优
要》 势，培育专精特新“小巨人”企
业和制造业单项冠军企业。
提升制造业创新能力；优化制
国家发改 《关于加快推动制造 造业供给质量；提高制造业生
等部门 意见》 展；增强制造业发展活力；推
动制造业供应链创新应用。
建设铸造、锻造、表面处理、
《关于推动先进制造 热处理等基础工艺中心。用好
国家发改
业和现代服务业深度 强大国内市场资源，加快重大
融合发展的实施意 技术装备创新，突破关键核心
等部门
见》 技术，带动配套、专业服务等
产业协同发展。
加快基础零部件、基础工艺和
关键配套产品的研制及产业
化，发展专用生产和检测装
《增强制造业核心竞 备，攻克基础工艺、试验验证
（2018-2020 年）
》 础数据库，完善技术标准体系
和工业试验验证条件，构建重
大技术装备关键零部件及工艺
设备配套供给体系。
重塑制造业的技术体系、生产
模式、产业形态和价值链，推
动制造业由大到强转变。加强
中共中央、 《国家创新驱动发展
国务院 战略纲要》
建设，提升基础材料、基础零
部件、基础工艺、基础软件等
共性关键技术水平。
按照大批量、标准化、模块化
《工业强基工程实施 的原则组织生产通用核心基础
年）》 材料，推广先进基础工艺，重
点提升产品可靠性和稳定性。
指出关键基础材料、基础工
中国机械工 《机械工业“十三五”
业联合会 发展纲要》
备配套中的重要性。
以齿轮为代表的基础零部件是
中国机械通
重大装备的核心和基础，直接
用零部件工 《中国齿轮行业“十三
业协会齿轮 五”发展规划纲要》
能、水平和可靠性，是制约我
分会
国重大装备发展的瓶颈。
开展工业强基示范应用，完善
首台（套）、首批次政策，支持
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颁布时间 颁布部门 政策名称 主要内容
核心基础零部件（元器件）、先
进基础工艺、关键基础材料推
广应用。
重点发展一批高性能、高可靠
性、高强度、长寿命以及智能
化的基础零部件（元器件），突
《关于加快推进工业 破一批基础条件好、国内需求
强基的指导意见》 迫切、严重制约整机发展的关
键技术，全面提升我国核心基
础零部件（元器件）的保障能
力。
提出了坚持发展整机与提高基
础配套水平相结合，努力实现
国务院办公 《装备制造业调整和 重大技术装备自主化，带动基
厅 振兴规划》 础配套产品发展，把重点发展
高精度齿轮传动装置作为产业
调整和振兴的主要任务之一。
以装备制造业振兴为契机，带
动相关产业协调发展。有计
《国务院关于加快振
划、有重点地研究开发重大技
术装备所需的关键共性制造技
意见》
术、关键原材料及零部件，逐
步提高装备的自主制造比例。
制造业是国民经济的主要支
柱，其发展的优先主题之一即
《国家中长期科学和
是基础件和通用部件，要重点
研究开发重大装备所需的关键
（2006-2020 年）
》
基础件和通用部件的设计、制
造和批量生产的关键技术。
齿轮产品是机械设备的关键零部件，齿轮产品的质量和精度决定了机械设
备的寿命和加工精密度，其发展程度和产业成熟度是国家机械工业发展程度的
重要指标。小模数齿轮是电动工具、农林机械、医疗器械、智能家居、特高压
电网、工业缝纫机等行业重要上游领域的产品，对强化工业基础能力、提升产
品品质与稳定性有着重要的意义。上述产业政策和法律法规的出台、实施，为
促进小模数齿轮制造业的科研创新及产业化提供了强有力的政策支持和良好的
政策环境。
（三）行业发展特点、发展趋势及发行人自身的创新、创造、创意特征
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（1）齿轮的简介
齿轮是轮缘上有齿能连续啮合传递运动和动力的机械元件。齿轮通过与其
他齿状，利用齿轮啮合原理，将原动机的转速转换到所需要的转速，并得到相
应扭矩。按照生产工艺，齿轮可以分为切削加工齿轮、精密锻造齿轮和粉末冶
金齿轮。按照产品用途，齿轮可以细分为车辆齿轮、工业齿轮。按照外形分类，
齿轮可分为锥齿轮、圆柱齿轮、非圆齿轮、齿条、蜗杆蜗轮等。此外，按照模
数，齿轮又可分为小模数、中模数和大模数齿轮。
发行人齿轮产品主要为采用切削加工和粉末冶金工艺生产的小模数锥齿轮
和圆柱齿轮。其中，切削加工指用切削工具把坯料或工件上多余的材料层切去，
使工件获得规定的几何形状、尺寸和表面质量的加工方法。
（2）齿轮行业发展与经济周期一致
齿轮产品广泛应用于工业装备制造的各个领域，齿轮行业与国民经济的发
展密切相关，行业周期性与国民经济的发展周期基本保持一致。我国经济的稳
定发展以及国家对制造业的不断推进，将进一步促进行业向前发展。
进入由高速增长向中高速增长转换的新常态。根据国家统计局统计数据显示，
中国GDP（万亿元） 增长率（%）
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资料来源：国家统计局
根据中国机械通用零部件工业协会齿轮与电驱动分会资料，中国齿轮市场
规模自 2009 年超过 1,000.00 亿人民币，5 年后的 2013 年超过 2,000.00 亿人民币，
装备的各个领域，齿轮行业与国民经济的发展密切相关，就整体而言行业周期
性与国民经济的发展周期基本保持一致。根据前瞻产业研究院预测，2020 年国
内齿轮行业市场规模约为 2,819.00 亿人民币。
年产值（亿元） 增长率（%）
资料来源：中国机械通用零部件工业协会，前瞻产业研究院
由于行业增长与国民经济周期基本保持一致。同时，考虑到齿轮行业本身
具有技术密集型和资金密集型的特点。整个齿轮行业，已从高速发展期过渡到
平稳发展期，但在科技进步和全球一体化浪潮的背景下，部分新兴应用领域或
部分区域可能存在替代性机遇，使具有特色产品的企业享受高于行业平均增速
的增长机遇。
（3）国内齿轮行业高端产能匮乏
我国是齿轮产销大国，国内齿轮行业集中度较低，单个企业占整体市场份
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额较小。根据中国机械通用零部件工业协会和前瞻产业研究院资料，2019 年底
国内齿轮制造企业约有 5,000 家，规模以上企业 1,000 多家，骨干企业 300 多家。
按照齿轮产品的层次结构来分，2019 年国内高、中、低端产品的比例约为
为 15.00%、30.00%和 55.00%。
低端产品 中端产品 高端产品 低端产品企业 中端产品企业 高端产品企业
资料来源：中国机械通用零部件工业协会，前瞻产业研究院整理
（1）市场向定制化方向发展
随着专业化分工和精益化生产模式的推广，为了企业提高效率、降低成本、
增加竞争力，电动工具、汽车、家电等工艺复杂的制造业逐渐剥离非核心零部
件业务，由传统的一体化的生产模式向以产品设计、核心零部件制造、成品组
装和品牌推广为主的专业化生产模式转变，逐步降低了非核心零部件的自制率，
提高了向外部专业化制造企业采购非核心零部件的比率。
为保证供应商技术先进、质量可靠、品质稳定和交货及时，终端厂商在筛
选零部件的生产商合作时，一般会经过严格的审核或第三方认证，以保障终端
产品的竞争力。在此背景下，终端厂商与零部件企业之间日益形成稳定的供应
链合作关系，零部件行业也逐渐形成了根据终端厂商需求向定制化生产的经营
模式发展。
（2）技术层面发展趋势
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齿轮行业属于跨学科、多种专业综合应用的行业，涉及机、电、材料、化
学、信息和控制等多学科领域，行业向着小型化、高精度、高可靠性的方向发
展，并同时兼顾节能环保及柔性化生产的需求。
齿轮的设计与制造水平将直接影响到机械产品的性能和质量。我国从制造
业大国向制造业强国转型升级，要求工业整体技术不断进步与发展。下游整机
的集成性、经济性等要求，相应地使得齿轮产品发展更加趋于小型化、轻量化。
而整机的性能、寿命、能耗、噪声等更高的要求，则对齿轮精度、可靠性提出
了更高的要求。
强大的产品设计开发能力、刀具/模具的设计以及精密加工能力和足够的先
进的智能化设备投入，将为应对上述趋势提供有力保障。
随着国家节能减排、绿色制造产业政策的实施，齿轮企业转型升级极为重
要。在此过程中，产品品质优良、环保设施配套良好的优质企业将取得优势，
落后的齿轮制造企业将面临淘汰。2013 年 12 月，工信部颁布了《机械基础件、
基础制造工艺和基础材料产业十二五发展规划》（以下简称“《规划》”），指出
国内装备制造生产工艺装备落后，优质、高效、节能、节材的先进基础制造工
艺和自动化、数字化装备的普及程度不高，能源消耗、材料利用率及污染排放
与国际先进水平相比差距较大。同时，《规划》对机械基础件的锻造、铸造、热
处理制造工艺也提出了节能降耗的减排目标。重点发展 6 类先进、绿色制造工
艺，降低能源、材料消耗、改善环境，提高产品质量和效率，包括切削加工、
铸造工艺、锻压工艺、热处理工艺等。
齿轮行业作为制造业中基础性行业，未来竞争日趋激烈。下游领域众多且
趋向定制化的特性对产品制造的多样性和效率要求越来越高。因此，建立弹性
生产体系对行业内企业至关重要，企业需要在同一条生产线上通过设备调整来
完成不同品种的批量生产任务。既满足多品种的多样化要求，又使设备流水线
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的停工时间达到最小，实现柔性化生产，打造企业的核心竞争力。
智能制造是基于新一代信息通信技术与先进制造技术深度融合，贯穿于设
计、生产、管理、服务等制造活动的各个环节的新型生产方式。其目的在于提
高生产效率、产品品质，降低维护成本，创造新的价值。2017 年，国家发改委
颁布了《智能制造发展规划（2016-2020 年）》，明确表示，“针对传统制造业关
键工序自动化、数字化改造需求，推广应用数字化技术、系统集成技术、智能
制造装备，提高设计、制造、工艺、管理水平，努力提升发展层次，迈向中高
端。”齿轮是智能制造中不可替代的基础零部件，是各行业产业升级、技术进步
的重要保障。因此，提高智能化生产能力对于齿轮制造企业也及为重要。长远
看来，齿轮行业发展将会淘汰更多落后产能，优势产能集中度进一步提高，推
动齿轮制造行业整体向高端智能制造方向转型。
新和新旧产业融合情况
（1）发行人符合《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行
规定》第四条的规定
《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条规定，
属于中国证监会公布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》中下列行业的
企业，原则上不支持其申报在创业板发行上市，但与互联网、大数据、云计算、
自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创
新创业企业除外：（一）农林牧渔业；（二）采矿业；（三）酒、饮料和精制茶制
造业；（四）纺织业；（五）黑色金属冶炼和压延加工业；（六）电力、热力、燃
气及水生产和供应业；（七）建筑业；（八）交通运输、仓储和邮政业；（九）住
宿和餐饮业；（十）金融业；（十一）房地产业；（十二）居民服务、修理和其他
服务业。
发行人的主营业务是小模数齿轮、齿轮箱及零部件、相关精密机械件、粉
末冶金制品以及气动工具的研发、生产和销售。发行人的产品广泛应用于电动
工具、智能家居、医疗器械、农林机械、工业缝纫机等行业。根据《国民经济
行业分类》（GB/T4754—2017），发行人所处行业属于“C34 通用设备制造业”的
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子行业“C3453 齿轮及齿轮减、变速箱制造”；根据中国证监会颁布的《上市公
司行业分类指引》（2012 年修订），发行人所处行业属于大类“制造业”之子类
“C34 通用设备制造业”。因此，发行人不属于《深圳证券交易所创业板企业发
行上市申报及推荐暂行规定》第四条规定的原则上不支持申报的行业。
（2）发行人符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》及
《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等关于创业板定
位的相关规定
《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第三条及《深圳证券交
易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第二条的规定：创业板深入贯
彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服
务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深
度融合。
发行人符合前述关于创业板定位的相关规定，具体情况如下：
①产品创新
发行人是一家专业从事小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品的
研发、生产和销售业务的高新技术企业。产品方面，主要以电动工具用钢齿轮
业务为主，同时为提高对史丹利百得、博世集团、牧田等国际电动工具龙头客
户的综合服务能力，不断新增和加大在齿轮箱、粉末冶金制品以及精密机械件
等产品的研发设计、生产和销售。此外，为寻求新的业务增长点，发行人结合
国家政策和对下游行业的需求的调研，对谐波减速器产品研发做了一定前瞻性
的积累。
经过二十多年的发展，发行人的“小模数弧齿准双曲面齿轮”项目和“单锤冲
击式大扭力高效气扳机（FD-5900）”项目已入选为国家火炬计划项目；“小模数
弧齿锥齿轮”和“小模数准双曲面齿轮”已被浙江省科学技术厅认定为高新技术产
品；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及产业化”项目被评为中国机
械工业科学技术二等奖；“高性能抗冲击电动工具小型齿轮箱成套技术及产业
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化”、“小模数锥齿轮自动化辅助加工系统研制”和“小模数锥齿轮分选机的研
制”项目获得浙江省科学技术成果认定。
②核心竞争力及专利技术情况
发行人主要生产小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品，并主要
应用于电动工具领域之中。报告期内，上述产品在主营业务收入中占比较高。
通过多年的研发及市场开拓，发行人相关产品的核心竞争力如下：
<1>技术研发优势和专利技术情况
顺应博世集团、史丹利百得、牧田等电动工具行业国际龙头生产工厂向中
国转移的潮流，发行人是国内较早开展电动工具齿轮等相关零配件产品研发和
生产制造的企业之一，具备较深厚的技术底蕴。在研发方面，一方面紧跟行业
相关技术的发展前沿，致力于探索先进技术的产业化路径，另一方面坚持市场
需求为导向，根据客户提出的定制化产品需求推进研发工作，持续生产出满足
客户和市场需求的产品。
经过长期的研发与投入，发行人在齿轮、齿轮箱、精密机械件等领域形成
了 18 项核心技术（其中，钢齿轮等相关核心技术 13 项），上述核心技术贯穿设
计环节、生产工艺环节、刀具制造、生产设备制造以及检验环节，是生产小模
数齿轮等相关产品的底层技术，即使在面向不同行业时仍具有相通性。上述核
心技术的积累，助力于发行人在电动工具领域维持较高的市场竞争力，同时也
为发行人在新的业务领域布局奠定了基础。
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人共有 47 项专利，其中发明专利 8 项。截至
序号 申请人 发明专利名称 申请号 申请日 状态
一种小模数弧齿锥齿轮铣
等待实
审提案
调正装置
一种电动工具减速箱测试 等待实
工装 审提案
一种多功能激光轴径检查 等待实
仪 审提案
等待实
审提案
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序号 申请人 发明专利名称 申请号 申请日 状态
一种全自动小模数锥齿轮 等待实
节距检查仪 审提案
一种用于齿轮箱打击块钢 等待实
珠智能装配设备 审提案
一种齿轮箱壳体智能装配 等待实
设备 审提案
一种齿轮箱行星系统智能 等待实
装配流水线及其装配流程 审提案
一通出
一种齿轴类零件智能压
装设备
复
发行人的技术实力为发行人的发展提供了坚实的后盾，是发行人盈利能力
和市场竞争力进一步提升的重要保障。
<2>先进的生产、检测和质量控制体系
一方面，发行人具备大规模生产所需的生产和检测能力。发行人紧随行业
先进生产力的发展方向，在坚持自主研发定制化数控铣齿机等设备的基础上，
引入先进的生产、检测设备，如日本三菱数控滚齿机、日本哈迈数控滚齿机、
马扎克数控车床、易普森热处理生产线、德国克林贝格 P26 齿轮检测仪等，为
提升生产效率和产品质量提供保障。另一方面，发行人严格贯彻质量控制体系，
不断优化质量控制流程，提高质量控制能力。按照 ISO9001、IATF16949 和
ISO14001 标准建立了高标准的质量体系，这是发行人能够进入国际电动工具制
造龙头企业供应链体系并长期保持稳定业务关系的关键因素之一。
<3>产品类型优势
除了主要产品钢齿轮以外，发行人还从事精密机械件、齿轮箱以及粉末冶
金制品等产品的生产和销售。不同的产品类型，有利于优化未来的产品结构，
为包括电动工具厂商在内的客户提供全面的产品解决方案。上述产品之间不仅
没有竞争关系，由于面向的客户往往重叠，反而在满足客户定制化需求的基础
上，能够起到互相协调的作用，并最终提升发行人的综合服务能力。以齿轮箱
产品为例，其业务的发展能同时带动发行人精密机械件及粉末冶金制品等产品
的业务发展，是发行人未来重点发展的方向之一。
③技术创新、先进性与可替代性水平
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经过多年的研发积累，发行人已经形成了涵盖从齿轮及齿形研发设计、刀
具设计、铣齿设备生产制造到齿轮产品检测的全周期闭环核心技术。相关核心
技术具体服务环节、技术亮点、先进性的具体体现以及对应专利保护等情况如
下：
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序 服务的 发行人的技术亮点或 技术
核心技术 技术先进性的具体体现 对应的专利情况
号 环节 改进点 来源
全 自 动六 轴 CNC
对系统进行了二次开发，实现了铣齿刀内外刀刃自动 一种滚刀、铣齿刀
小模数锥齿轮铣齿 设备制造 自动磨削、快速定 自主
刀磨刀机制造及软 环节 位，全数控，精度高 研发
级以上，刃口跳动<0.005mm，粗糙度
件控制技术
改变了刀盘结构，磨 由原来传统的小砂轮铲磨替换成大直径砂轮在专用夹 一种组装式非铲磨
刀条式硬质合金铣 刀具制造 自主
齿刀制造技术 环节 研发
更容易保证 区更耐磨损 铣刀（发明专利）
去除齿坯应力，热处理后进行强化抛丸和深冷处理，
齿面硬化热处理技 热处理环 产品精度稳定在 GB6-8 级，表面硬度提高 HV50 左 自主
术 节 右，最高可达 HV820（HV，系指维氏硬度，一种衡量 研发
材料软硬程度的性能指标）
自动识别、效率高， 自动料仓，数字控制，通过先进的频谱控制手段将振 一种锥齿轮双面啮
振动频谱运用检测 自主
技术 研发
废成本 较，识别精度<0.015mm 专利）
一种中小模数锥齿
测量准确，操作性
小模数螺旋锥齿轮 将传统的法向齿厚测量方法通过设计计算，调整为轴 轮的齿厚测量装置 自主
球高控制技术 向对比法，测量方便、快速，精准度可达 0.005mm 及方法（发明专 研发
不需要配对挑选
利）
通过特殊计算选用不同的铣齿刀分别加工大、小轮，
小模数螺旋锥齿轮 齿轮啮合噪音小，寿 自主
铣齿技术 命高 研发
棱避免运转时崩齿
通过特殊的设计计算，将齿轮啮合时的齿顶干涉消
圆柱齿轮强度设计 齿轮强度得到大幅提 除，圆滑过渡齿根曲线，增大齿根圆角，从而提高齿 自主
与校核技术 升，噪音降低 轮承载能力，与传统相比，齿轮寿命增加 20%，达到 研发
螺旋锥齿轮与准双 通过降低啮合齿高来 在保证齿轮重合度的前提下，通过自主开发的计算软 一种小模数弧齿锥
自主
研发
床调整计算技术 齿轮寿命 动，提高齿轮寿命 30-50 小时 的加工方法（发明
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序 服务的 发行人的技术亮点或 技术
核心技术 技术先进性的具体体现 对应的专利情况
号 环节 改进点 来源
专利）
由跳跃铣齿改为连续分度铣齿，减少了分度时间，通
螺旋锥齿轮半滚切 减少大轮铣齿时间， 自主
法设计与机床程序 提高生产效率 研发
的接触区符合要求，平均每齿可减少铣削时间 3-5 秒
解决客户使用过程中
螺旋锥齿轮寿命试 传统的齿轮试验消耗大量的时间，通过改进试验程 自主
验设计程序 序，增加负载可缩短寿命试验 50%以上的时间 研发
验时间
量化测量值，使螺旋 通过理论建模替代传统的样品比较，消除了样品自身
齿轮测量中心 P26 自主
绝对测量程序 研发
化，测量更精确 差测量，精度更高。
一种大批量生产可
可替换的小模数弧
减少了机床设备投 由传统的五刀法，通过控制铣齿刀具的刃倾角磨削控 互换的小模数弧齿
齿锥齿轮或小模数 自主
双曲线齿轮的加工 研发
轮生产周期 盘也减少为两个，但刀具磨削难度增加。 曲线齿轮的加工方
工艺
法（发明专利）
一种高精度快速定 铣齿精度提升，减少 通过 PLC 控制自动料仓，将齿坯自动装夹到专用夹具 铣齿工艺用自动装
自主
研发
置的制造技术 成本 左右。 利）
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发行人通过多年的研发和生产经验，形成了上述核心技术，从而提高产品
质量和性能，提升整体生产效率。上述核心技术的是否存在可替代性，不是停
留在能够生产出竞争对手无法完成的产品，很大程度上体现在对工艺方面诀窍
（Know-How）的掌握。例如，小模数齿轮具有多批量、多规格、定制化特征，
发行人结合材料相关科学理论与生产实践积累，储备了齿面硬化热处理技术、
小模数螺旋锥齿轮球高控制技术、小模数螺旋锥齿轮铣齿技术等核心技术，保
障了发行人相关产品质量和性能的稳定性，同等条件下具有更强的市场竞争力。
通过对热处理工艺过程的温度与保温时间进行电脑化控制，实现自动调节，通
过大量数据总结出了齿面硬化热处理技术，去除氢脆，深冷消除残余奥氏体，
强化抛丸提升表面硬度，使齿轮更耐磨；利用自主开发的设计软件将传统的控
制侧隙变为更加精准的轴向比较法来控制齿轮的齿厚，拥有了小模数螺旋锥齿
轮球高控制技术，使齿轮互换性得到进一步提升；通过计算设计不同的大、小
轮铣刀直径来改变齿轮的啮合长度，总结出了小模数螺旋锥齿轮铣齿技术，降
低了齿轮啮合噪音。
上述设计细节方面的技术创新，发行人都经过了独立自主研发过程，主要
核心工艺也已申请知识产权加以保护，竞争对手如果绕过公司的知识产权及经
验积累，独立实现相关技术储备并达到同样的产品性能，短期内实现的难度较
大。
因此，发行人相关核心技术是发行人在多年的研发和生产实践基础上总结
而来，已被综合应用于发行人小模数齿轮、精密机械件等零部件产品生产全流
程中，形成了自身的亮点。短期内被模仿或者被替代的可能性较低，相关核心
技术具有一定的先进性。
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④研发费用投入金额、人员、在研项目、研发成果转化情况及预计转化可
行性
<1>研发费用投入金额、人员情况
发行人高度重视研发投入和技术水平的提升，研发活动紧跟行业相关技术
发展前沿，并坚持以市场需求为导向。整个研发团队亦在不断扩建过程中，报
告期内，研发人员分别为 73 人、85 人、111 人和 113 人。同时，报告期内发行
人的研发投入亦持续增加，具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
研发费用 807.61 1,847.07 1,303.58 1,083.82
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
研发费用占比 3.34% 3.25% 3.47% 3.54%
<2>在研项目、研发成果转化情况及与其转化可行性
报告期内，发行人从事的主要研发项目及研发成果转化情况如下：
单位：万元
项目
研发费用
序号 项目 进展 研发成果转化情况
投入金额
情况
主要针对发行人全自动六轴 CNC 小模数
小模数锥齿轮
锥齿轮铣齿刀磨刀机制造及软件控制技
用硬质合金
已结 术、刀条式硬质合金铣齿刀制造技术的
束 研发，提升了磨削的效率。形成实用新
刃磨机的研
型专利“一种小模数弧齿锥齿轮硬质合金
究
刀条式铣刀的刃磨夹具”。
小模数铣齿刀 采用伺服电机驱动控制铣齿刀内外刀刃
刃磨机安装 已结 安装位置。形成实用新型专利“一种小模
角自动分度 束 数弧齿锥齿轮铣齿刀刃磨机的工件安装
装置 角调正装置”。
基于高强度扳 设计大扭矩电动工具驱动机构，提高了
手头的大扭 已结 电动工具的设计效率并保证大扭矩输
矩电动工具 束 出。已申请发明专利“一种齿轮箱壳体智
开发 能装配设备”。
气扳机进气机 主要针对气扳机双通道进气技术的研
构组合式多 已结 发，通过特殊加工工艺在端板上增加进
工位加工系 束 气通道，使进气量提升 2 倍，同等体积扭
统开发 力增大 1 倍。尚未新申请专利。
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项目
研发费用
序号 项目 进展 研发成果转化情况
投入金额
情况
小模数螺旋锥
主要针对粉末冶金的传动齿轮制造工艺
齿轮新型粉 已结
末冶金成型 束
轮的抗压能力。尚未新申请专利。
工艺研究
主要针对小模数螺旋锥齿轮铣齿技术的
小模数弧齿锥
已结 研发，减小了齿轮传动时的接触面积，
束 减小了噪音，延长了使用寿命。尚未新
艺研究
申请专利。
基于工业机器
人的小模数 研发完成 6 轴机器人控制低回差高精度重
伞齿轮铣削 已结 复定位的自动上下料装置，一次可装料
机床专用全 束 240 件，可生产 6 小时，定位准确，铣齿
自动上下料 后精度高等特点。尚未新申请专利。
系统研究
研发完成螺旋内齿圈粉末压制烧结致密
化工艺，通过精确控制烧结温度，并以
螺旋内齿圈粉
已结 较低的温度对零件进行回火以消除应
束 力，提高齿圈的密度及硬度。同时，较
工艺研究
低的回火温度减小了零件的形变，提高
了齿圈的尺寸精度。尚未新申请专利。
研发完成基于红外传感器的轴封正反面
油封和衬套智 识别及调整系统，通过红外传感器识别
已结
束
位设计 可翻转平台，进而实现轴封自动检测和
自动调整。尚未新申请专利。
研发完成直伞齿啮合噪音改善工艺，采
粉末冶金直伞 用啮合机对直伞齿进行啮合，通过啮合
已结
束
整的研究 调整，可达到最佳状态。尚未新申请专
利。
数控加工的小
研发完成大尺寸回转型夹具结构，采用
模数弧齿锥
金刚石磨轮，一次可以磨出十二个内、
齿轮硬质合 已结
金组装式铣 束
削加工中完成全部十二个刀条磨削，提
刀磨刀条夹
高加工效率。尚未新申请专利。
具
研发完成一种新型的用于气动扳手实现
预紧功能的两段式进气装置，通过分段
具有可预紧功
式进气结构来实现预紧功能，在紧固多
能的两段进 已结
气式气动扳 束
行预紧，提供的预紧力适当，不会造成
手
紧固螺母因受力不均而失效的情况，提
高工作效率。尚未新申请专利。
气扳机冲击组
研发完成新型气板机冲击组件快速装
件疲劳强度 已结
测试技术研 束
效率。尚未新申请专利。
究
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项目
研发费用
序号 项目 进展 研发成果转化情况
投入金额
情况
设计变位齿形，减少轮齿高度，提高轮
齿承载能力。研发气动可调整行程柔轮
高精度谐波传
测试 夹具，改善车加工尺寸精度与圆度，进
阶段 而提升精密滚齿的精度，保证钢轮与柔
发
轮无隙啮合，使减速器回转误差在 1 分以
内。尚未新申请专利。
研发采用低碳合金钢进行热处理芯部硬
度试验，保证齿轮箱输出轴在承受一定
冲击里具有更高的韧性。输出轴在进行
新型抗冲击小 测试 热处理淬火里，精准控制淬火温度与冷
型齿轮箱 阶段 却油的温度并以适当的速度进行搅拌，
将输出轴芯部硬度控制在设定的范围，
可以提升抗冲击性 20%以上。尚未新申
请专利。
电驱动智能物 待量 减速器与差速器一体化设计，减轻了产
成 段 提升了产品安全性。尚未新申请专利。
传统气动工具前壳体、中间体采用专用
夹具在钻孔机上进行多次孔加工，工人
多工位自动钻 上下料，加工时间长。该工艺研发专用
测试
阶段
研究 力头，多工位自动钻孔，一次装夹，减
少了人工误差，提高了效率与精度。尚
未新申请专利。
研发螺旋伞齿轮碰伤检测系统，在自动
螺旋伞齿轮副
啮合检测碰伤与毛刺前，进行三段式内
啮合传动质 测试
量自动检测 阶段
客户要求，按 0PPM（Parts Per Million）
技术研究
进行控制。尚未新申请专利。
大风炮壳体装配时，轴承游隙要求极
高，传统的压入法容易损伤轴承和拉伤
风炮壳体高频 壳体内壁。通过设定温度将壳体进行快
量产
阶段
艺研究 下，能迅速将轴承安装到位，不能影响
轴承游隙与转动寿命。尚未新申请专
利。
研究转子双工位连续磨削技术；研究自
基于在线检测 动进给传输及直线导轨送料技术研究；
的动力扳手 研究转子加工在线测量技术研究。加工
初样
阶段
续磨削加工 0.008mm，端面垂直度小于 0.008mm，表
技术研究 面光洁度低于 Ra0.8，效率提高 15％以
上。
合计 - - 5,042.08
报告期内发行人共承担了 20 项研发项目，绝大部分研发成果已经应用到发
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行人实际生产经营过程中，除部分出于防止技术细节被公开等目的未申请专利
外，其余研发成果已成功转化为已授权或在审专利。发行人的研发模式决定了，
研发项目主要是从实践中提炼出来有切实需求的项目，对实际生产经营具有较
强的现实意义，研发成果具有较高的转化率。
①电动工具领域市场空间预测
发行人的产品作为重要零部件，可被广泛应用于电动工具、农林机械、医
疗器械、智能家居等领域中。现阶段，发行人的产品主要被应用于电动工具领
域，主要客户包括史丹利百得、博世集团、牧田等国际电动工具龙头企业。电
动工具被广泛应用于建筑道路、金属加工、木材加工、户外园林等各个领域。
据 Zion Market Research 的数据，2017 年至 2021 年，全球电动工具市场预计将
实现增长逾 74.4 亿美元。2018 年度，全球电动工具市场规模达到了 270 亿美元，
预计到 2025 年，全球电动工具市场规模将达到 360 亿美元左右。随着世界经济
的发展，电动工具整机及零部件制造商面临广阔的市场空间。
全球电动工具市场规模（亿美元）
数据来源：Zion Market Research
与欧美发达国家相比，我国电动工具普及率相对较低。但随着我国居民生
活水平的不断改善、消费水平的不断提高，未来我国电动工具的普及率将逐步
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提升，市场空间广阔。据中国电器工业协会电动工具分会统计数据及华强电子
网预测，2013 年我国电动工具市场规模为 585.12 亿元，2018 年达 1,283 亿元，
年均复合增长率达 17%。
我国电动工具市场规模（亿元）
市场规模（亿元） 增长率
数据来源：中国电器工业协会电动工具分会、华强电子网
②电动工具行业未来发展趋势
<1>无绳锂电化
电动工具的应用领域包括道路建筑、装修装饰等多个领域，其中大多应用
场景均为户外作业，通过电线为电动工具提供动力的传统方法在很大程度上限
制了电动工具的作业半径和作业条件，户外作业进展十分困难。而以电池为动
力的新一代无绳类电动工具轻巧便携，改善了各种应用场景下的工作条件；同
时，无绳工具所造成的噪音污染少，工作持续度较高；此外，无绳电动工具没
有线缆，触电和事故风险较小，因此更安全。上述原因综合导致无绳工具逐渐
受到消费者的青睐，其在全球电动工具产品销售占比逐渐提升。
根据国家海关总署及 EVTank 数据，近年来无绳类电动工具渗透率越来越高，
其占比从 2011 年的 30%提升至 2021 年第一季度的 70%左右，其中锂电池以其
高能量密度、长循环寿命等优势在电动工具中应用越来越广泛。2020 年全球锂
电类电动工具产量超过 2.8 亿台，逐步占据主导地位。
图：2011-2021Q1 全球不同电池类型无绳类电动工具产量（万台）
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数据来源：国家海关总署、EVTank
在电动工具锂电化趋势下，包括齿轮、精密机械件、齿轮箱等零部件也将
得到快速发展，享受电动工具无绳锂电化发展的红利。
<2>小型化、智能化
随着电动工具从工业等专业应用领域逐步向民生领域的发展，越来越多的
家庭消费者倾向于 DIY 完成小型任务，无绳化、便捷性、小而轻型化的电动工
具逐渐成为了未来产品的发展趋势之一。同时，得益于电机技术、电子控制技
术、人工智能技术等技术的快速发展，推动传统电动工具向智能化工具发展，
智能化电动工具逐步走向家庭。随着应用领域的拓宽，为上游零配件企业带来
更大的业务市场空间。
总体而言，发行人下游电动工具领域空间广阔，原有市场的持续增长叠加
新的应用场景的出现，都为上游齿轮、精密机械件等零配件厂商提供了广阔的
发展机遇。
发行人的产品主要面向电动工具的中高端市场，已进入全球一流企业供应
链体系。经过十年以上的合作积累，发行人已与博世集团、史丹利百得、牧田、
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创科实业等大型跨国公司建立了长期稳定的合作关系。发行人的产品以及综合
服务能力受到了客户的广泛认可。发行人分别于 2011 年被牧田评为“优良供应
商”，2013 年被史丹利百得评为“优秀供应商”，2015 年获得博世集团“全球供应
商奖”。在电动工具领域，发行人一方面，通过深度参与国际龙头客户的产品研
发，不断增加定制化的产品种类从而扩大合作规模以外；另一方面，也积极扩
大与如东成科技等国内知名电动工具行业客户的合作。
此外，发行人还针对其他细分市场潜在机遇，开拓增量客户，凭借品牌与
质量优势将产品拓展至智能家居、医疗器械、特高压电网等领域。报告期内，
发行人的产品已经开始逐步应用到西门子的特高压电网控制系统、亚萨合莱的
自动旋转门、启洋电机的 EPB（Electrical Park Brake，电子驻车制动系统）马达
等产品中。
凭借良好的产品品质、技术创新等优势，发行人业务规模稳定增长，盈利
能力稳步提升。2019 年至 2022 年 1-6 月，发行人营业收入分别为 30,586.49 万
元、37,591.79 万元、56,833.35 万元和 24,177.71 万元，2019 年至 2021 年复合增
长率达到 36.31%，具备较高的成长性，发行人的主要财务数据情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年 2020 年 2019 年
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
扣除非经常性损益后
归属于母公司净利润
随着电动工具市场的持续增长及小模数齿轮和精密机械件系列产品应用领
域的增加，下游客户对于发行人产品的需求也将持续增长。本次发行后，发行
人产能瓶颈问题将得以缓解，为发行人未来成长打造良好的基础。
发行人的主营业务是钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械件、粉末冶金制
品以及气动工具的研发、生产和销售，主要销售领域为电动工具行业。从业务
相似性、下游行业相关性等方面考虑，招股书中所选的主要竞争对手情况如下：
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序
名称 主要产品 应用领域 主要客户
号
通信设备、智能手 华为终端有限公
微型传动系统、精密 机、汽车电子、智 司、华为技术有限
注塑件、精密模具等 能家居、医疗器械 公司、维沃通信科
等 技有限公司等
工业机器人、数控 Universal Robots、
谐波减速器、机电一
机床、航空航天、 苏州工业园区东茂
医疗器械、新能源 工业设备有限公
部件等
装备等 司、ABB Group 等
机械传动齿轮及其相
关零部件的研发、生 大众、通用、福
汽车、高铁轨道交
通、工业机器人等
车齿轮、工程机械齿 海尔等
轮、商用车齿轮等
齿轮、轴承、结构
史丹利百得、博世
件、齿轮箱、链轮、 电动工具、汽车、
转子等粉末冶金零部 办公设备、家电等
牧田、工机控股等
件产品
钢齿轮、齿轮箱及零
博世集团、牧田、
部件、粉末冶金制 电动工具、气动工
品、精密机械件、气 具、工业缝纫机等
控股、创科实业等
动工具产品等
数据来源：上市公司招股说明书、年度报告等公开资料。
报告期内发行人最主要产品为钢齿轮，报告期内收入占比超过 52%，毛利
占比超过 80%，基于产品类型、主要客户类型、主要应用领域以及数据可获取
性等考虑，与发行人钢齿轮产品最具可比性的为海昌新材粉末冶金齿轮，具体
如下：
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项目 海昌新材 发行人
主要齿轮产品形态
主要由金属粉末通过压制成形法和金属注射成形技术制成， 钢齿轮产品主要由齿轮钢经切削加工工艺制成，该工艺路线
该工艺路线有以下特点：1）产品一致性较好；2）材料利用 有以下特点：1）导致产品重量较大；2）生产效率相对较
工艺路线 率较高、生产效率较高，3）相对于钢齿轮重量更轻，生产成 低、材料利用率低；3）生产成本较高、价格较高；4）但是
本较低，价格更有优势，4）易磨损、硬度相对较低、扭矩负 相对粉末冶金齿轮抗冲击性高、硬度高、寿命长、扭矩负载
载较小、齿形精度低、传动噪音较大 大、齿形精度高、传动噪音小。
应用领域 主要用于低扭矩负载的电动工具产品 主要用于高扭矩负载的电动工具产品
严苛的工作环境如桥梁、道路施工等此类应用场景对电动工
因应用领域不同，低载电动工具产品并不需要具有高承载
具的扭矩、承载力要求较高，钢齿轮产品具有抗冲击性高、
核心竞争力 力、高精度的钢齿轮，反而更倾向于使用性价比更高的粉末
硬度高等特点，具有较大的负载能力，因此在重载环境下具
冶金齿轮来满足需求。
有优势。
①实现六轴机械臂自动装载小模数锥齿轮工件在铣齿上的进
①开发脉冲放电闪速烧结技术，实现节能、减排、高效、降
出料位置，精准控制工件装料到位，提高工件加工效率和定
本的粉末冶金齿轮的生产工艺；
位精度，节省人工成本；
未来发展方向 ②采用变模数设计技术设计螺旋齿轮成形模具，并对其生产
②通过磨齿和二次刮削工艺开发高精度的小模数螺旋锥齿轮
的螺旋齿轮数据分析、及时改进，使齿形精度达到 JIS（即日
和圆柱齿轮，达到 GB（即国家标准）5 级以内，满足高精密
本标准）5 级。
机床、减速器、桁架等传动系统误差极小的需求。
数据来源：上市公司招股说明书、年度报告等公开资料。
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根据发行人主要客户博世集团、史丹利百得及工机控股出具的说明：“浙江
丰立智能科技股份有限公司钢齿轮产品主要应用于专业级别电动工具，粉末冶
金齿轮产品主要应用于 DIY 级电动工具。一般而言，专业级别电动工具对齿轮
在精度、强度、噪声、寿命等方面要求高于 DIY 级别电动工具。本司电动工具
零配件实施全球采购的模式，浙江丰立智能科技股份有限公司所生产的钢齿轮
产品，在产品精度、强度、噪声、寿命等技术指标方面全面符合本公司产品技
术要求，与同类钢齿轮产品供应商相比具有较为领先的优势”。
综上所述，发行人钢齿轮主要应用于负载较大、连续工作时间较长、对齿
轮性能要求较高的专业级电动工具，粉末冶金齿轮主要应用于对负载较小的
DIY 级电动工具，应用场景存在差异。
经过与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等大型跨国公司多年的合
作，发行人在产品研发、精益化生产、质量完善等方面建立了一整套卓有成效
的管理体系，确保了发行人各部门高效有序运转，产品符合大型跨国客户的严
苛要求，并通过引入 6S 管理方式创新生产管理理念，提高生产管理水平。此外，
发行人按照 ISO9001、IATF16949 和 ISO14001 标准建立实施的高标准质量体系，
系进入国际知名客户供应链体系并长期保持稳定关系的关键因素之一。
总体而言，发行人下游面向的电动工具行业处于高速发展期且市场空间巨
大，发行人从事小模数齿轮、齿轮箱、精密机械件等零配件产品研发、生产和
销售多年，具备较强的客户开发能力和成长性。发行人的创新、创造、创意最
终体现在发行人所拥有的全周期闭环核心技术、取得的各项发明专利、产品的
市场竞争力及受大型跨国客户认可的管理模式等方面。
发行人紧跟行业技术和工艺发展趋势，注重将新技术和新工艺转化为生产
力，不断在产品品质、降耗提质等方面实现与新技术的融合。发行人运用先进
的制造设备，优化生产效率，努力打造智能化工厂。例如，运用发行人发明专
利“铣齿工艺用自动装卸装置”的机械手臂可实现自动装卸齿坯，替代了传统的
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手工操作，提高了齿坯抓取精度和装卸效率。此外，发行人圆柱齿的滚齿环节
逐步采用干切工艺，不仅提高了生产效率，而且通过空气压缩的冷却方式替代
了传统的润滑油，提升了生产过程环保程度。
发行人坚持将技术创新作为业务发展升级的核心驱动力，主要核心技术、
工艺具有较强的创新性，发行人具有较强的研发创新能力，符合发展更多依靠
创新、创造、创意的大趋势；发行人在生产工艺等方面与新技术形成了深度融
合，符合相关法律法规中对创业板定位的要求。”
（四）行业竞争格局
（1）国际齿轮行业的竞争格局
齿轮及齿轮产品是机械装备的重要基础件，全球巨大的装备市场持续推动
对齿轮产品的需求，进而造就了巨大的齿轮市场。从齿轮产品制造与研发实力
来看，美国、德国和日本处于领先地位，其齿轮产品的可靠性好，工艺先进、
使用寿命长，其次是意大利、英国和法国等欧洲国家。基于“世界工厂”时代的
积累，亚洲等新兴经济体在齿轮制造方面也逐步呈现出较大竞争优势。中国齿
轮行业经过多年的迅猛发展，目前在产销规模上位居世界前列，但是在技术与
性能上与欧美、日本国家存在较大差距。
目前，国际上主要的整车/整机生产厂商都在加快实行新型专业化分工，将
主要精力集中在新产品研发和终端市场的开拓上，而将大量的零部件业务外包，
只保留部分核心的和高附加值产品的生产业务，在此背景下，国际厂商开始将
齿轮产品外包给专业的零件生产商，逐步形成一批与之配套的零件生产企业。
在国际市场上，规模较大、知名度较高的齿轮及减速电机制造商包括美国
的格里森（Gleason）；德国的弗兰德（Flender）、Sew-传动设备公司（Sew）、
伦茨（Lenze）；日本的住友（Sumitomo）；意大利的邦飞利（Bonfiglioli）、西帝
（Siti）等公司。
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美国格里森（Gleason）建立于 1865 年，是齿轮连动技术的全球性领袖。其
产品和服务包括生产机床、齿轮精加工和检测，以及提供实地应用开发、培训
计划、机床改建等项目的支持服务。美国格里森（Gleason）的主要客户分布在
汽车及卡车行业。
德国 Sew-传动设备公司（Sew）成立于 1931 年，是专业生产各种电机、减
速器和变频控制设备的跨国性国际集团。德国 Sew-传动设备公司（Sew）的产
品应用于各种机械设备中，包括钢铁、冶金、水泥、航空航天及仓储物流。德
国 Sew-传动设备公司（Sew）生产技术和市场占有率均居世界领先地位，在国
际动力传输领域举世闻名，被誉为“世界传动领域先驱”。
日本住友（Sumitomo）是拥有 400 多年历史的世界 500 强企业之一。日本
住友（Sumitomo）减速机产业于 1939 年投产，经过 80 多年发展，其产品性能
和可靠性在行业内具有较高的知名度，其主要产品系列有摆线减速器、蜗轮蜗
杆减速器、硬齿面减速箱、行星减速器等，广泛应用于制铁机械、物流机械、
半导体制造装置等领域。
（2）国内齿轮行业竞争格局
目前，外资龙头企业在国内市场产能不断扩大，产品覆盖范围进一步扩大，
产品延伸步伐更快。外资龙头企业在中高端下游应用市场占有率较高，在某些
应用领域有独特优势和地位，如工业机器人用精密减速器。外资主要龙头企业
在国内的布局情况如下：
企业名称 国内布局情况
目前，格里森（Gleason）在国内独资或合资企业主要为格里
森齿轮科技（苏州）有限责任公司，主营齿轮生产设备；常
美国格里森（Gleason） 州市格里森前进齿轮有限公司，主营螺旋锥齿轮；天津市格
里森高精齿轮有限公司，主营高精度圆柱齿轮、弧齿锥齿
轮。
德国 Sew-传动设备公司 自 1994 年进入中国，Sew-传动设备公司（Sew）中国公司一
（Sew） 直保持着高速的发展，减速机产品也为用户所广泛接受。
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企业名称 国内布局情况
减速电机及变频控制设备，并在苏州、沈阳、广州等地建设
装配中心、电机厂及技术服务中心。
机械减速器（中国）有限公司，并于 2002 至 2008 年在上海和
日本住友（Sumitomo）
河北唐山成立了销售、装配、售后服务中心，以及精密减速
器生产基地。
国内不同类型的齿轮制造企业根据自身特点和优势专注于不同的应用领域，
单个企业占整体市场份额较小，国内齿轮市场集中度较低。目前，国内齿轮行
业大致可分为如法士特、南高齿和双环传动等已经成为全球重型汽车变速器、
风电齿轮箱、汽车等行业著名品牌的龙头企业，和如发行人、海昌新材、兆威
机电等满足细分领域市场做“专、精、特”产品的企业，以及大量依靠成本和价
格优势维持的中小企业。
发行人主要产品包括钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械件、粉末冶金制
品以及气动工具等产品，主要销售领域为电动工具行业。从业务相似性、下游
行业相关性等方面考虑，发行人主要竞争对手基本情况如下：
企业名称 公司简介 主营业务 应用领域
微型传动系统、精密注塑 通信设备、智能手
中小板上市公司，成
兆威机电 件和精密模具的研发、生 机、汽车电子、智能
立于 2001 年 4 月
产和销售。 家居、医疗器械等。
工业机器人、数控机
科创板上市公司，成 谐波传动设备的研发、生 床、航空航天、医疗
绿的谐波
立于 2011 年 1 月 产与销售。 器械、新能源装备
等。
齿轮、传动和驱动部件，
其中齿轮包括乘用车齿 电动工具、汽车、高
中小板上市公司，成
双环传动 轮、电动工具齿轮、工程 铁轨道交通、工业机
立于 2005 年 8 月
机械齿轮、摩托车齿轮和 器人等。
商用车齿轮等。
粉末冶金制品的研发、生
创业板上市公司，成 产和销售，目前可生产齿 电动工具、汽车、办
海昌新材
立于 2001 年 1 月 轮、轴承、结构件、齿轮 公设备、家电等。
箱、链轮、转子等。
资料来源：公开披露的定期报告、招股说明书等资料。
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（1）客户壁垒
发行人的主要客户为博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等电动工具
行业国际龙头。这些知名客户在选择供应商时均实行严格的考核认证制度，对
供方的产品设计能力、技术支持系统、质量控制系统、持续供货能力和安全管
理等方面进行审核。经过实地考察后，客户会提供图纸，并要求供应商提供生
产的样品。客户会对产品的多种参数进行检测，符合要求后才有资格进入客户
的合格供应商名录。在成为合格供应商后，供应商需要经历周期较长的试生产、
小批量试产才能逐渐进入大批量供应。除此以外，知名客户每年会对供应商产
品设计、采购、生产等方面进行考察和评审。大型客户为了保持其自身产品品
质的稳定性，不会轻易更换其供应商，这对新进入企业争夺客户资源也形成了
障碍。因此，发行人所在行业存在较高的客户认可度壁垒。
（2）管理壁垒
随着国内齿轮企业数量和规模的不断扩大，各企业竞争愈发激烈，对企业
的管理水平提出了更高要求。齿轮生产企业的管理壁垒体现在诸多方面，包括
供应商的选择、原材料管控（入厂检验、不合格产品管理）、库存管理、订单安
排（订单与生产计划的衔接、减少订单履行时间）、生产管理（控制生产力及损
耗管控）、操作工艺技巧（操作培训）、工作环境管理（安全生产、减低噪音等）
等。同时，在工业化和信息化融合的大趋势下，如何通过提高生产线自动化水
平来提高生产效率，如何使 ERP 系统更好地服务于企业等各个方面都在考验企
业的管理能力和经验，也为新进入者设置了较高的管理壁垒。
（3）技术及经验壁垒
为保证齿轮产品能达到高端客户要求的精度、尺寸和寿命等需求，企业一
方面需要投入资金购买先进的生产、试验与检测设备。另一方面，齿轮产品的
生产工艺流程较长，需要生产经验丰富的管理人员对生产流程进行精细化管理，
提高生产效率。此外，由于客户对齿轮产品通常有定制化的需求，具有丰富经
验、专业学术背景的研发技术人员也是企业不可或缺的条件之一。新进企业如
缺少生产制造的管理经验和研究开发的技术条件，在短期内很难生产出能符合
高端客户要求的齿轮。
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（4）资金壁垒
行业规模化生产需要较大规模的生产设备、厂房等固定资产的投入。同时，
为了提高生产效率，部分生产工序还需对生产设备进行升级换代，引进昂贵的
进口设备。此外，行业内企业在为客户提供各种规格的产品时，自身需备足相
应品类的原材料，大规模的原材料备货也对企业资金造成较大的压力。因此，
新进入企业想要迅速进入市场，则需要较强的资金实力。
发行人的小模数齿轮、齿轮箱、精密机械件等产品主要应用于电动工具行
业，此外还包括智能家居、医疗器械、园林机械等行业领域。
（1）电动工具行业
我国的电动工具行业大规模生产和出口起步于上世纪 90 年代，经过近 30 年
的发展，我国电动工具产业不断承接国际分工转移，已成为世界电动工具主要
的制造基地，是世界电动工具生产大国和出口大国。我国电动工具产业集聚效
应十分明显，目前电动工具生产主要集中在长江三角洲和珠江三角洲地区。根
据国家统计局统计数据，2020 年浙江省占全国手提式电动工具产量的 42.59%，
江苏省占 31.72%。世界知名工具企业博世集团、史丹利百得、牧田等纷纷在中
国设厂，将其电动工具生产重心逐步转移向我国长江三角洲和珠江三角洲地区。
根据中国电器工业协会电动工具分会统计，中国生产了全世界 85.00%以上
的电动工具。2020 年，我国手提式电动工具的产量为 2.22 亿台，较 2019 年增加
力工具市场规模为 236.00 亿美元，预计到 2027 年可达到 391.50 亿美元，年复合
增长率为 6.53%。
我国手提式电动工具的产量和增长率
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-10.00
-15.00
-20.00
产量(亿台) 增长率（%）
资料来源：国家统计局
根据联合国商品贸易数据库的统计，2019 年中国出口电动工具 2.89 亿台，
出口额达到 87.33 亿美元，较 2014 年出口 2.15 亿台，出口额 66.76 亿美元大幅
增长。2014-2019 年中国电动工具出口量和出口额数据如下：
出口额（亿美元） 出口量（亿台）
资料来源：联合国商品贸易数据库
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国与英国是电动工具最重要的三大市场。其中，最大出口国美国的贸易额占比
达到 38.94%，德国和英国贸易额占比分别为 7.91%和 4.10%。
美国 德国 英国 俄罗斯 比利时 澳大利亚 日本 荷兰 法国 印度 其他
资料来源：联合国商品贸易数据库
目前 DIY 型电动工具在国外家庭中有着很高的普及率。电动工具逐步从生
产工厂和建筑工地走进一般家庭，而且每户家庭都希望备有各种 DIY 用途的电
动工具，并有日益增长的潜在需求。然而，DIY 型电动工具在国内家庭中的普
及率并不高，随着国内经济的快速发展和人民生活水平的快速提高，DIY 型电
动工具在国内的发展潜力巨大。国内电动工具的普及有可能成为市场需求的一
个增长点。
此外，随着电池性能的提升，电机技术的改进、永磁材料的普及使用，特
别是锂电池的大规模生产，电动工具逐步从有绳向无绳转变、从交流向直流转
变，操作的灵活性不再受电源线长度和电源所在位置的影响，大大减轻了劳动
强度、提高了工作效率，无电源线的电池式电动工具优势日益明显，成为发展
的趋势。锂电电动工具对于交流电动工具的替代有可能成为市场需求的另一个
增长点。
（2）其他行业领域
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智能家居是以住宅为平台，基于物联网技术，由硬件、软件系统、云计算
平台构成的家居生态圈，并通过收集、分析用户行为数据为用户提供个性化生
活服务。随着物联网技术应用的普及，智能家居行业蓬勃发展，物联网智能家
居成为了新兴前沿研究热点领域。物联网的末端执行器是“控制+电机+减速器”
构成的智能传动系统。发行人的小模数齿轮可应用于自动旋转门、升降床、升
降椅等智能家居设备的传动系统。
根据 Strategy Analytics 发布的研究报告，截至 2018 年底，全球已有 2 亿多
家庭拥有智能家居设备。2019 年，消费者在智能家居相关硬件、服务和安装费
用上的支出将达到 1,030.00 亿美元，并将以 11.00％的复合年均增长率增长。其
中，2019 年智能家居设备销量将超过 8.80 亿台，设备支出达到 550.00 亿美元，
占总支出的 54.00%，并将以 10.00％的复合年均增长率增长到 2023 年的 810.00
亿美元。2023 年，全球将有 30.00%的宽带家庭会使用智能家居设备，使用智能
家居的家庭将会再增加 1 亿。2023 年底，智能家居设备的使用量将超过 64.00 亿
台，平均每个使用智能家居的家庭将拥有 21 台设备，市场规模将达 1,570.00 亿
美元。
全球智能家居市场规模及家庭年消费支出
使用智能系统的家庭（亿户） 年消费支出（亿美元）
资料来源：Strategy Analytics《2019 年全球智能家居市场》
能产品和装备，统筹推进智能家居、服务机器人等产品的研发和市场推广。
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根据亿欧智库统计数据，2019 年中国智能家居市场规模达到 3,778.06 亿元，
同比增长 14.66%。预计未来三年中国智能家居将保持 15.80%的年均复合增长率，
中国智能家居市场规模
市场规模（亿元） 增长率（%）
资料来源：亿欧智库、Statista
医疗器械指直接或间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及校
准物、材料以及其他类似或者相关物品，主要包括医院常用医疗器械、家庭医
疗康复设备、家庭保健器材等。目前，发行人小模数齿轮产品在医疗器械行业
的主要应用为医疗升降移动床、升降椅、升降桌等。
随着全球人口自然增长、老龄化程度提高以及医疗卫生事业的发展，全球
医疗器械市场将持续增长。根据 Evaluate MedTech 发布的《World Preview 2018，
Outlook to 2024》，2017 年全球医疗器械市场销售额为 4,050.00 亿美元，预计
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市场规模（十亿美元） 增长率（%）
资料来源：Evaluate MedTech《World Preview 2018, Outlook to 2024》；《中国医疗器械蓝皮书
（2019 版）
》
相比于全球市场，我国医疗器械增长更加迅速，但行业集中度较低，整体
发展水平比较初级。根据《中国医疗器械蓝皮书（2019 版）》数据，2018 年中
国医疗器械市场规模约为 5,304.00 亿元，同比增长 19.86%。市场规模从 2014 年
国医疗器械企业技术进步及配套产业链的成熟，以及医改、分级诊疗、扶持国
产设备等国家政策的推动，我国医疗器械行业发展前景广阔。
市场规模（亿元） 增长率（%）
资料来源：《中国医疗器械蓝皮书（2019 版）》
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发行人小模数齿轮、齿轮箱等相关产品可用于园林机械行业的割草机。目
前，欧洲、北美洲等欧美发达国家为园林机械产品的主要消费区域。从全球园
林机械市场分布情况来看，园林机械行业在欧美发达国家已基本进入成熟阶段，
产品明细众多，产品类型丰富，产业链齐全，消费市场巨大。在欧美发达国家，
私家花园普及率较高，对园林工具需求旺盛。例如，德国和英国有超过 43%和
品需求为 232.00 亿美元，预计市场需求将在 2023 年达到 264.00 亿美元，年复合
增长率为 2.62%。
而在大部分发展中国家，园林机械行业正处于高速发展阶段，尤其在亚洲
和南美洲地区。基于人口数量的庞大和经济的快速发展，未来园林机械行业在
发展中国家份额将不断扩大，逐步发展出更广阔的市场。我国园林机械行业的
发展起步较晚，但随着我国城市化进程不断加快、居民生活水平不断提高，人
们对居住环境的要求也不断提升，绿化建设不断完善，我国园林机械行业迎来
了快速发展的机遇。
（五）发行人与上下游行业之间的关系
齿轮材料是实现齿轮承载能力、传动功能和保证齿轮装置高可靠性、稳定
性及长寿命运行的基础。齿轮材料以钢为主，其次是铸铁、有色合金、高强度
工程塑料及其他各种特殊材料。发行人齿轮业务主要以研发、生产和销售钢齿
轮为主。因此，产业上游主要为钢材供应商。近几年，钢材的价格波动对齿轮
行业的盈利水平产生一定影响。
齿轮产品作为传动系统中较为精密的产品，对钢材的质量要求较高，同时
齿轮产品工作条件较为复杂，对材料的特性提出了更高的要求。以电动工具齿
轮为例，电动工具齿轮产品多采用 30CrNiMo8、35CrMo、20CrMo 等齿轮钢制
成。目前，我国虽然齿轮钢生产企业众多，但对于某些高性能齿轮钢材料，能
够生产的企业数量还较少，部分高端齿轮用的齿轮钢还依赖进口，这也限制了
我国高端齿轮制造业的发展。
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齿轮主要配用于各类运输工具、发电装备、电动工具、工程机械、舰船、
轨道交通装备和机器人等。报告期内，发行人生产的小模数齿轮主要用于电动
工具行业。作为电动工具传递动力的部件，发行人的小模数齿轮产品是电动工
具的最为核心的部件之一，齿轮产品的质量将直接影响电动工具产品的性能。
同时，由于小模数齿轮生产过程中涉及的工艺流程繁多，发行人通过提供优质
的齿轮产品同时也为整机厂商承担了部分供应商管理的职能，由此形成了发行
人与大型电动工具主机厂长久的合作和相互依赖关系。
发行人与下游电动工具客户确定价格时会参考对标齿轮钢等主要原材料价
格，因此上游原材料价格的波动将逐步转移到下游整机厂商，进而保证了发行
人的合理盈利水平。
（六）发行人在行业中的竞争地位
发行人是一家专业从事小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品的
研发、生产与销售的高新技术企业。发行人具备完整的研发、生产、销售和服
务体系，产品主要通过定制化批量生产面向电动工具、智能家居、医疗器械等
行业的客户。
自成立以来，发行人不断拓展下游市场需求，紧随市场和客户要求，提升
自身研发、生产加工等环节的服务能力，发行人在产品质量、企业信誉、自动
化生产能力、管理能力等多个方面获得客户的广泛认可，具备较高的市场和行
业地位。发行人已与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等国际知名企业
建立了长期稳定的业务合作关系，在中高端电动工具市场具有明显的优势。
根据中国机械通用零部件工业协会（以下简称“协会”）出具的《关于浙江
丰立智能科技股份有限公司行业地位的说明》，截至 2020 年末，我国齿轮行业
规模以上企业（年产值超过 5000 万元）804 家。其中，骨干企业（年产值超过
和行业专家的访谈，2018 年至 2020 年度发行人小模数齿轮的销量产值在协会统
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计的 56 家生产厂家中均排在第 2 名，在行业内具有领先优势。在电动工具用齿
轮领域内，发行人市场规模名列前茅，具有一定的市场份额。
（1）客户资源优势
历经二十多年的发展，发行人已与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实
业等国际电动工具制造龙头企业建立了长期稳定的业务合作关系。前述客户对
供应商的质量要求较高，考核周期较长，评审体系复杂，客户转换供应商成本
相对较高，短期内发行人难以被其他竞争对手替代。长期稳定地拥有上述知名
客户资源，成为了发行人的核心竞争力。
报告期内，发行人齿轮及相关产品的客户情况如下：
产品类型 主要客户 主要应用领域
博世集团、牧田、史丹利百
得、工机控股、创科实业、 电动工具、工业缝纫机、农
钢齿轮 亚萨合莱、唐山松下、山东 林机械、智能家居、医疗器
华盛、丹麦力纳克、捷昌驱 械
动
博世集团、史丹利百得、工
电动工具、农林机械、医疗
粉末冶金制品 机控股、山东华盛、丹麦力
器械
纳克
博世集团、牧田、MTD、 电动工具、特高压电网行
齿轮箱
山东华盛、西门子 业、农林机械
博世集团、史丹利百得、牧
精密机械件 电动工具、智能家居
田、创科实业、亚萨合莱
（2）完善的质量控制体系和管理优势
发行人严格贯彻质量控制体系，不断优化质量控制流程，提高质量控制能
力。发行人按照 ISO9001、IATF16949 和 ISO14001 标准建立实施的高标准质量
体系，成为进入国际电动工具制造龙头企业供应链体系并长期保持稳定关系的
关键因素之一。在完善的质量控制体系下，发行人结合多年累积的设计和制造
经验，使用扁平化的管理方式对下游客户严苛的供货需求进行快速回应、解决
和反馈，不仅高标准满足客户精益生产的需求，而且强化了发行人与客户之间
长期稳定的业务合作关系。
（3）成熟的自主研发设计能力
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发行人先后建立了“丰立小模数齿轮省级高新技术企业研究开发中心”、“机
械工业小模数螺旋锥齿轮工程研究中心”等研发机构，自主设计能力不断提升。
工具齿轮箱、能源设备齿轮箱、食品机械齿轮箱等产品的试验生产。2018 年，
发行人又对智能家居、医疗器械、汽车后桥系统等其他新兴领域展开研制。发
行人产品多为定制化类型，凭借多年积累的研发实力，发行人已深度参与部分
客户前端产品设计，进一步加深了双方的战略合作关系，提升了与客户的黏性。
（4）先进的工艺水平
齿轮制造行业主要的加工工艺一般分为切削加工、精锻锻造以及粉末冶金
等，发行人齿轮产品主要采用的是的切削加工技术。硬齿面切削使齿轮的制造
精度和效率稳定提高，还能降低齿轮传动的噪声。铣齿、滚齿等核心的精密制
造工序都由发行人自行切削加工以保证产品达到客户要求的精度标准，并避免
发行人加工图纸、生产工艺、工艺参数和其他技术诀窍外泄的可能性。
（5）先进的生产和检测能力
发行人具备大规模生产所需的生产和检测能力。一方面，发行人通过外购
方式为生产环节配备了先进的生产、检测设备，如日本三菱数控滚齿机、日本
哈迈数控滚齿机、马扎克数控车床、易普森热处理生产线、德国克林贝格 P26
齿轮检测仪等，为提升生产效率和产品质量提供保障。另一方面，凭借多年的
生产经验和研发能力，发行人已能够自主研发定制化的数控铣齿机，助力于产
能提升的同时降低成本。
（1）产能规模有待进一步扩大
随着发行人多年对下游市场的开拓，销售订单逐年增加，业务规模逐渐扩
大，发行人现有产能已不能完全满足客户要求，产能规模的制约已经成为发行
人进一步发展的障碍。为扩增生产力和产业升级，发行人拟运用本次上市募集
的资金，建设钢齿轮、齿轮箱、精密机械件等产品的生产线，及时把握市场机
会，快速扩大市场份额，实现跨越式发展。
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（2）高端技术人才储备短缺
发行人目前的下游客户主要来源于电动工具领域，但客户对产品的性能要
求越来越高，且发行人计划将业务范围向医疗器械、智能家居、汽车零部件等
领域进一步扩展。因此，发行人的科研能力和新品开发能力越来越重要，需要
发行人在原有员工基础上配备更多高端技术人才以满足新市场多样化和定制化
的需求。
总体而言，齿轮行业高端人才相对匮乏。根据《中国齿轮工业年鉴（2018）》
统计数据，2017 年我国大陆培养毕业的齿轮博士生数量仅 30 人，与 2,360.00 亿
元的市场规模相比，每百亿产值毕业的博士生数量不足 2 人。发行人已通过与
高校、外部科研机构建立“产学研”合作来改善上述问题。但预计人才短缺问题
仍将长期存在于包括发行人在内的行业企业中。
（3）自动化水平有待进一步提高
虽然发行人目前工艺具有较高水平，但目前工艺流程中仍然需要较多的劳
动力参与。人力成本的增加、人员熟练度的差异以及人工生产品质不稳定等因
素可能会对发行人未来的产能释放和产品品质造成不利影响。
相较于传统的人工生产方式而言，自动化生产线能够实现全天无休生产，
能够有效提升产品标准化程度进而提升产品质量。
经过多年发展，发行人各产品线的生产工艺已经相对成熟，许多标准化流
程已经具备了实现自动化生产的能力；此外，随着发行人业务规模的逐年扩大，
发行人产品基本实现规模化生产，对于自动化生产的需求日益迫切。因此，发
行人将以募投项目的实施为契机，用自动化设备逐步替代人工生产环节，从而
推动发行人生产模式的转型升级，提升长期盈利能力。
（七）发行人面临的机遇与挑战
（1）国家产业政策、规划的支持
近年来，国家发布了一系列政策，明确要支持齿轮及其他关键基础零部件
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的发展。《装备制造业调整和振兴规划》提出了坚持发展整机与提高基础配套水
平相结合，努力实现重大技术装备自主化，带动基础配套产品发展，把重点发
展高精度齿轮传动装置作为产业调整和振兴的主要任务之一。2016 年，工业和
信息化部等三部委联合印发的《机器人产业发展规划（2016-2020 年）》，明确要
大力发展高精密减速器等机器人五大关键零部件。
“一带一路”也为国内齿轮行业等机械制造企业搭建了重要平台，通过海外
并购、海外投资建厂等方式，越来越多的机械制造企业将走出国门，为推动中
国机械制造行业的可持续发展创造了条件。在国家战略的带动下，“一带一路”
已成为中国机械制造流通渠道的重要组成部分，为企业顺利实现转型升级，更
好地参与国际竞争提供了舞台。
（2）下游需求增长带来发展机会
我国电动工具产业在承接国际分工转移中不断发展，已成为世界电动工具
主要的生产基地。国际市场中持续高涨的家庭需求驱动，电动工具已从原有生
产工厂和建筑业中逐渐向民生领域转移。我国拥有巨大的人口基数，随着居民
生活水平的逐步提高，国内市场的潜力也有望被逐步挖掘出来，成为新的增长
点。
此外，物联网、人工智能、5G 等技术的成熟与融合，助力智能家居、车联
网、工业物联网等新应用场景不断凸显，将有助于齿轮制造企业快速地转型升
级，把握住市场机遇和高端产品国产化替代的机会。
（1）劳动力成本上升
齿轮制造行业属于技术和劳动力密集行业，虽然行业内的企业正在普及自
动化生产制造流程和生产线，但在我国劳动力成本逐渐上升的背景下，人力成
本依然会对行业内的企业经营产生一定影响。近年来，受生育率降低和人口老
龄化的影响，劳动力面临结构性短缺，劳动力成本的上升将是考验发行人成本
控制的挑战之一。
（2）原材料成本
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齿轮钢是齿轮生产中耗用比例最高的原材料，其价格波动会直接影响齿轮
的生产成本。齿轮钢是对可用于齿轮加工制造的钢材的总称，一般是指钢里除
铁、碳外，并加入其它合金元素的合金钢。随着近年来钢材价格的不断攀升，
发行人虽然能够通过价格调整等方式将原材料上涨的部分压力传导至下游客户，
但如果原材料价格上涨的趋势继续延续，发行人的盈利水平将受到影响。
（八）发行人与同行业可比公司的比较情况
发行人的主营业务是小模数齿轮、齿轮箱及零部件、相关精密机械件、粉
末冶金制品以及气动工具的研发、生产和销售，目前 A 股上市公司中不存在业
务及产品与发行人完全相同的上市公司。本招股书选取的同行业可比公司在业
务、产品、下游领域、公司发展阶段等方面与发行人不完全相同，因此经营数
据、财务指标等存在差异。
（1）营业收入比较
单位：万元
证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
兆威机电 46,880.27 113,999.94 119,508.87 178,283.62
绿的谐波 24,340.57 44,335.14 21,651.21 18,590.10
双环传动 309,784.57 539,101.08 366,419.51 323,582.43
海昌新材 14,009.51 31,471.96 21,635.10 18,250.43
丰立智能 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
（2）扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润比较
单位：万元
证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
兆威机电 4,025.89 12,351.87 23,210.69 34,848.38
绿的谐波 7,755.49 14,690.83 4,671.58 3,973.84
双环传动 23,114.27 28,795.10 430.01 4,574.72
海昌新材 3,707.56 7,372.12 5,588.69 5,151.92
丰立智能 2,226.15 5,866.58 3,989.56 3,063.21
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单位：万元
证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
兆威机电 5,302.75 13,282.89 7,463.02 7,904.96
绿的谐波 2,148.04 4,116.00 2,402.55 2,423.53
双环传动 12,065.39 21,385.24 13,965.27 10,757.49
海昌新材 700.56 1,281.39 823.92 796.65
丰立智能 807.61 1,847.07 1,303.58 1,083.82
请参见本招股说明书之“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、盈利能
力分析”、“十一、财务状况分析”中的有关内容。
三、发行人的销量情况和主要客户
（一）主要产品产能、产量和销量
发行人的产品呈现出定制化、多品类、多规格的特征。不同产品在形状、
大小和生产效率方面差异较大。因此，根据产品应用领域统计产能的方式不完
全适合发行人。发行人以成形设备的产能来计算每种产品的产能，钢齿轮中的
锥齿轮和圆柱齿轮的产能分别以铣齿机和滚齿机计算，粉末冶金制品的产能以
粉末成型机计算，精密机械件的产能以加工车床和加工中心计算，齿轮箱和气
动工具分别以各自装配流水线计算。报告期内，发行人产品的产能、产量、销
量、产能利用率和产销率情况如下：
产品名 2022 年
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
称 1-6 月
产能（件） 21,432,600 37,465,200 32,929,200 31,921,200
产量（件） 14,554,405 43,070,170 29,960,917 25,515,615
钢齿
轮：锥 销量（件） 14,435,084 41,586,116 31,368,130 25,526,788
齿轮
产能利用率 67.91% 114.96% 90.99% 79.93%
产销率 99.18% 96.55% 104.70% 100.04%
产能（件） 8,712,000 11,712,000 9,024,000 7,680,000
钢齿
轮：圆 产量（件） 3,935,293 12,322,966 7,103,788 6,097,716
柱齿轮
销量（件） 4,498,824 11,307,985 7,304,917 5,786,483
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产品名 2022 年
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
称 1-6 月
产能利用率 45.17% 105.22% 78.72% 79.40%
产销率 114.32% 91.76% 102.83% 94.90%
产能（件） 5,850,000 10,800,000 10,800,000 10,800,000
产量（件） 2,055,543 11,193,551 5,766,694 5,173,725
粉末冶
销量（件） 2,333,956 10,722,544 5,503,928 5,038,015
金制品
产能利用率 35.14% 103.64% 53.40% 47.90%
产销率 113.54% 95.79% 95.44% 97.38%
产能（件） 6,462,000 9,729,000 4,722,000 2,220,007
产量（件） 3,450,438 8,188,608 4,770,942 2,687,025
精密机
销量（件） 3,806,930 8,004,032 4,649,734 2,651,041
械件
产能利用率 53.40% 84.17% 101.04% 121.02%
产销率 110.33% 97.75% 97.46% 98.66%
产能（件） 1,296,000 2,304,000 2,088,000 1,752,000
产量（件） 622,215 1,141,615 373,694 446,905
齿轮箱
销量（件） 605,099 1,083,916 361,104 463,885
成品
产能利用率 48.01% 49.55% 17.90% 25.51%
产销率 97.25% 94.95% 96.63% 103.80%
产能（件） 216,000 432,000 432,000 432,000
产量（件） 167,029 368,688 265,952 260,415
气动工
销量（件） 161,501 368,996 254,570 246,729
具成品
产能利用率 77.33% 85.34% 61.56% 60.28%
产销率 96.69% 100.08% 95.72% 94.74%
注 1：每台设备每年理论产能=设备每天产能×设备当年计提折旧天数；
注 2：齿轮箱成品和气动工具成品产能、产量、销量指整机数量，不包括零部件；
注 3：销量指钢齿轮、粉末冶金制品、精密机械件、齿轮箱成品和气动工具成品对外销售
数量与自用量之和；
注 4：钢齿轮、精密机械件、气动工具成品产量和销量中均扣除了外购定制品数量。
机械件等产品的产能，上述产品整体产能利用率维持在较高的水平，呈现出供
需两旺的局面。受 2022 年二季度上海地区疫情封锁影响，发行人部分客户位于
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上海周边的工厂出现停工情况，并且港口的封闭使发行人外销产品发货受阻，
上述情况对发行人 2022 年二季度生产销售造成不利影响，致 2022 年 1-6 月钢齿
轮等产品产能利用率有所下降。
齿轮箱产品是发行人未来重点的发展方向，得益于发行人前期针对客户需
求不断定制化开发的积累，以及在产能端的稳步提升，市场开拓成果逐步体现。
报告期内，产品产能利用率稳步提升至 48.01%，产销率控制较好，产销基本保
持平衡。随着国际知名电动工具客户逐步将产品配件的生产下放到零配件供应
商的趋势，齿轮箱产品的市场容量巨大，具有较好的发展空间。
报告期内，粉末冶金制品及气动工具产品，在产能利用不断提升的情况下，
产销率基本保持平衡。
主要产品产销率保持较高水平，整体产能利用率处于较高水平。部分产品因计
算方式、结构性变化出现了产量、产能利用率下滑的情况，具体原因如下：
入较多滚齿机设备，产量的增幅略微小于产能的增幅所致，至 2021 年产能利用
率已超过 100%；
平，主要系发行人精密机械件产品需求增长较快，新增较多产能，产量的增幅
小于产能的增幅所致；
降，主要系：
（1）发行人将齿轮箱及零部件业务作为未来主要发展方向及重要的营收增
长点，发行人为未来提前做产能预备，报告期内增加齿轮箱装配流水线数量，
至 2021 年齿轮箱业务产能利用率大幅上升；
（2）发行人为保障齿轮箱产品的质量及一致性，为不同的齿轮箱产品建立
了定制化的装配流水线，装配流水线根据对应齿轮箱型号配备了不同的工装夹
具及检测设备，因此发行人需要多条不同的齿轮箱成品装配线进行齿轮箱成品
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的装配，导致计算的理论产能较高，进而产能利用率较低。报告期内发行人所
有装配流水线均为定制化，数量及产能匹配关系如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
期初装配流水线数量 9 8 7 6
当期新增数量及时间 6 月新增 1 条 12 月新增 1 条 9 月新增 1 条 11 月新增 1 条
期末装配流水线数量 10 9 8 7
每条装配流水线理论
产能 288,000 288,000 288,000 288,000
（件/年）
当期产能（件） 1,296,000 2,304,000 2,088,000 1,752,000
（3）报告期内发行人齿轮箱业务增长同时来源于齿轮箱成品、半成品及零
部件收入，齿轮箱半成品及零部件产品同在齿轮箱生产线生产装配，但未计入
齿轮箱成品产量。因此 2020 年度在齿轮箱业务总体收入增长的情况下齿轮箱成
品的产量及产能利用率下降，具体如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
齿轮箱成品收入 2,808.05 6,252.06 2,338.87 2,116.60
齿轮箱成品销量
（件）
齿轮箱半成品收入 419.47 715.29 293.12 107.32
齿轮箱半成品销量
（件）
齿轮箱零部件收入 161.98 328.47 332.17 3.36
齿轮箱零部件销量
（件）
合计 3,389.51 7,295.82 2,964.17 2,227.28
高的大功率锤类齿轮箱成品销售增长所致。
（二）主要产品销售价格变动情况
报告期内，发行人主要产品收入及销售价格情况请参见本招股说明书“第八
节财务会计信息与管理层分析”之“九、经营成果分析”之“（三）毛利率分析”之
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“3、分业务毛利率分析”。
发行人产品具有定制化的特性。不同客户对产品特点和工艺技术有个性化
的要求，从而使发行人生产的不同型号产品受材料成本、生产工艺等因素影响，
均存在差异。产品价格波动分析请参见本招股说明书“第八节财务会计信息与管
理层分析”之“十、盈利能力分析”。
（三）产品销售的地区分布情况
报告期内，发行人主营业务收入按销售区域分布情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
境内销售 11,918.63 49.74% 29,070.37 51.55%
境外销售 12,041.51 50.26% 27,320.99 48.45%
其中：
境内保税区
一般境外 9,459.75 39.48% 19,951.26 35.38%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
境内销售 19,359.59 51.95% 15,201.82 50.13%
境外销售 17,908.10 48.05% 15,125.29 49.87%
其中：
境内保税区
一般境外 11,250.30 30.19% 10,650.51 35.12%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
报告期内，发行人产品面向境内外市场销售，销售占比基本保持稳定，具
体情况请参见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“九、经营成
果分析”之“（一）营业收入分析”。
（四）发行人产品销售模式情况
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报告期内，发行人齿轮等相关产品主要采用直销模式，气动工具产品则采
用经销模式，主营业务收入按销售模式分类的具体情况如下：
单位：万元
销售模式 占当期主营业 占当期主营业
总额 总额
务收入的比重 务收入的比重
直销 19,060.50 79.55% 46,477.12 82.42%
经销 4,899.63 20.45% 9,914.24 17.58%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
销售模式 占当期主营业 占当期主营业
总额 总额
务收入的比重 务收入的比重
直销 30,683.21 82.33% 24,291.34 80.10%
经销 6,584.47 17.67% 6,035.77 19.90%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
发行人采用直销模式的产品为钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械件及粉
末冶金制品等。采用经销模式的产品为气动工具产品，气动工具产品主要用于
汽车装配及维修行业。与发行人多年耕耘的电动工具客户范围存在较大差异，
在气动工具领域发行人掌握的客户资源有限，而下游经销商拥有丰富的客户资
源，能帮助发行人在气动工具产品推广过程中迅速打开销售局面。因此，报告
期内发行人气动工具产品通过经销模式进行销售。
整体而言，报告期内发行人的直销比例较高，保持在 80%左右。
（五）前五名客户的销售情况
报告期内，发行人前五名客户的销售收入及其占当期营业收入比例的情况
如下：
单位：万元
序
客户名称 金额 占比 产品类别
号
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、
粉末冶金制品
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制品
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、
粉末冶金制品
合计 15,619.44 64.60% -
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、
粉末冶金制品
钢齿轮、精密机械件、粉末冶金
制品
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、
粉末冶金制品
合计 36,609.65 64.41% -
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密
机械件、粉末冶金制品
钢齿轮、精密机械件、粉末冶金
制品
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密
机械件
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密
机械件、粉末冶金制品
合计 24,164.47 64.30% -
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密
机械件、粉末冶金制品
钢齿轮、精密机械件、粉末冶金
制品
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密
机械件
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密
机械件、粉末冶金制品
合计 20,816.03 68.05% -
注：受同一控制主体控制的客户，合并计算销售额。
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报告期内，发行人前五名客户的基本情况如下：
序号 客户名称 基本情况
指德国博世集团及其集团成员，成立于 1886 年，主要
建筑技术的产业，最早于 2006 年与发行人开展业务。
指美国史丹利百得集团及其集团成员，成立于 1843
发行人开展业务。
指日本牧田株式会社及其集团成员，成立于 1915 年，
年与发行人开展业务。
指工机控股株式会社及其关联方，旗下有 Hitachi Koki
Co., Ltd.等公司，成立于 1948 年，主要从事电动工具、
气动工具、引擎工具的制造，最早于 2003 年与发行人
开展合作。
指苏州锐研汽保设备有限公司及其关联方，成立于 2012
最早于 2015 年与发行人开展业务。
指创科实业有限公司，成立于 1985 年，主要从事电动工
作。
发行人相关产品已进入全球一流企业的供应体系，与电动工具行业的国际
巨头建立了长期稳定的业务合作关系。根据 Credence Research、Statista 等全球
知名的研究机构统计，发行人国际知名客户在 2017 年手动和电动工具行业全球
排名及市场份额如下：
全球工具 2017 年度销售
客户名称 全球工具行业市场份额
行业排名 额（亿美元）
史丹利百得 1 14.00% 71.40
博世集团 2 12.20% 62.00
创科实业 4 9.88% 50.40
牧田 7 6.86% 35.00
Hitachi Koki Co., Ltd.
（工机控股）
数据来源：https://pressurewashr.com/tool-industry-behemoths/
报告期内，发行人与前五名客户的业务合作关系基本稳定，仅 2021 年新增
一名前五名客户，即创科实业。该客户与发行人最早于 2005 年开展业务往来，
并非为当期新增，相关业务往来具有连续性和持续性。发行人、发行人控股股
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员与前五
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名客户不存在关联关系或在其中占有权益的情况；不存在前五大客户及其控股
股东、实际控制人是发行人前员工、前关联方、前股东、发行人实际控制人的
密切家庭成员等可能导致利益倾斜的情形。
四、发行人的采购情况和主要供应商
报告期内，发行人的原材料和委外加工供应商的情况如下：
单位：万元
类别 金额 占总采购额比例
原材料 10,384.44 84.91%
委外加工 1,844.88 15.09%
合计 12,229.32 100.00%
类别 金额 占总采购额比例
原材料 33,793.09 84.28%
委外加工 6,304.03 15.72%
合计 40,097.12 100.00%
类别 金额 占总采购额比例
原材料 18,123.02 84.45%
委外加工 3,336.11 15.55%
合计 21,459.13 100.00%
类别 金额 占总采购额比例
原材料 14,881.46 86.04%
委外加工 2,414.99 13.96%
合计 17,296.45 100.00%
（一）主要原材料采购情况
发行人采购的原材料种类及品类众多，其中主要原材料包括钢齿轮毛坯及
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齿坯、刀具、精密机械件车坯等。报告期内，发行人采购的主要原材料情况如
下：
单位：万元
原材料
金额 占比 金额 占比
钢齿轮毛坯及齿坯 3,377.10 32.52% 12,694.49 37.57%
刀具 499.56 4.81% 2,034.00 6.02%
精密机械件车坯 537.61 5.18% 1,800.17 5.33%
合计 4,414.27 42.51% 16,528.66 48.91%
原材料
金额 占比 金额 占比
钢齿轮毛坯及齿坯 6,951.69 38.36% 5,991.42 40.26%
刀具 1,210.09 6.68% 990.44 6.66%
精密机械件车坯 589.55 3.25% 353.40 2.37%
合计 8,751.33 48.29% 7,335.26 49.29%
（二）主要原材料的平均价格变动情况
报告期内，发行人采购的主要原材料的平均价格变动情况如下：
单位：元/件
原材料
同比 同比 同比
单价 单价 单价 单价
增长 增长 增长
钢齿轮毛
坯及齿坯
刀具 107.53 -16.68% 129.06 0.29% 128.69 -6.40% 137.49
精密机械
件车坯
报告期内，发行人部分原材料价格存在波动，主要系发行人产品多为定制
化产品，原材料的采购也体现出定制化和多样化的特征，不同规格原材料价格
不同，从而导致同类原材料的各期采购单价存在差异。上述差异是由发行人业
务模式导致，符合发行人的实际情况。2021 年发行人钢齿轮毛坯及齿坯、精密
机械件车坯采购单价上涨主要受钢材价格上涨影响。
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（三）报告期内能源采购情况
发行人生产所需的能源主要为电力。报告期内，发行人的电力采购情况如
下表所示：
类别 消耗量（单位） 2021 年度 2020 年度 2019 年度
电费总计（万元） 680.65 1,287.77 976.67 897.81
电力 耗电量（万度） 880.87 2,023.47 1,486.99 1,304.50
平均单价（元/度） 0.77 0.64 0.66 0.69
（四）前五名供应商的采购情况
报告期内，发行人前五名供应商的采购情况及占总采购金额的比例如下：
单位：万元
占总采
序号 供应商名称 采购金额 主要采购内容
购比例
齿轮毛坯、气动工
具零配件
齿轮箱、气动工具
零配件
合计 2,059.01 16.84% -
齿轮箱、气动工具
零配件
合计 7,638.37 19.05% -
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齿轮毛坯粗加工、
气动工具零配件
合计 4,632.51 21.59% -
齿轮毛坯粗加工、
气动工具零配件
合计 4,058.08 23.46% -
注：受同一控制主体控制的供应商，合并计算采购额。
报告期内，发行人前五名供应商的基本情况如下：
序号 供应商名称 基本情况
成立于 2014 年，主要从事齿轮及转动轴制造、加
工、销售，最早于 2015 年与发行人开展业务。
成立于 2007 年，主要从事锻件及粉末冶金制品制
人开展业务。
成立于 2015 年，主要从事机械设备及零配件、模
具制造，最早于 2016 年与发行人开展业务。
台州市路桥腾跃缝纫机配件 成立于 2004 年，主要从事缝纫机配件、汽车配件
厂 制造、销售，最早于 2016 年与发行人开展业务。
成立于 2009 年，主要从事机械配件制造、加工，
最早于 2009 年与发行人开展业务。
成立于 2007 年，主要从事机械配件制造、加工、
销售，最早于 2008 年与发行人开展业务。
成立于 2004 年，主要从事夹头扳手、机械配件、轴
展业务。
报告期内，发行人与前五名供应商的业务合作关系基本稳定，2020 年及
钜峰机械有限公司。两家供应商并非为当期新增，分别于 2016 年、2007 年与发
行人开始业务合作，相关业务往来具有连续性和持续性。
台州市黄岩创悦机械厂为发行人实际控制人之一黄伟红弟妹之兄弟控制的
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企业，发行人、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及
其关系密切的家庭成员与前五名供应商中除台州市黄岩创悦机械厂以外不存在
关联关系或在其中占有权益的情况；不存在前五大供应商及其控股股东、实际
控制人是发行人前员工、前关联方、前股东、发行人实际控制人的密切家庭成
员等可能导致利益倾斜的情形。发行人与台州市黄岩创悦机械厂关联交易情况
请参见本招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“八、关联交易”之“（一）经
常性关联交易”。
五、业务相关的主要固定资产及无形资产
（一）主要固定资产情况
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人拥有的固定资产情况具体如下：
单位：万元
项目 账面原值 累计折旧 账面净值 成新率
专用设备 27,111.98 9,378.18 17,733.80 65.41%
房屋及建筑物 7,692.95 2,307.15 5,385.81 70.01%
通用设备 1,116.44 764.16 352.27 31.55%
运输工具 303.11 236.16 66.95 22.09%
合计 36,224.48 12,685.65 23,538.83 64.98%
发行人各项资产状况良好，不存在纠纷和潜在纠纷，对发行人持续经营不
存在重大不利影响。
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年
机器设备原值（万元） 26,021.13 17,036.13 13,358.63
钢齿轮 49,177,200 41,953,200 39,601,200
齿轮箱 2,304,000 2,088,000 1,752,000
产能(件） 精密机械件 9,729,000 4,722,000 2,220,007
粉末冶金制品 10,800,000 10,800,000 10,800,000
气动工具 432,000 432,000 432,000
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年
小计 72,442,200 59,995,200 54,805,207
注
单位产能投资额（元/件） 2.97 2.53 2.36
营业收入（万元） 56,833.35 37,591.79 30,586.49
（期初机器设备原值+期末机器
设备原值）/2/当年度营业收入
注：单位产能投资额=（机器设备期初原值+机器设备期末原值）/2/当年产能
单位产能占用的设备原值、机器设备原值占销售收入的比例较为稳定，发行人
的设备规模与产能、业务规模基本匹配。
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人铣齿、滚齿、研磨、压制成形、热处理等核
心工序拥有的主要生产设备情况如下：
单位：万元
数量
序号 设备名称 账面原值 账面净值 成新率
（台/套）
合计 525 18,221.67 10,101.97 55.44%
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人持有的不动产情况具体如下：
序 权利 面积 取得 他项
权属证号 位置 用途 登记期限
号 人 （m2） 方式 权利
浙（2018） 土地
出让 抵押
丰立 台州黄岩不 院桥镇高 11,573.70/ 工业用地 2054 年 7
智能 动产权第 洋路 9 号 房屋 /工业 月 28 日
建房 1）
浙（2018） 土地
出让 抵押
丰立 台州黄岩不 院桥镇高 15,484.70/ 工业用地 2059 年 6
智能 动产权第 洋路 9 号 房屋 /工业 月 10 日
建房 2）
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序 权利 面积 取得 他项
权属证号 位置 用途 登记期限
号 人 （m2） 方式 权利
浙（2020） 土地
出让 抵押
丰立 台州黄岩不 院桥镇三 23,552.10/ 工业用地 2057 年 7
智能 动产权第 丰路 1 号 房屋 /工业 月 11 日
建房 3）
浙（2020） 台州市黄
抵押
丰立 台州黄岩不 岩区院桥 土地 2057 年 7
智能 动产权第 镇合屿工 27,943.00 月 11 日
注 1：根据发行人与中国工商银行股份有限公司台州黄岩支行于 2018 年 1 月 29 日签署的编
号为“2018 年黄岩（抵）字 0020 号”的《最高额抵押合同》及于 2021 年 1 月 15 日签署的编
号为“2021 黄岩（抵变）字 0008 号”的《抵押变更协议》及 2022 年 3 月 15 日签署的编号为
“2021 年黄岩（抵变）字 0251 号”，发行人以其拥有的“浙（2018）台州黄岩不动产权第
房屋，为发行人与中国工商银行股份有限公司台州黄岩支行在 2018 年 1 月 29 日至 2026 年
注 2：根据发行人与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行于 2018 年 6 月 5 日签署的编
号为“33100620180018980”的《最高额抵押合同》、于 2021 年 3 月 22 日签署的编号为
“33100620180018980-2”的《最高额抵押合同补充协议》及于 2021 年 11 月 5 日签署的编号
为“33100620180018980-3”的《最高额抵押合同补充协议》，发行人以其拥有的“浙（2018）
台州黄岩不动产权第 0009085 号”《不动产权证书》项下合计 15,484.70 ㎡建设用地使用权
及其上合计 13,081.11 ㎡房屋，为发行人与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行在 2018
年 6 月 5 日至 2024 年 11 月 4 日期间形成的债权及上述补充协议指定的 13 份《商业汇票银
行承兑合同》项下 尚未受偿的 债权提供抵押 担保 ，抵押担保的最高 债权本金余 额为
注 3：根据发行人与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行于 2020 年 11 月 24 日签署的
编号为“33100620200088408”的《最高额抵押合同》、于 2021 年 3 月 22 日签署的编号为
“33100620200088408-1”的《最高额抵押合同补充协议》及于 2021 年 11 月 5 日签署的编号
为“33100620200088408-2”的《最高额抵押合同补充协议》，发行人以其拥有的“浙（2020）
台州黄岩不动产权第 0045819 号”《不动产权证书》项下合计 23,552.10 ㎡建设用地使用权
及其上合计 19,419.76 ㎡房屋，为发行人与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行在 2020
年 11 月 24 日至 2024 年 11 月 4 日期间形成的债权及上述补充协议指定的 1 份《流动资金借
款合同》 、9 份《商业汇票银行承兑合同》、1 份《国际贸易融资合同》及 3 份《进口开证合
同》项下尚未受偿的债权提供抵押担保，抵押担保的最高债权本金余额为 9,960.00 万元；
注 4：根据发行人与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行于 2021 年 3 月 18 日签署的编
号为“33100620210019140”的《最高额抵押合同》、于 2021 年 7 月 13 日签署的编号为
“33100620210019140-1”的《最高额抵押合同补充协议》及于 2021 年 11 月 5 日签署的编号
为“33100620210019140-2”的《最高额抵押合同补充协议》，发行人以其拥有的“浙（2020）
台州黄岩不动产权第 0045820 号”《不动产权证书》项下合计 27,943 ㎡建设用地使用权，为
发行人与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行在 2021 年 3 月 18 日至 2022 年 7 月 16 日
期间形成的债权及上述补充协议指定的 9 份《固定资产借款合同》及 1 份《商业汇票银行
承兑合同》项下尚未受偿的债权提供抵押担保，抵押担保的最高债权本金余额为 9,050.00
万元。
（二）主要无形资产情况
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截至 2022 年 6 月 30 日，发行人拥有的无形资产主要包括土地使用权和办公
软件，具体情况如下：
单位：万元
项目 账面原值 累计摊销 账面净值
土地使用权 8,089.53 1,856.01 6,233.52
办公软件 213.57 113.65 99.92
车位使用权 31.87 0.53 31.34
合计 8,334.97 1,970.19 6,364.78
（三）知识产权情况
（1）境内商标
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人共有境内注册商标 32 项，具体情况如下：
序 取得 他项
商标图案 注册人 注册号 有效期至
号 方式 权利
原始
取得
原始
取得
原始
取得
原始
取得
原始
取得
原始
取得
原始
取得
原始
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序 取得 他项
商标图案 注册人 注册号 有效期至
号 方式 权利
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
继受
取得
原始
取得
（2）境外商标
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人共有境外注册商标 6 项，具体情况如下：
序 注册 取得 他项
商标图案 注册号 注册地 有效期限
号 人 方式 权利
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序 注册 取得 他项
商标图案 注册号 注册地 有效期限
号 人 方式 权利
人 11 日 取得
发行 2030 年 2 月 原始
人 24 日 取得
发行 2023 年 6 月 继受
人 26 日 取得
发行 TM2019012 2029 年 4 月 原始
人 409 5日 取得
马德里注册：
爱 尔 兰 、 韩
发行 国、新加坡、 2030 年 3 月 原始
人 英 国 、 匈 牙 19 日 取得
利、意大利、
俄罗斯、德国
马德里注册：
阿尔巴尼亚、
澳大利亚、塞
浦 路 斯 、 埃
发行 及、西班牙、 2029 年 9 月 原始
人 以色列、利比 20 日 取得
亚、墨西哥、
波兰、斯洛文
尼亚、美国、
越南
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人共拥有授权专利 47 项，其中发明专利 8 项，
实用新型专利 38 项，外观设计专利 1 项，具体情况如下：
序 专利 专利 取得 他项
专利名称 专利号 申请日
号 权人 类型 方式 权利
发行 一种行星架智能压销 发明 2021 年 6 原始
人 设备 专利 月 21 日 取得
发行 铣齿工艺用自动装卸 发明 2014 年 8 原始
人 装置 专利 月 18 日 取得
发行 一种基于粉末冶金的 发明 2014 年 4 原始
人 传动齿轮制造工艺 专利 月2日 取得
一种大批量生产可互
发行 换的小模数弧齿锥齿 发明 2012 年 9 原始
人 轮或小模数双曲线齿 专利 月 16 日 取得
轮的加工方法
一种中小模数锥齿轮
发行 发明 2012 年 9 原始
人 专利 月 16 日 取得
法
一种小模数弧齿锥齿 继受
发行 发明 2011 年 7
人 专利 月 20 日 注1
工方法
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序 专利 专利 取得 他项
专利名称 专利号 申请日
号 权人 类型 方式 权利
发行 一种组装式非铲磨小 发明 2009 年 6 原始
人 模数弧齿锥齿轮铣刀 专利 月1日 取得
发行 一种锥齿轮双面啮合 发明 2009 年 6 原始
人 检测装置 专利 月1日 取得
发行 一种滚刀、铣齿刀通 实用 2020 年 1 原始
人 用刃磨机的尾座装置 新型 月 19 日 取得
发行 一种中小模数滚刀刃 实用 2020 年 1 原始
人 磨机的砂轮修整装置 新型 月 19 日 取得
发行 一种用于节距检查仪 实用 2019 年 7 原始
人 的上料传送机构 新型 月 10 日 取得
发行 一种多角度自动锁螺 实用 2019 年 7 原始
人 丝机 新型 月 10 日 取得
发行 一种用于自动锁螺丝 实用 2019 年 7 原始
人 机的多角度传送机构 新型 月 10 日 取得
发行 一种用于自动锁螺丝 实用 2019 年 7 原始
人 机的上料机构 新型 月 10 日 取得
发行 一种用于节距检查仪 实用 2019 年 7 原始
人 的检查机构 新型 月 10 日 取得
发行 一种全自动小模数锥 实用 2019 年 7 原始
人 齿轮节距检查仪 新型 月 10 日 取得
一种用于多功能激光
发行 实用 2019 年 6 原始
人 新型 月 21 日 取得
测机构
发行 一种多功能激光轴径 实用 2019 年 6 原始
人 检查仪 新型 月 21 日 取得
一种小模数弧齿锥齿
发行 实用 2018 年 12 原始
人 新型 月 29 日 取得
刀的刃磨夹具
发行 实用 2018 年 12 原始
人 新型 月 29 日 取得
发行 一种柔轮滚齿内撑装 实用 2018 年 11 原始
人 置 新型 月8日 取得
发行 一种扳手座轨迹槽的 实用 2018 年 11 原始
人 钢珠快速安装机构 新型 月 17 日 取得
发行 一种波发生器的柔性 实用 2018 年 11 原始
人 轴承安装装置 新型 月1日 取得
发行 一种气动工具疲劳测 实用 2018 年 11 原始
人 试装置 新型 月1日 取得
发行 一种轴两端快速压装 实用 2018 年 10 原始
人 轴承装置 新型 月 22 日 取得
发行 一种精准定位的握把 实用 2018 年 8 原始
人 钻孔工装 新型 月 22 日 取得
发行 一种稳定耐用的车床 实用 2018 年 8 原始
人 气动夹具 新型 月 22 日 取得
发行 一种数控机床轴零件 实用 2018 年 8 原始
人 专用定心辅助夹具 新型 月 22 日 取得
发行 一种安装环状配件的 实用 2018 年 1 原始
人 工装 新型 月 26 日 取得
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序 专利 专利 取得 他项
专利名称 专利号 申请日
号 权人 类型 方式 权利
发行 一种行星架轨迹槽综 实用 2018 年 1 原始
人 合检具 新型 月 20 日 取得
发行 一种扳手座轨迹槽同 实用 2018 年 1 原始
人 心度检具 新型 月 20 日 取得
发行 一种电动工具减速箱 实用 2018 年 1 原始
人 测试工装 新型 月 18 日 取得
发行 实用 2017 年 12 原始
人 新型 月 26 日 取得
一种小模数弧齿锥齿
发行 实用 2017 年 11 原始
人 新型 月 22 日 取得
件安装角调正装置
一种用于小模数弧齿
发行 实用 2017 年 6 原始
人 新型 月 27 日 取得
对刀装置
发行 一种用于榨汁机的五 实用 2016 年 7 原始
人 级减速器及榨汁机 新型 月 22 日 取得
发行 一种齿轮疲劳寿命试 实用 2016 年 7 原始
人 验机 新型 月 22 日 取得
发行 一种粉末冶金压机的 实用 2014 年 4 原始
人 曲柄滑块调整机构 新型 月2日 取得
发行 小模数锥齿轮外观缺 实用 2014 年 10 原始
人 陷自动检测装置 新型 月 16 日 取得
发行 气动工具进气调速接 实用 2012 年 12 原始
人 头 新型 月 31 日 取得
发行 一种行星架智能压销 实用 2021 年 6 原始
人 设备 新型 月 21 日 取得
发行 一种齿轮箱行星系统 实用 2021 年 6 原始
人 智能装配线 新型 月8日 取得
发行 一种齿轮箱打击块钢 实用 2021 年 6 原始
人 珠输送装置 新型 月8日 取得
发行 一种行星架滚针轴承 实用 2021 年 6 原始
人 压合机 新型 月8日 取得
发行 一种行星架零件送料 实用 2021 年 6 原始
人 机 新型 月8日 取得
发行 一种用于齿轮箱壳 实用 2021 年 6 原始
人 体装配的上料装置 新型 月8日 取得
发行 外观 2017 年 12 原始
人 设计 月 26 日 取得
注 1：2017 年 12 月，发行人从全资子公司浙江众昊智能科技有限公司无偿受让取得发明专
利“一种小模数弧齿锥齿轮及双曲线齿轮的加工方法”。
（四）公司的业务许可资格或资质情况
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人所涉及行业无特殊生产资质的要求，取得的
主要业务资质情况如下：
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序 颁发
资质名称 颁发部门 证书编号 有效期
号 日期
浙江省科学技术 2021
高新技术 厅、浙江省财政 年 12
企业证书 厅、国家税务总局 月 16
浙江省税务局 日
中华人民
共和国海
中华人民共和国台 年1
州海关 月 16
位注册登
日
记证书
排污许可 年6 月 29 日至
证 月 29 2023 年 6 月
日 28 日止
排污许可 年6 月 29 日至
证 月 29 2023 年 6 月
日 28 日止
此外，发行人拥有进出口经营权，取得了《对外贸易经营者备案登记表》，
备案登记编号为 04362528。
（五）房屋及建设用地使用权租赁
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人及其控股子公司存在一项房屋及建设用地使
用权租赁，具体情况如下：
根据发行人与台州市博杰机电制造有限公司于 2021 年 4 月 8 日签署的《厂
房租赁协议》，发行人承租台州市博杰机电制造有限公司名下位于台州市黄岩区
院桥镇高洋路 3 号的厂区北边标准厂房，承租期限为自 2021 年 5 月 1 日起至
日，双方对《厂房租赁协议》进行了续期，承租期限为自 2022 年 5 月 1 日起至
六、特许经营权
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人未拥有特许经营权。
七、主要产品的核心技术情况
（一）主要产品的核心技术情况
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人拥有的主要核心技术如下：
序号 核心技术 技术先进性及具体表现 技术来源
全自动六轴 CNC 采用自动对刀装置，修磨时自动调整内外刀刃的
小模数锥齿轮铣 角度，与人工手动调整操作的磨刀机相比，减少
齿刀磨刀机制造 了人为误差，提升了精度，刀具自动对准精度
及软件控制技术 高，高速磨削提高了生产效率。
传统刀盘式铣齿刀，由于铲磨砂轮小，整体硬质
合金材料刀盘生产效率极低，成本高。该技术采
刀条式硬质合金
铣齿刀制造技术
的铣齿刀加工工艺，提高了磨削的效率、稳定性
和精度。
齿面硬化热处理 传统工艺采用渗氮和淬火工艺，发行人采用低温
技术 多元共渗和淬火工艺，产品变形小、更耐磨。
利用锥齿轮啮合运动产生的振动频谱进行傅立叶
变换，将波形曲线分解为法向与切向分量进行分
振动频谱运用检
测技术
热处理导致的精度问题。该技术相对于人工检测
误判率低，速度快。
传统齿厚一般通过在滚动检查机上用打表的方法
来检测，误差大，效率低。发行人自主研发的球
小模数螺旋锥齿
轮球高控制技术
板，铣齿过程中直接比对。仪器重复定位精度小
于 0.003mm，测量精度小于 0.005mm。
传统的小模数螺旋锥齿轮全工序法加工方式会造
成齿轮噪音大、寿命短。发行人通过 20 年的摸
小模数螺旋锥齿
轮铣齿技术
动时齿轮的接触面积，减小了噪音，并延长了寿
命。
该技术主要应用于滚齿类、插齿类圆柱齿轮的设
计和计算中。采用修缘技术提升齿轮材料强度、
圆柱齿轮强度设
计与校核技术
寿命，降低齿轮运行过程中的噪音、晃动和故障
的发生。
该技术主要应用于螺旋锥齿轮和准双曲线齿轮的
螺旋锥齿轮与准
设计和计算中。采用大轮降低齿高与小轮增加齿
双曲线齿轮设计
与机床调整计算
刀顶距，来减小齿轮啮合过程的干涉，有效降低
技术
噪音。
该技术能够提升螺旋锥齿轮大轮的加工效率。该
技术运用机床程序设计的方式，将传统跳跃式铣
螺旋锥齿轮半滚
齿改为连续分度，减少加工摇台角、摆角的往复
运动，有效减少齿轮的加工时间，大大提升了齿
程序
轮产品加工效率，特别是大齿数齿轮的铣齿效
率。
螺旋锥齿轮寿命 该技术主要应用于寿命要求高或功率大的螺旋锥
试验设计程序 齿轮寿命试验。通过对齿轮产品施加一定程度的
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
序号 核心技术 技术先进性及具体表现 技术来源
负载，使得齿轮产品的啮合环境参数比实际工作
环境更恶劣，进而能够提高产品的可靠性。
该技术主要应用于高精度螺旋锥齿轮的形貌图与
齿轮测量中心 节距误差测量。通过建立螺旋锥齿轮三维坐标
序 定实际与理论坐标点的误差来判定齿轮的精度。
传统的测量方法采用样品进行比对，误差大。
传统锥齿轮生产企业采用五刀法加工，齿轮装配
可替换的小模数 时必须成对安装、磨合，直至达到运转要求，占
弧齿锥齿轮或小 用较多的装配时间。本工艺生产的大小齿轮，采
模数双曲线齿轮 用复合双面法加工，同时调整出锥齿轮的凸凹两
的加工工艺 面，互换性强，替代传统的成对配制供应模式，
且安装后不需要磨合，大大缩短装配时间。
通过温压工艺，调整粉末配方，添加润滑材料，
粉末冶金的传动
齿轮制造工艺
的抗压能力。
传统的铣齿由人工将待加工的齿坯安装在铣齿机
一种高精度快速 上，人为因素影响大，容易造成铣齿精度不高，
定位铣齿自动装 且效率低下。本自动装卸装置使用夹头机构和转
卸装置的制造技 动臂机构，自动抓取料仓里的齿坯，程序分段控
术 制安装过程，辅助吹气装置，柔性卡爪提高了安
装精度。
采用精密光电感应装置，当钢球滑落时，会根据
计算出的长度进行闭锁，以控制钢球的数量，防
止钢球少装、漏装。采用交叉式进口灯珠的光
精密减速器柔性 栅，合成网状屏障，当光感应到信号时，自动断
技术 测行星架的基准孔位后，自动计算出行星架的初
始位置，PLC 根据压装位置控制步进电机旋转行
星架到要求的位置，自动完成压装的定位，位置
误差不超过±0.01mm。
普通气板机采用单进气结构，输出扭矩小。本双
气扳机双通道进 通道进气结构改变排气口位置，通过特殊加工工
气技术 艺在端板上增加进气通道，使进气量提升 2 倍，
同等体积，扭力增大 1 倍。
传统风炮采用单锤打击组，一方面受结构限制，
另一方面材料性能局限，使输出铁轴无法承受冲
一种双锤式风炮 击而断裂。本技术采用双锤打击组提升冲击能
术 理，同时热处理进行二次强化。对输出轴进行锻
造与金属流向控制，热处理后进行光整与强化喷
丸，使风炮扭力提升 30%，寿命提升 20%。
螺旋带偏心齿轮增加了压制脱模的难度，不仅
一种小模数粉
局部密度低还有齿部裂纹的风险。设计一种消
末螺旋偏心齿
轮一体成型技
槽的一体成型模具，直接将偏心与齿压制出
术
来，减少了工序，降低了成本 20%以上。
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发行人的主要核心技术均应用于小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件
等产品的研发与生产过程。发行人通过申请专利的方式对部分核心采取了保护
措施。截至 2022 年 6 月 30 日，发行人核心技术形成的专利情况如下：
序号 核心技术 相关专利情况
一种中小模数锥齿轮的齿厚测量装置及方
法
全自动六轴 CNC 小模数锥齿轮铣
齿刀磨刀机制造及软件控制技术
螺旋锥齿轮与准双曲线齿轮设计与 一种小模数弧齿锥齿轮及双曲线齿轮的加
机床调整计算技术 工方法
可替换的小模数弧齿锥齿轮或小模 一种大批量生产可互换的小模数弧齿锥齿
数双曲线齿轮的加工工艺 轮或小模数双曲线齿轮的加工方法
一种高精度快速定位铣齿自动装卸
装置的制造技术
发行人的主要核心技术均用于小模数齿轮、齿轮箱、相关精密机械件以及
气动工具等产品研发、生产与销售，除少量钢齿轮、精密机械件和气动工具产
品存在外购件外，发行人产品均涉及相关核心技术，因此发行人核心技术产品
收入占主营业务收入的情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
核心技术产品收入 23,826.43 56,344.06 36,537.70 29,939.19
主营业务收入 23,960.14 56,391.37 37,267.68 30,327.11
核心技术产品收入占
主营业务收入比例
（二）研发情况
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人正在从事的研发项目情况如下：
技术特点/目标/与 项目进 主要研
序号 项目名称 主要技术内容
行业水平比较 展情况 发人员
修正齿形参数，使
研发 17-80 型精密谐波减
柔轮与刚轮啮合时
高精度谐波 速器，利用三维建模模拟 曾贞
回转误差小于 1 测试阶
分，运转 30 分钟后 段
开发 仿真分析，设计优化齿形 建林等
温升保持在 60 度以
参数
内。
研究齿轮箱输出轴抗冲击
性与材料和热处理的关
控制热处理淬火温
系，采用低碳合金钢材
度与冷却油温度和
新型抗冲击 料，试验热处理淬火控制 样品验 刘华、
小型齿轮箱 方法将输出轴芯部硬度控 证阶段 贾勇等
轴冲击韧性提高
制在设计的范围内，提升
输出轴的韧性，进而提高
抗冲击能力
整体重量限制，采用减速 承载 300Kg 产品重 样品已
电驱动智能 曾贞
器与差速器一体化设计， 量不超过 20Kg，路 经完成
优化联接与润滑密封性， 面倾斜 15 度能保持 待量产
总成 可等
智能驻车与轮毂控制设计 自动驻车。 阶段
夹具定位精度在
设计采用高精度自动分割 样品已
度在 0.025mm 内，
多工位自动 器，将前壳体、中间体等 经完 蔡阳
加 工 节 拍 直 径
艺研究 次装夹分别钻孔，进行一 在测试 禄禄等
的钻孔时间在 12 秒
次装夹完成钻孔加工 阶段
以内，位置精度
三段式内孔测量，
螺旋伞齿轮 研究螺旋伞齿轮传动质量 尺寸精度、圆度、
牟仙
副啮合传动 检测方法，在啮合检测齿 圆 柱 度 0PPM 测试阶
质量自动检 轮碰伤、毛刺的同时自动 （Parts Per 段
建林等
测技术研究 检测孔的尺寸精度 Million） 控 制 ， 完
全符合客户要求。
加热后的壳体能快
研究大风炮壳体装配时轴
速装入轴承，保证
风炮壳体高 承游隙不好控制与内壁拉 张挺、
轴 承 游 隙 在 正式量
工艺研究 度进行快速高频加热壳 等
体，并保证壳体不变形
动量小于 0.2mm。
（1） 加 工 节 拍 ≤
基于在线检 研究转子双工位连续磨削
跳 动 ≤0.008mm，
测的动力扳 技术；研究自动进给传输 项目
端 面 垂 直 度 ≤ 吕超、
连续磨削加 究；研究转子加工在线测 阶段
面光洁度＜Ra0.8；
工技术研究 量技术研究
（4） 效 率 ： 提 高
＞15％。
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报告期内，发行人研发费用占营业收入比例如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
研发费用 807.61 1,847.07 1,303.58 1,083.82
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
研发费用占比 3.34% 3.25% 3.47% 3.54%
发行人自成立以来已获得多项荣誉和奖项，其研发能力、产品质量等均获
得相关政府部门的认可。截至 2022 年 9 月 29 日，发行人所获得的主要荣誉和奖
项如下：
序号 所获奖项/荣誉 授予单位 获得时间
国家级专精特新“小巨人”
企业”
高性能抗冲击电动工具小型
齿轮箱成套技术及产业化
小模数锥齿轮自动化辅助加
工系统研制
小企业
中国机械工业科学技术奖二
等奖
中共台州市委组织部、台州市
科学技术协会
机械工业小模数螺旋锥齿轮
工程研究中心
中华人民共和国国家工商行政
管理总局
“单锤冲击式大扭力高效气扳
科学技术部火炬高技术产业开
发中心
炬计划项目证书
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
台州市科学技术局、台州市知
识产权局
丰立小模数齿轮省级高新技
术企业研究开发中心
台州市科学技术进步奖二等
奖
“小模数准双曲面齿轮”登记
为浙江省科学技术成果
“小模数弧齿准双曲面齿轮” 科学技术部火炬高技术产业开
获得国家火炬计划项目证书 发中心
“小模数弧齿锥齿轮”被认定
为高新技术产品
“小模数准双曲面齿轮”被认
定为高新技术产品
“FD-2800 气扳机”被认定为高
新技术产品
（三）发行人核心技术人员及研发人员情况
发行人设立了技术研发中心，主要负责把握发行人整体技术研发的发展方
向、新技术的推广应用和实施科研项目及成果转化等工作。截至 2022 年 6 月 30
日，发行人研发团队由 113 名技术研发人员组成，占发行人员工总数 12.73%。
发行人的核心技术人员为王友利、徐珂、刘华、吕超，上述人员简历请参
见本招股说明书“第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理”之“一、董事、
监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（四）核心技术人员”。
发行人核心技术人员均长期从事产品的研发，具有丰富的理论基础和实践
经验，是确保发行人技术工艺先进性的中流砥柱。发行人核心技术人员取得的
专业资质及重要科研成果、奖项情况如下：
对发行人研发
姓名 基本情况及获奖情况 重要科研成果
的具体贡献
现任发行人董
①毕业于郑州大学机电一体化技术
事 长 兼 总 经
专业，从事齿轮设计与制造行业三
王友 十余年；
用新型专利、1 项外观 小模数齿轮、
利 ②曾获得高级经济师职称；
设计专利 齿轮箱等产品
③ 曾 荣 获“台 州 市 优 秀 企 业 家”称
的研发方向的
号。
把握。
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
对发行人研发
姓名 基本情况及获奖情况 重要科研成果
的具体贡献
参与小模数齿轮干切技
术的研究，以及齿轮齿
形设计分析及工艺研
①毕业于上海机械专科学校机械工
究。参与了中国齿轮减
程系专业，从事齿轮设计与制造行
速机行业协会《微型减
业三十余年； 现任发行人技
速 机测试 技术规 范》、
②精通齿轮及机械零件的设计计 术研发中心总
《智能锁具用微型机电
算、加工工艺，熟悉行业技术标 监，主要从事
徐珂 驱动系统》、《小型塑胶
准； 小模数齿轮、
行星减速器强度寿命测
③曾在《2019 全国小模数齿轮技术 齿轮箱等产品
试标准》三个团体标准
研讨会论文集》、《2020 全国小模数 的研发。
的定标工作。参与了中
齿轮技术研讨会论文集》等行业杂
国齿标委 GB/T 10095.1
志发表过论文。
的修订工作。2021 年于
大经贸创业圈与商业 2.0
期刊上各发表一篇论文
①毕业于西安交通大学工商管理专
现任发行人制
业，多年从事齿轮箱制造与设计；
造二部生产副
②曾获中国机械工程学会授予“机械
总监兼齿轮箱
工程师”职称； 12 项实用新型专利、发
刘华 事业部生产经
③曾荣获“2020 年度黄岩区优秀技术 明专利 1 项
理，主要从事
能手荣誉称号”；
齿轮箱产品的
④曾荣获“2021 年黄岩区 CAD 绘图
研发。
职业技能大赛一等奖”。
①毕业于绍兴文理学院元培学院机
现任发行人制
械设计制造及其自动化专业，多年
造二部气动工
从事齿轮、气动工具制造与设计；
吕超 ②曾荣获“2020 年度黄岩区优秀技术
明专利 1 项 经理，主要从
能手荣誉称号”；
事气动工具产
③曾在《2019 全国小模数齿轮技术
品的研发。
研讨会论文集》上发表过论文。
发行人建立了《科技成果转化与激励奖励制度》，把专利申请、技术创新、
创造性贡献等作为绩效考核的重要内容。核心技术人员均与发行人签署了《竞
业禁止协议》和《保密协议》。
报告期内，发行人核心技术人员未发生重大变动，也未发生核心技术人员
离职的情况，不存在核心技术人员离职对研发和技术产生负面影响的情况。
（四）发行人保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的安排
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
为增强自主创新能力和提高技术水平，发行人设立了技术研发中心，主要
负责把握发行人整体技术研发的发展方向、新技术的推广应用和实施科研项目
及成果转化等工作。
发行人坚持以市场需求为导向的研发理念，根据当前市场需求和行业未来
发展趋势，确定技术和产品的研发方向。研发立项前，发行人市场部配合技术
研发中心深度了解下游客户对产品开发的具体需求，再由技术研发中心协同市
场营运中心、生产营运中心、采购中心、制造部和质控中心等部门积极参与研
发项目的过程管理、项目的预验收或预鉴定，严格按照进度开展研发项目，进
而实现满足客户需求的技术与产品研发工作。
其次，发行人建立了《科技成果转化与激励奖励制度》、《员工激励与行为
规范管理程序》、《培训管理规定》等激励机制以吸引优秀的技术人才投入研发
工作，增强发行人对技术人员的凝聚力，将技术人员的学习培训常态化，加快
技术人员的知识更新。发行人还建立了《优秀员工评选管理规定》，对贡献卓越
的员工给予职位晋升和加薪的奖励。
此外，发行人与北京工业大学进行产学研合作，推进发行人基础技术理论
层面的提升和进步，与发行人市场需求为导向的应用层面研发形成优势互补，
协同推动发行人技术水平的提升。发行人的技术研发中心被中国机械工业联合
会认定为“机械工业小模数螺旋锥齿轮工程研究中心”。
（1）技术储备
请参见本招股说明书“第六节业务与技术”之“七、主要产品的核心技术情况”
之“（二）研发情况”之“2、正在从事的研发项目情况”。
（2）技术创新的安排
一方面，发行人将通过进一步完善研发工作机制和技术管理体制来引领发
行人产品更新迭代的发展方向，不断通过技术创新来优化产品结构，降低生产
成本的同时提高产品质量。发行人也将进一步优化产品工艺流程，积极开发消
耗少、质量高的新产品和新技术，使科学技术研发转化为生产力，全面提升发
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行人的创新能力。
另一方面，发行人将加强研发团队的建设和技术人才的培养，为研发团队
不断注入具有丰富技术背景的专业人才，从而扩大研发团队规模，提高研发实
力。同时，发行人积极安排对在职研发人员的内部和外部培训，结合行业技术
发展要求有针对性地组织业务和技术技能相关的培训，全面提升研发人员的专
业素质和职业素养，激发员工的专业知识应用和研究创造能力，为发行人核心
竞争力的提升提供技术保障。
此外，本次募集资金投资项目中“研发中心建设项目”的实施将优化工作环
境、提升研发软硬件配置，有助于吸引国内外专家及专业技术人才的加入，进
而为发行人研发创新能力及技术水平提供智力保障，为发行人的可持续发展提
供技术支持和产品储备。
八、发行人境外经营和境外资产情况
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人未在境外从事生产活动，除境外商标以外不
存在其他境外资产，境外商标具体情况请参见本招股说明书“第六节业务与技术”
之“五、业务相关的主要固定资产及无形资产”之“（三）知识产权情况”。
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第七节公司治理与独立性
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建
立健全及运行情况
根据《公司法》、中国证监会关于公司治理的有关规定及《公司章程》，
发行人已经建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等
制度，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会，为董事会重大决策提供咨询、建议，保证董事会议事、决策
的专业化和高效化。
（一）股东大会
股东大会是发行人的最高权力机构。发行人已根据《公司法》等相关法律、
法规和规范性文件的要求制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》，健全
了股东大会制度。发行人整体变更设立为股份公司后，共召开 20 次股东大会。
股东大会依据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《公司章程》、《股东
大会议事规则》等公司规章制度规范运作，股东通过现场或委托方式出席历次
会议。股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有
关法律、法规和公司规章制度的规定，不存在违反有关法律、法规和公司规章
制度行使职权的情形。
（二）董事会
董事会作为发行人经营决策的常设机构，对股东大会负责。发行人已根据
《公司法》等相关法律、法规和规范性文件的要求制定了《公司章程》、《董
事会议事规则》，健全了董事会制度。目前，发行人董事会由 9 名董事组成，
其中独立董事 3 名，独立董事占董事会人数达到三分之一，其中张晓荣为专业
会计人士。
发行人整体变更设立股份公司后，共召开 23 次董事会。董事会依据《公司
法》、《证券法》等法律、法规，《公司章程》、《董事会议事规则》等公司
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规章制度规范运作，全体董事均出席历次会议。董事会在召集方式、议事程序、
表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司规章制度的规定，不
存在违反有关法律、法规和公司规章制度行使职权的情形。
（三）监事会
发行人设监事会，对股东大会负责。发行人已根据《公司法》等相关法律、
法规和规范性文件的要求制定了《公司章程》、《监事会议事规则》，健全了
监事会制度。发行人监事会由 3 名监事组成，包括 1 名职工代表监事，占监事
会人数的三分之一。
发行人整体变更设立股份公司后，发行人共召开 18 次监事会。监事会依据
《公司法》、《证券法》等法律、法规，《公司章程》、《监事会议事规则》
等公司规章制度规范运作，全体监事均出席历次会议。监事会在召集方式、议
事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司规章制度的
规定，不存在违反有关法律、法规和公司规章制度行使职权的情形。
（四）独立董事
发行人有 3 名独立董事，分别是来自财务及行业方面的专家。发行人 3 名
独立董事均符合《公司章程》规定的任职条件，具备《中国证监会关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性。
根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，发行人制定了《公司
章程》和《独立董事工作制度》等规范。自发行人建立独立董事制度以来，独
立董事依据有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》勤勉尽责、独
立审慎地履行了义务和权利，参与发行人各项重大经营决策，对发行人关联交
易发表了独立意见，为发行人完善法人治理结构和规范运作、提升发行人决策
水平和经营能力起到了积极的作用。
（五）董事会秘书
发行人设董事会秘书 1 名。董事会秘书是发行人的高级管理人员，负责协
调和组织发行人的信息披露事务。根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规
的要求，发行人制定了《公司章程》和《董事会秘书工作制度》等规范。《董事
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会秘书工作制度》规定了董事会秘书的聘任条件、职权、职责等。
自发行人建立董事会秘书制度以来，董事会秘书按照上述有关规定开展工
作，出席了历次董事会、股东大会，为独立董事及其他董事提供会议材料、会
议通知等相关文件，按照有关规定完成历次会议记录，较好地履行了相关职责。
（六）战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会
发行人董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会 4 个专门委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》、《董事会审
计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核
委员会工作细则》。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授
权履行职责，专门委员会的提案提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由
董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多
数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。
发行人董事会各专门委员会的设置情况如下：
战略委员会主要负责对发行人长期发展战略和重大投资决策进行研究并提
出建议。发行人董事会选举王友利、郭朝晖和张晓荣为战略委员会委员，王友
利担任主任委员。
审计委员会主要负责发行人内、外部审计的沟通、监督和核查工作，代表
董事会行使对管理层的经营情况、内控制度的制定和执行情况的监督检查职能。
发行人设立的内审部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。董事会选
举张晓荣、季建阳和王友利为审计委员会委员，张晓荣担任主任委员。
提名委员会主要负责对发行人董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人
选、选择标准和程序进行研究并提出建议。董事会选举季建阳、张晓荣和王友
利为提名委员会委员，季建阳担任主任委员。
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薪酬与考核委员会主要负责制定发行人董事及高级管理人员的考核标准并
对董事及高级管理人员进行考核；负责制定、审查发行人董事及高级管理人员
的薪酬政策与方案。董事会选举郭朝晖、季建阳和王友利为薪酬与考核委员会
委员，郭朝晖担任主任委员。
二、内部控制的自我评估意见及注册会计师的意见
（一）管理层对内部控制的自我评估意见
发行人管理层对内部控制的自我评估意见如下：
“公司针对所有重大事项建立了健全、合理的内部控制制度，并按照《企业
内部控制基本规范》及相关规定在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效
的内部控制，内部控制符合完整性、合理性、有效性的要求。”
（二）注册会计师对发行人内部控制的鉴证意见
“丰立智能公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2022 年 6 月
三、违法违规情况
报告期内，发行人不存在因违法违规行为遭受处罚或被认定为重大违法违
规的情形。
四、资金占用和对外担保的情况
报告期内，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，也不存在为控股股
东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
五、发行人独立运行情况
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（一）资产完整
发行人由丰立机电整体变更设立，依法承继丰立机电的全部资产。发行人
具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与
生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利的所有权或使用权，具
有独立的原材料采购和产品销售系统。
（二）人员独立
发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不
在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他
职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人
员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（三）财务独立
发行人已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的
财务会计制度和子公司的财务管理制度；发行人未与控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业共用银行账户。
（四）机构独立
发行人已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权，与控股股
东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）业务独立
发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的
同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易。
（六）主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定
发行人最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有
发生重大不利变化；控股股东所持发行人的股份权属清晰，最近 2 年实际控制
人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
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（七）其他对持续经营有重大影响的事项
发行人不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，重大偿债风险，
重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或将要发生的重大变化等对
持续经营有重大影响的事项。
六、同业竞争情况
（一）同业竞争情况
发行人的控股股东为丰立电控，实际控制人为王友利和黄伟红。
发行人主要从事小模数齿轮研发、生产、销售等。发行人控股股东丰立电
控、实际控制人王友利和黄伟红控制的其他企业均不存在与发行人经营相同或
相似业务的情况，与发行人不存在同业竞争。
（二）避免同业竞争的承诺
发行人控股股东丰立电控、实际控制人王友利和黄伟红向发行人出具 了
《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下：
“1、截至本承诺函签署之日，本公司/本人及本公司/本人控制的公司或企业
未从事与公司及其子公司（指纳入公司合并报表的经营主体，下同）相同或相
似的业务；本公司/本人没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、
经营或协助经营或参与与公司及其子公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在
任何与公司及其子公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不
论直接或间接）。
或从事与公司及其子公司业务相竞争的任何活动；本公司/本人保证将采取合法
及有效的措施，促使本公司/本人控制的企业不从事与公司及其子公司业务相竞
争的任何活动。
产、业务或权益，公司均有优先购买的权利；本公司/本人将尽最大努力使有关
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交易的价格公平合理，且该等交易价格按与独立第三方进行正常商业交易的交
易价格为基础确定。
时披露与公司及其子公司业务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权益的详
情。
致本公司/本人及本公司/本人所控制的其他公司及企业所从事的业务与公司及其
子公司构成竞争，本公司/本人将终止从事该业务，或由公司在同等条件下优先
收购该业务所涉资产或股权，或遵循公平、公正的原则将该业务所涉资产或股
权转让给无关联关系的第三方。
及其子公司或其它股东利益的经营活动。
将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期
执行的原因；（2）向发行人及其投资者提出补充或替代承诺，以保护发行人及
其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会审议；
（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得的，按相关
法律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。
有效。”
七、关联方及关联关系
（一）关联方及关联关系
根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号—关联方披露》及《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等法律法规关于关联方和关联关系的有关规定，截
至报告期末发行人的主要关联方及关联关系如下：
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（1）控股股东
序号 关联方名称 关联关系
（2）实际控制人
序号 关联方名称 关联关系
王友利、黄伟红夫妇分别直接持有发行人 0.84%、
过丰众投资和丰裕投资间接控制发行人 4.63%和 1.02%
的股份。王友利、黄伟红夫妇直接或间接控制发行人
除实际控制人王友利和黄伟红以外，其他直接或间接持有发行人 5%以上股
份的自然人如下：
序号 关联方名称 关联关系
关辉及其配偶合计持有发行人股东永诚誉丰 100%的
权益，因此其间接持有发行人 8.29%的股份
发行人董事、监事、高级管理人员的具体情况参见本招股说明书“第五节发
行人基本情况”之“七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要
情况”。
人员或其他主要负责人
直接控制发行人的法人为丰立电控，王友利担任该公司执行董事，黄伟红
担任该公司经理，王冬君担任该公司监事。
与上述 1-4 项所列关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周
岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母。
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序号 关联方名称 关联关系
人担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外
的法人或者其他组织
（1）控股股东控制的其他企业
序号 关联方名称 关联关系
（2）实际控制人控制或担任董事、高级管理人员的其他企业
序号 关联方名称 关联关系
实际控制人之一黄伟红担任法定代表人、经理兼
执行董事
（3）直接持有发行人 5%以上股份的组织控制的法人或其他组织
直接持有发行人 5%以上股份的股东国禹君安、永诚誉丰、君玤投资以及丰
红投资不存在对外形成控制关系的其他组织。
（4）上述关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、
高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织
发行人的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、
高级管理人员的，除发行人及其控股子公司以外的法人或者其他组织如下：
序号 关联方名称 关联关系
一、与实际控制人之一王友利相关的关联企业
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序号 关联方名称 关联关系
人
王友利之女王韵淇持有其 97.50%
的股权
二、与实际控制人之一黄伟红相关的关联企业
黄伟红弟妹之兄弟持有其 100%的
股权
黄伟红姐姐之配偶持有其 100%的
股权
黄伟红之女王韵淇持有其 97.50%
的股权
三、与董事程为娜相关的关联企业
程为娜配偶持有其 100%的股权并
人
四、与独立董事张晓荣相关的关联企业
注1 张晓荣持有其 3.33%的股权，并
担任董事
张晓荣持有其 1.14%的股权，并
师
张晓荣持有其 50.00%的股权，并
担任执行董事兼总经理
五、与独立董事季建阳相关的关联企业
季建阳之兄弟持有其 51.72%的股
兼总经理
季建阳之兄弟持有其 60%的股
权，并担任执行董事
六、与独立董事郭朝晖相关的关联企业
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序号 关联方名称 关联关系
并担任执行董事
七、与关辉相关的关联企业
关辉为该企业经营者，持有其
安吉慧丰辉年管理咨询合伙企业（有限合 关辉及其配偶合计持有其 100%股
伙） 2
注
权
关辉持股其 100%股权，并担任经
理、执行董事
关辉及其配偶合计持有其 100%股
权
关辉及其配偶合计持有其 100%股
权，关辉担任经理、执行董事
关辉及其配偶合计持有其 100%股
权，潘广慧担任执行董事
权，关辉担任执行董事、法定代
注 1：上海上会会计师事务所有限公司经营期限已于 2018 年 4 月届满，并已于 2021 年 6 月
被吊销。
注 2：安吉慧丰辉年管理咨询合伙企业（有限合伙）已于 2022 年 7 月 14 日注销。
（1）报告期内，与发行人曾经存在关联关系的主要自然人
序号 关联方 关联关系
（2）报告期内，与发行人曾经存在关联关系的主要法人
序号 关联方 关联关系
报告期内发行人曾经的子公
司，已于 2020 年 9 月注销
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序号 关联方 关联关系
报告期内离职董事徐磊担任法
定代表人、董事长兼总经理
实际控制人之一王友利持股 80%
并担任法定代表人兼执行董
事，实际控制人之一黄伟红持
股 20%，于 2019 年 11 月注销
实际控制人之一王友利持股
实际控制人之一王友利持股
股 49%，于 2019 年 11 月注销
实际控制人之一王友利曾担任
董事，于 2020 年 3 月卸任
实际控制人之一王友利曾担任
董事，于 2020 年 10 月卸任
报告期内，实际控制人之一黄
伟红曾担任执行事务合伙人
关辉及其配偶曾合计持有其
销
关辉曾持有其 15.00%股权并担
任董事，于 2021 年 6 月注销
注：实际控制人或实际控制人关系密切的家庭成员控制的以下 2 家企业于报告期前一年即
法定代表人、实际控制人之一黄伟红持股 49%，于 2018 年 3 月注销；（2）台州市黄岩众基
机械厂（普通合伙） ，实际控制人之一黄伟红之姐姐黄文芹出资占比 80%并担任执行事务合
伙人、黄伟红姐姐之配偶任金春出资占比 20%，于 2018 年 8 月注销。
截至报告期末，发行人直接或间接控制的企业如下：
序号 关联方 关联关系
（二）报告期内重要关联方的变化情况
报告期内，发行人主要关联自然人的变化情况如下：
（1）周坡：报告期内，曾担任发行人控股股东丰立电控的监事；
（2）报告期内，发行人董事、监事和高级管理人员的变化情况参见本招股
说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人董事、监事、高级管理人员及核
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心技术人员简要情况”之“（六）发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员近 2 年内曾发生变动情况”；
（3）报告期内，直接或间接控制发行人的自然人、直接或间接持有发行人
行人的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员的
变化，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹
及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
报告期内，发行人主要关联法人的变化情况如下：
（1）君玤投资
立电控向君玤投资转让发行人 383.91 万股股份，占发行人 6.89%的股份，成为
发行人持股 5%以上股份的股东。
（2）利昊智能
报告期内发行人曾经的子公司，于 2020 年 9 月注销。
（3）上海英马卡工具有限公司
实际控制人之一王友利持股 80%并担任法定代表人兼执行董事、实际控制
人之一黄伟红持股 20%，于 2019 年 11 月注销。
（4）上海纽格精密机床有限公司
实际控制人之一王友利持股 51%，于 2020 年 8 月注销。
（5）上海卡托工贸有限公司
实际控制人之一王友利持股 51%、实际控制人之一黄伟红持股 49%，于
（6）浙江台州黄岩农村商业银行股份有限公司
实际控制人之一王友利曾担任董事，于 2020 年 3 月卸任。
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（7）台州市联友投资有限公司
实际控制人之一王友利曾担任董事，于 2020 年 10 月卸任。
（8）丰亿投资
报告期内，实际控制人之一黄伟红曾担任执行事务合伙人。
（9）浙江天清科技有限公司
关辉及其配偶曾合计持有其 40.00%股权，于 2021 年 3 月注销
（10）江苏通远能源科技有限公司
关辉曾持有其 15.00%股权并担任董事，于 2021 年 6 月注销
（11）发行人报告期内董事、监事以及核心技术人员变更引起的发行人关
联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及
控股子公司以外的法人或其他组织的变化。
八、关联交易
（一）经常性关联交易
（1）关联采购的基本情况
单位：万元
关联交易主 2022 年
关联方 2021 年度 2020 年度 2019 年度
要内容 1-6 月
原材料 301.79 604.25 398.90 344.96
台州市黄岩创悦
占比 2.47% 1.51% 1.86% 1.99%
机械厂 加工费 137.80 472.57 544.62 423.12
占比 1.13% 1.18% 2.54% 2.45%
原材料 165.79 545.46 390.55 311.48
台州市黄岩求真 占比 1.36% 1.36% 1.82% 1.80%
机械厂
加工费 23.69 69.99 0.10 1.54
占比 0.19% 0.17% 0.0005% 0.0089%
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关联交易主 2022 年
关联方 2021 年度 2020 年度 2019 年度
要内容 1-6 月
合计 629.07 1,692.27 1,334.18 1,081.10
当期采购总额 12,229.32 40,097.12 21,459.13 17,296.45
占比 5.14% 4.22% 6.22% 6.25%
（2）关联采购的合理性
发行人的主营业务是小模数齿轮、齿轮箱以及相关精密机械件等产品研发、
生产与销售，其主要产品包括钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械件、粉末冶
金制品以及气动工具等产品。齿坯是发行人产品必备的材料。创悦机械成立于
股东林剑国在五金配件生产领域从事业务多年，具有较为丰富的生产经验。发
行人与创悦机械及求真机械的合作始于两者成立之初，创悦机械主要为发行人
提供气动工具零配件及齿坯初级加工服务；求真机械主要为发行人提供齿坯产
品。发行人与双方之间具有较好的合作业务基础和彼此信任关系。
发行人的主要客户，如博世集团、牧田、史丹利百得及工机控股等，会要
求发行人提供产品所对应的上游供应商进行备案，主要出于对发行人提供产品
质量稳定的要求，发行人客户同样要求发行人保持其供应商体系的稳定。
（3）关联采购价格的合理性
发行人对关联方进行关联采购的价格符合市场化定价原则，与同类产品的
非关联方采购价格相比具备合理性，发行人就报告期内关联采购产品与同一产
品的非关联方采购价格进行对比分析，具体情况如下：
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯 666020221 1.24 25.52 1.15-1.35
齿坯 J2-375B 1.75 17.28 1.59-1.79
齿坯 J2-485B 1.80 15.12 1.8
齿坯 J2-311B 0.93 10.78 0.98-1.12
齿坯 TV2-103B 1.09 7.6 1.05-1.07
齿坯 J2-262B 0.95 6.73 0.98
齿坯 J2-346B 1.31 5.06 1.38
齿坯 J2-254B 0.96 3.82 0.96
齿坯 666020053 1.37 3.39 1.37
齿坯 666020291 1.61 3.02 1.56
齿坯 J2-288B 0.96 2.89 0.89-1.09
齿坯 J2-290B 1.61 2.8 1.64
齿坯 J2-386B 0.96 2.78 0.99
齿坯 TV2-366B 1.08 1.66 1.04-1.12
齿坯 TV2-103A 1.66 1.12 1.86-1.94
齿坯 J2-337B 0.92 0.77 1.07
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯 666020401 1.79 0.28 2.01
前端板（成品）2800Q 5.54 42.17 5.31
后端板（成品）2800 5.53 42.06 5.31
齿坯 J2-496A 2.15 26.57 2.03-2.16
车二次 T2-269B 1.04 25.84 0.89-1.02
扳手座（车坯）516020230 1.87 22.17 2.22
铣腰型槽、背面和钻孔 666010234 2.24 1.48 2.05
加工 齿坯 666010234 - 2.07 1.37 2.07
铣槽 TV1-390A 2.05 1.09 2.05
齿坯 666020151 1.45 0.85 1.43
齿坯 226010071 1.54 0.65 1.58
车坯 M0152 1.88 0.56 1.88
合计 275.43
占关联采购的比例 43.78%
齿坯 J2-311B 0.93 68.85 0.91-1.04
齿坯 TV2-103B 1.03 52.55 0.97-1.32
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯加工 226010512 1.14 37.04 1.13
齿坯 J2-485B 1.81 26.43 1.8
齿坯 J2-254B 0.95 23.69 0.96
齿坯 J2-288B 0.96 21.87 0.91-1.02
齿坯 TV2-103A 1.69 20.04 1.69-1.81
齿坯 J2-375B 1.74 19.75 1.76-1.80
齿坯 J2-262B 0.92 17.72 0.89
齿坯 666020315 1.65 10.29 1.63
齿坯 TV2-366B 1.08 9.98 1.04-1.09
齿坯 666020291 1.58 9.32 1.53
齿坯 666020221 1.22 4.4 1.11-1.30
齿坯 666020053 1.35 3.83 1.35
齿坯 666020017 1.06 0.33 1.04
齿坯 J2-196B 1.62 0.28 1.59
齿坯 666020019 1.05 0.08 1.04
后端板（成品）2800 - 5.34 54.68 5.31
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
前端板（成品）2800Q 5.35 54.66 5.31
扳手座（车坯）516020230 1.93 94.15 2.03
齿坯 J2-496A 1.93 63.62 2.12-2.18
铣槽 TV1-333A 2.05 16.19 2.05
齿坯 666010424 1.13 9.12 1.11-1.13
齿坯 TV2-269A 0.81 7.56 0.81
齿坯 D2-23A 2.65 6.79 2.65
铣槽 TV1-390A 2.05 4.11 2.05
加工 齿坯 666020151 - 1.45 3.99 1.45
齿坯 666010291 1.71 3.85 1.52
车坯 M0152 1.88 2.94 1.88
齿坯 226010071 1.54 1.55 1.54
齿坯 666010224 2.82 1.52 2.82
车坯加工 116010493 1.38 1.3 1.38
精车三（热后）546010230 2.65 1.18 2.35
齿坯 666010692 2.48 0.64 2.48
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯 D2-25A 1.71 0.36 1.71
齿坯 226010137 3.36 0.17 3.31
打击块（精磨两端面）2800 0.19 0.15 0.21
扳手座（车坯）516021057 2.04 0.13 2.04
齿坯 D2-26A 1.8 0.05 1.8
前端板（成品）FD-3202 1.97 0.01 1.97
后端板（成品）FD-3202 1.97 0.01 1.97
后端板(成品）6302 2.75 0.01 2.75
前端板(成品）6302 2.75 0.01 2.75
合计 655.20
占关联采购的比例 38.72%
齿坯 666020221 1.13 62.16 1.01-1.22
齿坯 J2-288B 0.91 35.34 0.84-1.02
齿坯 J2-311B 0.88 28.13 0.85-1.02
齿坯 666020291 1.42 25.35 1.45
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯 J2-262B 0.89 19.09 0.89
齿坯 J2-346B 1.20 15.72 1.28
齿坯加工 226010512 1.07 13.55 1.07
齿坯 TV2-366B 1.04 10.50 1.06
齿坯 666020052 1.13 1.90 1.15
齿坯 666020053 1.25 2.01 1.29
齿坯 666020401 1.59 0.40 1.59
后端板（成品）2800 5.34 77.54 5.31
前端板（成品）2800Q - 5.35 76.50 5.27
卡环（车坯）516150045 1.19 2.45 1.19-1.20
车坯加工 116010710 4.6 93.54 3.98
齿坯 J2-496A 2.18 43.99 2.18
车坯加工 116010867 8.36 30.24 6.19
加工 -
扳手座（车坯加工）516020727-1 6.15 24.85 5.31-6.15
齿坯 666010291 1.71 23.49 1.71
齿坯 666010692 2.46 6.21 2.83-3.10
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
铣腰型槽、背面和钻孔 666010234 2.26 5.21 2.13
车坯加工 116010493 1.38 0.76 1.38
齿坯 TV3-291C 1.11 0.38 1.09
齿坯加工 226010495 1.12 3.32 1.12
齿坯 D2-23A 2.65 4.59 2.65
齿坯 666010234 2.07 4.85 2.79
合计 643.51
占关联采购的比例 48.23%
齿坯 666020221 1.13 95.85 1.04-1.15
齿坯 J2-288B 0.96 14.85 0.91-1.00
齿坯 666020291 1.42 19.88 1.37
齿坯 TV2-103B 0.96 7.67 0.93-0.99
齿坯 J2-311B 0.88 6.98 0.87-0.88
齿坯 J2-375B 1.59 19.30 1.62
齿坯 J2-254B 0.90 8.43 0.91
齿坯 J2-346B 1.21 15.39 1.28
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯 J2-485B 1.71 9.18 1.71
齿坯加工 226010512 1.05 13.05 1.06
齿坯 TV1-409A 1.13 6.75 1.16
齿坯 J2-490B 1.21 8.55 1.19
齿坯 666020053 1.30 6.44 1.29-1.31
齿坯 J2-386B 0.92 7.14 0.88
齿坯加工 226010444 1.41 6.28 1.45
齿坯 666020271 1.06 8.95 1.05-1.06
车坯加工 116060680 0.88 0.01 0.89
齿坯 TV2-366B 0.94 4.43 1.05
齿坯 J2-196B 1.53 1.61 1.57
齿坯 J3-231B 1.02 2.31 1.00
齿坯 J2-262B 0.89 3.10 0.88-0.89
齿坯 J2-290B 1.39 3.20 1.43-1.50
齿坯 J2-308B(2) 0.94 0.01 0.93
齿坯 J2-337B 0.87 1.74 0.89
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
拉槽 J2-401B 1.54 4.03 1.54
齿坯 666020315 1.55 4.23 1.55
齿坯 666020499 1.44 1.39 1.44
前端板（半成品）2800Q 5.31 56.06 5.31
后端板（成品）2800 5.35 19.80 5.31
前端板（成品）2800Q 5.35 17.91 5.31
齿坯 666010291 1.70 49.54 1.64-1.71
齿坯 J2-496A 2.18 35.51 2.18
齿坯 666010424 1.13 6.43 1.13
齿坯 TV3-291C - 1.11 6.79 1.19
齿坯 226010073 1.63 0.15 1.62-1.64
加工
齿坯 226010194 1.62 0.71 1.79
齿坯加工 226010503 1.12 0.88 1.12
齿坯 TV1-333A 0.94 0.70 0.90
齿坯 J3-230A 0.90 1.29 0.89
齿坯 J4-230D 1.15 0.79 1.14-1.15
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向求真采购的 向创悦采购的单价 向非关联方采购单
年度 内容 型号 采购总额（万元）
单价（元） （元） 价区间（元）
齿坯 J3-231A 0.90 0.54 0.89
齿坯 J4-259D 1.15 0.24 1.14-1.15
齿坯 J2-311A 0.89 3.56 0.88-0.89
齿坯 666010221 0.98 4.81 0.97-0.99
齿坯 666010258 3.59 2.88 3.58
合计 489.34
占关联采购的比例 45.26%
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报告期内，发起行人在综合考虑生产工艺、原材料成本及市场供需等形势
的基础上，参照非关联方采购价格，与关联方协商确定交易价格，关联交易价
格公允，不存在通过关联交易调节收入利润或成本费用的情形，不存在利益输
送的情形，不影响发行人的经营独立性。
单位：万元
项目 2022 年度 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
关键管理人
员报酬
注：薪酬统计以其实际担任职务期间计算。
（二）偶发性关联交易
报告期内无发行人及其子公司作为担保方的关联方担保，发行人及其子公
司作为被担保方的关联方担保情况如下：
（1）借款
单位：万元
注1 担保是否已经
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
履行完毕
王友利、黄伟红
注2
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
注1 担保是否已经
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
履行完毕
合计 10,020.88 - - -
注 1：同时由发行人房屋建筑物及土地使用权提供抵押担保
注 2：该笔借款合同原金额为 390.00 万元，发行人于 2022 年 3 月提前还款 40.00 万元
（2）应付票据
单位：万元
担保 担保 担保是否已
担保方 担保金额
起始日 到期日 经履行完毕
王友利、黄伟红
注1 34.79 2022/2/21 2022/8/21 否
王友利、黄伟红 2,024.98 2022/3/22 2022/9/22 否
注2
注2
王友利 2,245.73 2022/2/23 2022/8/23 否
合计 11,510.83 - - -
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注 1：同时由发行人房屋和土地使用权抵押、发行人支付保证金提供质押担保
注 2：同时由发行人支付保证金提供质押担保
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
向黄文芹
黄文芹 5.00 - - -
出售轿车
（三）关联方应收应付款项
单位：万元
项目名称 关联方
账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账
余额 准备 余额 准备 余额 准备 余额 准备
应收账款 黄文芹 5.00 0.25 - - - - - -
小 计 5.00 0.25 - - - - - -
单位：万元
项目名 2022 年 2021 年 2020 年 2019 年
关联方
称 6 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
台州市黄岩
应付 创悦机械厂
账款 台州市黄岩
求真机械厂
合计 614.26 871.62 774.08 571.85
台州市黄岩
应付 创悦机械厂
票据 台州市黄岩
求真机械厂
合计 642.30 495.05 256.36 163.27
（四）关联交易对财务状况和经营成果的影响
报告期内除上述关联交易外无其他关联交易，上述关联交易不存在损害发
行人及其他非关联股东利益的情况，对发行人的财务状况和经营成果未产生重
大影响。
九、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见
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（一）发行人关联交易制度的执行情况
发行人生产经营体系独立、完整，不存在依赖关联方的情形。发行人已制
定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交
易决策制度》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》及其他有关规
定，明确规定了关联交易决策权力与程序，发行人将严格执行相关规定。
（二）独立董事关于关联交易的意见
发行人 2021 年第三次临时股东大会、2020 年度股东大会、2021 年第四次临
时股东大会及 2021 年度股东大会在关联方回避表决的情况下，审议了《关于确
认公司最近三年（2018 年 1 月 1 日—2020 年 12 月 31 日）关联交易的议案》、
《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于增加公司 2021 年度日常
关联交易预计金额的议案》、《关于确认 2021 年度关联交易议案》及《关于预计
认。
发行人独立董事对上述关联交易情况进行了审核，对履行的审议程序的合
法性和交易价格的公允性发表了无保留意见。
十、关于规范关联交易和减少关联交易的措施
发行人实际控制人王友利和黄伟红、各股东及发行人董事、监事和高级管
理人员就减少并规范与发行人关联交易作出以下承诺：
“1、本人/本公司/本合伙企业将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律
法规以及《浙江丰立智能科技股份有限公司章程》等有关规定行使董事、监事
及高级管理人员的权利；
进行表决时，履行回避表决的义务；
本合伙企业担任董事、高级管理人员的其他企业承诺不以借款、代偿债务、代
垫款项或者其他方式占用发行人及其下属企业资金，也不在任何情况下要求发
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行人及其下属企业为本人/本公司/本合伙企业及本人/本公司/本合伙企业控制或
本人/本公司/本合伙企业担任董事、高级管理人员的其他企业提供任何形式的担
保；
不必要的关联交易发生；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将
遵循市场公正、公平、公开的原则及正常的商业条款进行交易，并依法签订协
议，履行合法程序，按照《公司章程》、《中华人民共和国公司法》等有关法律
法规和证券交易所股票上市等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序，
保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。
如实际执行过程中，本人/本公司/本合伙企业违反首次公开发行时已作出的
承诺，将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无
法按期执行的原因；（2）向发行人及其投资者提出补充或替代承诺，以保护发
行人及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会
审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得的，按
相关法律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。”
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第八节财务会计信息与管理层分析
本节财务数据如无特殊注明，均引自经天健会计师审计的财务报表及附注。
本节对财务报表的重要项目进行了说明，以及可能含有前瞻性描述，该类前瞻
性描述包含了部分不确定事项，可能与发行人的最终经营结果不一致。投资者
欲更详细地了解发行人报告期的财务状况，请阅读本招股说明书备查文件之财
务报表及审计报告。
一、财务报表
（一）合并资产负债表
单位：元
项目
流动资产
货币资金 49,660,889.46 46,389,892.53 62,620,574.04 37,066,739.67
应收票据 4,763,451.45 7,857,029.58 4,014,418.00 10,106,893.16
应收账款 126,275,749.15 138,131,997.48 100,475,201.79 66,642,049.64
应收款项融资 200,000.00
预付款项 1,518,878.56 1,086,342.83 510,936.20 922,894.90
其他应收款 556,658.41 312,630.95 271,597.18 184,384.66
存货 101,453,917.70 128,398,264.11 72,740,494.06 71,274,469.35
其他流动资产 6,335,355.51 13,249,791.90 5,124,394.77 5,339,797.52
流动资产合计 290,564,900.24 335,425,949.38 245,757,616.04 191,737,228.90
非流动资产
可供出售金融资产
其他非流动金融资产 51,222,400.00
固定资产 235,388,251.54 230,848,919.97 150,303,477.79 123,589,984.74
在建工程 84,904,323.57 45,547,761.42 19,274,175.75 15,913,701.70
无形资产 63,647,796.04 64,249,412.04 65,790,628.38 67,651,106.07
递延所得税资产 1,607,023.03 1,764,200.54 1,321,313.41 1,694,711.41
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项目
其他非流动资产 4,555,809.53 7,037,501.65 12,425,569.50 6,512,320.62
非流动资产合计 390,103,203.71 349,447,795.62 249,115,164.83 266,584,224.54
资产总计 680,668,103.95 684,873,745.00 494,872,780.87 458,321,453.44
流动负债
短期借款 40,604,981.61 29,865,943.06 31,077,937.77 79,108,681.23
应付票据 115,108,330.52 131,627,252.90 80,549,377.00 33,093,826.00
应付账款 95,335,055.39 141,099,583.09 94,152,944.74 67,414,922.80
预收款项 1,569,035.58
合同负债 1,718,567.77 1,436,064.56 2,685,937.96
应付职工薪酬 7,150,653.07 10,899,348.46 7,704,911.99 6,887,646.39
应交税费 1,654,931.34 4,106,036.76 3,260,409.73 823,982.77
其他应付款 586,058.68 581,889.53 701,309.34 2,410,649.96
其他流动负债 3,894,292.68 7,269,313.20 4,054,485.71 10,106,893.16
流动负债合计 266,052,871.06 326,885,431.56 224,187,314.24 201,415,637.89
非流动负债
长期借款 60,285,275.36 29,268,162.44 5,001,291.94
递延收益 2,118,790.98 2,243,425.74 150,000.00
递延所得税负债 4,853,556.18
非流动负债合计 62,404,066.34 31,511,588.18 5,001,291.94 5,003,556.18
负债合计 328,456,937.40 358,397,019.74 229,188,606.18 206,419,194.07
所有者权益
股本 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 55,733,320.00
资本公积 104,818,442.67 104,818,442.67 104,818,442.67 138,323,122.67
盈余公积 20,518,732.23 20,518,732.23 14,450,763.26 9,611,935.94
未分配利润 136,873,991.65 111,139,550.36 56,414,968.76 48,233,880.76
归属于母公司所有者
权益合计
所有者权益合计 352,211,166.55 326,476,725.26 265,684,174.69 251,902,259.37
负债和所有者权益总
计
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（二）合并利润表
单位：元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、营业总收入 241,777,077.30 568,333,521.38 375,917,936.23 305,864,936.62
营业收入 241,777,077.30 568,333,521.38 375,917,936.23 305,864,936.62
二、营业总成本 214,724,424.07 496,203,731.33 325,867,963.09 264,732,112.97
营业成本 196,336,707.89 447,931,431.86 280,371,649.65 223,458,193.75
税金及附加 1,125,656.12 3,769,051.48 3,348,861.16 3,179,099.67
销售费用 1,349,184.45 5,024,400.84 3,875,260.72 7,477,028.77
管理费用 9,291,284.85 19,064,446.99 18,273,559.21 15,624,334.11
研发费用 8,076,129.77 18,470,722.47 13,035,808.44 10,838,213.35
财务费用 -1,454,539.01 1,943,677.69 6,962,823.91 4,155,243.32
加：其他收益 2,085,290.07 585,735.09 1,659,136.40 3,883,691.04
投资收益 114,413.98 82,323.94 1,861,600.44 1,806,198.07
公允价值变动收益 32,357,041.20
信用减值损失 603,075.82 -1,950,956.07 -2,167,265.24 -945,938.37
资产减值损失 -2,849,983.56 -3,850,419.44 -2,532,273.05 -4,843,510.80
资产处置收益 91,083.16 -277,222.38 -226,019.53 -268,633.80
三、营业利润 27,096,532.70 66,719,251.19 48,645,152.16 73,121,670.99
加：营业外收入 2,000,976.53 2,412,947.83 2,580,204.80 225,277.10
减：营业外支出 205,892.71 301,746.22 549,217.69 356,453.50
四、利润总额 28,891,616.52 68,830,452.80 50,676,139.27 72,990,494.59
减：所得税费用 3,157,175.23 8,037,902.23 2,656,223.95 10,557,888.43
五、净利润 25,734,441.29 60,792,550.57 48,019,915.32 62,432,606.16
归属于母公司所有
者的净利润
六、综合收益总额 25,734,441.29 60,792,550.57 48,019,915.32 62,432,606.16
归属于母公司所有
者的综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收
益
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项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
（二）稀释每股收
益
（三）合并现金流量表
单位：元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生
的现金流量：
销售商品、提供劳
务收到的现金
收到的税费返还 14,822,921.87 22,504,499.31 8,605,780.64 9,526,816.93
收到其他与经营活
动有关的现金
经营活动现金流入
小计
购买商品、接受劳
务支付的现金
支付给职工以及为
职工支付的现金
支付的各项税费 6,139,480.99 11,548,997.68 9,122,448.39 11,858,276.96
支付其他与经营活
动有关的现金
经营活动现金流出
小计
经营活动产生的现
金流量净额
二、投资活动产生
的现金流量：
收回投资收到的现
金
取得投资收益收到
的现金
处置固定资产、无
形资产和其他长期
资产收回的现金净
额
收到其他与投资活
动有关的现金
投资活动现金流入
小计
购建固定资产、无
形资产和其他长期 52,439,942.37 138,032,227.56 39,458,234.96 26,083,664.58
资产支付的现金
投资支付的现金 108,550,000.00 102,480,000.00 171,711,759.19 71,398,841.95
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项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
支付其他与投资活
动有关的现金
投资活动现金流出
小计
投资活动产生的现
-51,316,558.39 -137,419,609.62 12,363,752.03 -16,666,466.51
金流量净额
三、筹资活动产生
的现金流量：
吸收投资收到的现
金
取得借款收到的现
金
筹资活动现金流入
小计
偿还债务支付的现
金
分配股利、利润或
偿付利息支付的现 1,771,227.19 1,538,188.48 37,645,377.01 25,285,761.58
金
支付其他与筹资活
动有关的现金
筹资活动现金流出
小计
筹资活动产生的现
金流量净额
四、汇率变动对现
金及现金等价物的 1,940,616.47 -1,094,836.62 -4,642,144.54 587,275.24
影响
五、现金及现金等
价物净增加额
加：期初现金及现
金等价物余额
六、期末现金及现
金等价物余额
二、审计意见
天健会计师审计了发行人财务报表并出具了标准无保留意见的《审计报告》
（天健审〔2022〕10198 号），天健会计师认为：丰立智能财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了丰立智能公司 2019 年 12 月 31
日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 6 月 30 日的合并及母公司
财务状况，以及 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年 1-6 月的合并及母公
司经营成果和现金流量。
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三、关键审计事项
（一）收入确认
发行人的营业收入主要来自于齿轮、气动工具、精密机械、齿轮箱及零部
件、粉末冶金等产品的销售。2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6
月 ， 发 行人营业收入金额分别为人民币 30,586.49 万元、 37,591.79 万元 、
由于营业收入是发行人关键业绩指标之一，可能存在发行人管理层（以下
简称“管理层”）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因
此，天健会计师将收入确认确定为关键审计事项。
（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其
是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适
当；
（3）对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否
存在重大或异常波动，并查明波动原因；
（4）对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括
销售合同、订单、销售发票、出库单、客户签收单、客户领用单据（领用结算
模式）等；对于出口收入，获取电子口岸信息并与账面记录核对，并以抽样方
式检查销售合同、出口报关单、货运提单（直接境外客户）、销售发票等支持性
文件；
（5）结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
（6）对资产负债表日前后确认的收入实施截止测试，评价收入是否在恰当
期间确认；
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（7）获取资产负债表日后的销售退回记录，检查是否存在资产负债表日不
满足收入确认条件的情况；
（8）检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
（二）应收账款减值
截至 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年
元、13,813.20 万元和 12,627.57 万元，占发行人各期期末总资产的比重分别为
管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组
合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对
于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、
当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金
流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应
收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻
性估计予以调整，编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表，据此确定应计
提的坏账准备。
由于应收账款金额重大，且应收账款减值涉及重大管理层判断，天健会计
师将应收账款减值确定为关键审计事项。
针对应收账款减值，天健会计师实施的审计程序主要包括：
（1）了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确
定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，
评价管理层过往预测的准确性；
（3）复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评
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价管理层是否充分识别各项应收账款的信用风险特征；
（4）对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用
风险特征划分组合的合理性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计
确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据
的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确。
（5）结合应收账款函证和期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准
备的合理性；
（6）检查与应收账款减值相关信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围
（一）财务报表的编制基础
发行人财务报表以持续经营为编制基础。
发行人不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的
事项或情况。
（二）合并财务报表范围及变化情况
截至 2022 年 6 月 30 日，纳入发行人合并报表范围的子公司具体情况如下：
序号 子公司名称 注册地 持股比例 取得方式
同一控制下企业
合并取得
报告期内，发行人合并报表范围及变化情况如下：
是否纳入合并范围
子公司名称 2022 年 6 2021 年 2020 年 2019 年
月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
浙江众昊智能科技有限公司 是 是 是 是
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是否纳入合并范围
子公司名称 2022 年 6 2021 年 2020 年 2019 年
月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
注
浙江利昊智能科技有限公司 否 否 否 是
注：利昊智能于 2020 年 9 月完成工商注销。
五、报告期内采用的主要会计政策和会计估计
发行人根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资
产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
（一）收入
（1）收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，
并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某
一时点履行履约义务：1）客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来
的经济利益；2）客户能够控制公司履约过程中在建商品；3）公司履约过程中
所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已
完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认
收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照
已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一
时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判
断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：1）公司就该商品享有现
时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；2）公司已将该商品的法定所
有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；3）公司已将该商品实物
转移给客户，即客户已实物占有该商品；4）公司已将该商品所有权上的主要风
险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；5）客
户已接受该商品；6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
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（2）收入计量原则
因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的
款项以及预期将退还给客户的款项。
价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时
累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差
额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品
或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融
资成分。
约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
（3）收入确认的具体方法：
发行人主要销售齿轮、气动工具等产品，属于在某一时点履行的履约义务。
内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方
并经购货方签收（领用结算模式下客户已经领用），已经收回货款或取得了收款
凭证且相关的经济利益很可能流入，产品所有权上的主要风险和报酬已转移，
产品的法定所有权已转移。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合
同约定将产品报关，取得提单（直接境外客户），已经收回货款或取得了收款凭
证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商
品的法定所有权已转移。
（1）收入确认原则
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销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要
风险和报酬转移给购货方；②公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，
也不再对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关
的经济利益很可能流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金
额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确
定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提
供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的
完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发
生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，
将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可
靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用公司货币资金
的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和
方法计算确定。
（2）收入确认的具体方法
发行人主要销售齿轮、气动工具等产品。内销产品收入确认需满足以下条
件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方并经购货方签收（领用结算模式
下客户已经领用），且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭
证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品
收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单（直接
境外客户），且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相
关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
（二）金融工具
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金融资产在初始确认时划分为以下三类：1）以摊余成本计量的金融资产；
量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：1）以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债；2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移
金融资产所形成的金融负债；3）不属于上述 1）或 2）的财务担保合同，以及
不属于上述 1）并以低于市场利率贷款的贷款承诺；4）以摊余成本计量的金融
负债。
（1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确
认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于
其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公
司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中
的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行
初始计量。
（2）金融资产的后续计量方法
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、
按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利
得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，
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将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期
损益。
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）
计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入
其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计
入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
（3）金融负债的后续计量方法
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公
允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除
非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损
失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当
期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其
他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
金融负债
按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A. 按照金融
工具的减值规定确定的损失准备金额；B. 初始确认金额扣除按照《企业会计准
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则第 14 号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系
的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销
时计入当期损益。
（4）金融资产和金融负债的终止确认
①收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
②金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第 23 号——金融资产转
移》关于金融资产终止确认的规定。
融负债（或该部分金融负债）。
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融
资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列
情况处理：1）未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；2）保留了对该金融资产控制
的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关
负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期
损益：1）所转移金融资产在终止确认日的账面价值；2）因转移金融资产而收
到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满
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足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继
续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金
额的差额计入当期损益：1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对
价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债
务工具投资）之和。
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值
技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值
分以下层级，并依次使用：
（1）第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上
未经调整的报价；
（2）第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可
观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同
或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间
隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
（3）第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接
观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃
置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
（1）金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分
类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属
于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不
符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合
同进行减值处理并确认损失准备。
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预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权
平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合
同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经
信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将
自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第 14 号——收入》规范的交易形成的
应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预
期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风
险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，
公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初
始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额
计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融
工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定
金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该
金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期
信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融
工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的
增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的
金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中
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确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
（2）按组合评估预期信用风险并采用三阶段模型计量预期信用损失的金融
工具
确定组合的依
项目 计量预期信用损失的方法
据
其他应收款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，通过违约
其他应收款——合并范围 风险敞口和未来12个月内或整个存续期
款项性质
内关联往来组合 预期信用损失率，计算预期信用损失
（3）采用简化计量方法，按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
票据类型 状况的预测，通过违约风险
应收商业承兑汇票
敞口和整个存续期预期信用
损失率，计算预期信用损失
应收账款——账龄组合 参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济
账龄 状况的预测，编制应收账款
合同资产——账龄组合 账龄及合同资产账龄与整个
存续期预期信用损失率对照
表，计算预期信用损失
期信用损失率对照表
应收账款 合同资产
账龄
预期信用损失率(%) 预期信用损失率(%)
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足
下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：1）公司具有抵销
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已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；2）公司计划以净额
结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关
负债进行抵销。
（三）应收款项
详见本招股说明书本节五、（二）1、（5）之说明。
（四）存货
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的
在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
发出存货采用月末一次加权平均法。
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本
高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产
经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定
其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成
品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费
后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格
约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成
本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
存货的盘存制度为永续盘存制。
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（1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
（五）固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年
限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、
成本能够可靠计量时予以确认。
（2）各类固定资产的折旧方法
折旧年限
类别 折旧方法 残值率（%） 年折旧率（%）
（年）
房屋及建筑物 年限平均法 5-20 5.00 4.75-19.00
通用设备 年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67
专用设备 年限平均法 5-10 5.00 9.50-19.00
运输工具 年限平均法 4 5.00 23.75
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年
限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、
成本能够可靠计量时予以确认。
（2）各类固定资产的折旧方法
折旧年限
类别 折旧方法 残值率（%） 年折旧率（%）
（年）
房屋及建筑物 年限平均法 5-20 5.00 4.75-19.00
通用设备 年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67
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折旧年限
类别 折旧方法 残值率（%） 年折旧率（%）
（年）
专用设备 年限平均法 5-10 5.00 9.50-19.00
运输工具 年限平均法 4 5.00 23.75
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：1)在租赁期届满时，租赁
资产的所有权转移给承租人；2)承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购
买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就
可以合理确定承租人将会行使这种选择权；3)即使资产的所有权不转移，但租
赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含
日租赁资产公允价值[90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收
款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含 90%）]；5)
租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款
额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
（六）在建工程
认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办
理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
（七）无形资产
量。
济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用
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直线法摊销。具体年限如下：
项目 摊销年限（年）
土地使用权 37-50
办公软件 5-10
车位使用权 20
开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成
该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形
资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明
运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在
内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，
以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无
形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（八）借款费用
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生
产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，
计入当期损益。
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发
生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要
的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并
且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费
用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状
态时，借款费用停止资本化。
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为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当
期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减
去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条
件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权
平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金
额。
（九）长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费
用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。
如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊
余价值全部转入当期损益。
（十）合同资产及合同负债
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资
产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列
示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作
为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于
时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。
公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
（十一）职工薪酬
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
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离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
（1）在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存
金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相
关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设
定受益计划义务的现值和当期服务成本；
资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计
量设定受益计划净资产；
计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所
产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净
额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产
生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以
在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬
负债，并计入当期损益：（1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减
建议所提供的辞退福利时；（2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成
本或费用时。
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计
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划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的
有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认
为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他
长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益
或相关资产成本。
（十二）政府补助
所附的条件；（2）公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收
到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允
价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资
产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为
基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关
的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延
收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照
合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当
期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚
未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产
相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府
补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认
相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生
的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
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益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公
司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和
该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
（十三）递延所得税资产及递延所得税负债
债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之
间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所
得税资产或递延所得税负债。
所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳
税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得
税资产。
很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记
递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记
的金额。
不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认
的交易或者事项。
（十四）重要会计政策和会计估计的变更
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号——
收入》（以下简称新收入准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息
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不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整 2020 年 1 月 1 日的留
存收益及财务报表其他相关项目金额。
（1）执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
单位:元
资产负债表
项目
预收款项 1,569,035.58 -1,569,035.58
合同负债 1,513,639.45 1,513,639.45
其他流动负债 55,396.13 55,396.13
（2）对 2020 年 1 月 1 日之前发生的合同变更，公司采用简化处理方法，对
所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确
定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。采用该
简化方法对公司财务报表无重大影响。
发行人自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租
赁》（以下简称新租赁准则）。
发行人作为承租人，根据新租赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，
首次执行日执行新租赁准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及
财务报表其他相关项目金额。
执行新租赁准则对发行人 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
单位:元
资产负债表
项目 新租赁准则
调整影响
固定资产 150,303,477.79 495,682.66 150,799,160.45
其他非流动资产 12,425,569.50 -495,682.66 11,929,886.84
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本报告期内，发行人无重大会计估计变更。
（十五）与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
发行人在本节披露的与财务会计信息相关的重要事项判断标准为：根据自
身所处的行业和发展阶段，公司首先判断事项的重要性，主要考虑该事项在性
质上是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金流量
等因素。在此基础上，公司进一步判断事项涉及金额的重要性，主要考虑该事
项涉及金额是否超过报告期年平均利润总额的 5%。
六、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策
（一）主要税种及税率
发行人适用的主要税种及税率列示如下：
税种 计税依据 税率
以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收
注 9%、10%、13%、
增值税 入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣
的进项税额后，差额部分为应交增值税
从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余值
房产税 的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 1.2%、12%
城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%
教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 15%、20%、25%
注：2019 年 1 月-2019 年 3 月增值税税率为 10%、16%，2019 年 4 月及以后增值税率为
不同纳税主体的企业所得税税率如下：
纳税主体名称 2021 年度 2020 年度 2019 年度
发行人 15% 15% 15% 15%
注1
浙江众昊智能科技有限公司 20% 20% 20% 20%
注2
浙江利昊智能科技有限公司 - - 25% 25%
注 1：曾用名为浙江众昊机床有限公司。
注 2：曾用名为浙江利昊投资有限公司，因发行人 2020 年 9 月吸收合并该公司，其已
于 2020 年 9 月注销。
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（二）税收优惠及批文
发行人出口货物实行“免、抵、退”税政策。
件、固定盘等类别产品的出口退税率为 16%；外购支架产品退税率为 0%。
定盘等类别产品的出口退税率为 13%；外购支架产品退税率为 0%。
根据科学技术部火炬高技术产业开发中心下发的《关于浙江省 2018 年高新
技术企业备案的复函》（国科火字﹝2019﹞70 号)，同意发行人作为高新技术企
业备案，2018 年度至 2020 年度发行人企业所得税享受高新技术企业税收优惠政
策，减按 15%的税率计缴。发行人提交高新复审相关材料，已于 2021 年通过高
新技术企业认定，故 2021 年度至 2022 年 1-6 月按照 15%税率缴纳企业所得税。
微利企业，其所得减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；
减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。子公司浙江众
昊智能科技有限公司享受该项优惠政策。
（三）税收优惠对报告期业绩的影响
报告期内，主要税收优惠对报告期业绩的影响如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
所得税税收优惠金额 200.00 565.39 475.76 386.09
合并财务报表利润总
额
税收优惠占利润总额
的比例
七、主要财务指标
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（一）财务指标
财务指标 月/2022 年 6 2021 年 12 2020 年 12 月 2019 年 12 月
月 30 日 月 31 日 31 日 31 日
流动比率（倍） 1.09 1.03 1.10 0.95
速动比率（倍） 0.71 0.63 0.77 0.60
资产负债率
（母公司）
资产负债率
（合并）
应收账款周转率
- 4.51 4.25 4.51
（次）
存货周转率（次） - 4.30 3.63 3.00
息税折旧摊销前利润
（万元）
归属于母公司
股东的净利润 2,573.44 6,079.26 4,801.99 6,243.26
（万元）
扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的 2,226.15 5,866.58 3,989.56 3,063.21
净利润（万元）
利息保障倍数（倍） 16.06 41.24 20.64 15.76
研发投入占营业收入
的比例
每股经营活动产生的
现金流量（元）
每股净现金流量
（元）
归属于母公司股东的
每股净资产（元）
注：上述指标除资产负债率以母公司财务报告的财务数据为基础计算，其余指标均以合并
财务报告数据为基础计算。主要财务指标的计算公式如下：
流动比率＝流动资产/流动负债
速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债
资产负债率＝总负债/总资产×100%
应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额
存货周转率＝营业成本/存货平均余额
息税折旧摊销前利润＝净利润＋所得税费用+利息费用+折旧＋无形资产摊销+长期待摊费
用摊销
利息保障倍数＝（利润总额+利息费用）/（利息费用+资本化的利息）
研发投入占营业收入的比例=研发费用/营业收入
每股经营活动的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额
每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额
归属于母公司股东的每股净资产（元）＝归属于母公司股东的净资产/期末股本总额
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（二）净资产收益率及每股收益
发行人根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益
率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）计算的报告期净资产收益率和每股
收益如下：
加权平均 每股收益（元/股）
净利润
净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
归属于普通股
股东的净利润
益后归属于普通 6.56% 0.25 0.25
股股东的净利润
归属于普通股
股东的净利润
益后归属于普通 19.81% 0.65 0.65
股股东的净利润
归属于普通股
股东的净利润
益后归属于普通 15.79% 0.44 0.44
股股东的净利润
归属于普通股
股东的净利润
益后归属于普通 13.67% 0.34 0.34
股股东的净利润
上表指标的计算公式如下：
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东
的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；
Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份
数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期
期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变
动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
S＝S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增
股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为
报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月
起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
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债券等增加的普通股加权平均数） 。
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
的净利润。
新计算各列报期间的每股收益。
八、非经常性损益
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经
常性损益（2008）》，发行人非经常性损益如下：
单位：元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
非流动资产处置损益 -76,342.09 -424,889.74 -432,816.18 -314,500.22
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税 628,428.00 319,457.34 - 946,738.17
收返还、减免
计入当期损益的政府补
助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准 3,456,862.07 2,266,277.75 1,659,136.40 3,858,620.09
定额或定量享受的政府
补助除外）
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有以公允价值
计量且其变动计入当期
损益的金融资产、金融
负债产生的公允价值变
动收益，以及处置以公
允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资
产、金融负债和可供出
售金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其他
-37,490.93 258,868.97 2,237,783.76 -85,309.98
营业外收入和支出
减：所得税影响额（所
得税费用减少以“-”表 612,880.65 375,305.74 -2,798,571.86 5,687,152.62
示）
少数股东权益影响额 - - - -
合计 3,472,990.38 2,126,732.52 8,124,276.28 31,800,501.99
公司普通股股东的净利润比例分别为 50.94%和 16.92%。其中 2019 年度非经常
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性损益主要为发行人持有黄岩农村商业银行股份及黄岩恒升村镇银行股份公允
价值上升产生的收益，具体参见本节“十、财务状况分析”之“（一）资产构成及
变动分析”之“2、非流动资产构成及变动分析”之“（4）其他非流动金融资产”相
关内容。
债务人破产清算收益及发行人债权损失产生的所得税减免。
九、经营成果分析
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
营业总收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
营业总成本 21,472.44 49,620.37 32,586.80 26,473.21
利润总额 2,889.16 6,883.05 5,067.61 7,299.05
净利润 2,573.44 6,079.26 4,801.99 6,243.26
归属于母公司所有者的净利润 2,573.44 6,079.26 4,801.99 6,243.26
扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润
发行人 2021 年实现的营业总收入较 2019 年增长 26,246.86 万元，扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的净利润较 2019 年增长 2,803.37 万元。
受 2022 年二季度上海地区疫情封锁影响，发行人部分客户位于上海周边的
工厂出现停工情况，并且港口的封闭使发行人外销产品发货受阻，上述情况对
发行人 2022 年二季度生产销售造成不利影响，致 2022 年 1-6 月发行人营收规模
比上年同期下降 5.51%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润比上
年同期下降 11.24%。
（一）营业收入分析
单位：万元
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项目
金额 金额 金额 占比
主营业务收入 23,960.14 99.10% 56,391.37 99.22%
其他业务收入 217.57 0.90% 441.99 0.78%
合计 24,177.71 100.00% 56,833.35 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
主营业务收入 37,267.68 99.14% 30,327.11 99.15%
其他业务收入 324.11 0.86% 259.38 0.85%
合计 37,591.79 100.00% 30,586.49 100.00%
报告期内，受全球新冠疫情影响，1）居民居家隔离情形和闲暇时间增加及
产品需求增长。另一方面，发行人齿轮箱及零部件业务和精密机械件业务开拓
情况较好，新电动工具产品的量产增加了发行人配套新产品的采购需求。此外，
发行人在报告期内逐步扩张的产能使其能够消化上述增长的需求。受上述因素
影响报告期内发行人营业收入逐年上升，2021 年和 2020 年分别较上年增长了
受 2022 年二季度上海地区疫情封锁影响，发行人部分客户位于上海周边的
工厂出现停工情况，并且港口的封闭使发行人外销产品发货受阻，上述情况对
发行人 2022 年二季度生产销售造成不利影响，致 2022 年 1-6 月发行人营收规模
比上年同期下降 5.51%。报告期内，发行人主营业务收入占比始终在 99%以上，
主营业务突出。发行人的其他业务收入主要是零配件及废品收入，金额及占比
均较小。
（1）按业务类型分类
报告期内发行人主营业务收入主要来源于钢齿轮，报告期内收入占比超过
升趋势，上述两项业务 2019 至 2021 年度复合增长率分别达 80.99%和 76.77%，
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随着上述两项业务收入增长，报告期内钢齿轮收入占比有所下降，具体如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
钢齿轮 12,626.39 52.70% 32,438.25 57.52%
齿轮箱及零部
件
精密机械件 2,353.95 9.82% 5,121.55 9.08%
粉末冶金制品 690.66 2.88% 1,621.50 2.88%
气动工具 4,899.63 20.45% 9,914.24 17.58%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
钢齿轮 23,224.76 62.32% 19,352.89 63.81%
齿轮箱及零部
件
精密机械件 3,458.45 9.28% 1,638.99 5.40%
粉末冶金制品 1,035.83 2.78% 1,072.19 3.54%
气动工具 6,584.47 17.67% 6,035.77 19.90%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
报告期内，发行人钢齿轮营业收入分别为 19,352.89 万元、23,224.76 万元、
客户需求增长导致对发行人钢齿轮产品需求增加。
报告期内，发行人齿轮箱及零部件营业收入分别为 2,227.28 万元、2,964.17
万元、7,295.82 万元和 3,389.51 万元，占主营业务收入比例分别为 7.34%、
为钢齿轮产业链下游延伸，具备更高的产品集成度及附加值。齿轮箱业务客户
与钢齿轮客户重叠度较高，报告期内发行人充分利用客户优势，大力发展齿轮
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箱及零部件业务，并将该业务作为未来主要发展方向及重要的营收增长点。
报告期内，发行人精密机械件营业收入分别为 1,638.99 万元、3,458.45 万元、
业精密机械件产品需求进而实现销售所致。发行人从 2018 年开始参与创科实业
精密机械件产品试样开发，于 2019 年四季度产生销售，并在 2020 年后加大合
作力度。
报告期内，发行人粉末冶金制品营业收入分别为 1,072.19 万元、1,035.83 万
元、1,621.50 万元和 690.66 万元，占主营业务收入比例分别为 3.54%、2.78%、
解决方案而开展的业务，并非发行人传统优势业务。
报告期内，发行人气动工具营业收入分别为 6,035.77 万元、6,584.47 万元、
和 20.45%。
发行人气动工具主要应用于汽车装配及维修行业，具有地理分布广、属地
性强等特点。为集中销售资源，聚焦齿轮及相关业务，报告期发行人主要采用
经销模式销售气动工具。
（2）按下游客户行业分类
报告期内，发行人主营业务收入按照下游客户行业分类情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
电动工具行业 17,655.16 73.69% 41,197.41 73.06%
气动工具行业 4,899.95 20.45% 9,874.43 17.51%
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项目
金额 占比 金额 占比
工业缝纫机行
业
农林机械行业 286.43 1.20% 2,593.49 4.60%
智能家居行业 154.42 0.64% 109.62 0.19%
特高压电网行
业
医疗器械行业 66.83 0.28% 250.83 0.44%
其他行业 326.85 1.36% 567.92 1.01%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
电动工具行业 28,306.13 75.95% 21,788.76 71.85%
气动工具行业 6,585.37 17.67% 6,042.19 19.92%
工业缝纫机行
业
农林机械行业 771.50 2.07% 1,055.53 3.48%
智能家居行业 286.90 0.77% 196.72 0.65%
特高压电网行
业
医疗器械行业 63.27 0.17% 42.86 0.14%
其他行业 209.21 0.56% 55.63 0.18%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
报告期内，发行人专注于电动工具行业，报告期内收入占比在 70%以上。
与此同时，发行人也积极开拓在智能家居、特高压电网、医疗器械等新兴行业
的应用。
（3）按客户区域分类
报告期内，发行人主营业务收入按照内销外销划分情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
境内销售 11,918.63 49.74% 29,070.37 51.55%
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境外销售 12,041.51 50.26% 27,320.99 48.45%
其中：
保税区
一般境外 9,459.75 39.48% 19,951.26 35.38%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
境内销售 19,359.59 51.95% 15,201.82 50.13%
境外销售 17,908.10 48.05% 15,125.29 49.87%
其中：
保税区
一般境外 11,250.30 30.19% 10,650.51 35.12%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
报告期内，发行人产品同时面向境内外市场销售，两者占比较为接近。
报告期内，公司境内销售收入按区域分类列示如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
华东区 9,845.46 82.61% 23,440.86 80.63%
华南区 643.05 5.40% 2,137.96 7.35%
华中区 644.66 5.41% 1,516.02 5.22%
西北区 300.60 2.52% 627.56 2.16%
西南区 306.21 2.57% 883.84 3.04%
东北区 97.96 0.82% 276.63 0.95%
华北区 80.68 0.68% 187.49 0.64%
合计 11,918.63 100.00% 29,070.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
华东区 16,719.30 86.36% 13,811.72 90.86%
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华南区 936.47 4.84% 770.56 5.07%
华中区 117.33 0.61% 62.45 0.41%
西北区 608.98 3.15% 46.12 0.30%
西南区 592.81 3.06% 154.16 1.01%
东北区 209.94 1.08% 169.29 1.11%
华北区 174.75 0.90% 187.51 1.23%
合计 19,359.59 100.00% 15,201.82 100.00%
报告期内，发行人境内业务主要以华东地区为主，2019 年至 2022 年 1-6 月
华东地区的业务比重分别为 90.86%、86.36%、80.63%和 82.61%，发行人业务
的区域分布主要由客户及其工厂所处区域决定。
改革开放以来，凭借生产成本低、产业链配套完善、技术水平高等竞争优
势，我国电动工具行业在承接国际分工转移的过程中快速发展，世界著名电动
工具厂商加大在我国布局生产制造基地。在承接国际分工转移的过程中，我国
电动工具整机行业快速发展，逐渐形成了以长三角地区及珠三角地区，极具地
域特色的产业集群以及产业聚集地。发行人销售区域主要根据客户要求进行销
售，报告期内发行人境内主要销售区域对应的客户工厂（场所）如下：
注
区域 报告期内销售占比 对应主要客户工厂（场所）
牧田（中国）位于昆山的工厂
华东区 84.47% 博世集团位于杭州的工厂
东成科技位于江苏启东的工厂
华南区 5.94% 工机控股位于福州及广州番禺工厂
合计 90.41% -
注：报告期内销售占比=报告期内各区域销售合计额/报告期内境内销售合计总额
报告期内，发行人境外销售收入分类列示如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
保税区 2,581.76 21.44% 7,369.73 26.97%
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马来西亚 2,991.91 24.85% 6,100.06 22.33%
德国 1,629.19 13.53% 2,397.06 8.77%
俄罗斯 433.28 3.60% 1,629.98 5.97%
印度 1,037.31 8.61% 2,316.86 8.48%
墨西哥 973.79 8.09% 1,479.96 5.42%
捷克 684.99 5.69% 1,171.53 4.29%
匈牙利 275.93 2.29% 896.63 3.28%
巴西 371.18 3.08% 1,068.80 3.91%
美国 319.46 2.65% 772.54 2.83%
其他 742.71 6.17% 2,117.84 7.75%
合计 12,041.51 100.00% 27,320.99 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
保税区 6,657.80 37.18% 4,474.78 29.58%
马来西亚 2,418.36 13.50% 2,068.72 13.68%
德国 1,830.55 10.22% 1,687.77 11.16%
俄罗斯 1,223.11 6.83% 1,378.61 9.11%
印度 1,180.80 6.59% 989.70 6.54%
墨西哥 972.76 5.43% 519.32 3.43%
捷克 837.59 4.68% 666.42 4.41%
匈牙利 565.48 3.16% 492.40 3.26%
巴西 555.19 3.10% 724.30 4.79%
美国 399.19 2.23% 873.56 5.78%
其他 1,267.27 7.08% 1,249.71 8.26%
合计 17,908.10 100.00% 15,125.29 100.00%
报告期内，发行人保税区收入主要来源于苏州、东莞等保税区，一般境外
销售主要集中于马来西亚、德国、俄罗斯、印度等客户工厂所在地，销售比例
较为稳定。
报告期内发行人境外主要销售区域对应的客户工厂（场所）如下：
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区域 报告期内销售占比 对应主要客户工厂（场所）
创科实业东莞保税区
保税区 29.12%
史丹利百得苏州保税区
马来西亚 18.76% 博世马来西亚槟城及柔佛工厂
德国 10.42% 博世德国斯图加特工厂
俄罗斯 6.44% 博世俄罗斯恩格斯工厂
印度 7.63% 史丹利百得印度浦那市工厂
墨西哥 5.45% 史丹利百得墨西哥蒙特雷/雷诺萨工厂
合计 77.83% -
注：报告期内销售占比=报告期内各区域销售合计额/报告期内境外销售合计总额
报告期内发行人境内外销售区域分布主要由客户工厂（主要场所）决定，
与对应客户工厂（主要场所）相匹配，具备合理性。
报告期内，按受同一控制合并统计口径，发行人前五大客户情况如下表所
示：
单位：万元
序号 客户名称 金额 占比 产品类别
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、粉末
冶金制品
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、粉末
冶金制品
合计 15,619.44 64.60% -
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、粉末
冶金制品
钢齿轮、齿轮箱、精密机械件、粉末
冶金制品
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序号 客户名称 金额 占比 产品类别
合计 36,609.65 64.41% -
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械
件、粉末冶金制品
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械
件
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械
件、粉末冶金制品
合计 24,164.47 64.30%
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械
件、粉末冶金制品
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械
件
钢齿轮、齿轮箱及零部件、精密机械
件、粉末冶金制品
合计 20,816.03 68.05%
报告期内，发行人分季度营业收入的具体情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
第一季度 13,150.18 54.39% 11,008.22 19.37%
第二季度 11,027.53 45.61% 14,460.76 25.44%
第三季度 - 15,384.90 27.07%
第四季度 - - 15,979.48 28.12%
合计 24,177.71 100.00% 56,833.35 100.00%
项目 2020 年度 2019 年度
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金额 占比 金额 占比
第一季度 5,240.34 13.94% 6,724.51 21.99%
第二季度 10,134.79 26.96% 8,474.17 27.71%
第三季度 10,396.09 27.66% 7,313.56 23.91%
第四季度 11,820.58 31.44% 8,074.25 26.40%
合计 37,591.79 100.00% 30,586.49 100.00%
其他各季度销售收入占比整体较为平稳；2020 年度第一季度受疫情影响销售收
入占比较低，2022 年第二季度受上海地区疫情封锁影响，发行人部分客户位于
上海周边的工厂出现停工情况，当季度收入降低，总体而言行业不具有明显的
季节性。
报告期内发行人销售模式以直销为主，仅气动工具业务采用经销模式。报
告期内，发行人主营业务收入中各销售模式的规模及占比情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
直销 19,060.50 79.55% 46,477.12 82.42%
经销 4,899.63 20.45% 9,914.24 17.58%
合计 23,960.14 100.00% 56,391.37 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
直销 30,683.21 82.33% 24,291.34 80.10%
经销 6,584.47 17.67% 6,035.77 19.90%
合计 37,267.68 100.00% 30,327.11 100.00%
报告期各期，发行人现金销售情况如下：
单位：万元
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
现金销售 - - - 1.52
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
现金销售占比 - - - 0.005%
报告期内，发行人仅在 2019 年度存在少量现金销售，主要由零星销售及废
料销售产生，占当期营业收入比例较小，对发行人生产经营业绩无重大影响。
报告期内，发行人出口退税金额及与境外销售收入的之间的勾稽关系如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
境外销售收入（A1） 12,063.41 27,368.67 17,963.77 15,157.10
时间性差异 -605.82 -263.05 183.12 -12.28
调整后的境外销售收入（A2） 11,457.59 27,105.62 18,146.89 15,144.82
注1
退税率 13.00% 13.00% 13.00% 16%、13%
应计免抵退税额（B） 1,489.49 3,523.73 2,359.10 2,193.38
注2
申报的免抵退税额（C） 1,479.54 3,521.43 2,357.92 2,191.78
差额（D=B-C） 9.95 2.30 1.18 1.60
注3
期末留抵税额（E） 918.85 2,692.52 827.10 782.58
出口应退税金额
（F=MIN(B,E)）
收到的退税金额（G） 918.85 2,692.52 827.10 782.58
其中：2022 年 7-8 月收到 116.80
其中：2022 年 1-6 月收到 802.05 650.04
差额（H=F-G） - - - -
出口应退税金额占调整后境外
收入比例（I1=F/A2）
出口退税金额占境外收入比例
（I2=G/A1）
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注 1：2019 年 1 月至 2019 年 6 月，气动工具、齿轮箱、气动工具配件、固定盘等类别产品
的出口退税率为 16%；外购支架产品退税率为 0%。2019 年 7 月及以后，气动工具、齿轮
箱、气动工具配件、固定盘等类别产品的出口退税率为 13%；外购支架产品退税率为 0%；
注 2：免抵退税额数据来源于出口货物退（免）税申报系统；
注 3：期末留抵税额为《增值税纳税申报表》的“期末留抵税额”。
发行人属于生产企业，出口货物适用《财政部、国家税务总局关于进一步
推进出口货物实行免抵退税办法的通知》(财税〔2002〕7 号)，出口的自产货物
免征生产销售环节增值税；发行人出口自产货物所耗用的原材料、零部件、燃
料、动力等所含应予退还的进项税额，抵顶内销货物的应纳税额；发行人出口
的自产货物在当月内应抵顶的进项税额大于应纳税额时，对未抵顶完的部分予
以退税。
（1）根据《生产企业出口货物“免、抵、退”税管理操作规程（试行）》（国
税发〔2002〕11 号）的规定,生产企业出口货物“免、抵、退税额”应根据出口货
物离岸价、出口货物退税率计算。根据发行人调整（剔除时间性差异）后的境
外销售收入（A2）乘以适用的退税率计算免抵退税金额（B），与出口货物退
（免）税申报系统申报的免抵退税额（C）的差异（D）较小，主要系汇率波动
和样品赠送不退税等导致。
（2）发行人出口自产货物应予退还的进项税额，需抵顶内销货物的应纳税
额，只有在当月内应抵顶的进项税额大于应纳税额时才对未抵顶完的部分予以
退税。由于报告期各期发行人免抵退税额均大于期末留抵税额，因此发行人出
口应退税额等于期末留抵税额。报告期内发行人增值税期末留抵税额与应计免
抵退税额孰低（F），与实际收到的退税金额（G）对比不存在差异。
综上，发行人的免抵退税金额与境外销售收入相匹配，出口退税金额与境
外销售收入的比例符合商业逻辑。
报告期内，发行人获取的海关数据及与境外销售收入的匹配情况如下：
单位：万美元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海关统计出口金额 1,887.72 4,244.09 2,626.21 2,198.06
减：当期已结关但属于上期收入 18.46 14.15 26.98 10.25
加：当期未结关但属于当期收入 13.44 18.46 14.15 26.98
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
减：进口实质系退货 - 6.53 4.36 9.83
减：创科实业折扣 2.19 4.51 0.31 -
测算的境外销售收入① 1,880.51 4,237.36 2,608.70 2,204.95
境外销售收入② 1,880.47 4,237.35 2,608.71 2,205.04
差异金额（③=①-②） 0.04 0.01 -0.01 -0.09
报告期内，发行人获取的海关报关出口金额与境外销售收入的差异较小，
具备合理性，与境外收入规模相匹配。
（二）营业成本分析
发行人主营业务突出，报告期内发行人主营业务成本占比均在 98%以上，
其构成情况与收入基本一致，具体如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
主营业务成本 19,490.72 99.27% 44,482.88 99.31%
其他业务成本 142.95 0.73% 310.26 0.69%
合计 19,633.67 100.00% 44,793.14 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
主营业务成本 27,689.72 98.76% 22,203.80 99.36%
其他业务成本 347.45 1.24% 142.02 0.64%
合计 28,037.16 100.00% 22,345.82 100.00%
报告期内，发行人主营业务成本按业务类型分类情况如下表所示：
单位：万元
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项目
金额 占比 金额 占比
钢齿轮 8,997.19 46.16% 22,854.59 51.38%
齿轮箱及零部
件
精密机械件 2,109.27 10.82% 4,281.76 9.63%
粉末冶金制品 547.23 2.81% 1,290.44 2.90%
气动工具 4,599.15 23.60% 8,970.86 20.17%
合计 19,490.72 100.00% 44,482.88 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
钢齿轮 15,399.06 55.61% 12,443.03 56.04%
齿轮箱及零部
件
精密机械件 2,697.71 9.74% 1,363.35 6.14%
粉末冶金制品 893.05 3.23% 897.82 4.04%
气动工具 5,698.72 20.58% 5,327.45 23.99%
合计 27,689.72 100.00% 22,203.80 100.00%
报告期内，发行人主营业务成本构成与主营业务收入构成基本一致。随着
齿轮箱及零部件和精密机械件的收入规模和占比持续提升，上述业务主营业务
成本逐步上升。
报告期内，主营业务成本构成如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 13,316.94 68.32% 30,544.49 68.67%
人工成本 2,243.58 11.51% 5,352.32 12.03%
制造费用 3,930.20 20.16% 8,586.07 19.30%
合计 19,490.72 100.00% 44,482.88 100.00%
项目 2020 年度 2019 年度
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金额 占比 金额 占比
原材料 17,787.12 64.24% 14,022.10 63.15%
人工成本 3,648.92 13.18% 2,947.58 13.28%
制造费用 6,253.68 22.58% 5,234.12 23.57%
合计 27,689.72 100.00% 22,203.80 100.00%
报告期内，原材料为主营业务成本主要构成部分，占成本比重分别为
本占比上升主要系当期原材料采购价格上升。
（1）钢齿轮
报告期内，钢齿轮业务成本构成如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 5,418.59 60.23% 14,171.98 62.01%
人工成本 1,279.04 14.22% 3,395.28 14.86%
制造费用 2,299.56 25.56% 5,287.32 23.13%
合计 8,997.19 100.00% 22,854.59 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 9,071.51 58.91% 7,106.28 57.11%
人工成本 2,459.25 15.97% 1,978.41 15.90%
制造费用 3,868.31 25.12% 3,358.34 26.99%
合计 15,399.06 100.00% 12,443.03 100.00%
报告期内，原材料为钢齿轮成本主要构成部分，占成本比重分别为 57.11%、
钢齿轮业务成本结构基本保持稳定，2021 年度原材料采购成本上升导致材料成
本占比上升。
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（2）齿轮箱及零部件
报告期内，齿轮箱及零部件业务成本构成如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 2,350.80 72.60% 5,073.37 71.60%
人工成本 346.83 10.71% 743.82 10.50%
制造费用 540.25 16.69% 1,268.05 17.90%
合计 3,237.88 100.00% 7,085.23 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 1,895.41 63.16% 1,386.97 63.85%
人工成本 348.66 11.62% 266.07 12.25%
制造费用 757.10 25.22% 519.11 23.90%
合计 3,001.17 100.00% 2,172.15 100.00%
报告期内，原材料为齿轮箱及零部件成本主要构成部分，占成本比重分别
为 63.85%、63.16%、71.60%和 72.60%。随着齿轮箱及零部件产销量上升，产品
分摊的人工成本及制造费用下降。2021 年度原材料采购成本上升导致材料成本
占比上升。
（3）精密机械件
报告期内，精密机械件业务成本构成如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 1,276.25 60.51% 2,632.45 61.48%
人工成本 273.96 12.99% 572.41 13.37%
制造费用 559.05 26.50% 1,076.90 25.15%
合计 2,109.27 100.00% 4,281.76 100.00%
项目 2020 年度 2019 年度
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项目
金额 占比 金额 占比
金额 占比 金额 占比
原材料 1,704.92 63.20% 866.36 63.55%
人工成本 315.75 11.70% 199.02 14.60%
制造费用 677.04 25.10% 297.97 21.86%
合计 2,697.71 100.00% 1,363.35 100.00%
报告期内，原材料为精密机械件成本主要构成部分。占成本比重分别为
着精密机械件产销量上升，2020 年产品分摊的人工成本较 2019 年有所下降；另
一方面，发行人逐步加大该业务生产加工设备投入，制造费用占比略有上升。
（4）粉末冶金制品
报告期内，粉末冶金制品业务成本构成如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 370.14 67.64% 911.38 70.63%
人工成本 59.00 10.78% 131.48 10.19%
制造费用 118.10 21.58% 247.58 19.19%
合计 547.23 100.00% 1,290.44 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 486.87 54.52% 441.65 49.19%
人工成本 131.36 14.71% 120.22 13.39%
制造费用 274.82 30.77% 335.95 37.42%
合计 893.05 100.00% 897.82 100.00%
报告期内，原材料及制造费用为粉末冶金制品成本主要构成部分，两者合
计占成本比重分别为 86.61%、85.29%、89.82%和 89.22%，其中，原材料主要为
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铁粉等。2019 年原材料占比较低主要系当期粉末冶金制品产量较低，产品分摊
的制造费用较高。2021 年度原材料占比上升主要系当期铁粉采购价格上升较多。
（5）气动工具
报告期内，气动工具业务成本构成如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 3,901.17 84.82% 7,755.32 86.45%
人工成本 284.76 6.19% 509.33 5.68%
制造费用 413.23 8.98% 706.22 7.87%
合计 4,599.15 100.00% 8,970.86 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
原材料 4,628.41 81.22% 4,220.84 79.23%
人工成本 393.90 6.91% 383.86 7.21%
制造费用 676.41 11.87% 722.75 13.57%
合计 5,698.72 100.00% 5,327.45 100.00%
报告期内，原材料为气动工具成本主要构成部分 ，占成本比重分别为
等。报告期内，气动工具业务成本结构基本保持稳定，2021 年度原材料占比上
升主要系当期铝锭及铁制零部件采购价格上升。
（三）毛利率分析
报告期内，发行人主营业务毛利率及综合毛利率情况如下：
毛利率 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
主营业务毛利率 18.65% 21.12% 25.70% 26.79%
综合毛利率 18.79% 21.19% 25.42% 26.94%
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发行人主营业务收入占比较高，综合毛利率与主营业务毛利率变动趋势一
致。2019 年至 2022 年 1-6 月，发行人主营业务毛利率分别为 26.79%、25.70%、
发行人根据新收入准则相关规定，自 2020 年 1 月 1 日起将在销售费用列报
的运输费、代理服务费作为合同履约成本列报于营业成本，致 2020 年度起毛利
率有所降低，除此之外 2020 年度毛利率与 2019 年度不存在重大差异。
及 2）原材料价格上涨影响，具体分析如下：
（1）美元汇率下跌
年平均汇率较 2020 年平均汇率不发生波动，按照 2020 年平均汇率模拟计算的
主营业务毛利率如下所示：
单位：元/件
项目 2021 年 2020 年
平均汇率 6.4515 6.8976
剔除汇率影响后主营业务毛利率水平 22.68% -
由上表可见，若假设 2021 年美元平均汇率不变，2021 年发行人主营业务毛
利率为 22.68%，即 2021 年美元汇率下跌影响了发行人毛利率水平。
（2）原材料价格上涨
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注：国内钢材综合价格指数来源于中国钢铁工业协会网
铝价走势
一定程度上将原材料价格上涨的影响转嫁给客户，因此 2021 年度原材料价格上
涨影响了发行人毛利率水平。
综上所述，发行人 2021 年毛利率下降主要系 1）美元汇率下跌及 2）原材
料价格上涨综合影响，具备商业合理性。
月以来上海地区疫情封锁影响，发行人部分客户位于上海周边的工厂出现停工
情况，并且港口的封闭使发行人外销产品发货受阻，上述情况使得发行人营业
收入下滑，规模效应减小；2）毛利率较高的钢齿轮产品销售占比下降，毛利率
较低的齿轮箱及零部件产品及气动工具销售占比上升，致整体毛利率有所下降。
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（3）发行人对毛利率下滑采取的措施
为减少美元汇率波动对发行人毛利率产生的波动，发行人已与包括博世集
团、牧田等主要客户采用人民币结算，并逐步与银行开展远期结售汇业务。
截至 2022 年一季度，钢材、铝锭等大宗商品价格已出现回落或趋稳，若价
格进一步上涨，发行人将在合适的时机与客户协商涨价。发行人客户多为国际
电动工具龙头，为保障供应链稳定及供应商合理利润，一般情况下愿意承担部
分原材料价格上涨成本。
一般而言，发行人与客户开发的新产品毛利率水平较高。未来，发行人将
①充分利用龙头客户优势，不断与客户合作开发新产品，提高产品毛利率水平；
②利用与龙头客户多年合作积累的技术与口碑，积极开发新客户，将产品拓展
至电动工具外的新领域；③利用自身研发优势，不断改善工艺，提高生产效率；
④不断开发和培育优质供应商，提升供应链稳定性，降低综合采购成本，以此
提高自身毛利率水平。
报告期内，发行人主营业务毛利构成及毛利率情况具体如下：
单位：万元
项目
毛利 占比 毛利率
钢齿轮 3,629.20 81.20% 28.74%
齿轮箱及零部件 151.63 3.39% 4.47%
精密机械件 244.69 5.47% 10.39%
粉末冶金制品 143.42 3.21% 20.77%
气动工具 300.48 6.72% 6.13%
合计 4,469.42 100.00% 18.65%
项目 2021 年度
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毛利 占比 毛利率
钢齿轮 9,583.66 80.48% 29.54%
齿轮箱及零部件 210.59 1.77% 2.89%
精密机械件 839.79 7.05% 16.40%
粉末冶金制品 331.06 2.78% 20.42%
气动工具 943.38 7.92% 9.52%
合计 11,908.49 100.00% 21.12%
项目
毛利 占比 毛利率
钢齿轮 7,825.70 81.71% 33.70%
齿轮箱及零部件 -37.00 -0.39% -1.25%
精密机械件 760.74 7.94% 22.00%
粉末冶金制品 142.78 1.49% 13.78%
气动工具 885.74 9.25% 13.45%
合计 9,577.96 100.00% 25.70%
项目
毛利 占比 毛利率
钢齿轮 6,909.86 85.06% 35.70%
齿轮箱及零部件 55.13 0.68% 2.48%
精密机械件 275.64 3.39% 16.82%
粉末冶金制品 174.36 2.15% 16.26%
气动工具 708.32 8.72% 11.74%
合计 8,123.32 100.00% 26.79%
报告期内，钢齿轮产品是发行人主营业务毛利的主要来源，毛利分别为
气动工具规模的增大，毛利率贡献度存在一定波动，但毛利率情况基本保持稳
定。
齿轮箱及零部件业务毛利贡献及毛利率均逐步上升，毛利贡献从 2019 年
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（1）钢齿轮
报告期内，发行人钢齿轮单位售价及单位成本变化情况如下：
单位：元
项目
数据 变动 数据 变动 数据 变动 数据
单位售价 6.67 8.99% 6.12 2.17% 5.99 -2.92% 6.17
单位成本 4.75 10.21% 4.31 8.56% 3.97 - 3.97
下降 0.80 下降 4.15 下降 2.00
毛利率 28.74% 29.54% 33.70% 35.70%
个百分点 个百分点 个百分点
报告期内发行人钢齿轮业务毛利率呈下降趋势。发行人主要客户为大型跨
国企业，发行人为加强合作进一步加大供应量，同时为客户开发钢齿轮新产品
或齿轮箱、精密机械件等产品，2020 年发行人有部分产品价格下调，导致毛利
率略有下降。2021 年度毛利率下降主要系美元汇率下降及上游原材料采购价格
上升共同影响所致。2022 年 1-6 月受疫情影响钢齿轮销售数量下降致毛利率小
幅下降。
报告期内，发行人钢齿轮业务的成本构成如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
直接材料成本 5,418.59 14,171.99 9,071.51 7,106.28
直接人工成本 1,279.04 3,395.28 2,459.25 1,978.41
制造费用成本 2,299.56 5,287.32 3,868.31 3,358.34
合计 8,997.19 22,854.59 15,399.06 12,443.03
报告期内，钢齿轮业务分类别销售的单位成本情况如下：
单位：元/件
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单位直接 单位直接 单位制造
期间 合计
材料成本 人工成本 费用成本
报告期内钢齿轮平均单位成本分别为 3.97 元/件、3.97 元/件、4.31 元/件和
轮单位料工费均有变化，2021 年及 2022 年 1-6 月单位成本上升主要由于原材料
采购价格上涨致单位材料成本上升。
（2）齿轮箱及零部件
报告期内，发行人齿轮箱及零部件单位售价及成本变化情况如下：
单位：元
项目
数据 变动 数据 变动 数据 变动 数据 变动
单位
售价
单位
成本
上升 1.58 上升 4.13 下降 3.72 上升 9.71
毛利率 4.47% 2.89% -1.25% 2.48%
个百分点 个百分点 个百分点 个百分点
-1.25%、2.89%和 4.47%。在较强研发投入及经验积累后，随着发行人技术积累
及客户拓展不断增强，齿轮箱及零部件业务的规模效应逐渐显现，毛利率总体
呈上升趋势。齿轮箱及零部件业务系发行人未来重要发展方向，目前仍处于扩
产及以高性价比抢占市场的阶段。齿轮箱及零部件业务毛利率较低主要系 1）
发行人逐步加大该业务生产加工设备投入，因此即使在产销率上升的情况下产
品分摊的制造费用仍较高；2）新品开发产生的模具等费用较高；3）为抢占市
场，部分产品定价较低。
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单位：元/件
项目 金额 对毛利率 金额 对毛利率 金额
(元/件) 的影响 (元/件) 的影响 (元/件)
单价 42.01 -2.96% 43.24 -2.33% 44.27
单位成本 40.80 7.10% 43.78 -1.39% 43.18
其中：单位材料成本 29.22 -3.72% 27.65 -0.18% 27.57
单位人工成本 4.28 1.91% 5.09 0.47% 5.29
单位制造费用 7.30 8.91% 11.04 -1.68% 10.32
毛利率 2.89% 4.14% -1.25% -3.73% 2.48%
销量（万件） 173.67 68.56 50.31
注：毛利率影响数计算公式列示如下：
单价毛利率影响数=（本期单价-上期单位成本）/本期单价-上期毛利率
单位成本毛利率影响数=本期毛利率-（本期单价-上期单位成本）/本期单价
直接材料毛利率影响数=（本期单价-本期单位直接材料成本-上期单位直接人工-上期单位
制造费用）/本期单价-（本期单价-上期单位成本）/本期单价
直接人工毛利率影响数=（本期单价-本期单位直接材料成本-本期单位直接人工-上期单位
制造费用）/本期单价-（本期单价-本期单位直接材料成本-上期单位直接人工-上期单位制
造费用）/本期单价
制造费用影响数=本期毛利率-（本期单价-本期单位直接材料成本-本期单位直接人工-上期
单位制造费用）/本期单价。
报告期各期，发行人齿轮箱及零部件业务毛利率分别为 2.48%、-1.25%、
前仍处于扩产及以高性价比抢占市场的阶段，产品开发和设备投入较大；二系
为进一步打开市场，部分产品定价较低。
电动工具齿轮箱主要采取市场化定价模式，因此其价格制定多通过供需双
方进行协商，同时参考市场竞品、相应成本等多方面因素来制定。目前市场上
主营电动工具齿轮箱业务且披露售价的公司较少，难以查到公开的市场售价水
平。
①2022 年 1-6 月较 2021 年度
百分点，主要系随着产品实现批量生产，工艺逐步成熟致毛利率有所上升。
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②2021 年度较 2020 年度
点，原因主要系 1）2021 年齿轮箱及零部件业务销量增加，带动单位制造费用、
单位人工成本下降，进而降低了平均单位成本；2）受 2021 年材料成本上涨的
影响，发行人齿轮箱及零部件业务的售价有所上调，整体单价略有下降主要系
单价低的产品销售数量占比有所上升，具体如下：
齿轮箱 区间 2021 年度 2020 年度
销售单价 40-60 元/件之间 4.47% 6.89%
等因素的综合影响，2021 年齿轮箱及零部件业务的毛利率有所上涨。
③2020 年度较 2019 年度
品销售价格的下降和单位成本的上涨所致。发行人为了抢占市场，部分新品定
价低，且部分旧产品降价销售，导致齿轮箱及零部件业务的整体售价下降，进
而导致毛利率下降了 2.33%。
另外，2020 年度齿轮箱及零部件的单位成本增加 1.39%，也导致了该业务
毛利率下降了 1.39%。发行人 2020 年单位成本上涨，主要系单位制造费用增加
所致。单位制造费用的上涨，主要系发行人齿轮箱及零部件业务处于初步成长
阶段，部分新品处于试制状态，成本稳定性较差，加之发行人逐步加大该业务
生产加工设备投入，故即使产销率变动不大的情况下，产品分摊的制造费用仍
较高。
综上，报告期内齿轮箱及零部件业务部分年度的毛利率为负，主要原因系
部分产品处于试制阶段，投入产出和成本结构不稳定，加之新品开发产生的模
具费等费用较高，故单位成本偏高；3）产品型号结构的变化，若当期毛利率高
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的产品销售占比高，则平均毛利率上升，若当期毛利率低、甚至亏损的产品销
售占比高，则平均毛利率较低甚至为负数。
①发行人成本核算合理，符合《企业会计准则》的规定
发行人发出存货采用月末一次加权平均法，低值易耗品和包装物按照一次
转销法进行摊销。发行人以领料单为基础计算产品的材料成本，按照以工时为
基础确定的工价或产品产量重量分配各项制造费用，以逐步结转分步法计算完
工产品的生产成本。发行人根据存货期末状态，分别计算出在产品成本、半成
品成本和完工产成品成本。分步骤生产完工的产品，按产品的生产步骤分别计
算出该产品各步骤的完工半成品成本，并逐步结转至最终完工产品成本。
报告期内，发行人直接人工和制造费用的归集和分配方法如下：
项目 成本归集 成本分配
核算归集生产人员的工资薪酬。人事 发行人根据产品产量工价(产品产量工价
部薪酬专员每月根据生产工人的工价 ＝产品产量×定额工价)对直接人工进行
直接
表及当月产量计算生产部门的直接人 分配。各产品本期分配的人工成本金额
人工
工成本，财务部门据此按月在“生产成 =车间人工成本总额×(产品产量工价/当
本-直接人工”进行归集 月车间总产量工价)
发行人根据产品产量对制造费用进行分
发行人设置职工薪酬、折旧费、机物 配。各产品本期分配的制造费用金额=
制造
料消耗、工装夹具费、水电费等二级 车间制造费用总额×(产品产量工价/当月
费用
明细科目，分车间归集上述成本 车间总产量工价)，热处理工序则按照产
品产量重量分配
由于各生产车间生产周期较短、在产品数量较为稳定，且各生产车间内在
产品只在工序完工时核算计件工资，归集的直接人工和制造费用直接计入当期
各生产车间的完工产品成本，各生产车间的在产品不分摊直接人工和制造费用。
对于符合收入确认条件的产品，按照产品类别、数量、出库月份、对应出
库月份根据月末一次加权平均法计算的产成品成本，相应结转主营业务成本。
综上，发行人产品成本的核算流程和方法，直接人工、制造费用的归集和
分配方法，以及产品成本结转方法均符合企业生产流程特点，符合《企业会计
准则》的规定，具备合理性。
②成本核算相关的内部控制制度健全，且执行有效
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报告期内，发行人建立了健全的成本核算、结转、分配及职工薪酬核算相
关内部控制制度并严格执行，以合理保证直接人工和制造费用的归集与分配的
准确性。
直接人工主要为生产部门人员的工资，按照各产品生产的具体产量工价进
行分配。生产人员工资主要是在系统上完成每日生产完工数量上报，经下道工
序员工或统计员审核，人事部薪酬专员根据系统上报完工数量结合实际入库数
量，核算出计件工资，并由车间经理、财务审核和分管财务副总经理审核，经
总经理或授权人审批，从而保证各产品计件工资与实际相一致。
制造费用主要为车间管理人员工资、折旧、水电费、机物料消耗以及模具
费等。发行人按车间进行归集和分配，根据当期实际发生进行汇总记账，并按
照各产品的产量工价或产量重量进行分摊。
综上，发行人成本核算相关的内部控制制度健全，且执行有效，直接人工
和制造费用的归集与分配合理且准确，没有分摊其他产品产线的人工成本和制
造费用。
③发行人齿轮箱及零部件业务的成本结构较为稳定
报告期各期，发行人齿轮箱及零部件的成本结构如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
材料成本 2,350.80 72.60% 5,073.37 71.60% 1,928.54 64.26% 1,386.97 63.85%
人工成本 346.83 10.71% 743.82 10.50% 348.66 11.62% 266.07 12.25%
制造费用 540.25 16.69% 1,268.05 17.90% 723.97 24.12% 519.11 23.90%
成本小计 3,237.88 100.00% 7,085.23 100.00% 3,001.17 100.00% 2,172.15 100.00%
由上表可见，报告期内发行人齿轮箱及零部件业务的成本结构较为稳定，
未发生明显变化；2021 年至 2022 年 1-6 月，材料成本占比由于原材料采购价格
上涨占比增加。报告期内，报告期内发行人的成本核算方法保持一致。
综上，发行人产品成本的核算流程和方法，直接人工、制造费用的归集和
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分配方法，以及产品成本结转方法均符合企业生产流程特点和《企业会计准则》
的规定，具备合理性。发行人成本核算和职工薪酬相关的内部控制制度健全，
且执行有效。报告期内上述核算方法未发生变更，报告期内齿轮箱及其零部件
的产品成本中，未分摊其他产品产线的人工成本和制造费用。
（3）精密机械件
报告期内，发行人精密机械件单位售价及成本变化情况如下：
单位：元
项目
数据 变动 数据 变动 数据 变动 数据 变动
单位
售价
单位
成本
下降 6.01 下降 5.60 上升 5.18 上升 10.60
毛利率 10.39% 16.40% 22.00% 16.82%
个百分点 个百分点 个百分点 个百分点
报告期内，发行人精密机械件业务毛利率分别为 16.82%、22.00%、16.40%
和 10.39%。原因主要系产品结构的变化和原材料成本的变化,影响了整体售价和
成本，进而造成了毛利率的波动。
①敏感性分析
规模效应对毛利率的影响主要体现在单位产品的制造费用分摊和人工成本
分摊等，报告期内，精密机械件毛利率对直接人工和制造费用的敏感性分析如
下：
变动对于毛利率的敏感性
项目 变动率
直接人工 +10% -0.68 -0.42 -0.72
制造费用 +10% -1.28 -0.50 -1.08
由上表可知，报告期各期精密机械件毛利率对单位制造费用摊销的敏感性
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更强，在固定成本未大幅上涨的情况下，产能增加带来的规模效应可以摊薄精
密机械件的单位成本，进而提升发行人精密机械件的毛利率。
发行人 2020 年及 2021 年精密机械件销量增长较快，规模效应提升了整体
毛利率水平。2020 年精密机械件产销量的大幅度增长，一方面使得产品工价下
调，同时降低了单位产品分摊的人工成本，另一方面，产能的大幅度上涨，导
致该产品线的设备使用和模具刀具等投入大幅度增加，加之 2020 年度产销率稍
有下降，故单位制造费用反而有所上升。
能，与此同时，发行人研发推出了部分新产品，但由于新品处于试制状态，成
本稳定性较差，故产品分摊的制造费用仍较高。另一方面，发行人增加了精机
组生产调试人员，因此削弱了规模效应对单位制造费用及单位人工的降低作
用，单位制造费用及单位人工反而有所上升，具体如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
精密机械件产能(万件) 972.90 472.20 222.00
精机组人数 100 56 39
销售量(万件) 549.34 386.00 201.94
单位人工成本（元） 1.04 0.82 0.99
单位制造费用（元） 1.96 1.68 1.48
毛利率 16.40% 22.00% 16.82%
综上，报告期内，规模效应对精密机械件毛利率产生了一定的影响。2020
年度，因产能增加带来的规模效应在人工成本的分摊上较为明显，但是产能增
长过快导致了固定制造费用的涨幅过大，单位制造费用反而有所上升。2021 年
度，受设备投入规模、人员配置调整和产品结构变化等的影响，单位制造费用
及单位人工均有所上升，削弱了规模效应对单位制造费用及单位人工的降低作
用。
上升原因主要系产品结构的变化和原材料成本的变化，影响了整体售价和成本，
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进而造成了毛利率的波动。2019 年至 2020 年精密机械件分产品的毛利率变动如
下：
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①2020 年度
单位：元/件
项目 收入占比 单价 单位成本 毛利率 毛利率贡献率 单价变动 单位成本变动 毛利率变动 毛利率贡献变动
棘轮头 30.75% 16.02 11.29 29.54% 9.08% -1.89% -37.50% 40.14% 9.09%
气缸 13.60% 24.67 20.85 15.48% 2.10% -23.03% -19.91% -3.29% -3.90%
轴 23.45% 7.42 5.27 28.94% 6.80% 6.97% 1.08% 4.14% 2.29%
其他 32.20% 5.83 5.10 12.49% 4.02% 1.79% 2.04% -0.22% -2.31%
总计 100.00% 8.96 6.99 22.00% 22.00% 10.39% 3.52% 5.18% 5.18%
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②2019 年度
单位：元/件
项目
收入占比 单价 单位成本 毛利率 毛利率贡献率
棘轮头 0.08% 16.33 18.06 -10.60% -0.01%
气缸 31.98% 32.05 26.03 18.77% 6.00%
轴 18.12% 6.93 5.21 24.80% 4.49%
其他 49.81% 5.72 5.00 12.71% 6.33%
总计 100.00% 8.12 6.75 16.82% 16.82%
由上表可见，2020 年精密机械件毛利率较 2019 年上涨了 5.18 个百分点，主
要系产品结构的变化的影响所致，2020 年产品售价上涨 10.39%，为毛利率贡献
了 7.83 个百分点。产品售价的上涨，主要系公司加强了与创科实业的合作，为
其定制配套了一款棘轮扳手类电动工具，主要由棘轮头和轴等部件组成，该定
制类产品单位价值大，销售价格高，且逐渐形成量产，故毛利率水平较高，发
行人精密机械件毛利率的变动具备合理性。
（4）粉末冶金制品
解决方案而开展的业务，并非发行人传统优势业务。2021 年粉末冶金制品业务
毛利率上升主要系销量上升，单位分摊的制造费用等减少。2022 年 1-6 月该业
务毛利率基本保持稳定。
（5）气动工具
报告期内，发行人气动工具产品单位售价及成本变化情况如下：
单位：元
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项目
数据 变动 数据 变动 数据 变动 数据
单位售价 275.82 24.17% 222.13 2.11% 217.55 10.19% 197.43
单位成本 258.91 28.82% 200.99 6.75% 188.28 8.05% 174.26
下降 3.39 下降 3.93 上升 1.72
毛利率 6.13% 9.52% 13.45% 11.74%
个百分点 个百分点 个百分点
售结构变化所致，2020 年单价及毛利率水平较高的风炮产品销售数量增加，使
得气动工具整体单价及毛利率有所上升。2021 年毛利率下降主要系美元汇率下
降及上游原材料采购价格上升共同影响所致。2022 年 1-6 月由于上海港疫情封
锁，发行人毛利率较高的外销业务发货受阻，销售占比下降致毛利率下降。
发行人气动工具产品的规格型号较多。报告期内，各产品分类的收入及毛
利率情况具体如下：
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①2022 年 1-6 月
内销 外销
类别 销量 单价 单位成本 销量 单价 单位成本
收入占比 毛利率 收入占比 毛利率
(万件) (元/件) (元/件) (万件) (元/件) (元/件)
大风炮 4.96 52.50% 518.54 496.16 4.32% 0.51 5.65% 543.53 505.90 6.92%
中风炮 1.60 10.25% 313.15 302.78 3.31% 0.13 1.07% 392.47 285.32 27.30%
气扳机 7.58 23.13% 149.43 137.02 8.30% 1.36 4.68% 168.64 161.66 4.14%
其他 0.35 0.72% 101.25 126.59 -25.03% 1.27 2.01% 77.74 42.54 45.27%
总计 14.50 86.60% 292.72 278.02 5.02% 3.27 13.40% 200.89 174.13 13.32%
②2021 年度
内销 外销
类别 销量 单价 单位成本 销量 单价 单位成本
收入占比 毛利率 收入占比 毛利率
(万件) (元/件) (元/件) (万件) (元/件) (元/件)
大风炮 7.71 37.43% 481.37 452.10 6.08% 1.69 9.63% 566.17 466.10 17.68%
中风炮 2.97 9.10% 304.21 281.59 7.43% 0.45 1.86% 412.08 254.85 38.16%
气扳机 18.80 27.28% 143.90 132.75 7.75% 5.28 9.14% 171.76 129.45 24.63%
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其他 0.74 0.67% 89.10 196.69 -120.76% 6.99 4.89% 69.22 60.75 12.23%
总计 30.22 74.48% 244.36 230.40 5.71% 14.41 25.52% 175.53 139.34 20.62%
③2020 年度
内销 外销
类别 销量 单价 单位成本 销量 单价 单位成本
收入占比 毛利率 收入占比 毛利率
(万件) (元/件) (元/件) (万件) (元/件) (元/件)
大风炮 4.72 34.10% 475.33 425.30 10.52% 1.03 9.23% 587.47 428.90 26.99%
中风炮 2.37 10.72% 298.05 267.40 10.28% 0.37 2.40% 427.35 239.58 43.94%
气扳机 13.16 28.49% 142.58 132.23 7.26% 3.80 10.14% 175.84 132.98 24.37%
其他 0.97 1.29% 87.24 82.02 5.98% 3.85 3.63% 62.21 51.97 16.46%
总计 21.22 74.60% 231.46 210.25 9.16% 9.05 25.40% 184.91 136.75 26.04%
④2019 年度
内销 外销
类别 销量 单价 单位成本 销量 单价 单位成本
收入占比 毛利率 收入占比 毛利率
(万件) (元/件) (元/件) (万件) (元/件) (元/件)
大风炮 3.89 29.64% 460.52 428.24 7.01% 1.08 10.94% 611.87 456.70 25.36%
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中风炮 2.18 10.67% 295.95 281.97 4.72% 0.24 1.67% 423.57 276.75 34.66%
气扳机 14.31 33.28% 140.37 129.72 7.58% 2.84 8.15% 173.06 128.68 25.64%
其他 0.66 1.05% 96.13 84.16 12.45% 5.38 4.59% 51.52 39.67 23.00%
总计 21.03 74.65% 214.21 199.18 7.01% 9.54 25.35% 160.44 119.31 25.64%
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报告期内，气动工具产品的毛利率分别为 11.74%、13.45%、9.52%和 6.13%，
毛利率水平整体较低。2020 年气动工具毛利率较 2019 年增长了 1.72%，主要系
产品结构转换，内销风炮系列产品毛利率及销售占比上升。
产品毛利率下降；2）美元汇率下降致外销气动工具售价及毛利率下降。
阻，销售占比下降致毛利率下降。
气动工具的销售返利仅存在于 2018 年度，报告期内气动工具均未再实施销
售返利，对发行人气动工具经销毛利率无影响。
报告期内，发行人综合毛利率与同行业可比公司毛利率对比情况如下：
证券简称 2021 年度 2020 年度 2019 年度 主要产品
齿轮、轴承、齿轮
海昌新材 37.66% 38.99% 43.55% 43.55% 箱、结构件等粉末
冶金零部件
双环传动 20.01% 19.53% 17.37% 17.96% 机械传动齿轮
谐波减速器、机电
绿的谐波 50.96% 52.52% 47.18% 49.37% 一体化执行器及精
密零部件
微型传动系统、精
兆威机电 27.56% 29.73% 33.84% 32.50% 密注塑件和精密模
具
算术平均数 34.05% 35.19% 35.49% 35.85% -
钢齿轮及相关产
发行人综合毛利率 18.79% 21.19% 25.42% 26.94%
品、气动工具
发行人剔除气动工
具后的毛利率
报告期内，发行人综合毛利率低于同行业可比公司，主要由于发行人主要
从事小模数齿轮、齿轮箱、精密机械件及气动工具产品，主要以定制化生产和
销售模式，而齿轮行业涉及行业及产品种类众多，国内同行业上市公司与发行
人产品在制造工艺、面向客户群体等方面不完全可比，因此发行人毛利率水平
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与可比公司相比存在一定的差异。
此外，发行人除钢齿轮及相关产品业务外，还经营毛利率水平较低的气动
工具业务，从而拉低了发行人整体毛利率水平。
（1）报告期内境内外主要产品毛利率变化情况及原因
报告期各期，发行人境内销售的主要产品系钢齿轮和气动工具，二者销售
额合计占境内销售额的比例分别为 87.13%、85.34%、83.29%和 83.18%；发行人
境外销售的主要产品系钢齿轮，其销售额占境外销售收入的比例分别为 70.16%、
①钢齿轮
和 24.62%，报告期内呈现小幅下降的趋势，基本保持稳定，毛利率变化情况如
下：
单位：元/件
内销钢齿轮
金额 变动幅度 金额 变动幅度 金额 变动幅度 金额
单价 5.83 8.38% 5.38 7.17% 5.02 -0.40% 5.04
单位成本 4.40 8.26% 4.06 9.14% 3.72 0.27% 3.71
毛利率 24.55% 25.86% 26.39%
% 个百分点 个百分点 个百分点
一般而言，内销钢齿轮平均单价受多方面因素影响：1）发行人产品定制化
程度较高，若当期单价高的产品销售占比高则平均单价上升；2）内销钢齿轮也
存在博世电动工具（成都）有限公司及牧田等国际客户，为与国际客户加强合
作，部分旧产品价格有所下降；3）就售价而言，国内电动工具品牌终端售价与
国际电动工具品牌存在一定差距，因此国内电动工具厂商采购的钢齿轮价格较
低。若国内电动工具厂商销售占比上升，则平均单价下降。
内销钢齿轮平均成本亦受多方面因素影响：1）发行人产品定制化程度较高，
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若当期成本高的产品销售占比高则平均成本上升；2）报告期内销量的上升减少
了单位分摊的制造费用，但同时报告期内新增的齿轮生产设备增加了单位分摊
的制造费用，单位制造费用受销量及新增设备的共同影响；3）2020年下半年开
始发行人部分原材料采购价格上涨，单位材料成本上涨。
报告期内内销钢齿轮在上述因素综合影响下毛利率略有下降，基本保持稳
定。
②气动工具
报告期内，内销气动工具产品结构和分产品的毛利率变动情况具体如下：
类别/结构比 2022 年 1-6 月 2021 年 2020 年 2019 年
大风炮 60.63% 50.25% 45.71% 39.71%
中风炮 11.84% 12.22% 14.37% 14.29%
气扳机 26.71% 36.63% 38.20% 44.58%
其他 0.83% 0.90% 1.72% 1.41%
小计 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
注：结构比系该类产品内销收入占内销气动工具总收入的比例
报告期内，内销气动工具分产品的毛利率情况如下：
单位：元/件
项目 毛利率 毛利率 毛利率
金额 金额 金额 金额
影响数 影响数 影响数
单价 518.54 6.74% 481.37 1.12% 475.33 2.90% 460.52
大
风 单位成本 496.16 -8.50% 452.10 -5.57% 425.30 0.62% 428.24
炮
毛利率 4.32% -1.76% 6.08% -4.44% 10.52% 3.52% 7.01%
单价 313.15 2.65% 304.21 1.81% 298.05 0.67% 295.95
中
风 单位成本 302.78 -6.77% 281.59 -4.66% 267.40 4.89% 281.97
炮
毛利率 3.31% -4.12% 7.43% -2.85% 10.28% 5.56% 4.72%
单价 149.43 3.41% 143.90 0.85% 142.58 1.43% 140.37
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项目 毛利率 毛利率 毛利率
金额 金额 金额 金额
影响数 影响数 影响数
气 单位成本 137.02 -2.86% 132.75 -0.36% 132.23 -1.75% 129.72
扳
机 毛利率 8.30% 0.55% 7.75% 0.49% 7.26% -0.32% 7.58%
内销气动工具
毛利率
内销气动工具风炮类产品销售占比上升，以及风炮类产品毛利率上涨，进而提
高了风炮类产品的毛利率贡献，使得内销气动工具整体毛利率有所上涨。
因主要系材料价格上涨的影响和产品结构变化的影响所致。从产品结构来看
最大，故其毛利率下降最为明显，故 2021 年内销气动工具整体毛利率下降，主
要系材料成本上涨，成本涨幅大于售价涨幅的影响，以及产品结构变化，受成
本上涨影响导致毛利率下降最大的大风炮销售占比增加所致。
综上，报告期内内销气动工具毛利率变动，主要系产品结构变化的影响和
发行人境外销售的主要产品系钢齿轮，2019 年至 2022 年 1-6 月，境外钢齿
轮销售毛利率分别为 43.37%、41.53%、34.93%和 32.11%，呈下降趋势。境外钢
齿轮分产品的毛利率变动情况如下：
单位：元/件
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外销钢 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
齿轮 金额 变动幅度 金额 变动幅度 金额 变动幅度 金额
单价 7.55 4.93% 7.20 -2.96% 7.42 -1.98% 7.57
单位成
本
下降 下 降
下降 2.82
毛利率 32.11% 34.93% 6.60 个 41.53% 1.84 个 43.37%
个百分点
百分点 百分点
与内销钢齿轮相同，外销钢齿轮平均销售单价也受多方面影响：1）发行人
产品定制化程度较高，若当期单价高的产品销售占比高则平均单价上升；2）为
与国际客户加强合作，部分旧产品价格有所下降；3）外销产品多以美元计价，
发行人一般在第一年末确定产品的美元价格，若第二年美元汇率下跌则人民币
平均单价下降。
外销钢齿轮平均成本变动与内销钢齿轮同理：1）发行人产品定制化程度较
高，若当期成本高的产品销售占比高则平均成本上升；2）报告期内销量的上升
减少了单位分摊的制造费用，但同时报告期内新增的齿轮生产设备增加了单位
分摊的制造费用，单位制造费用受销量及新增设备的共同影响；3）2020 年下半
年开始发行人部分原材料采购价格上涨，单位材料成本上涨。
年较 2020 年，钢齿轮的外销毛利率减少 6.60 个百分点，原因主要系 1）2021 年
原料价格上涨，单位成本增加，成本涨幅大于售价涨幅；2）客户产品型号调整，
发行人售价较高、毛利率较高的钢齿轮产品销售占比下降；3）2021年美元汇率
降幅明显，而售价高、且以美元计价的主要产品钢齿轮的美元销售价格已于上
年底确定，导致折合成人民币的销售价格有所下降；4）部分客户的部分产品进
行涨价，但一方面价格变动以客户订单日期为准，调价前下达的订单需按未调
整的价格执行，另一方面，涨价只能转移部分材料成本上涨的压力。受上述因
素的综合影响，2021 年外销钢齿轮毛利率较 2020 年整体有所下降。
综上，报告期内，2019-2020 年，外销钢齿轮毛利率整体较为稳定。2020 年
后外销钢齿轮毛利率有所下降，主要系原材料价格上涨的影响、产品销售数量
及结构的变化和汇率波动的影响所致。
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（2）主要产品境内外定价、销售毛利率的差异以及合理性
报告期各期，发行人钢齿轮和气动工具产品收入占比均超过 75%，系发行
人主要产品。报告期内钢齿轮和气动工具的境内外毛利率变动如下：
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单位：元/件
产品名称 收入占 销售单 收入占 销售单 收入占 销售单 收入占 销售单
毛利率 毛利率 毛利率 毛利率
比 价 比 价 比 价 比 价
钢齿轮 52.70% 6.67 28.74% 57.52% 6.12 29.54% 62.32% 5.99 33.70% 63.81% 6.17 35.70%
其中：内销 23.67% 5.83 24.62% 29.84% 5.38 24.55% 31.15% 5.02 25.86% 28.82% 5.04 26.39%
外销 29.03% 7.55 32.11% 27.68% 7.20 34.93% 31.17% 7.42 41.53% 34.99% 7.57 43.37%
气动工具 20.45% 275.82 6.13% 17.58% 222.13 9.52% 17.67% 217.55 13.45% 19.90% 197.43 11.74%
其中：内销 17.71% 292.72 5.02% 13.09% 244.36 5.71% 13.18% 231.46 9.16% 14.86% 214.21 7.01%
外销 2.74% 200.89 13.32% 4.49% 175.53 20.62% 4.49% 184.91 26.04% 5.05% 160.44 25.64%
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报告期各期，外销钢齿轮毛利率分别为 43.37%、41.53%、34.93%和 32.11%，
内销钢齿轮毛利率分别为 26.39%、25.86%、24.55%和 24.62%，报告期内外销钢
齿轮毛利率水平均高于内销钢齿轮毛利率。报告期各期，外销钢齿轮售价分别
为每个 7.57 元、7.42 元、7.20 元和 7.55 元，内销钢齿轮售价分别为每个 5.04 元、
由售价差异造成。
报告期各期，外销气动工具销售毛利率分别为 25.64%、26.04%、20.62%和
销气动工具毛利率大于内销气动工具毛利率。报告期内，分产品的气动工具内
外销毛利率变动如下：
单位：元/件
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产品名称 占比
占比[注] 销售单价 毛利率 销售单价 毛利率 占比[注] 销售单价 毛利率 占比[注] 销售单价 毛利率
[注]
大风炮 58.15% 520.87 4.57% 47.05% 496.59 8.45% 43.32% 495.48 14.03% 40.58% 493.41 11.95%
其中：境内 52.50% 518.54 4.32% 37.43% 481.37 6.08% 34.10% 475.33 10.52% 29.64% 460.52 7.01%
境外 5.65% 543.53 6.92% 9.63% 566.17 17.68% 9.23% 587.47 26.99% 10.94% 611.87 25.36%
中风炮 11.31% 319.22 5.57% 10.96% 318.34 12.64% 13.13% 315.54 16.45% 12.34% 308.56 8.78%
其中：境内 10.25% 313.15 3.31% 9.10% 304.21 7.43% 10.72% 298.05 10.28% 10.67% 295.95 4.72%
境外 1.07% 392.47 27.30% 1.86% 412.08 38.16% 2.40% 427.35 43.94% 1.67% 423.57 34.66%
气扳机 27.81% 152.35 7.60% 36.43% 150.01 11.99% 38.63% 150.02 11.75% 41.43% 145.79 11.14%
其中：境内 23.13% 149.43 8.30% 27.28% 143.90 7.75% 28.49% 142.58 7.26% 33.28% 140.37 7.58%
境外 4.68% 168.64 4.14% 9.14% 171.76 24.63% 10.14% 175.84 24.37% 8.15% 173.06 25.64%
其他 2.73% 82.79 26.78% 5.56% 71.14 -3.85% 4.92% 67.25 13.72% 5.64% 56.41 21.03%
合计 100.00% 275.82 6.13% 100.00% 222.13 9.52% 100.00% 217.55 13.45% 100.00% 197.43 11.74%
其中：境内 86.60% 292.72 5.02% 74.48% 244.36 5.71% 74.60% 231.46 9.16% 74.65% 214.21 7.01%
境外 13.40% 200.89 13.32% 25.52% 175.53 20.62% 25.40% 184.91 26.04% 25.35% 160.44 25.64%
注：占比系该类别收入占当期气动工具收入的比例
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由上表可见，报告期各期外销气动工具毛利率水平高于内销气动工具毛利
率，主要系气动工具主要产品大风炮、中风炮和气扳机的外销售价均高于内销
售价。
综上所述，发行人境内外产品毛利率差异主要系售价不同造成。一般情况
下，发行人同一产品外销售价会高于内销售价，原因主要系：1)外销大部分客
户以美元计价，发行人额外承担了汇率波动的风险，因此报价较高；2)针对外
销，发行人额外承担了较高的人员管理、沟通成本，以及报关费和代理费等费
用，因此提高了外销报价；3)外销主要客户更关注产品品质及可靠性，对产品
价格的敏感度相对较低，而且一旦出现质量问题，外销对应的处理成本（如交
通、人力、赔偿等）更高，故风险更大，因此外销产品的报价相对较高。
（四）期间费用分析
加，具体如下：
单位：万元
项目
金额 费用率 金额 费用率
销售费用 134.92 0.56% 502.44 0.88%
管理费用 929.13 3.84% 1,906.44 3.35%
研发费用 807.61 3.34% 1,847.07 3.25%
财务费用 -145.45 -0.60% 194.37 0.34%
合计 1,726.21 7.14% 4,450.32 7.83%
项目
金额 费用率 金额 费用率
销售费用 387.53 1.03% 747.70 2.44%
管理费用 1,827.36 4.86% 1,562.43 5.11%
研发费用 1,303.58 3.47% 1,083.82 3.54%
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财务费用 696.28 1.85% 415.52 1.36%
合计 4,214.75 11.21% 3,809.48 12.45%
注：费用率=期间费用额/当期营业收入*100%
（1）销售费用明细
发行人销售费用的具体构成情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
职工薪酬 75.95 56.29% 256.97 51.15%
业务招待
费
注
运输费 - - - -
代理服务
注 - - - -
费
宣传展览
费
办公费 3.72 2.76% 19.62 3.91%
差旅费 3.78 2.80% 28.17 5.61%
其他 16.37 12.13% 48.91 9.73%
合计 134.92 100.00% 502.44 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
职工薪酬 177.78 45.88% 161.94 21.66%
业务招待
费
注
运输费 - - 207.91 27.81%
代理服务
注 - - 50.43 6.75%
费
宣传展览
费
办公费 23.45 6.05% 19.54 2.61%
差旅费 22.96 5.92% 53.90 7.21%
其他 42.10 10.86% 50.46 6.75%
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合计 387.53 100.00% 747.70 100.00%
注：根据新收入准则相关规定，2020 年度运输费 258.63 万元、代理服务费 51.99 万元，
代理服务费 48.19 万元作为合同履约成本列报于营业成本。
年 1-6 月，因疫情影响发行人减少宣传展览及境内外客户调研拜访，此外根据新
收入准则相关规定发行人将运输费、代理服务费作为合同履约成本列报于营业
成本，上述原因使得销售费用及占比降低。
若将 2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月运输费用及代理服务费还原，报
告期内发行人销售费用占营业收入比重分别为 2.44%、1.86%、1.76%和 1.15%。
销售费用占收入规模的比例较小，存在一定的波动。具体而言，发行人销售费
用主要构成可分为两类：一类是与业绩较为相关的职工薪酬及运输费，另一类
是与经营模式以及外部环境较为相关的业务招待费、宣传展览费及差旅费，以
下就上述费用的变动进行分析：
单位：万元
所属年度 2021 年 2020 年 2019 年
职工薪酬① 256.97 177.78 161.94
社保减免金额② - 8.19 -
考虑社保减免后职工薪酬
③=①+②
销售人员平均人数④
（月平均）
人均总薪酬⑤=③/④ 15.12 10.94 10.80
平均总薪酬较上年变动比 38.21% 1.30% -
销售奖励与年终奖合计 173.83 108.72 94.49
销售奖励与年终奖较上年变动
比
营业收入较上年变动比 51.19% 22.90% -
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要与发行人收入规模上升相关。
发行人销售人员工资主要由基本工资及销售奖励与年终奖构成，其中销售
奖励与销售人员业绩情况挂钩。2019 年至 2021 年发行人销售人员销售奖励与年
终奖合计及人均总薪酬均呈上升趋势，与营业收入变动趋势匹配。
①运输费与营业收入匹配关系
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
运输费 95.86 335.61 258.63 207.91
营业收入 24,177.71 56,833.35 37,591.79 30,586.49
运输费用/营业收入 0.40% 0.59% 0.69% 0.68%
占比较为稳定，具备匹配性。2022 年 1-6 月该比例有所下降，主要系疫情封锁
及销售数量的下降，致集中发货较多，单位运输成本下降。
②境内运费与收入匹配情况
报告期内发行人境内运费与境内销售收入匹配情况如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
境内运费（万元） 41.89 197.16 89.99 52.15
境内销售收入（万元） 12,114.30 29,464.68 19,628.02 15,429.40
境内运费占境内销售收入的
比例
境内销售数量(万件） 1,330.29 4,030.09 2,975.76 2,210.60
运费/销售数量(元/件） 0.03 0.05 0.03 0.02
境内运输数量(万件） 977.18 2,841.67 2,119.13 1,706.05
运输平均单价(元/件） 0.04 0.07 0.04 0.03
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少，运输频次增加所致，具备合理性。2022 年 1-6 月境内运输平均单价下降，
主要系疫情封锁及销售数量的下降，致集中发货较多，运输频次减少，单位运
输成本下降。
③境外运费与境外销售收入匹配情况
报告期内，境外销售相关支出主要系运输费和代理服务费，具体如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年 2020 年 2019 年
运输费及代理服务费 102.15 302.20 220.63 206.19
境外销售收入 12,063.41 27,368.67 17,963.77 15,157.10
费用率 0.85% 1.10% 1.23% 1.36%
报告期内，随着发行人境外销售规模的持续增长，物流需求也随之增大，
运输费及代理服务费相应稳定增长。运输费及代理服务费占境外销售收入的比
例在报告期总体稳定，但略微有所下降，主要原因系境外销售规模的增长出现
的规模效应，销售相关支出未与销售收入呈现相同比例的增长趋势。2022 年 1-
次减少，单位成本下降。
综上，发行人报告期内境外支出和境外收入规模相匹配。
④运输费用的会计处理符合《企业会计准则》规定
根据与客户签订的销售合同，发行人向客户销售商品时主要分为以下两种
模式：
应用指南——会计科目和主要账务处理》中对销售费用核算内容的定义，属于
销售费用核算内容，发行人将其计入销售费用符合企业会计准则的相关规定。
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会[2017]22 号））（以下简称新收入准则）。《<企业会计准则第 14 号——收入>应
用指南 2018》与运输费用的会计处理相关的规定如下：
“在企业向客户销售商品的同时，约定企业需要将商品运送至客户指定的地
点的情况下，企业需要根据相关商品的控制权转移时点判断该运输活动是否构
成单项履约义务。通常情况下，控制权转移给客户之前发生的运输活动不构成
单项履约义务，而只是企业为了履行合同而从事的活动，相关成本应当作为合
同履约成本；相反，控制权转移给客户之后发生的运输活动则可能表明企业向
客户提供了一项运输服务，企业应当考虑该项服务是否构成单项履约义务。”
用对应的运输活动均在销售的商品控制权转移给客户之前发生，不构成单项履
约义务，只是企业为了履行合同而从事的活动，相关成本应当作为合同履约成
本。因此，发行人自 2020 年 1 月日起，将该部分运输活动对应的运输费用作为
合同履约成本，在发生时按照权责发生制计入营业成本，符合企业会计准则的
相关规定。
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
业务招待费 32.23 109.76 81.35 100.91
宣传展览费 2.87 39.00 39.90 102.60
差旅费 3.78 28.17 22.96 53.90
小计 38.88 176.93 144.21 257.41
小计/营业收入 0.16% 0.31% 0.38% 0.84%
影响，发行人减少宣传展览及境内外客户调研拜访，业务招待费、宣传展览费
及差旅费随之下降,同时也系销售费用整体下降的主要原因。
综上所述，发行人报告期内销售费用及变动趋势与收入规模匹配。
（2）与同行业上市公司对比情况
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报告期内，发行人销售费用率与同行业可比公司的对比情况如下：
证券简称 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海昌新材 1.18% 1.30% 1.08% 2.06%
双环传动 0.90% 1.30% 3.06% 3.50%
绿的谐波 1.01% 1.96% 2.19% 4.17%
兆威机电 4.71% 3.79% 2.63% 1.96%
算术平均数 1.95% 2.09% 2.24% 2.92%
发行人 0.56% 0.88% 1.03% 2.44%
发行人与同行业上市公司销售费用率算术平均数整体均呈下降趋势，发行
人销售费用率与海昌新材较为接近，略低于其他同行业可比公司。主要原因系
发行人与海昌新材较为相似，主要客户为海外电动工具龙头企业，与上述客户
保持长期的合作关系，销售人员数量较少，因此客户开发及维护成本较低。
同行业可比公司中，仅有海昌新材与发行人下游行业主要为电动工具行业。
电动工具行业经过多年发展，目前形成了较为稳定的竞争格局，博世集团、史
丹利百得、创科实业等龙头企业占据较高的市场份额。发行人与海昌新材下游
客户以上述龙头企业为主，因此前五大客户销售占比相对较高，主要客户及合
作关系较为稳定，客户开发及维护成本较低进而销售费用率低于其他公司，具
体如下：
报告期 1
注
证券简称
前五大客户销售占比 前五大客户数量
海昌新材 87.59% 6
双环传动 29.28% 8
绿的谐波 42.06% 9
兆威机电 36.85% 11
发行人 64.41% 6
注 1：此处报告期特指各公司招股说明书所指报告期
综上述所，发行人销售费用率与海昌新材较为接近，略低于其他同行业可
比公司具备合理性。
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（1）管理费用明细
报告期内，发行人管理费用的具体构成情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
职工薪酬 460.42 49.55% 875.15 45.90%
折旧和摊销 200.74 21.61% 404.13 21.20%
办公费 102.78 11.06% 221.36 11.61%
修理费 28.92 3.11% 67.18 3.52%
中介机构费 55.59 5.98% 87.50 4.59%
业务招待费 51.61 5.55% 149.69 7.85%
差旅费 3.97 0.43% 32.78 1.72%
其他 25.10 2.70% 68.66 3.60%
合计 929.13 100.00% 1,906.44 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
职工薪酬 790.08 43.24% 685.11 43.85%
折旧和摊销 378.00 20.69% 331.31 21.20%
办公费 231.45 12.67% 208.61 13.35%
修理费 97.70 5.35% 102.34 6.55%
中介机构费 127.15 6.96% 73.56 4.71%
业务招待费 95.94 5.25% 63.60 4.07%
差旅费 11.95 0.65% 37.58 2.41%
其他 95.08 5.20% 60.31 3.86%
合计 1,827.36 100.00% 1,562.43 100.00%
报告期内，发行人管理费用主要由职工薪酬、折旧摊销和办公费构成。报
告期内发行人管理费用中职工薪酬持续增长，主要系发行人业务规模扩张业绩
增长，人均薪酬增长所致。
（2）与同行业上市公司对比情况
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报告期内，发行人管理费用率与同行业可比公司的对比情况如下：
证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海昌新材 5.40% 5.13% 4.57% 4.08%
双环传动 4.18% 4.25% 3.60% 3.69%
绿的谐波 4.97% 3.93% 5.90% 7.27%
兆威机电 6.09% 5.00% 2.97% 2.14%
算术平均数 5.16% 4.58% 4.26% 4.30%
发行人 3.84% 3.35% 4.86% 5.11%
发行人与同行业上市公司管理费用率算术平均数变动趋势基本一致，与其
他同行业可比公司算术平均数不存在重大差异。
（1）研发费用具体情况
报告期内，发行人研发费用的具体构成情况如下：
单位：万元
金额 占比 金额 占比
直接人工 370.69 45.90% 778.67 42.16%
材料领用 274.78 34.02% 694.59 37.60%
折旧和摊
销
其他 55.95 6.93% 126.33 6.84%
合计 807.61 100.00% 1,847.07 100.00%
金额 占比 金额 占比
直接人工 575.28 44.13% 631.00 58.22%
材料领用 483.60 37.10% 297.84 27.48%
折旧和摊
销
其他 51.91 3.98% 37.26 3.44%
合计 1,303.58 100.00% 1,083.82 100.00%
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报告期内，发行人研发费用主要由直接人工和材料领用构成，2019 年至
报告期内，发行人不存在研发费用资本化的情况。截至 2022 年 6 月 30 日，
发行人研发项目支出情况如下：
单位：万元
项目
高精度谐波传动减速 正在进
器开发 行
新型抗冲击小型齿轮 正在进
箱 行
电驱动智能物流车后 正在进
桥总成 行
多工位自动钻孔下料 正在进
工艺研究 行
螺旋伞齿轮副啮合传
正在进
动质量自动检测技术 152.96 137.51 - - 390.00
行
研究
风炮壳体高频加热装 正在进
配工艺研究 行
基于在线检测的动力
正在进
扳手电机转子连续磨 11.50 - - - 340.00
行
削加工技术研究
基于工业机器人的小
模数伞齿轮铣削机床
- 222.13 141.54 - 330.00 已结束
专用全自动上下料系
统研究
气扳机进气机构组合
式多工位加工系统开 - 216.41 131.63 - 310.00 已结束
发
小模数锥齿轮用硬质
合金刀条式铣刀刃磨 - 35.35 284.33 65.28 350.00 已结束
机的研究
基于高强度扳手头的
- 90.85 210.66 - 270.00 已结束
大扭矩电动工具开发
螺旋内齿圈粉末冶金
- 117.44 176.34 - 260.00 已结束
制造工艺研究
油封和衬套智能化装
- - 39.36 214.13 245.00 已结束
配工位设计
粉末冶金直伞齿接触
- - 62.85 202.41 260.00 已结束
区调整的研究
数控加工的小模数弧
齿锥齿轮硬质合金组 - - 124.97 162.56 300.00 已结束
装式铣刀磨刀条夹具
具有可预紧功能的两
- - 131.90 161.17 270.00 已结束
段进气式气动扳手
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项目
小模数螺旋锥齿轮新
型粉末冶金成型工艺 - - - 8.39 190.00 已结束
研究
小模数铣齿刀刃磨机
- - - 56.41 275.00 已结束
安装角自动分度装置
小模数弧齿锥齿轮铣
- - - 143.65 290.00 已结束
齿工艺研究
气扳机冲击组件疲劳
- - - 69.82 240.00 已结束
强度测试技术研究
合计 807.61 1,847.07 1,303.58 1,083.82 6,160.00
报告期内，发行人研发活动直接人工费用明细如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
直接人工（万元） 370.69 778.67 575.28 631.00
社保减免（万元） - - 37.91 -
还原后社保后直接人工金额
（万元）
总研发工时（小时） 80,292.50 170,957.00 141,790.52 157,396.71
单位工时人工（元/小时） 46.17 45.55 43.25 40.09
年度总研发工时减少及社保减免影响。还原社保减免金额后，报告期内直接人
工金额基本保持稳定。
时有所下降，同时研发人员基本工资等未同步下降，因此当年单位人工工时较
上年有所上升。
工上升。2022 年 1-6 月单位工时人工基本保持稳定。
（2）与同行业上市公司对比情况
报告期内，发行人研发费用率与同行业可比公司的对比情况如下：
证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海昌新材 5.00% 4.07% 3.81% 4.37%
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证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
双环传动 3.89% 3.97% 3.81% 3.32%
绿的谐波 8.82% 9.28% 11.10% 13.04%
兆威机电 11.31% 11.65% 6.24% 4.43%
算术平均数 7.26% 7.24% 6.24% 6.29%
发行人 3.34% 3.25% 3.47% 3.54%
报告期内，发行人研发费用率低于同行业可比公司算术平均数，主要系 1）
发行人主要研发方向集中在齿轮及相关产品，紧跟客户产品需求，研发效率较
高；2）兆威机电下游面向的通信设备、智能手机、汽车电子及绿的谐波下游面
向的工业机器人等高新领域对技术研发要求较高，使得其研发费用率较高。若
剔除兆威机电及绿的谐波，同行业可比公司的研发费用率算术平均数为 3.85%、
（3）所得税加计扣除与高新技术企业申报的研发费用明细与财务报表中研
发费用明细的差异情况及研发费用后续结转金额、节点及对应的会计处理
单位：万元
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项目 明细 2021 年度 2020 年度 2019 年度
人工费用 778.67 575.28 631.01
折旧和摊销 247.48 192.80 117.71
财务报表金额 直接材料 694.59 483.60 297.84
其他 126.33 51.90 37.26
合计 1,847.07 1,303.58 1,083.82
人工费用 778.67 575.28 631.01
折旧和摊销 247.48 192.80 117.71
直接材料 753.64 534.60 297.84
提交所得税加计扣除金额 直接燃料动力 117.20 - 37.26
其他 9.13 0.90 -
特殊收入抵减 -59.04 -21.54 -11.25
合计 1,847.07 1,282.04 1,072.57
人工费用 - - -
折旧和摊销 - - -
直接材料 -59.04 -51.00 -
差异金额
燃料动力及其他费用 - 51.00 -
特殊收入抵减 59.04 21.54 11.25
合计 - 21.54 11.25
注 1：财务报表研发费用明细中将燃料动力与其他零星费用合并列示于“其他”明细中;
注 2：2022 年 1-6 月发行人尚未进行所得税汇算清缴。
系报告期内发行人零星研发废料收入加计扣除时冲减研发费用所致。2021 年不
存在差异。
税加计扣除与财务报表研发费用明细差异系所得税加计扣除时燃料动力与直接
材料合并列示于“直接材料”明细中，财务报表将该部分列示于“其他”明细中。
发行人 2019-2021 年研发费用税前加计扣除金额已经第三方税务师事务所进
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行专项鉴证。
单位：万元
项目 明细 2020 年度 2019 年度
人工费用 575.28 631.01
折旧和摊销 192.80 117.71
财务报表金额 直接材料 483.60 297.84
其他 51.90 37.26
合计 1,303.58 1,083.82
人工费用 575.28 631.01
折旧和摊销 192.80 117.71
高新技术企业申报金额 直接投入 534.60 335.10
其他 0.90 -
合计 1,303.58 1,083.82
人工费用 - -
折旧和摊销 - -
差异金额
材料、动力及其他 - -
合计 - -
注 1：财务报表研发费用明细中将燃料动力与其他零星费用合并列示于“其他”明细中；
注 2：高新技术企业申报的研发费用明细中将直接材料与燃料动力合并列示于“直接投入”明
细中；
注 3：高新技术企业申报文件未要求披露 2021 年及 2022 年 1-6 月研发费用相关明细。
中研发费用明细无差异。
报告期内，发行人研发费用均于实际发生时按照项目归集并计入当期损益，
不存在资本化的情形。
（1）财务费用明细
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报告期内，发行人财务费用的具体构成情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
利息支出 80.97 136.31 258.09 494.54
减：利息收入 38.08 61.77 51.03 37.61
汇兑损益
（负数为收 -194.06 109.48 464.21 -58.73
益）
手续费 5.72 10.34 25.00 17.32
合计 -145.45 194.37 696.28 415.52
报告期内，发行人财务费用主要由银行贷款的利息支出、汇兑损益构成，
财务费用占营业收入的比例分别为 1.36%、1.85%、0.34%和-0.60%，报告期内
存在波动，主要受利息支出和汇兑损益波动影响。报告期内，发行人外销收入
主要以美元计价并结算，2020 年度发行人汇兑损失金额较大主要系美元兑人民
币的汇率下降所致，当期利息支出较少主要系发行人 2020 年度偿还较多银行借
款。
支出进一步减少所致。2022 年 1-6 月进一步下降主要系美元兑人民币的汇率上
升致产生一定汇兑收益所致。
（2）与同行业上市公司对比情况
报告期内，发行人财务费用率与同行业可比公司的对比情况如下：
证券简称 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海昌新材 -7.16% -0.38% 2.25% -1.02%
双环传动 1.36% 2.31% 4.25% 3.96%
绿的谐波 -4.59% -4.11% -2.84% 0.08%
兆威机电 -3.99% -3.28% -0.01% 0.12%
算术平均数 -3.59% -1.36% 0.91% 0.79%
发行人 -0.60% 0.34% 1.85% 1.36%
发行人与同行业可比公司财务费用率算术平均数均为 2020 年度上升，2021
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年度及 2022 年 1-6 月明显下降。发行人财务费用率高于其他同行业可比公司算
术平均数，主要系 1）发行人外销规模较大，汇率波动影响产生较大金额的汇
兑损益；2）发行人作为非上市公司融资手段较为有限，利息支出相对较高。
（3）2020 年汇兑损益具体情况
单位：万元
类型 2020 年度
银行存款汇兑损失 166.94
应收账款汇兑损失 301.75
其他损失（收益） -4.48
合计汇兑损失（收益） 464.21
发行人 2020 年度汇兑损益主要为外币银行存款以及外币应收账款等经营性
资产进行相关外币折算产生的汇兑差异。
发行人 2020 年度各月汇兑损益情况如下图所示：
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开始产生较大金额汇兑损益，与汇率波动趋势相匹配。
（4）汇兑损益与境外采购、销售的匹配
报告期各期发行人汇兑损益主要受以美元结算的境外销售规模以及美元汇
率波动情况的共同影响，具体如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
以美元结算的境外销售收入
（万美元）
美元交易净额（万美元） 879.09 2,661.46 2,271.72 2,074.30
期初汇率 6.3757 6.5249 6.9762 6.8632
期末汇率 6.7114 6.3757 6.5249 6.9762
汇率变动 0.3357 -0.1492 -0.4513 0.1130
匡算汇兑损益（损失用"-"列示）
（万元）
汇兑损益（损失用"-"列示）
（万元）
注：报告期内，发行人境外销售主要以美元进行结算，仅存在零星客户以欧元进行结算，
金额较小。
报告期内美元兑人民币汇率变动趋势如下：
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数据来源：中国人民银行
由上图可见，2019 年美元兑人民币汇率全年呈震荡波动趋势，形成了一定
金额的汇兑收益；2020 年下半年开始美元兑人民币汇率大幅降低，发行人因此
产生了金额较大的汇兑损失；2022 年上半年美元兑人民币汇率上升，发行人因
此产生了一定的汇兑收益。
报告期各期匡算汇兑损益与实际产生的汇兑损益存在一定差异，原因主要
系发行人境外客户销售收款周期较短，汇率波动影响有所抵消；此外，2020 年
兑损失金额与匡算金额存在一定差异。
汇兑收益逐步转变为汇兑损失，2022 年上半年随着美元兑人民币汇率上升产生
汇兑收益，与汇率变动趋势相匹配,与发行人的境外采购、销售规模相匹配。
（五）利润表其他项目分析
报告期内，发行人其他收益主要系与发行人日常活动相关的政府补助，具
体情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
与资产相关的政府补助 12.46 2.26 - -
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
与收益相关的政府补助 131.29 22.33 165.91 385.86
代扣个人所得税手续费返还 1.93 2.04 - 2.51
注
其他 62.84 31.95 - -
合计 208.53 58.57 165.91 388.37
注：根据台州市黄岩区深化“亩均论英雄”改革工作领导小组办公室《关于公布 2020 年
度城镇土地使用税差别化减免 AB 类企业名单的通知》（黄亩均办〔2021〕2 号），黄岩区
地方税务局减免了发行人 2020 年度的土地使用税 31.95 万元；根据台州市黄岩区深化“亩
均论英雄”改革工作领导小组办公室《关于公布 2021 年度城镇土地使用税差别化减免 AB
类企业名单的通知》（黄亩均办〔2022〕5 号），黄岩区地方税务局减免了公司 2021 年的
土地使用税 62.84 万元。
报告期内，发行人获得的计入其他收益的政府补助明细如下表所示：
单位：万元
项目 金额
年产 1800 万套齿轮技改项目补助 12.46
稳岗返还社会保险费 35.62
资金
黄岩区岁末年初企业留工促产 2022 年度第一年度达产奖励 4.00
企业招用建档立卡贫困人口就业扣减增值税 0.59
合计 143.76
项目 金额
省商标品牌示范企业奖励、国家贯标认证奖励 10.00
稳岗返还社会保险费 9.32
年产 1800 万套齿轮技改项目 2.26
黄岩区 2021 年第一批创新券兑现资金 1.50
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黄岩区隐形冠军培育企业补助 0.50
企业招用建档立卡贫困人口就业扣减增值税 0.47
招聘补贴 0.30
省拨发明专利补助 0.23
合计 24.59
项目 金额
稳岗返还社会保险费 71.28
院士专家合作项目经费 30.00
数字经济补助 29.00
高可靠高压开关断路器专用齿轮箱补助 15.00
知识产权补贴收入 3.88
民营经济发展补助 3.00
优秀人才补助 3.00
助企复工 1.26
涉企两直资金补助 1.00
企业招用建档立卡贫困人口就业扣减增值税 0.59
发明授权补助 0.22
高层次人才因疫情未上岗期间企业所付薪资待遇补助 0.17
合计 165.91
项目 金额
稳岗支持补贴 190.05
经济转型补助 80.00
技术改造专项资金 70.70
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外经贸补助收入 1.81
优秀技能人才补助 1.00
人力资源和社会保障局招聘补贴 0.20
零星补助 0.31
合计 385.86
报告期内，发行人投资收益的具体构成情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
金融工具持有期间的投资收益 - - - 108.11
其中：分类为以公允价值计量且其
- - - 108.11
变动计入当期损益的金融资产
处置金融工具取得的投资收益 11.44 8.23 186.16 72.51
其中：分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产
可供出售金融资产在持有期间的投
- - - -
资收益
理财产品收益 - - - -
合计 11.44 8.23 186.16 180.62
报告期内发行人投资收益分别为 180.62 万元、186.16 万元、8.23 万元和
主要为远期结售汇收益、银行理财收益、股权分红收益等。2019 年取得黄岩农
村商业银行股份股权分红款 108.11 万元。
为减少外汇波动对发行人业绩产生的影响，2020 年开始发行人与银行开展
远期结售汇业务，并在当期产生收益 162.99 万元。发行人已就远期结售汇业务
制订《外汇套期保值制度》，根据规定，发行人不进行单纯以盈利为目的的外汇
交易，所有远期结售汇业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，
以规避和防范汇率风险为目的。
发行人 2019 年度公允价值变动收益系发行人为对黄岩农村商业银行股份及
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黄岩恒升村镇银行的投资重新计量所致，具体参见本节“十、财务状况分析”之
“（一）资产构成及变动分析”之“2、非流动资产构成及变动分析”之“（4）其他
非流动金融资产”相关内容。
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
其他非流动金融资产 - - - 3,235.70
合计 - - - 3,235.70
报告期内，发行人执行新金融准则，以未来适用法将与金融资产相关的损
失计入了信用减值损失，具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
坏账损失 60.31 -195.10 -216.73 -94.59
合计 60.31 -195.10 -216.73 -94.59
报告期内，发行人资产减值损失主要为存货跌价损失，具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
存货跌价损失 -285.00 -385.04 -253.23 -484.35
合计 -285.00 -385.04 -253.23 -484.35
报告期内，发行人营业外收支具体构成情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
营业外收入
推进民营经济高质量发展
（企业上市挂牌）政府补助
无法支付款项 - 0.69 59.01 16.69
非流动资产毁损报废利得 - 0.11 2.73 -
其他 0.10 40.49 196.28 5.84
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合计 200.10 241.29 258.02 22.53
营业外支出
对外捐赠 3.00 - 31.20 15.34
非流动资产毁损报废损失 16.74 14.88 23.41 4.59
其他 0.85 15.30 0.31 15.72
合计 20.59 30.17 54.92 35.65
配所得 189.57 万元。
万元、30.17 万元和 20.59 万元，金额较小。
报告期内，发行人执行《企业会计准则第 16 号--政府补助》（财会〔2017〕
营经济高质量发展（企业上市挂牌）政府补助”200 万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
政府补助金额合计 343.76 224.59 165.91 385.86
合并财务报表利润总额 2,889.16 6,883.05 5,067.61 7,299.05
政府补助占利润总额的比例 11.90% 3.26% 3.27% 5.29%
十、财务状况分析
（一）资产构成及变动分析
报告期内，发行人资产的构成情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
流动资产 29,056.49 42.69% 33,542.59 48.98%
非流动资
产
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合计 68,066.81 100.00% 68,487.37 100.00%
变动幅度 -0.61% 38.39%
项目
金额 占比 金额 占比
流动资产 24,575.76 49.66% 19,173.72 41.83%
非流动资
产
合计 49,487.28 100.00% 45,832.15 100.00%
变动幅度 7.98% -
报告期内，随着发行人经营规模的扩大，发行人资产总体呈现增长的态势，
由 2019 年末的 4.58 亿元增长到 2022 年 6 月 30 日的 6.81 亿元。发行人发展势头
良好，营业收入、净利润均有一定增长，货币资金、应收账款、存货等流动资
产随之增加。
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
货币资金 4,966.09 17.09% 4,638.99 13.83%
应收票据 476.35 1.64% 785.70 2.34%
应收账款 12,627.57 43.46% 13,813.20 41.18%
应收款项融资 - - - -
预付款项 151.89 0.52% 108.63 0.32%
其他应收款 55.67 0.19% 31.26 0.09%
存货 10,145.39 34.92% 12,839.83 38.28%
其他流动资产 633.54 2.18% 1,324.98 3.95%
合计 29,056.49 100.00% 33,542.59 100.00%
变动幅度 -13.37% 36.49%
项目
金额 占比 金额 占比
货币资金 6,262.06 25.48% 3,706.67 19.33%
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应收票据 401.44 1.63% 1,010.69 5.27%
应收账款 10,047.52 40.88% 6,664.20 34.76%
应收款项融资 - - 20.00 0.10%
预付款项 51.09 0.21% 92.29 0.48%
其他应收款 27.16 0.11% 18.44 0.10%
存货 7,274.05 29.60% 7,127.45 37.17%
其他流动资产 512.44 2.09% 533.98 2.78%
合计 24,575.76 100.00% 19,173.72 100.00%
变动幅度 28.17% -
报告期内，发行人流动资产主要由货币资金、应收账款以及存货构成，
的比重分别为 91.26%、95.96%、93.29%和 95.47%。
（1）货币资金
报告期内，发行人货币资金由库存现金、银行存款、其他货币资金构成，
具体情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
库存现金 - - - -
银行存款 1,400.57 28.20% 716.58 15.45%
其他货币资
金
合计 4,966.09 100.00% 4,638.99 100.00%
变动幅度 7.05% -25.92%
项目
金额 占比 金额 占比
库存现金 0.03 - 0.16 -
银行存款 1,764.66 28.18% 1,493.49 40.29%
其他货币资
金
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合计 6,262.06 100.00% 3,706.67 100.00%
变动幅度 68.94% -
为 7.05%，主要系发行人销售回款所致。
度为 25.92%，主要系发行人采购额增加及购置设备支出增加所致。
发行人在业务开展过程中，会签发银行承兑汇票，发行人因此向银行存入
银行承兑汇票保证金，形成受限的其他货币资金。截至 2021 年末其他货币资金
为 3,922.41 万元，均为发行人存入的银行承兑汇票保证金和信用证保证金。除
此之外，2021 年末发行人货币资金无其他受限情况。
报告期内，发行人其他货币资金中银行承兑汇票保证金与汇票发生额匹配
性如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
银行承兑汇票发生额 11,510.84 25,107.57 13,616.64 5,692.04
保证金测算金额 3,565.53 7,425.80 5,547.41 3,516.37
银行承兑汇票保证金实际发
生额
保证金测算差异 - - 1,481.35 -
单位：万元
测算保证金金
承兑银行 票面金额 保证金额比例
额
中国农业银行院桥支行 5,433.77 30% 1,630.13
注
招商银行黄岩支行 6,077.07 30%、35% 1,935.40
合计 11,510.84 - 3,565.53
注：招商银行黄岩支行分次开立银行承兑汇票，根据银行要求缴纳不同比例保证金
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金额为 3,565.53 万元，与测算金额一致。
单位：万元
承兑银行 票面金额 保证金额比例 测算保证金金额
注
中国农业银行院桥支行 15,183.10 20%、30% 4,449.54
中国工商银行黄岩支行 1,869.71 30% 560.91
上海浦东发展银行台州路
桥支行
注
招商银行黄岩支行 4,738.43 30%、40% 1,420.46
兴业银行台州黄岩分行 1,383.38 30% 415.01
合计 25,107.57 - 7,425.80
注：中国农业银行院桥支行、招商银行黄岩支行分次开立银行承兑汇票，根据银行要求缴
纳不同比例保证金
单位：万元
承兑银行 票面金额 保证金额比例 测算保证金金额
注
中国农业银行院桥支行 11,179.68 30%、50%、100% 4,707.40
注
中国工商银行黄岩支行 884.26 30%、40% 291.23
注
招商银行黄岩支行 1,552.70 30%、40%、100% 548.78
合计 13,616.64 - 5,547.41
注：中国农业银行院桥支行、中国工商银行黄岩支行、招商银行黄岩支行分次开立银行承
兑汇票，根据银行要求缴纳不同比例保证金
额为 5,547.41 万元，差异 1,481.35 万元，差异系解除子公司利昊智能的土地抵
押，需补足开立承兑汇票的敞口。
单位：万元
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承兑银行 票面金额 保证金额比例 测算保证金金额
注
中国农业银行院桥支行 3,810.86 50%、100% 2,419.35
中国工商银行黄岩支行 1,568.32 50% 784.16
上海浦东发展银行台州路桥支行 312.86 100% 312.86
合计 5,692.04 - 3,516.37
注：中国农业银行院桥支行分次开立银行承兑汇票，根据银行要求缴纳不同比例保证金
额为 3,516.37 万元，与测算金额一致。
综上，报告期各期，除 2020 年因解除土地使用权的抵押而补足保证金敞口
导致的差异外，2019 年和 2021 年度发行人银行承兑汇票保证金发生额与测算金
额无差异，发行人银行承兑汇票保证金发生额与银行承兑汇票发生额的规模匹
配。
（2）应收票据
发行人的应收票据主要为与客户结算的业务款，各报告期末的构成情况如
下：
单位：万元
项目
余额 坏账准备 账面价值
银行承兑汇票 476.35 - 476.35
合计 476.35 - 476.35
项目
余额 坏账准备 账面价值
银行承兑汇票 785.70 - 785.70
合计 785.70 - 785.70
项目
余额 坏账准备 账面价值
银行承兑汇票 401.44 - 401.44
合计 401.44 - 401.44
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项目
余额 坏账准备 账面价值
银行承兑汇票 1,010.69 - 1,010.69
合计 1,010.69 - 1,010.69
发行人应收票据由银行承兑汇票构成。2020 年末、2021 年末及 2022 年 6 月
末发行人应收票据余额较 2019 年末减少，主要系未终止确认的银行承兑汇票减
少。
根据流动资金实时状况和具体需求，发行人对收到的银行承兑票据的使用
方式包括到期托收、背书给供应商及贴现。发行人依据谨慎性原则，根据《企
业会计准则》规定并参考《上市公司执行企业会计准则案例解析（2019）》的相
关解析等对银行承兑汇票的承兑人的信用等级进行了划分，分类为信用等级较
高的包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、
中国邮政储蓄银行六家大型商业银行，招商银行、浦发银行、中信银行、中国
光大银行、华夏银行、中国民生银行、平安银行、兴业银行、浙商银行九家上
市股份制银行。信用等级一般的包括上述银行之外的其他商业银行和财务公司。
由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性
较低，故发行人将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑
汇票予以终止确认。对于由信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及
商业承兑汇票在背书或贴现时继续确认为应收票据，待票据到期后终止确认。
据如下：
单位：万元
项目 终止确认金额 未终止确认金额
银行承兑票据 - 384.35
合计 - 384.35
报告期内发行人对收到的银行承兑汇票严格执行上述政策。报告期各期，
发行人无应收票据贴现、质押的行为，发行人应收票据贷方发生均系背书转让
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和到期兑付，具体如下：
单位：万元
是否附
承兑人的信 贷方发 是否终 终止确认金
票据类型 使用方式 有追索
用等级 生金额 止确认 额
权
信用等级较
背书转让 218.41 是 218.41 是
高
背书转让 注1
银行承兑 105.13 是 827.83 是
（期末已到期）
汇票 信用等级一
般
背书转让
（期末未到期）
终止确认金额小计 1,046.24 -
是否附
承兑人的信 贷方发 是否终 终止确认金
票据类型 使用方式 有追索
用等级 生金额 止确认 额
权
信用等级较
背书转让 716.26 是 716.26 是
高
背书转让 注2
银行承兑 451.15 是 852.59 是
（期末已到期）
汇票 信用等级一
般
背书转让
（期末未到期）
终止确认金额小计 1,568.85 -
是否附
承兑人的信 贷方发 是否终 终止确认金
票据类型 使用方式 有追索
用等级 生金额 止确认 额
权
信用等级较 背书转让 537.52 是 537.52 是
高 到期兑付 9.82 是 9.82 -
背书转让 注2
银行承兑 388.27 是 1,398.90 是
（期末已到期）
汇票
信用等级一
般 背书转让
（期末未到期）
到期兑付 5.00 是 5.00 -
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商业承兑 信用等级一
到期兑付 7.00 是 7.00 -
汇票 般
终止确认金额小计 1,958.29 -
是否附
承兑人的信 贷方发 是否终 终止确认金
票据类型 使用方式 有追索
用等级 生金额 止确认 额
权
信用等级较 背书转让 884.27 是 884.27 是
高 到期兑付 15.00 是 15.00 -
背书转让 注3
银行承兑 827.10 是 1,374.22 是
（期末已到期）
汇票
信用等级一
般 背书转让
（期末未到期）
到期兑付 20.92 是 20.92 -
终止确认金额小计 2,294.42 -
注 1：其中 722.70 万元系 2021 年已背书未到期不符合终止确认条件的汇票，于 2022 年 6
月末到期满足了终止确认条件
注 2：其中 401.44 万元系 2020 年已背书未到期不符合终止确认条件的汇票，于 2021 年末
到期满足了终止确认条件
注 3：其中 1,010.69 万元系 2019 年已背书未到期不符合终止确认条件的汇票，于 2020 年
到期满足了终止确认条件
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》第十一条规定：
“金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流
量的合同权利终止。（二）该金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第
金融资产转移》第七条规定：“企业在发生金融资产转移时，应当评估其保留金
融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：（一）企业转移了
金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，应当终止确认该金融资产，并将转
移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。（二）企业保留了金融资
产所有权上几乎所有风险和报酬的，应当继续确认该金融资产。”对于已经贴现
的、由信用等级较高银行承兑的汇票其所附带的风险和报酬已全部转移。
综上所述，发行人对于应收票据的终止确认符合企业会计准则的规定。
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（3）应收账款
应收账款是构成发行人流动资产的主要部分，具体如下：
单位：万元
项目
账面余额 13,330.85 14,578.18 10,615.26 7,076.14
坏账准备 703.27 764.98 567.74 411.94
账面价值 12,627.57 13,813.20 10,047.52 6,664.20
应收账款周转率（次） - 4.51 4.25 4.51
的增长幅度大于收入的增长幅度。发行人 2020 年第四季度实现的销售收入较上
年同期增加，而主要客户的信用期一般为 30-120 天，对应形成的应收账款尚处
于信用期，导致期末应收账款增加较多。报告期内发行人应收账款余额增长与
当期最后一季度销售收入增长的匹配关系如下：
单位：万元
项目 末/2022 年 1-
/2021 年度 /2020 年度 /2019 年度
当期最后一季度营业收入 11,027.53 15,979.48 11,820.58 8,074.25
应收账款余额 13,330.85 14,578.18 10,615.26 7,076.14
当期最后一季度营业收入
-4,951.95 4,158.90 3,746.33 715.80
增长额
应收账款余额增长额 -1,247.33 3,962.92 3,539.12 601.15
应收余额增长与第四季度
具备匹配性 具备匹配性 具备匹配性 具备匹配性
销售额增长的匹配性
如上表所示，报告期内当期最后一季度销售增长额与各期末应收账款余额
增长的金额基本匹配。2022 年 1-6 月当期最后一季度营业收入减少额大于应收
账款余额减少额，主要系 2022 年 1-6 月营业收入降低出现在上海地区疫情封闭
的第二季度，而一季度末的应收账款已逐步回款。
报告期各年末，随着营业收入的逐年扩大，发行人应收账款余额呈现增长
的趋势，应收账款周转率整体较为平稳。2022 年 1-6 月受到上海地区二季度疫
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情封闭影响，发行人部分客户出现停工情况致销售规模下降使得应收账款余额
减少。
报告期内，发行人应收账款按种类列示如下：
单位：万元
类别
账面余额 坏账准备 计提比例
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 13,330.85 703.27 5.28%
合计 13,330.85 703.27 5.28%
类别
账面余额 坏账准备 计提比例
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 14,578.18 764.98 5.25%
合计 14,578.18 764.98 5.25%
类别
账面余额 坏账准备 计提比例
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 10,615.26 567.74 5.35%
合计 10,615.26 567.74 5.35%
类别
账面余额 坏账准备 计提比例
按单项计提坏账准备 - - -
按组合计提坏账准备 7,076.14 411.94 5.82%
合计 7,076.14 411.94 5.82%
报告期内，发行人各期均无单项计提坏账准备的应收账款。
报告期内，采用组合计提坏账准备的应收账款如下：
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单位：万元
账龄
金额 占比 坏账准备 坏账计提比例
合计 13,330.85 100.00% 703.27 5.28%
账龄
金额 占比 坏账准备 坏账计提比例
合计 14,578.18 100.00% 764.98 5.25%
账龄
金额 占比 坏账准备 坏账计提比例
合计 10,615.26 100.00% 567.74 5.35%
账龄
金额 占比 坏账准备 坏账计提比例
合计 7,076.14 100.00% 411.94 5.82%
报告期内，发行人应收账款回收情况较好，账龄 1 年以内的应收账款占比
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维持在 98%以上。发行人下游客户主要以博世集团、史丹利百得、牧田等大型
跨国企业为主，客户质量和信誉情况良好。
单位：万元
序 2022 年 6 月 30 日
名称
号 金额 占应收账款比例 坏账准备
合计 7,925.58 59.45% 396.28
序 2021 年 12 月 31 日
名称
号 金额 占应收账款比例 坏账准备
合计 8,735.71 59.92% 436.79
序 2020 年 12 月 31 日
名称
号 金额 占应收账款比例 坏账准备
合计 6,657.33 62.72% 332.87
名称 2019 年 12 月 31 日
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序
金额 占应收账款比例 坏账准备
号
合计 4,655.91 65.80% 232.80
发行人同行业上市公司坏账准备计提比例如下表：
证券简称 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
海昌新材 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00%
双环传动 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00%
绿的谐波 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00%
兆威机电 5.00% 20.00% 60.00% 80.00% - -
发行人 5.00% 10.00% 50.00% 100.00% 100.00% 100.00%
发行人 3 年内的坏账准备计提与同行业上市公司相比不存在重大差异，3 年
以上计提政策较同行业上市公司更为谨慎。
证券简称 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海昌新材 3.51 3.07 3.19
双环传动 4.37 3.69 4.00
绿的谐波 8.11 5.27 4.83
兆威机电 3.29 3.56 7.30
算术平均数 4.82 3.90 4.83
发行人 4.51 4.25 4.51
报告期内，同行业可比上市公司与发行人应收账款周转率差异主要系产品、
主要客户信用期等不同产生，整体而言与同行业可比上市公司应收账款周转率
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变动趋势相同，不存在重大差异。
单位：万元
应收账款 应收账款信 应收账款信 应收账款超 应收账款超
日期
期末余额 用期内金额 用期内占比 信用期金额 信用期占比
报告期各期末，发行人应收账款中存在超信用期的情况，总体占比较低。
截至 2022 年 9 月 28 日，报告期各期末发行人应收账款期后回款情况如下：
单位：万元
期后回款金额 未回款情况
应收账款
年份 2019
余额 2020 年度 2021 年度 2022 年度 金额 占比
年度
注2
注3
注 1：系截至 2022 年 9 月 28 日的回款金额
注 2：未回款金额系扣除 2019 年末应收账款余额中，于 2020 年度核销 59.73 万元后的余额
注 3：未回款金额系扣除 2019 年末应收账款余额中，于 2021 年度核销 0.61 万元后的余额
截至 2022 年 9 月 28 日，发行人各期末应收账款的期后回款率分别为 99.47%
和 99.63%、99.38%和 76.14%，2022 年 6 月未回款部分主要系尚未到账期，整
体应收账款期后回款情况较好。
单位：万元
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项目
应收账款账面余额 14,578.18 10,615.26 7,076.14
营业收入 56,833.35 37,591.79 30,586.49
当期最后一个季度营
业收入
应收账款增长额① 3,962.92 3,539.12 601.14
收入增长额② 19,241.56 7,005.30 2,041.15
当期最后一个季度收
入增长额③
应收收入增长比①/
②
应收与当期最后一个
季度收入增长比①/ 95.06% 94.47% 83.98%
③
增加且尚未回款所致，与各期末季度销售增长额相匹配。根据发行人与主要客
户签订的销售合同，主要客户的信用账期在 30-120 天左右。报告期各期，发行
人应收账款余额与期末最后一个季度销售额相匹配，二者均呈现整体上涨的趋
势，应收账款增长额与第四季度营业收入增长额之比(①/③)均大于零，且小于 1，
说明 2019 年至 2021 年，应收账款余额的增加主要系期末最后一个季度销售额
的增加且尚未回款所致。
配关系
的匹配关系如下：
单位：万元
项目
注1
外币应收账款账面余额 6,185.25 4,136.80 3,149.58
境外销售收入 27,368.67 17,963.77 15,157.10
当期最后一个季度境外销售收
入
外币应收账款增长额① 2,048.45 987.22 642.80
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项目
境外销售收入增长额② 9,404.90 2,806.67 1,283.29
当期最后一个季度境外销售收
入增长额③
外币应收收入增长比①/② 21.78% 35.17% 50.09%
外币应收与当期最后一个境外
销售收入增长额比 70.70% 66.74% 323.21%
①/③
注 1：境外销售中，发行人按照报关出口的币种作为应收账款的记账原币，故存在境外销
售收入以人民币为记账原币的情况。为了与境外销售收入相对应，此处外币应收账款以境
外销售为统计口径，包括了以美元、欧元和人民币报关出口期末未回款的全部应收账款。
但是 2019 年末外币应收账款余额均小于第四季度境外销售收入，说明 2019 年
外销客户回款较慢。报告期内，发行人销售体系和考核机制不断完善，不断扩
大业务规模的同时重视销售回款的催收，2019-2021 年外币应收账款增加额与第
四季度外销收入增长额的匹配性渐趋良好，2019 年外币应收增长额与第四季度
外销收入增长额系同向变动，2020 年起外币应收账款增长额小于第四季度外销
收入增长额。
综上所述，2019-2021 年各期末外币应收账款余额与末季度境外销售收入相
匹配，外币应收账款增长与末季度境外销售收入增长的匹配性渐趋良好，2020
年外币应收账款增长额与末季度境外销售收入增长额基本匹配。
业收入的比例的匹配关系
项目
外币应收账款占应收账款的比例① 42.43% 38.97% 44.51%
境外销售收入占营业收入的比例② 48.16% 47.79% 49.55%
当期最后一个季度境外销售收入占当
期最后一个季度销售收入的比例③
匹配①/② 0.88 0.82 0.90
匹配①/③ 0.81 0.84 0.90
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各期最后一个季度外销收入比，说明 2019-2021 年各年末发行人信用账期内的外
销销售回款速度大于内销销售回款速度，发行人外币应收比占外销收入比的金
额分别为 0.90、0.82、0.88，外币应收比占各期最后一个季度外销收入比的比例
分别为 0.90、0.84、0.81，整体变动较小，发行人外币应收账款占应收账款的比
例与外销收入占营业收入的比例具备匹配性。
①应收账款前五大客户的情况与收入前五大的差异及原因
单位：万元
应收账款 应收账 应收账款 是否为收
合并客户 是否不一致/不一致原因
余额 款占比 余额排名 入前五名
博世集团 3,226.12 24.20% 第1名 是 一致
史丹利百得 1,943.94 14.58% 第2名 是 一致
锐研汽保 1,009.37 7.57% 第3名 是 一致
系当年收入排名第 6 名
丰雷益机电 883.31 6.63% 第4名 否 客户，本期受疫情影响
导致经销商回款慢
系当年收入排名第 9 名
湖南麒麟 862.83 6.47% 第5名 否 客户，本期受疫情影响
导致经销商回款慢
单位：万元
应收账款 应收账 应收账款 是否为收
合并客户 是否不一致/不一致原因
余额 款占比 余额排名 入前五名
博世集团 3,619.82 24.83 第1名 是 一致
史丹利百得 2,383.88 16.35 第2名 是 一致
工机控股 1,486.82 10.20 第3名 是 一致
牧田 688.02 4.72 第4名 是 一致
系当年收入排名第 10 名
客户，主要系信用期内
销售额不同所致。合同
杰克股份 557.18 3.82 第5名 否 约定信用期 3 个月，期末
应收余额较大，系 2021
年第四季度销售额年末
尚未回款所致
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单位：万元
应收账款 应收账 应收账款 是否为收
合并客户 是否不一致/不一致原因
余额 款占比 余额排名 入前五名
博世集团 2,394.54 22.56% 第1名 是 一致
史丹利百得 1,897.09 17.87% 第2名 是 一致
工机控股 946.07 8.91% 第3名 是 一致
牧田 870.15 8.20% 第4名 是 一致
系当年收入排名第 6 名客
户，主要系信用期不同
东成科技 549.49 5.18% 第5名 否 所致。信用期 80 天相对
较长，期末应收余额较
大
单位：万元
应收账款 应收账 应收账款 是否为收
合并客户 是否不一致/不一致原因
余额 款占比 余额排名 入前五名
博世集团 1,707.32 24.13% 第1名 是 一致
史丹利百得 1,565.77 22.13% 第2名 是 一致
牧田 521.59 7.37% 第3名 是 一致
系当年收入排名第 7 名客
户，主要系信用期不同
东成科技 431.98 6.10% 第4名 否 所致。信用期 80 天相对
较长，期末应收余额较
大
工机控股 429.24 6.07% 第5名 是 一致
②收入前五大客户的情况与应收前五大的差异
单位：万元
是否为应
营业收 营业收入
合并客户 营业收入 收账款前 是否不一致/不一致原因
入占比 排名
五名
博世集团 7,240.93 第1名 是 一致
%
史丹利百得 3,335.18 第2名 是 一致
%
系当年末应收账款余额
牧田 2,500.06 第3名 否 排名第 10 名客户，6 月
%
底已收回部分货款
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是否为应
营业收 营业收入
合并客户 营业收入 收账款前 是否不一致/不一致原因
入占比 排名
五名
系当年末应收账款余额
工机控股 1,344.88 5.56% 第4名 否 排名第 6 名客户，6 月底
已收回部分货款
锐研汽保 1,198.39 4.96% 第5名 是 一致
单位：万元
是否为应
营业收 营业收
合并客户 营业收入 收账款前 是否不一致/不一致原因
入占比 入排名
五名
博世集团 14,488.71 25.49% 第1名 是 一致
牧田 8,172.10 14.38% 第2名 是 一致
史丹利百得 7,746.90 13.63% 第3名 是 一致
工机控股 3,980.47 7.00% 第4名 是 一致
系当年末应收账款余额
排名第 6 名客户，信用
期 90 天，公司与该客户
创科实业 2,221.47 3.91% 第5名 否
交易主要集中在第二、
三季度，2021 年底已收
回部分货款
单位：万元
是否为应
营业收 营业收入
合并客户 营业收入 收账款前 是否不一致/不一致原因
入占比 排名
五名
博世集团 8,437.55 22.45% 第1名 是 一致
史丹利百得 5,923.10 15.76% 第2名 是 一致
牧田 5,885.37 15.66% 第3名 是 一致
工机控股 2,513.49 6.69% 第4名 是 一致
系当年末应收账款余额
排名第 6 名客户，信用期
相对较短，发行人与该
锐研汽保 1,404.96 3.74% 第5名 否
客户交易主要集中在前
三季度，期末已收回部
分货款
单位：万元
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是否为应
营业收入 营业收入
合并客户 营业收入 收账款前 是否不一致/不一致原因
占比 排名
五名
博世集团 7,922.57 25.90% 第1名 是 一致
史丹利百
得
牧田 4,356.94 14.24% 第3名 是 一致
工机控股 2,297.46 7.51% 第4名 是 一致
系当年末应收账款余额
排名第 16 名客户，信用
锐研汽保 1,352.76 4.42% 第5名 否
期相对较短，期末应收
账款回收情况较好
综上，报告期各期发行人应收账款前五大客户与收入前五大客户匹配性较
高，存在的差异的主要系 1）不同客户的信用账期不同，导致销售回款时间有
差，影响期末应收账款的余额；2）不同客户的销售实现时间不一致，一般而言，
客户临近期末销售金额越大，期末应收账款余额越高。
（4）应收款项融资
报告期内，对于由较高信用等级商业银行承兑的银行承兑汇票，发行人管
理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为
目标，依据新金融工具准则的相关规定，将其分类为以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的金融资产，在“应收款项融资”项目列报。
单位：万元
项目
应收票据 - - - 20.00
合计 - - - 20.00
（5）预付款项
为 92.29 万元、51.09 万元、108.63 万元和 151.89 万元，预付款项按账龄列示如
下：
单位：万元
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账龄
金额 占比 金额 占比
合计 151.89 100.00% 108.63 100.00%
账龄
金额 占比 金额 占比
合计 51.09 100.00% 92.29 100.00%
报告期各期末发行人预付款项主要是向供应商支付的预付款，金额较小，
绝大部分账龄在 1 年以内。
（6）其他应收款
报告期内，发行人其他应收款主要为相关保证金等，金额较小具体如下：
单位：万元
性质
应收暂付款 30.32 27.81 22.34 11.66
押金保证金 22.84 6.19 8.39 9.70
备用金 11.49 4.86 6.80 10.00
小计 64.65 38.86 37.52 31.37
减：坏账准备 8.99 7.60 10.36 12.93
合计 55.67 31.26 27.16 18.44
各报告期末，发行人已经参照其他应收款坏账政策计提了相应的坏账准备。
（7）存货
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报告期内，发行人存货账面构成具体如下：
单位：万元
类别
金额 占比 金额 占比
原材料 2,045.65 19.46% 2,817.58 21.26%
在产品 2,789.35 26.53% 4,021.55 30.35%
库存商品 3,500.56 33.30% 3,287.14 24.81%
发出商品 1,176.06 11.19% 1,341.40 10.12%
委托加工物资 1,001.85 9.53% 1,783.31 13.46%
合计 10,513.47 100.00% 13,250.98 100.00%
减：存货跌价准备 368.07 - 411.15 -
存货账面价值 10,145.39 - 12,839.83 -
类别
金额 占比 金额 占比
原材料 1,922.86 25.34% 1,716.47 21.88%
在产品 2,067.71 27.25% 2,345.58 29.90%
库存商品 1,749.97 23.06% 2,576.26 32.84%
发出商品 840.79 11.08% 537.32 6.85%
委托加工物资 1,005.86 13.26% 669.69 8.54%
合计 7,587.19 100.00% 7,845.32 100.00%
减：存货跌价准备 313.14 - 717.87 -
存货账面价值 7,274.05 - 7,127.45 -
发行人存货主要由原材料、在产品及库存商品构成。2019 年末至 2022 年 6
月末，发行人存货账面价值分别为 7,127.45 万元、7,274.05 万元、12,839.83 万元
和 10,145.39 万元。2019 年至 2021 年发行人存货规模随经营规模上升而上升，
据此减少了部分备货。
①原材料
发行人存货中原材料主要为齿轮毛坯及齿坯、气动工具零配件、生产用五
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金耗材等。报告期各期末，原材料余额分别为 1,716.47 万元、1,922.86 万元、
和 19.46%。
发行人综合考虑客户的订单、需求预测以及自身的库存水平及生产计划制
订原材料采购计划。由于发行人产品具备规格多、定制化程度高等特点，为加
快客户订单反应速度，提高竞争力，发行人需保持多型号的原材料安全库存以
保证生产的正常进行。
②在产品
发行人在产品为期末未完工的在制品。报告期各期末，发行人在产品余
额分别为 2,345.58 万元、2,067.71 万元、4,021.55 万元和 2,789.35 万元，占存
货比例分别为 29.90%、27.25%、30.35%和 26.53%。
③库存商品
发行人的库存商品主要为各种类型的钢齿轮、气动工具、齿轮箱及零部件
等产品。报告期各期末，库存商品余额分别为 2,576.26 万元、1,749.97 万元、
和 33.30%。
④发出商品
发行人的发出商品是发行人已发货但尚未确认收入的产品。其中，境外销
售的发出商品对应的是报告期各期末已发出但报关尚未完成或尚未取得提货单
的产品，境内销售的发出商品对应的是报告期各期末已发出待客户签收或领用
的产品。报告期各期末，发行人发出商品余额分别为 537.32 万元、840.79 万元、
报告期各期末，发行人的发出商品主要来自境外销售。发行人非保税区境
外销售收入确认时点为报关单与提单孰晚，因此境外销售发出商品规模的大小
主要取决于临近每个资产负债表日发行人出口产品物流交期安排及电子口岸当
日的结关情况。2020 年末、2021 年末由于 1）疫情原因导致部分地区跨境物流
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缺口较大，集装箱较为紧张，发行人货物在期末未及时完成报关或取得提单；2）
发出商品规模随销售收入增大而增加。因此 2020 年末、2021 年末发行人发出商
品金额有所增加。
报告期各期末，发行人发出商品的具体构成及期后销售实现情况如下：
单位：万元
期后结转 期后销售
时间 项目 期末余额
金额 实现率
钢齿轮 561.20 514.70 91.71%
齿轮箱及零部件 293.31 293.31 100.00%
精密机械件 81.53 78.52 96.31%
粉末冶金制品 21.72 20.14 92.73%
气动工具 218.29 218.29 100.00%
合计 1,176.06 1,124.97 95.66%
钢齿轮 889.34 886.65 99.70%
齿轮箱及零部件 43.18 43.18 100.00%
精密机械件 274.13 274.13 100.00%
粉末冶金制品 56.90 56.90 100.00%
气动工具 77.85 77.85 100.00%
合计 1,341.40 1,338.71 99.80%
钢齿轮 419.74 419.74 100.00%
齿轮箱及零部件 183.13 183.13 100.00%
精密机械件 101.62 101.62 100.00%
粉末冶金制品 17.48 17.48 100.00%
气动工具 118.83 118.83 100.00%
合计 840.79 840.79 100.00%
钢齿轮 328.85 328.85 100.00%
齿轮箱及零部件 57.01 57.01 100.00%
粉末冶金制品 35.93 35.93 100.00%
气动工具 44.35 44.35 100.00%
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期后结转 期后销售
时间 项目 期末余额
金额 实现率
合计 537.32 537.32 100.00%
发行人报告期各期末发出商品期后销售实现情况良好，所有发出商品均有
订单匹配。截止 2022 年 8 月末，因领用结算模式下的发出商品尚未被客户全部
领用，发行人 2022 年 6 月末发出商品的期后销售实现率超过 95.00%。
一般境内销售模式下，发行人发出商品到签收的周期约为 10 日内；外销模
式下因报关流程等因素周期长于内销；领用结算模式下，发出商品到确认收入
的周期则由客户实际使用情况决定。
⑤委托加工物资
发行人的委托加工物资是发行人送往外协厂商进行委外加工的产品。发行
人制订了完善的供应商管理制度，对委托加工物资入库前进行质量检验，确保
委托加工物资符合发行人产品质量要求。
报告期各期末发行人存货跌价准备变动情况如下：
单位：万元
本期计提 本期转回
项目 2022 年 1 月 1 日 2022 年 6 月 30 日
金额 或转销
原材料 48.87 27.86 42.32 34.41
在产品 127.68 106.19 125.86 108.01
库存商品 158.55 121.89 121.41 159.03
发出商品 36.61 27.05 36.61 27.05
委托加工物资 39.45 34.75 34.62 39.58
小计 411.15 317.74 360.82 368.07
本期计提 本期转回
项目 2021 年 1 月 1 日 2021 年 12 月 31 日
金额 或转销
原材料 41.25 46.56 38.94 48.87
在产品 75.65 127.44 75.41 127.68
库存商品 139.73 139.98 121.17 158.55
发出商品 31.23 36.42 31.04 36.61
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委托加工物资 25.27 38.04 23.86 39.45
小计 313.14 388.44 290.42 411.15
本期计提 本期转回
项目 2020 年 1 月 1 日 2020 年 12 月 31 日
金额 或转销
原材料 89.75 37.69 86.19 41.25
在产品 243.18 74.13 241.66 75.65
库存商品 360.86 94.29 315.41 139.73
发出商品 10.97 29.24 8.98 31.23
委托加工物资 13.12 25.45 13.29 25.27
小计 717.87 260.79 665.53 313.14
本期计提 本期转回
项目 2019 年 1 月 1 日 2019 年 12 月 31 日
金额 或转销
原材料 25.08 81.36 16.69 89.75
在产品 76.61 214.29 47.72 243.18
库存商品 314.56 169.65 123.36 360.86
发出商品 45.89 10.97 45.89 10.97
委托加工物资 30.89 12.92 30.70 13.12
小计 493.03 489.19 264.36 717.87
报告期各期末，发行人存货以成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于
可变现净值的，计提存货跌价准备并计入当期损益。发行人在进行存货跌价测
试时，以存货预计售价减去至完工时估计要发生的成本、销售费用以及相关税
费后的金额作为可变现净值。报告期内转回或转销存货跌价准备主要系已计提
存货跌价准备的存货随销售相应转出。
发行人出现存货跌价准备的主要有：1）发行人客户主要为大型跨国企业，
在保证该客户总体毛利的基础上，为维护客户关系发行人有少部分产品价格较
低，从而出现跌价；2）为保证产品交付和响应速度，发行人针对不同规格型号
产品均会进行一定的产品及原材料备货，由于产品价格调整、客户需求变化等
因素，发行人部分存货存在跌价情况。
截至报告期末，发行人库龄超过一年的情况如下：
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单位：万元
存货类型 库龄一年以上金额 占比
原材料 471.25 61.82%
在产品 106.37 13.96%
库存商品 132.35 17.36%
发出商品 0.02 0.00%
委托加工物资 52.24 6.85%
合计 762.23 100.00%
截至报告期末发行人库龄超过一年的存货金额整体占比较低，主要系原材
料和库存商品，占比分别为61.82%和17.36%。库龄超过一年的原材料形成原因
主要系发行人产品细分品类众多，各种品类原材料或生产辅料需要一定的备货
量以快速满足客户需求；库龄超过一年的库存商品主要系发行人各类型产品备
货量超过订单量形成，备货量超过订单量可快速且持续稳定的满足客户需求，
避免出现因客户追加订单而紧急安排生产产生较高的生产成本。
发行人已按照存货跌价准备计提政策对可变现净值低于账面成本的存货计
提了相应的存货跌价准备，存货跌价准备充分。
各报告期末，发行人根据存货跌价准备的计提政策对各期末存货进行了跌
价测试，并根据跌价情况计提了相应的存货跌价准备，发行人关于存货跌价准
备的会计政策见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“五、报告
期内采用的主要会计政策和会计估计”之“（四）存货”。存货跌价准备情况与同
行业上市公司对比如下：
单位：万元
证券简称 存货账面余额 存货跌价准备 存货跌价准备/存货账面余额
海昌新材 6,928.51 764.16 11.03%
双环传动 163,378.07 4,820.28 2.95%
绿的谐波 22,437.53 2,086.82 9.30%
兆威机电 20,467.64 1,156.73 5.65%
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算术平均数 53,302.94 2,207.00 7.23%
发行人 10,513.47 368.07 3.50%
证券简称 存货账面余额 存货跌价准备 存货跌价准备/存货账面余额
海昌新材 6,278.49 479.09 7.63%
双环传动 157,712.17 4,624.14 2.93%
绿的谐波 19,731.30 1,809.45 9.17%
兆威机电 16,223.53 1,002.01 6.18%
算术平均数 49,986.37 1,978.67 6.48%
发行人 13,250.98 411.15 3.10%
证券简称 存货账面余额 存货跌价准备 存货跌价准备/存货账面余额
海昌新材 3,422.44 199.79 5.84%
双环传动 120,906.30 5,026.68 4.16%
绿的谐波 13,831.44 1,101.60 7.96%
兆威机电 14,495.44 573.78 3.96%
算术平均数 38,163.91 1,725.46 5.48%
发行人 7,587.19 313.14 4.13%
证券简称 存货账面余额 存货跌价准备 存货跌价准备/存货账面余额
海昌新材 3,099.98 159.09 5.13%
双环传动 120,310.43 3,948.94 3.28%
绿的谐波 14,380.43 635.43 4.42%
兆威机电 19,410.47 929.78 4.79%
算术平均数 39,300.33 1,418.31 4.41%
发行人 7,845.32 717.87 9.15%
表：
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证券简称 2021 年度 2020 年度 2019 年度
海昌新材 3.96 3.75 3.60
双环传动 3.11 2.51 2.23
绿的谐波 1.25 0.81 0.69
兆威机电 5.22 4.66 7.74
算术平均数 3.39 2.93 3.56
发行人 4.30 3.63 3.00
要系产品、下游客户等不同产生的差异。整体而言发行人存货周转率与下游行
业同样主要为电动工具的海昌新材较变动趋势较为一致。
（8）其他流动资产
单位：万元
项目
待抵扣增值税进项
税额
预付上市费用 415.09 306.60 - -
理财产品 - - - 5.00
合计 633.54 1,324.98 512.44 533.98
报告期各期末发行人其他流动资产金额较小，主要是待抵扣增值税进项税
额和预付上市费用等。
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
固定资产 23,538.83 60.34% 23,084.89 66.06%
无形资产 6,364.78 16.32% 6,424.94 18.39%
在建工程 8,490.43 21.76% 4,554.78 13.03%
可供出售金融资产 - - - -
其他非流动金融资产 - - - -
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其他非流动资产 455.58 1.17% 703.75 2.01%
递延所得税资产 160.70 0.41% 176.42 0.50%
合计 39,010.32 100.00% 34,944.78 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
固定资产 15,030.35 60.33% 12,359.00 46.36%
无形资产 6,579.06 26.41% 6,765.11 25.38%
在建工程 1,927.42 7.74% 1,591.37 5.97%
可供出售金融资产 - - - -
其他非流动金融资产 - - 5,122.24 19.21%
其他非流动资产 1,242.56 4.99% 651.23 2.44%
递延所得税资产 132.13 0.53% 169.47 0.64%
合计 24,911.52 100.00% 26,658.42 100.00%
报告期内，发行人非流动资产主要由固定资产和无形资产构成，2019 年末
至 2022 年 6 月末，上述两项合计占非流动资产的比重分别为 71.74%、86.74%、
（1）固定资产
报告期内，发行人固定资产主要由房屋及建筑物、通用设备、专用设备及
运输工具构成，其资产原值、折旧及净值具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
一、固定资产原值 36,224.48 34,686.94
其中：房屋及建筑物 7,692.95 7,227.52
通用设备 1,116.44 1,103.65
专用设备 27,111.98 26,021.16
运输工具 303.11 334.60
二、累计折旧 12,685.65 11,602.05
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其中：房屋及建筑物 2,307.15 2,121.44
通用设备 764.16 717.62
专用设备 9,378.18 8,513.03
运输工具 236.16 249.96
三、固定资产账面价值 23,538.83 23,084.89
其中：房屋及建筑物 5,385.81 5,106.08
通用设备 352.27 386.04
专用设备 17,733.80 17,508.13
运输工具 66.95 84.64
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
一、固定资产原值 24,314.66 20,270.81
其中：房屋及建筑物 5,867.20 5,530.96
通用设备 956.36 842.47
专用设备 17,036.13 13,358.63
运输工具 454.98 538.75
二、累计折旧 9,284.32 7,911.81
其中：房屋及建筑物 1,766.48 1,460.28
通用设备 583.74 526.93
专用设备 6,600.01 5,446.39
运输工具 334.08 478.22
三、固定资产账面价值 15,030.35 12,359.00
其中：房屋及建筑物 4,100.71 4,070.68
通用设备 372.62 315.54
专用设备 10,436.11 7,912.24
运输工具 120.90 60.53
主要系当期购置部分钢齿轮、齿轮箱及精密机械件制造设备所致。2022 年 6 月
末账面价值较 2021 年末增加了 453.94 万元，增幅 1.97%。
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发行人采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始
计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。报告期
内，发行人各类固定资产折旧执行的会计估计及与同行业对比情况如下：
证券简称 类别 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%)
房屋及建筑物 10-20 5.00 4.75-9.50
机器设备 5-10 5.00 9.50-19.00
海昌新材
运输设备 5 5.00 19.00
办公设备及其他 3-5 5.00 19.00-31.67
房屋及建筑物 30-40 5.00 2.38-3.17
通用设备 5 5.00 19.00
双环传动
专用设备 5-10 5.00 9.50-19.00
运输工具 5 5.00 19.00
房屋及建筑物 20 5.00 4.75
机器设备 5-10 5.00 19.00-9.50
绿的谐波
运输设备 5 5.00 19.00
办公电子设备 5 5.00 19.00
房屋及建筑物 20 10.00 4.50
机器设备 5-10 3.00 19.40-9.70
兆威机电 电子设备 3 3.00 32.33
运输设备 4 3.00 24.25
其他设备 5 3.00 19.40
房屋及建筑物 5-20 5.00 4.75-19.00
通用设备 3-5 5.00 19.00-31.67
发行人
专用设备 5-10 5.00 9.50-19.00
运输工具 4 5.00 23.75
发行人固定资产折旧执行的会计估计与发行人实际经营情况相符，固定资
产折旧年限与同行业上市公司不存在重大差异。
比较情况
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①固定资产周转率比较情况
证券简称
海昌新材 3.58 2.74 2.65
双环传动 1.34 1.07 1.15
绿的谐波 1.73 1.18 1.30
兆威机电 3.90 4.40 7.10
算术平均数 2.64 2.35 3.05
发行人 2.98 2.74 2.43
务收入持续增长所致。发行人固定资产周转率与同行业可比公司存在一定差异，
主要系受固定资产整体规模、营业收入复合增长率及固定资产复合增长率情况
影响。
发行人与同行业可比公司 2019-2021 年营业收入复合增长率、截至 2021 年
末固定资产占总资产比例及 2019-2021 年固定资产增长率情况如下：
注 注 注
证券简称
营业收入复合增长率 固定资产占总资产比例 固定资产复合增长率
海昌新材 31.32% 11.94% 11.01%
双环传动 29.08% 45.04% 17.66%
绿的谐波 54.43% 15.90% 33.09%
兆威机电 -20.04% 9.48% 7.31%
算术平均数 23.70% 20.59% 17.27%
发行人 36.31% 33.71% 36.67%
及相关产品主要应用于电动工具领域，而双环传动齿轮及相关零部件产品主要
应用领域覆盖汽车的动力总成和传动装置、新能源汽车的动力驱动装置等，固
定资产占比相对较高，持续投入较大；
机器人等高新领域对技术研发要求较高，固定资产持续投入较高；
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传动系统、精密注塑件和精密模具，生产工艺以模具成型工艺为主，固定资产
占比对较低。发行人固定资产周转率变动趋势与兆威机电相反，主要系两者收
入复合增长率差异较大；
用领域较为相似，收入复合增长率较为接近。
②机器设备占营业收入的比例比较情况
证券简称
海昌新材 34.20% 40.38% 44.92%
双环传动 96.40% 107.88% 102.97%
绿的谐波 17.62% 77.58% 75.84%
兆威机电 23.97% 17.11% 9.23%
算术平均数 43.05% 60.74% 58.24%
发行人 37.88% 40.43% 42.22%
如上述对固定资产周转率的比较分析，发行人与同行业可比公司机器设备
占营业收入的差异及变动趋势的不同主要系各固定资产结构、设备持续投入及
收入增速不同造成，具体可参见上述关于固定资产周转率比较之内容。
术平均数不存在重大差异。
（2）无形资产
报告期内，发行人无形资产具体情况如下：
单位：万元
项目
账面价值 占比 账面价值 占比
土地使用权 6,233.52 97.94% 6,324.43 98.44%
办公软件 99.92 1.57% 100.51 1.56%
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项目
账面价值 占比 账面价值 占比
车位使用权 31.34 0.49% - -
合计 6,364.78 100.00% 6,424.94 100.00%
项目
账面价值 占比 账面价值 占比
土地使用权 6,506.25 98.89% 6,688.34 98.87%
办公软件 72.82 1.11% 76.77 1.13%
车位使用权 - - - -
合计 6,579.06 100.00% 6,765.11 100.00%
发行人无形资产主要为土地使用权。报告期内，发行人按制定的折旧政策
对无形资产计提摊销，无形资产规模整体保持基本稳定。报告期各期末，发行
人无形资产未发现减值迹象，未计提减值准备。
发行人无形资产核算内容为土地使用权及办公软件等，以下将摊销政策与
同行业可比公司进行对比如下：
公司 无形资产摊销政策
使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的
经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确
海昌新材
定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊
销。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利
双环传动 益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直
线法摊销。具体年限如下：土地使用权：50 年；软件、专利权：10 年。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法
预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资
兆威机电
产，不予摊销。对于使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：土地使
用权：50 年；办公软件、专有技术：10 年。
对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。具体
绿的谐波 年限如下：土地使用权：50 年；软件：5 年。对于使用寿命不确定的无形资
产，不摊销。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利
发行人 益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直
线法摊销。具体年限如下：土地使用权：37-50 年；软件：5-10 年。
发行人无形资产摊销政策与同行业可比公司不存在重大差异，均根据其预
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计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。发行人无形资产核算内容为土地使用
权及办公软件，根据预计使用年限采用直线法分摊具备合理性与谨慎性。
报告期内，发行人固定资产及无形资产折旧、摊销金额占净利润的比例情
况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
固定资产折旧金额 1,395.39 2,281.34 1,792.11 1,680.48
无形资产摊销金额 98.11 192.63 191.06 189.73
小计 1,493.50 2,473.97 1,983.17 1,870.21
归属于母公司股东的净
利润
占比 58.04% 40.70% 41.30% 29.96%
扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的净 2,226.15 5,866.58 3,989.56 3,063.21
利润
占比 67.09% 42.17% 49.71% 61.05%
发行人固定资产占总资产比例较高，报告期各期固定资产折旧摊销金额较
大，占净利润比例较高。
（3）在建工程
报告期内，发行人在建工程具体情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
在建工程 8,299.79 97.75% 4,505.94 98.93%
工程物资 190.65 2.25% 48.84 1.07%
合计 8,490.43 100.00% 4,554.78 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
在建工程 1,850.12 95.99% 1,524.58 95.80%
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工程物资 77.30 4.01% 66.79 4.20%
合计 1,927.42 100.00% 1,591.37 100.00%
在建工程各项目具体情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
小模数精密齿轮及精
密机械件扩产项目
小型精密减速器升级
及改造项目
研发中心升级项目 29.01 0.35% 24.74 0.55%
合屿工厂二期工程 - - - -
员工宿舍楼 - - - -
机床组装 89.24 1.08% 12.34 0.27%
在安装设备工程 - - 4.42 0.10%
零星工程 38.91 0.47% 66.25 1.47%
合计 8,299.79 100.00% 4,505.94 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
合屿工厂二期工程 758.91 41.02% 403.00 26.43%
员工宿舍楼 396.68 21.44% 113.67 7.46%
机床组装 124.74 6.74% 390.08 25.59%
在安装设备工程 348.05 18.81% 381.48 25.02%
零星工程 221.73 11.98% 236.35 15.50%
合计 1,850.12 100.00% 1,524.58 100.00%
发行人合屿工厂二期工程-员工宿舍楼已于 2021 年 4 月转固。2020 年之前
合屿工厂二期工程-新建厂房及配套设施项目建设进度较慢主要系发行人前期资
金较为紧张，在发行人有上市计划后拟转为募投项目“小模数精密齿轮及精密机
械件扩产项目”及“小型精密减速器升级及改造项目”的前期准备工程。2021 年及
产项目”及“小型精密减速器升级及改造项目”持续投入所致。报告期内发行人在
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建工程成本构成、结转情况如下：
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单位：万元
本期转入 本期其它 本期利息资 开始建设时 （预计）
项目 期初余额 本期增加 期末余额
固定资产 减少 本化金额 间 转固时间
小模数精密齿轮及精密
机械件扩产项目
小型精密减速器升级及
改造项目
研发中心升级项目 24.74 16.98 12.71 - 29.01 - 2021 年 6 月 2023 年 12 月
机床组装 12.34 76.90 - - 89.24 -
在安装设备工程 4.42 - 4.42 - - -
零星工程 66.25 19.04 46.38 - 38.91 -
合计 4,505.94 5,208.68 1,414.84 - 8,299.79 103.98
单位：万元
本期转入 本期其它 本期利息资 （预计）
项目 期初余额 本期增加 期末余额 开始建设时间
固定资产 减少 本化金额 转固时间
小模数精密齿轮及精密
- 9,824.71 6,032.12 - 3,792.59 33.35 2018 年 6 月 2022 年 12 月
机械件扩产项目
小型精密减速器升级及
- 1,835.41 1,229.82 - 605.59 0.55 2018 年 6 月 2022 年 12 月
改造项目
研发中心升级项目 - 153.85 129.12 - 24.74 2021 年 6 月 2023 年 12 月
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本期转入 本期其它 本期利息资 （预计）
项目 期初余额 本期增加 期末余额 开始建设时间
固定资产 减少 本化金额 转固时间
合屿工厂二期工程-新建
注 396.68 130.35 - 527.03 - - - -
厂房及配套设施项目
合屿工厂二期工程-员工
宿舍楼
机床组装 124.74 311.79 424.19 - 12.34 - - -
在安装设备工程 348.05 128.27 471.90 - 4.42 - - -
零星工程 221.73 82.89 238.37 - 66.25 - - -
合计 1,850.12 12,834.64 9,633.33 527.03 4,505.94 33.90
注：本期变更为小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目和小型精密减速器升级及改造项目，本期减少系将相应的金额分别转入上述项目，共计 527.03 万
元。
小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目、小型精密减速器升级及改造项目预计转固时间较上期末有所延缓，主要系：1）2021 年
下半年项目施工所在地暴雨及台风天气较多，施工现场具备施工条件的时间较短；2）上述项目购置较多的进口设备，因疫情原因海
外设备供应商交货期较长。目前上述项目处于正常建设过程中。上述转固时间变更具备合理原因，不会对发行人项目进度及生产能力
产生不利影响。
单位：万元
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本期转入 本期其它减 本期利息资 （预计）
项目 期初余额 本期增加 期末余额 开始建设时间
固定资产 少 本化金额 转固时间
合屿工厂二期工程-新建
厂房及配套设施项目
合屿工厂二期工程-员工
宿舍楼
机床组装 390.08 164.56 429.89 - 124.74 - - -
在安装设备工程 381.48 348.05 381.48 - 348.05 - - -
零星工程 236.35 311.16 325.78 - 221.73 - - -
合计 1,524.58 1,462.70 1,137.16 - 1,850.12 - - -
单位：万元
本期利息
本期转入 本期其它减 （预计）
项目 期初余额 本期增加 期末余额 资本化金 开始建设时间
固定资产 少 转固时间
额
合屿工厂二期工程-新
建厂房及配套设施项目
合屿工厂二期工程-员
- 403.00 - 403.00 - 2019 年 4 月 2021 年 4 月
工宿舍楼
机床组装 338.34 211.26 159.52 - 390.08 - - -
在安装设备工程 64.88 381.48 64.88 - 381.48 - - -
零星工程 - 236.35 - - 236.35 - - -
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本期利息
本期转入 本期其它减 （预计）
项目 期初余额 本期增加 期末余额 资本化金 开始建设时间
固定资产 少 转固时间
额
合计 460.28 1,288.70 224.40 - 1,524.58 - - -
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发行人于期末对各项在建工程进行检查，未发现存在因长期停建而需计提
减值准备的情形，故未计提在建工程减值准备。
（4）其他非流动金融资产
报告期内，发行人其他非流动金融资产具体情况如下：
单位：万元
项目
其他非流动金融资产 - - - 5,122.24
其中：黄岩农村商业银行股份 - - - 3,904.24
黄岩恒升村镇银行股份 - - - 1,218.00
恒升村镇银行的投资，发行人分别持有 1,446.015 万股及 1,050.00 万股。
为聚焦主业，2019 年发行人分别与台州市巨锦工艺品有限公司及浙江温州
瓯海农村商业银行股份有限公司签订《股权转让协议》，约定将上述银行股权转
让出售。上述银行股权已于 2020 年完成交割，股权转让款项已于 2020 年全部
收回。2019 年发行人执行新金融工具准则，将上述投资列报至其他非流动金融
资产核算，并以《股权转让协议》中记载的价值作为公允价值计量。
（5）其他非流动资产
报告期内，发行人其他非流动资产情况如下表所示：
单位：万元
项目
预付设备款 455.58 238.61 727.85 110.35
预付房屋及车位款 - 465.14 465.14 465.14
融资租赁未实现收益 - - 49.57 75.74
合计 455.58 703.75 1,242.56 651.23
报告期内，发行人其他非流动资产主要为预付设备款和预付车位款，随着
生产经营规模的扩大，预付设备款有所增加，2020 年末预付设备款主要为预付
滚齿机设备及铣齿机设备款。
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（二）负债构成及变动分析
报告期内，发行人负债的构成情况如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
流动负债 26,605.29 81.00% 32,688.54 91.21%
非流动负债 6,240.41 19.00% 3,151.16 8.79%
合计 32,845.69 100.00% 35,839.70 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
流动负债 22,418.73 97.82% 20,141.56 97.58%
非流动负债 500.13 2.18% 500.36 2.42%
合计 22,918.86 100.00% 20,641.92 100.00%
致，主要原因系随着发行人经营规模扩大，应付票据及应付账款相应增加。
报告期内，发行人流动负债主要由短期借款、应付票据及应付账款、预收
款项、应付职工薪酬以及应交税费构成，具体如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
短期借款 4,060.50 15.26% 2,986.59 9.14%
应付票据 11,510.83 43.27% 13,162.73 40.27%
应付账款 9,533.51 35.83% 14,109.96 43.16%
预收款项 - - - -
合同负债 171.86 0.65% 143.61 0.44%
应付职工薪酬 715.07 2.69% 1,089.93 3.33%
应交税费 165.49 0.62% 410.60 1.26%
其他应付款 58.61 0.22% 58.19 0.18%
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项目
金额 占比 金额 占比
其他流动负债 389.43 1.46% 726.93 2.22%
流动负债合计 26,605.29 100.00% 32,688.54 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
短期借款 3,107.79 13.86% 7,910.87 39.28%
应付票据 8,054.94 35.93% 3,309.38 16.43%
应付账款 9,415.29 42.00% 6,741.49 33.47%
预收款项 - - 156.90 0.78%
合同负债 268.59 1.20% - -
应付职工薪酬 770.49 3.44% 688.76 3.42%
应交税费 326.04 1.45% 82.40 0.41%
其他应付款 70.13 0.31% 241.06 1.20%
其他流动负债 405.45 1.81% 1,010.69 5.02%
流动负债合计 22,418.73 100.00% 20,141.56 100.00%
（1）短期借款
报告期各期末，发行人短期借款具体明细如下：
单位：万元
项目
抵押及保证借款 4,000.00 - - 4,550.00
抵押借款 40.00 990.00 660.00 360.00
保证借款 - 1,980.00 2,444.00 2,990.00
短期借款应付利息 20.50 16.59 3.79 10.87
合计 4,060.50 2,986.59 3,107.79 7,910.87
分别为 7,910.87 万元、3,107.79 万元、2,986.59 万元和 4,060.50 万元。报告期内，
发行人短期借款主要系向银行借入的款项，用于满足发行人日常经营中的流动
资金需求。2020 年末发行人短期借款余额较 2019 年末下降 4,803.07 万元，系发
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行人经营业绩提高及提高票据支付货款比例，现金流增加后偿还借款所致。
（2）应付票据
报告期各期末，发行人应付票据具体情况如下：
单位：万元
种类
银行承兑汇票
-货款
银行承兑汇票
-设备款
银行承兑汇票
-合计
发行人的应付票据主要为向供应商结算的货款，全部为银行承兑汇票。发
行人应付票据自 2020 年后上升较快，主要系 2020 年起采购额增加及提高票据
支付比例所致。报告期内，发行人应付票据前五大供应商如下：
单位：万元
占应付票据
供应商名称 应付票据余额 主要采购内容
比例
温岭市钜峰机械有限公司 689.95 5.99% 气动工具零配件
浙江易立刀具有限公司 475.44 4.13% 刀具
台州市路桥腾跃缝纫机配件厂 429.17 3.73% 齿轮毛坯
台州市黄岩凯佳机械厂 421.38 3.66% 齿轮毛坯
台州市黄岩泉阳机械厂 415.00 3.61% 齿轮毛坯
占应付票据
供应商名称 应付票据余额 主要采购内容
比例
温岭市钜峰机械有限公司 536.46 4.08% 气动工具零配件
台州市路桥腾跃缝纫机配件厂 514.45 3.91% 齿轮毛坯
台州市铭洲机械有限公司 345.96 2.63% 齿轮毛坯
台州市黄岩凯佳机械厂 342.85 2.60% 齿轮齿坯
启东市佳泰机械厂 268.13 2.04% 齿轮齿坯
占应付票据
供应商名称 应付票据余额 主要采购内容
比例
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台州市亿辉数控机床有限公司 384.62 4.78% 加工中心、数控车床
台州市路桥腾跃缝纫机配件厂 364.00 4.52% 齿轮毛坯
温岭市钜峰机械有限公司 353.97 4.39% 气动工具零配件
台州卓联机电设备有限公司 324.09 4.02% 加工中心
天津市轩宇机床设备有限公司 312.40 3.88% 数控铣齿机
占应付票据
供应商名称 应付票据余额 主要采购内容
比例
温岭市五龙机械有限公司 264.55 7.99% 齿轮齿坯
温岭市钜峰机械有限公司 220.73 6.67% 气动工具零配件
齿轮毛坯粗加工、气
台州市黄岩创悦机械厂 148.70 4.49%
动工具零配件
温岭东硕工具有限公司 141.13 4.26% 刀具
台州卓联机电设备有限公司 133.89 4.05% 加工中心
注：受同一控制主体控制的供应商，合并计算。
（3）应付账款
报告期内，发行人应付账款构成情况如下：
单位：万元
项目
应付货款 7,407.75 13,604.57 9,151.07 6,563.06
应付工程设
备款
合计 9,533.51 14,109.96 9,415.29 6,741.49
人业务规模扩大，应付货款增长所致。2022 年 6 月末应付账款余额较 2021 年末
下降 4,576.45 万元，主要系 2022 年上半年因上海地区疫情封闭，发行人营收及
采购规模有所下降。报告期内，发行人应付账款前五大供应商如下：
单位：万元
供应商名称 应付款余额 占应付账款比例 主要采购内容
台州市黄岩泉阳机械厂 406.09 4.26% 齿轮齿坯
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齿轮毛坯粗加工、气动
台州市黄岩创悦机械厂 403.65 4.23%
工具零配件
齿轮箱、气动工具零配
温岭市钜峰机械有限公司 345.75 3.63%
件
台州市黄岩浩益机械厂 291.93 3.06% 齿轮毛坯粗加工
台州市黄岩求真机械厂 210.61 2.21% 齿轮齿坯
供应商名称 应付款余额 占应付账款比例 主要采购内容
温岭市钜峰机械有限公司 686.51 4.87% 气动工具零配件
台州市黄岩泉阳机械厂 630.66 4.47% 齿轮齿坯
齿轮毛坯粗加工、气动
台州市黄岩创悦机械厂 492.80 3.49%
工具零配件
浙江易立刀具有限公司 473.47 3.36% 五金刀具
台州市黄岩浩益机械厂 458.80 3.25% 齿轮毛坯粗加工
供应商名称 应付款余额 占应付账款比例 主要采购内容
齿轮毛坯粗加工、气动
台州市黄岩创悦机械厂 504.46 5.36%
工具零配件
台州市黄岩泉阳机械厂 495.74 5.27% 齿轮齿坯
台州市黄岩凯佳机械厂及
其关联方
台州市路桥腾跃缝纫机配
件厂
台州市黄岩浩益机械厂 318.48 3.38% 齿轮毛坯粗加工
供应商名称 应付款余额 占应付账款比例 主要采购内容
齿轮毛坯粗加工、气动
台州市黄岩创悦机械厂 372.25 5.52%
工具零配件
台州市黄岩泉阳机械厂 368.35 5.46% 齿轮齿坯
台州市黄岩凯佳机械厂及
其关联方
温岭市五龙机械有限公司 317.75 4.71% 齿轮齿坯
台州市黄岩浩益机械厂 225.98 3.35% 齿轮毛坯粗加工
注：受同一控制主体控制的供应商，合并计算。
截至 2022 年 6 月末，发行人应付账款账龄如下：
单位：万元
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账龄 金额 占比
合计 9,533.51 100.00%
（4）预收款项及合同负债
列报。具体情况如下：
单位：万元
合同负债
项目 2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
预收货款 171.86 143.61 268.59
合计 171.86 143.61 268.59
执行新收入准则之前，发行人预收款项金额如下：
单位：万元
预收款项
项目 2019 年 12 月 31 日
预收货款 156.90
合计 156.90
报告期各期末，发行人预收款项及合同负债主要系气动工具经销业务预收
的货款。
（5）应付职工薪酬
各报告期末，发行人应付职工薪酬情况如下：
单位：万元
项目
短期薪酬 662.29 1,035.45 770.49 656.43
离职后福利—设定提
存计划
合计 715.07 1,089.93 770.49 688.76
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长，人均薪酬亦有所增加，导致各年末应付职工薪酬余额有所上升。
（6）应交税费
发行人应交税费主要由增值税和企业所得税等构成，具体情况如下：
单位：万元
项目
企业所得税 75.09 233.88 220.73 60.10
代扣代缴个人所
得税
城市维护建设税 0.57 0.07 8.02 6.77
房产税 51.62 95.96 52.38 3.21
土地使用税 31.42 62.84 31.95 -
教育费附加 0.54 0.22 3.61 3.08
地方教育附加 0.41 0.25 2.46 2.10
印花税 0.82 1.30 0.98 0.71
残疾人保障金 - - - 1.92
环境保护税 0.03 0.02 0.01 -
合计 165.49 410.60 326.04 82.40
各报告期末，发行人应交税费余额占流动负债的比例较低。2020 年末应交
企业所得税金额较大，主要系发行人转让黄岩农村商业银行股权所得税计提在
当期第四季度。随着发行人收入利润规模的提升，2021 年应交企业所得税上升。
报告期内，发行人严格执行国家税收政策，未受到税务主管机关的重大处
罚。
（7）其他应付款
发行人其他应付款占流动负债的比例较低，具体构成情况如下：
单位：万元
项目
其他应付款 58.61 58.19 70.13 241.06
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项目
合计 58.61 58.19 70.13 241.06
让保证金 200 万元。
（8）其他流动负债
报告期内，发行人其他流动负债主要因将不能终止确认的未到期的银行承
兑汇票背书而产生，具体如下：
单位：万元
项目
未终止确认的已背书
或贴现未到期的银行 384.35 722.70 401.44 1,010.69
承兑汇票
待转销项税额 5.08 4.23 4.01 -
合计 389.43 726.93 405.45 1,010.69
报告期内，发行人非流动负债主要由长期借款和递延所得税负债构成，具
体如下：
单位：万元
项目
金额 占比 金额 占比
长期借款 6,028.53 96.60% 2,926.82 92.88%
递延收益 211.88 3.40% 224.34 7.12%
递延所得税负债 - - - -
非流动负债合计 6,240.41 100.00% 3,151.16 100.00%
项目
金额 占比 金额 占比
长期借款 500.13 100.00% - -
递延收益 - - 15.00 3.00%
递延所得税负债 - - 485.36 97.00%
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非流动负债合计 500.13 100.00% 500.36 100.00%
（1）长期借款
报告期内各期末，发行人长期借款具体情况如下：
单位：万元
项目
抵押及保证借款 6,020.88 2,923.09 500.00 -
长期借款应付利息 7.65 3.72 0.13 -
合计 6,028.53 2,926.82 500.13 -
加专项借款所致。
（2）递延所得税负债
单位：万元
项目
递延所得税负债 - - - 485.36
合计 - - - 485.36
农村商业银行股份及黄岩恒升村镇银行股份公允价值上升形成。
十一、偿债能力、流动性及持续经营能力分析
（一）偿债能力与流动性分析
报告期内，发行人的主要偿债能力指标如下：
主要财务指 2021 年 12 月 31 2020 年 12 月 31 2019 年 12 月 31
日/2022 年 1-6
标 日/2021 年度 日/2020 年度 日/2019 年度
月
流动比率 1.09 1.03 1.10 0.95
速动比率 0.71 0.63 0.77 0.60
资产负债率
（母公司）
资产负债率
（合并）
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报告期内，发行人息税折旧摊销前利润分别为 9,663.80 万元、7,308.87 万元、
比较有保障。
报告期内，发行人与可比上市公司流动比率、速动比率、资产负债率比较
如下表所示：
指标 公司简称
海昌新材 10.15 11.07 18.77 6.58
双环传动 0.96 0.95 1.08 1.12
流动比率 绿的谐波 6.29 7.33 16.98 5.33
兆威机电 6.47 7.07 8.80 1.87
发行人 1.09 1.03 1.10 0.95
海昌新材 9.22 10.08 17.81 5.75
双环传动 0.61 0.56 0.69 0.67
速动比率 绿的谐波 5.46 6.46 15.52 3.73
兆威机电 5.97 6.65 8.34 1.46
发行人 0.71 0.63 0.77 0.60
海昌新材 8.02% 7.50% 4.60% 10.62%
双环传动 51.97% 49.18% 56.91% 54.88%
资产负债率
绿的谐波 13.30% 12.00% 7.02% 13.51%
（合并）
兆威机电 13.64% 13.36% 10.98% 42.53%
发行人 48.26% 52.33% 46.31% 45.04%
海昌新材、绿的谐波及兆威机电均于 2020 年完成 IPO 上市，因此 2020 年
流动性指标较 2019 年有较大提升。
报告期内发行人流动比率与速动比率低于海昌新材、绿的谐波及兆威机电，
与双环传动较为接近；发行人作为非上市公司资产负债率高于同行业可比公司，
与 IPO 上市前的兆威机电较为接近。
（二）股利分配情况分析
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分配方案》的议案，决定以股本 5,573.332 万为基数，向全体股东派发现金股利
分配方案》的议案，决定以股本 5,573.332 万为基数，向全体股东派发现金股利
积转增股本方案》的议案，决定以股本 5,573.332 万为基数，以资本公积金转增
股本方式向全体股东每 10 股转增 6.148329 股，共计转增 3,426.668 万股，转增
完成后公司总股本为 9,000 万股。
润不进行分配（不派发现金红利，不送红股），也不进行资本公积金转增股本。
润不进行分配（不派发现金红利，不送红股），也不进行资本公积金转增股本。
（三）现金流量情况分析
报告期内，发行人的现金流量主要情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
经营活动现金流入小计 32,002.57 61,877.24 38,890.45 31,814.96
经营活动现金流出小计 30,256.65 50,884.18 31,406.74 27,081.29
经营活动产生的现金流量净额 1,745.91 10,993.06 7,483.71 4,733.67
投资活动现金流入小计 10,967.34 10,684.06 22,353.37 8,081.60
投资活动现金流出小计 16,098.99 24,426.02 21,117.00 9,748.25
投资活动产生的现金流量净额 -5,131.66 -13,741.96 1,236.38 -1,666.65
筹资活动现金流入小计 16,660.12 17,638.25 13,832.57 16,630.00
筹资活动现金流出小计 12,784.45 15,827.97 21,817.40 19,628.58
筹资活动产生的现金流量净额 3,875.67 1,810.27 -7,984.83 -2,998.58
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
汇率变动对现金及现金等价物
的影响
现金及现金等价物净增加额 683.98 -1,048.11 271.04 127.17
期初现金及现金等价物余额 716.58 1,764.69 1,493.65 1,366.48
期末现金及现金等价物余额 1,400.57 716.58 1,764.69 1,493.65
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
销售商品、提供劳务收到
的现金
收到的税费返还 1,482.29 2,250.45 860.58 952.68
收到其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流入小计 32,002.57 61,877.24 38,890.45 31,814.96
购买商品、接受劳务支付
的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
支付的各项税费 613.95 1,154.90 912.24 1,185.83
支付其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流出小计 30,256.65 50,884.18 31,406.74 27,081.29
经营活动产生的现金流量
净额
发行人在业务规模扩大的同时，亦注意应收账款的回收，报告期内发行人
经营活动产生的现金流量净额整体呈上升趋势。发行人经营活动现金流的变化
与业务发展匹配。报告期内，发行人销售商品、提供劳务收到现金与主营业务
收入比例在 94%至 110%之间，表明发行人的资金回笼能力较强。
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
主营业务收入 23,960.14 56,391.37 37,267.68 30,327.11
销售商品、提供劳
务收到的现金
销售商品、提供劳
务收到的现金/主 109.79% 96.78% 94.86% 95.85%
营业务收入
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单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
收回投资收到的现金 10,855.00 10,248.00 22,098.42 7,534.88
取得投资收益收到的现
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 21.90 132.03 68.80 166.10
的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小计 10,967.34 10,684.06 22,353.37 8,081.60
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付 5,243.99 13,803.22 3,945.82 2,608.37
的现金
投资支付的现金 10,855.00 10,248.00 17,171.18 7,139.88
支付其他与投资活动有
- 374.80 - -
关的现金
投资活动现金流出小计 16,098.99 24,426.02 21,117.00 9,748.25
投资活动产生的现金流
-5,131.66 -13,741.96 1,236.38 -1,666.65
量净额
报告期内，为扩大经营规模、提高生产能力，报告期内发行人持续增加长
期资产投资，报告期内购建固定资产、无形资产等长期资产现金支出分别为
人投资支付的现金和投资收回的现金项目主要来自购买及赎回银行理财产品，
报告期内，发行人筹资活动产生的现金流量净额分别为-2,998.58 万元、-
要来源于银行借款；现金流出主要是因为偿还债务及利息、向股东分红等。
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
净利润 2,573.44 6,079.26 4,801.99 6,243.26
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项目 2022 年 1-6 月 2021 年度 2020 年度 2019 年度
加：资产减值准备 224.69 580.14 469.95 578.94
固定资产折旧、油气
资产折耗、生产性生物资 1,395.39 2,281.34 1,792.11 1,680.48
产折旧
使用权资产折旧 - - - -
无形资产摊销 98.11 192.63 191.06 189.73
长期待摊费用摊销 - - - -
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产的损 -9.11 27.72 22.60 26.86
失(收益以“－”号填列)
固定资产报废损失(收
益以“－”号填列)
公允价值变动损失(收
- - - -3,235.70
益以“－”号填列)
财务费用(收益以“－”
-113.09 245.79 722.30 435.81
号填列)
投资损失(收益以“－”
-11.44 -8.23 -186.16 -180.62
号填列)
递延所得税资产减少
(增加以“－”号填列)
递延所得税负债增加
- - -485.36 485.36
(减少以“－”号填列)
存货的减少(增加以
“－”号填列)
经营性应收项目的减
少(增加以“－”号填列)
经营性应付项目的增
-7,166.42 12,232.18 6,051.52 1,896.46
加(减少以“－”号填列)
经营活动产生的现金
流量净额
（四）资本性支出情况分析
报告期内，发行人购建固定资产、无形资产等长期资产现金支出分别为
务增长需求相关支出。
未来，发行人可预见的重大资本性支出主要系本次募集资金投资项目，募
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集资金投资项目具体投资计划详见本招股说明书“第九节募集资金运用与未来发
展规划”。
（五）持续盈利能力情况分析
发行人致力于围绕小模数齿轮领域，满足客户不同型号的小模数齿轮需求
及衍生产品。2019 年至 2022 年 1-6 月，发行人主营业务收入分别为 30,327.11 万
元、37,267.68 万元、56,391.37 万元和 23,960.14 万元；扣除非经常性损益后归属
于母公司股东的净利润分别为 3,063.21 万元、3,989.56 万元、5,866.58 万元和
势。
发行人将以本次发行新股和上市为契机，以发展战略为导向，通过募集资
金投资项目的顺利实施，巩固和增强公司在行业的市场优势地位，促使公司持
续、健康、快速的发展，不断提升公司价值，实现投资者利益最大化。
报告期以及可预见未来，发行人经营模式不会发生重大变化，主要产品结
构不会发生重大不利调整，发行人在持续经营能力方面不存在重大不利变化或
风险因素。
十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并
事项
（一）重大投资事项
报告期内发行人不存在重大对外投资事项。
（二）重大资本性支出情况
发行人在报告期内重大资本性主要为购置产品生产相关的设备支出。
（三）重大资产业务重组情况
报告期内发行人不存在重大资产业务重组事项。
（四）股权收购事项
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报告期内，发行人不存在重大股权收购事项。
十三、期后事项、承诺及或有事项及其他重要事项
（一）资产负债表日后事项
截至本招股书签署日，发行人无重大资产负债表日后事项。
（二）或有事项
截至本招股书签署日，公司无需要披露的重大或有事项。
（三）其他重要事项
发行人 2014 年、2015 年为新求精公司提供银行借款担保，担保金额共计
破产清算事项。截至 2016 年 12 月 31 日，发行人累计为新求精公司偿还了担保
债务本金及利息共计 2,072.21 万元，并将剩余尚未偿还的部分担保债务本金及
相关利息等确认预计负债 172.00 万元，累计确认担保损失共计 2,244.21 万元。
取得了公允价值为 150.00 万元的抵押房产产权，确认营业外收入 87.03 万元。
至此，发行人全部担保义务已履行完毕。
浙 1003 民破 1 号之六）裁定的破产财产清算方案，认定发行人应分配的破产清
算金额为 189.57 万（包括申报的担保债务本金及利息、货款、资金拆借款等不
同性质款项的分配金额）。发行人已于 2020 年 12 月 30 日收到全部的应分配款
项。
的破产清算金额为 22.36 万元（包括申报的担保债务本金及利息、货款、资金拆
借款等不同性质款项的分配金额）。发行人已于 2021 年 10 月 27 日收到全部的应
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分配款项。
十四、盈利预测报告
公司未编制盈利预测报告。
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第九节募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金运用概况
（一）本次募集资金投资项目规模及备案情况
根据发行人 2021 年 2 月 24 日召开的 2021 年第二次临时股东大会决议，本
次募集资金运用将全部围绕发行人主营业务进行，用于小模数精密齿轮及精密
机械件扩产项目、齿轮箱升级及改造项目、研发中心升级项目和补充流动资金，
具体情况如下表所示：
单位：万元
是否涉
拟使用募集
序号 项目名称 投资总额 建设期 及与他
资金额
人合作
小模数精密齿轮及精密机械件
扩产项目
合计 39,034.75 38,000.00 - -
（二）募集资金运用涉及履行审批、核准或备案程序
发行人本次募集资金投资项目的项目备案以及环评批复文件情况如下：
序号 项目名称 项目备案 环评批复文件
小模数精密齿轮及精密机 2011-331003-04-01-
械件扩产项目 127994
（三）募集资金专项存储及使用管理制度
发行人已建立了《募集资金专项存储及使用管理制度》，将根据证券监督管
理部门的相关要求将募集资金存放在董事会决定的专门账户，严格按照要求使
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用募集资金，做到专款专用，并接受保荐机构、开户银行、证券交易所和其他
相关部门的监督。
（四）实际募集资金与项目资金需求差异的安排
发行人将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以
及项目进展情况分期投资建设。募集资金到位后，发行人将用募集资金置换已
发生的用于募集资金投资项目的自有资金或借款，剩余部分用于项目的后续建
设。
本次发行实际募集资金若无法满足上述拟投资项目的资金需求，不足部分
则由发行人通过自有资金和银行贷款等方式自筹解决；如果本次发行的实际募
集资金超过募集资金投资项目投资额，发行人将根据发行人发展规划及实际生
产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，超募资金原则上用于发行人主营
业务，并在提交董事会、股东大会（如需）审议通过后及时披露。在募集资金
投资项目建设过程中，发行人本着专款专用原则，将暂时闲置的募集资金存放
于专门账户。
二、募集资金投资项目具体情况
（一）小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目
本项目实施主体为浙江丰立智能科技股份有限公司，拟实施地点为台州市
黄岩区院桥镇合屿工业区。项目计划投资 14,590.78 万元，项目建设周期 24 个
月。项目达产后，预计将新增年产小模数锥齿轮 300 万件，圆柱齿轮 1,000 万件，
精密机械件 1,000 万件。本项目实施将有助于发行人扩大生产规模、增强客户订
单响应能力，巩固并增强发行人在行业中的领先地位。
（1）项目的实施能有效解决发行人产能不足的问题
发行人自成立以来，始终深耕于小模数齿轮行业，已形成多项与主营业务
相关的核心技术。经过多年发展产品线不断丰富，发行人经营规模不断扩张，
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现有生产场地已经较为拥挤，小模数齿轮和精密机械件系列产品的产能瓶颈逐
步显现，成为未来持续快速发展的制约因素。未来随着电动工具市场的持续增
长及小模数齿轮和精密机械件系列产品应用领域的增加，下游客户对于发行人
产品的需求也将持续增长。本项目的实施将有助于解决发行人产能不足的问题，
为进一步满足不断增长的市场需求创造有利条件。
（2）发行人具备优质客户资源基础
发行人与博世集团、史丹利百得、牧田、创科实业等电动工具行业国际龙
头建立了长期合作关系，在各自领域占据了较高的市场份额，优质的客户资源
将保证本项目新增产能的顺利消化。随着募集资金投资项目逐步投产，发行人
将不断维护、深化与现有优质客户的合作关系，充分挖掘客户的市场潜力，积
极参与客户新产品的研发，实现与客户的共同发展。同时，发行人也将与其他
国内外知名下游厂商进行广泛接触，积极开拓新客户，拓展客户群体，确保新
增产能的顺利消化。
本项目投资总额为 14,590.78 万元，具体构成如下：
单位：万元
序号 项目 金额 比例
合计 14,590.78 100.00%
项目设备明细如下：
单位：万元
序号 设备名称 数量 单价 总价
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序号 设备名称 数量 单价 总价
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序号 设备名称 数量 单价 总价
合计 9,941.10
该项目根据拟生产产品的生产工艺及设计产能进行设备规划，项目设备投
资额为 9,941.10 万元，具体包括：
（1）锥齿轮加工设备 2,330.00 万元，具体包括铣齿设备、磨齿设备和铣齿
机刀具打磨设备等。为提升生产效率和生产自动化程度，发行人采用自动化干
切刀盘以实现铣齿、磨齿工序中的刀具自动更换；同时，该项目设计产能中包
含年产 50 万件具备大速比、准双曲线、端面齿，精度要求更高的精密锥齿轮产
品，因此，发行人将购置能够具备高精度、准双曲线加工能力的奥尼康数控铣
齿机和螺旋锥齿轮数控磨齿机设备，以满足精密锥齿轮的生产需求；此外，该
项目还新增奥尼康刀条刃磨机和奥尼康刀条测量仪，以提升铣齿设备的刀具打
磨效率，提升刀具使用效率和使用寿命；
（2）圆柱齿轮加工设备 4,322.00 万元，具体包括进口滚齿机、刃磨机等，
为加强生产过程中的环保性，项目采购的进口滚齿机将采购先进进口浜井产业
株式会社的干法滚齿机及配套的刃磨机；
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（3）齿轮研磨及清洗设备 246.00 万元，具体包括内/外圆磨床、清洗机、
抛丸机、电化学去毛刺机等设备，主要为项目生产的产品实现清洗、打磨、去
毛刺等工序；
（4）精密机械件加工设备 2,259.00 万元，包括数控车床、数控加工中心、
数控走芯机、数控磨床等。相较于齿轮产品而言，精密机械件的种类更多、定
制化程度更高，为提升加工精度和加工效率，项目主要采用数控加工设备进行
精密机械件的生产加工；
（5）公共及环保设备 264.10 万元，主要系项目开展生产所必要的电力、气
体等能源和辅材的提供设备，以及项目生产所带来污染物处理设备；
（6）信息化设备 520.00 万元，包括 5G 网络模块、MES 生产管理系统、仓
储智能管理系统和车间智能刀量具管理系统。增加上述设备，主要为提升项目
生产车间的信息化和数字化管理能力。
本项目建设期为 24 个月，项目建设计划进度表如下：
T+1 T+2
序号 建设项
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
本项目实施地点位于台州市黄岩区院桥镇合屿工业区，该项目拟占用的土
地已经取得浙（2020）台州黄岩不动产权第 0045820 号《不动产权证书》，取得
方式为出让，土地用途为工业用地。
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本项目在生产过程中会产生少量废水、固废、噪声等污染，对环境造成的
负面影响较小。项目将采取严格措施降低环境影响程度，保证项目产生的污染
满足国家环境保护的有关规定，本项目环保投资 95.00 万元。2020 年 11 月 27
日，该项目获得台州市生态环境局出具的环评批复（台环建（黄）【2020】51
号）。项目主要环保情况如下：
（1）废水
项目产生的废水包括生产废水和生活污水。生产废水经废水处理设施处理
后达标纳管排放；生活污水经化粪池预处理后，通过厂区总排放口污水管网排
放。
（2）固废
项目产生的固废主要有一般固废（废边角料）、危险固废（包括废切削油和
废乳化液、废润滑油、废油、污泥等）和生活垃圾。一般性生产固废收集后出
售给物资回收部门进行综合利用；危险固废委托有资质单位进行安全处置；项
目生活垃圾集中收集，由环卫部门统一清运。
（3）噪声
本项目噪声为各类加工设备运作时产生，项目将通过合理平面布置和车间
墙壁隔音等隔声措施，使设备运行噪声经墙壁及距离衰减，对周围环境影响较
小。
（二）齿轮箱升级及改造项目
本项目实施主体为浙江丰立智能科技股份有限公司，拟实施地点为台州市
黄岩区院桥镇合屿工业区。项目计划投资 11,177.33 万元，项目建设周期 24 个
月。项目达产后，预计将新增电动工具减速器产能 205 万件，精密谐波减速器
产能 3.5 万件。本项目实施将有助于发行人延伸产业链，提升为客户提供整合解
决方案的能力。
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（1）下游应用领域快速发展为发行人带来巨大市场需求
本项目拟生产产品为小型精密减速器产品及精密谐波减速器，主要应用于
电动工具、工业机器人和智能家居等领域。近年来，受产业政策、宏观经济、
市场需求和总体技术水平进步的影响，上述产业处于快速增长通道。
（2）庞大的原有客户群体，为业务开展创造了便利的条件
发行人多年来深耕于小模数齿轮产业，小型精密减速器主要目标销售群体
与发行人原有小模数齿轮业务客户重叠度较高。上述客户对进入其全球采购链
的供应商的认证极为严格，会全面考察产品质量、公司信誉、供应能力、财务
状况、产品价格和社会责任等各重要方面。发行人小型精密减速器产品起步较
晚，但凭借着自身在小模数齿轮产品方面的竞争优势，迅速取得了客户的信任，
目前已成功取得并完成博世集团、牧田等公司小型精密减速器产品订单。
发行人多年来为下游客户提供高质量的服务，与客户之间形成了良好的合
作关系，为发行人精密减速器业务销售渠道的拓展创造了便利条件。
本项目投资总额为 11,177.33 万元，具体构成如下：
单位：万元
序号 项目 总投资金额 占比
合计 11,177.33 100.00%
项目设备明细如下：
单位：万元
序号 设备名称 数量 单价 总价
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序号 设备名称 数量 单价 总价
精密数控凸轮磨床（肖特/喜格
亚）
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序号 设备名称 数量 单价 总价
合计 6,858.70
该项目根据拟生产产品的生产工艺及设计产能进行设备规划，项目设备投
资额为 6,858.70 万元，具体包括：
（1）小型精密减速器加工设备 6,104.00 万元，包括数控加工中心、数控车
床、精密滚齿机、精密线切割机、精密滚插机、齿轮箱装配线等，上述设备能
够实现小型精密减速器生产加工的大部分工序。项目引进数控车床、数控加工
中心、数控内/外圆磨床以提升齿轮箱配套精密机械件零部件的生产数字化和智
能化程度，运用数控加工生产设备，通过图纸输入、参数设定和加工刀具加工、
行走路径的预先程序设定，能够实现齿轮箱零部件的自动化、定制化加工，从
而提升齿轮箱零部件的加工效率和加工精度。同时，项目计划年产谐波精密减
速器 3.5 万件，由于谐波精密减速器主要应用于工业机器人和服务机器人关节中，
对于减速器的控制精度、稳定性均有更高的要求，因而对于加工设备和加工工
艺的选取更为严格。项目拟购置超精密数控车床、柔轮精密滚齿机、钢轮内齿
超精密线切割机、进口精密滚插机、精密数控凸轮磨床，以满足谐波精密减速
器及其他高精度小型精密减速器的生产需求；
（2）公共及环保设备 234.70 万元，主要系项目开展生产所必要的电力、气
体等能源和辅材的提供设备，以及项目生产所带来污染物处理设备；
（3）信息化设备 520.00 万元，包括 5G 网络模块、MES 生产管理系统、仓
储智能管理系统和车间智能刀量具管理系统。增加上述设备，主要为提升项目
生产车间的信息化和数字化管理能力。
本项目建设期为 24 个月，项目建设计划进度表如下：
T+1 T+2
序号 建设项
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
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T+1 T+2
序号 建设项
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
本项目地点位于台州市黄岩区院桥镇合屿工业区，该项目拟占用的土地已
经取得浙（2020）台州黄岩不动产权第 0045820 号《不动产权证书》，取得方式
为出让，土地用途为工业用地。
本项目在生产过程中会产生少量废水、固废、噪声等污染，对环境造成的
负面影响较小。项目将采取严格措施降低环境影响程度，保证项目产生的污染
满足国家环境保护的有关规定，本项目环保投资 15.00 万元。2020 年 11 月 30
日，该项目获得台州市生态环境局出具的环评批复（台环建（黄）【2020】55
号）。项目主要环保情况如下：
（1）废水
项目产生的废水包括生产废水和生活污水。生产废水经废水处理设施处理
后达标纳管排放；生活污水经化粪池预处理后，通过厂区总排放口污水管网排
放。
（2）固废
项目产生的固废主要有一般固废（废边角料）、危险固废（包括废切削油和
废乳化液、废润滑油、废油、污泥等）和生活垃圾。一般性生产固废收集后出
售给物资回收部门进行综合利用；危险固废委托有资质单位进行安全处置；项
目生活垃圾集中收集，由环卫部门统一清运。
（3）噪声
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本项目噪声为各类加工设备运作时产生，项目将通过合理平面布置和车间
墙壁隔音等隔声措施，使设备运行噪声经墙壁及距离衰减，对周围环境影响较
小。
（三）研发中心建设项目
本项目实施主体为浙江丰立智能科技股份有限公司，拟实施地点为台州市
黄岩区院桥镇合屿工业区。项目计划投资 6,266.64 万元，项目建设周期 24 个月。
本项目实施将为发行人研发创新能力及技术水平提供保障，持续提高长期竞争
力。
为了适应行业发展，发行人在挖掘新客户的同时深耕现有客户，为客户提
供更多的产品系列，从原先的齿轮产品拓展到减速器等部件化产品。减速器产
品是多种齿轮产品和精密机械件产品的结合，相较于单一的齿轮产品而言，减
速器需要发行人在生产齿轮及配套精密机械件的同时对减速器的传动系统加以
设计，以客户的个性化需求为导向，结合自身在齿轮行业多年积累的技术和经
验，对传动系统进行优化，为客户提供更加专业的技术支持。这对发行人的研
发实力及技术综合应用提出了更高的要求。
本项目将购置先进研发、试验设备及开发软件，整合与培育科技创新队伍
与人才以满足市场需求为出发点，实现研究与成果转化并重，建设产学研一体
化的应用研发中心，通过新产品开发、新技术研究等手段，提高发行人研发水
平。
本项目投资总额为 6,266.64 万元，具体构成如下：
单位：万元
序号 投资项 投资金额 占比
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序号 投资项 投资金额 占比
合计 6,266.64 100.00%
项目设备软件明细如下：
单位：万元
序号 设备名称 数量（台） 单价 总价
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序号 设备名称 数量（台） 单价 总价
合计 2,760.00
项目合计新增软硬件设备 2,760.00 万元，具体如下：
（1）加工实验设备 1,380.00 万元。目前发行人实验设备已经相对陈旧，且
无专用于产品中试的大型加工设备，发行人需要通过大型加工设备的投入，保
证在研项目的研究进度和研究效果；此外，购置专用的实验设备，也能够减少
研发工作对现有生产加工设备的占用，提升发行人生产加工效率。项目拟购置
德国 DMG 加工中心、日本 MAZAK 数控车床和日本牧野电火花机等先进的加
工设备，用于实现更高精度的在研产品开发；
（2）检测设备 580.00 万元。随着发行人经营规模的不断扩大，现有检测设
备已经难以满足未来产能大幅扩张带来的检测需求。同时，研发项目的实施，
也将带来对于在研产品的检测需求。项目拟购置包括克林贝格 P40 检测仪、蔡
斯三座标测量仪、蔡斯金相显微镜在内的先进检测设备以提升发行人的检测能
力；
（3）软件 400.00 万元。项目拟购置克林贝格 KIMOS 等高齿设计软件和格
里森 SGAE 收缩齿设计软件，以满足对于更高精度齿轮产品的设计和软件模拟
需求。
本项目建设期为 24 个月，项目建设计划进度表如下：
T+1 T+2
序号 建设项
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
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T+1 T+2
序号 建设项
Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4
本项目地点位于台州市黄岩区院桥镇合屿工业区，该项目拟占用的土地已
经取得浙（2020）台州黄岩不动产权第 0045820 号《不动产权证书》，取得方式
为出让，土地用途为工业用地。
项目以研发为主，产生污染主要为产品实验过程产生的污染，量小、污染
范围小并均得到有效治理及处置，对周围环境影响较小。2020 年 12 月 14 日，
该项目获得台州市生态环境局出具的环评批复（台环建（黄）【2020】61 号）。
（四）补充流动资金
发行人综合考虑了行业发展趋势、自身经营特点、财务状况以及业务发展
规划等经营情况，拟使用募集资金中的 7,000.00 万元补充流动资金。
（1）业务的发展需要保持一定的营运资金规模
报告期内，发行人销售收入持续增长，随着经营规模的扩大，原材料采购
等资金占用增加，发行人流动资金的需求日益显著。充足的流动资金，有利于
发行人进行合理的资金配置，保障发行人经营规模的持续较快增长。
（2）补充营运资金有助于改善发行人的财务结构、减少财务风险
报告期内，为缓解发行人迅速发展带来的资金压力，发行人以向银行贷款
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的方式进行了融资，截至 2022 年 6 月末，发行人合并报表口径短期与长期借款
（含一年内到期的借款）合计达 10,089.03 万元，合并口径资产负债率为 48.26%。
本次发行募集资金用于补充流动资金，有利于缓解发行人发展过程中的资金压
力；有利于提高发行人偿债能力，降低财务杠杆与短期偿债风险；有利于发行
人降低财务费用，提高发行人盈利水平。在发行人业务规模不断扩大的背景下，
本次发行募集资金用于补充流动资金，可以对发行人业务发展提供有力支持，
改善发行人的财务结构、减少财务风险。
发行人将严格按照《募集资金管理制度》的规定对补充营运资金进行管理。
使用过程中将根据发行人业务发展需要，合理安排该部分资金投放，保障募集
资金的安全和高效使用，保障和提高股东收益。
三、募集资金投资项目对发行人的影响
（一）募集资金投资项目实施对发行人同业竞争和独立性的影响
本次募集资金投资项目实施后，发行人与控股股东、实际控制人及其关联
方之间不会新增同业竞争，且不存在对发行人独立性产生不利影响的情形。
（二）募集资金对发行人主营业务发展的贡献、对发行人未来经营战略的
影响、对发行人业务创新创造创意性的支持作用
本次募集资金将运用至小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目、齿轮箱升
级及改造项目、研发中心升级项目和补充流动资金。
小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目将新增年产小模数锥齿轮 300 万件，
圆柱齿轮 1,000 万件，精密机械件 1,000 万件的产能，能够有效扩大发行人主营
业务的营收规模及盈利能力，有助于发行人调整产品结构、扩大生产规模、增
强客户订单响应能力，巩固并增强发行人在行业中的领先地位。
齿轮箱升级及改造项目将新增电动工具减速器产能 205 万件，精密谐波减
速器产能 3.5 万件，将有助于提升发行人在该产业供应链的市场份额，因小型精
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密减速器产品相较齿轮产品单价更高，更容易带动发行人收入规模的增长。
募集资金投资项目的实施将有利于发行人扩大小模数齿轮与精密减速器主
营业务规模，进一步提升规模效益，增强可持续发展能力和盈利水平；同时有
利于提升发行人在区域市场占有率和品牌影响力，进一步强化在国内及海外市
场业务开拓、发展的能力。
此外，发行人拟投资建设研发中心项目以拓展公司的科研能力，从工艺开
发、设备开发、应用开发等多个方面建立创新平台基础，通过研发设备和研发
人员的增加，短期内巩固在小模数齿轮领域的竞争优势，提升生产流程的自动
化水平，长期增强谐波减速器的研究开发能力，综合提升未来竞争力。募集资
金投资项目的实施契合发行人的发展战略，为可持续发展提供产能和技术保障。
发行人在小模数齿轮制造领域已形成从齿轮及齿形研发设计、刀具设计、
铣齿设备生产制造到齿轮产品检测的全周期闭环核心技术，本次募集资金投资
项目的成功实施将进一步加强发行人的主营业务，改善研发及生产设施环境、
提升研发及生产的自动化、智能化水平、扩大产能和经营规模，增强发行人科
技创新实力，为主营业务创新创造创意性发展提供有力支持，从而巩固发行人
市场地位并推动发行人实现健康发展。
（三）募集资金运用对发行人财务状况的影响
本次募集资金到位后，发行人资本实力将得到明显加强，资产总额、净资
产规模都将提高，短期内资产负债率将有所下降，有利于优化现有资产负债结
构，提高债务融资能力，降低财务风险；同时本次发行将增加发行人资本公积，
使发行人资本结构更加稳健，有利于增强发行人股本扩张能力和经营过程中抗
风险能力。
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由于募集资金投资项目需要一定的建设周期，募集资金投资项目在短期内
难以全部产生效益，募集资金的投入也将产生一定的固定资产折旧和无形资产
摊销。同时，随着发行人净资产规模的提高，净资产收益率将在一定程度上被
摊薄。因此，发行人本次发行后净资产收益率短期内会相应下降。但随着募投
项目效益的逐渐体现，发行人技术水平将进一步提升，业务将呈现更强的市场
竞争优势，推动发行人的营业收入和利润水平逐步增长，发行人整体盈利能力
和净资产收益率在未来也将随之提高。
根据可行性研究报告测算，发行人募投项目新增折旧摊销费用情况如下：
单位：万元
小模数精密齿
齿轮箱升级及 研发中心升级
项目 轮及精密机械 合计
改造项目 项目
件扩产项目
投资总额 14,590.78 11,177.33 6,266.64 32,034.75
新增生产厂房、生产
设备等固定资产
新增无形资产 - - 400.00 400.00
项目达产后每年新增
固定资产折旧
新增无形资产摊销 - - 70.80 70.80
合计每年新增折旧摊
销
达产后年均新增销售
收入
新增净利润 3,361.66 2,111.98 - 5,473.63
所得税后内部收益率 20.46% 15.20% - -
税后投资回报期（含
建设期）
发行人生产型募投项目中“小模数精密齿轮及精密机械件扩产项目”与“齿轮
箱升级及改造项目”所得税后投资回报期（含建设期）分别为 6.79 年和 7.94 年，
具备较好的经济效益。募投项目达产后合计每年新增折旧摊销金额为 2,117.32
万元。
四、发行人未来发展规划
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（一）发行人的发展规划
发行人自成立以来一直从事小模数齿轮的研发、生产和销售，未来发行人
一方面将充分利用优质存量客户资源，在保持小模数齿轮业务竞争优势的同时
积极挖掘精密机械件、精密减速器、粉末冶金等产品的业务机会，延伸产业链。
另一方面积极扩充产品线，开拓增量客户，凭借品牌与质量优势将产品拓展至
工业机器人、智能家居、医疗器械等领域。
未来三到五年是发行人提升规模和盈利能力、增强技术创新和人才实力、
完善企业管理制度和战略布局、提高企业知名度的关键时期。发行人将秉持下
游行业的多元化战略，以追求技术领先和高端品质为经营理念，在扩大规模的
同时，不断加大人才引进力度，增强研发实力，巩固发行人的优势地位。
（二）发行人为实现战略目标已采取的措施及实施效果
经过多年的发展，发行人已在电动工具行业积累了大量的优质客户资源，
凭借品牌与质量优势，发行人获选博世集团全球优选供应商、史丹利百得、牧
田等优秀供应商。
发行人在保持电动工具领域市场优势的同时，重视拓展包括工业机器人、
智能家居、医疗器械等领域，对分散业务集中风险、优化产品结构亦带来积极
作用。
发行人成立以来，一直将技术创新作为发展的动力，截至 2022 年 6 月 30
日，发行人拥有 47 项专利技术，其中发明专利 8 项。发行人是“全国小模数齿轮
工作委员会副主任单位”，建有“机械工业小模数螺旋锥齿轮工程研究中心”、
“丰立小模数齿轮省级高新技术企业研究开发中心”，发行人的“小模数弧齿准双
曲面齿轮”项目和“单锤冲击式大扭力高效气扳机（FD-5900）”项目入选为国家
火炬计划项目，发行人的“小模数弧齿锥齿轮”和“小模数准双曲面齿轮”被浙江
省科学技术厅认定为高新技术产品。
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在小模数齿轮的核心业务基础上，发行人不断进行产业链延伸，继续把新
开发的业务做大。
目前，我国已成为全球最大的制造业产业基地，但以精密减速器为代表的
高端核心精密零部件产品总体供给量仍存在较大缺口，难以满足下游装备制造
厂商持续增长的需求，而外资品牌产品售价较高、交货周期长、受国际贸易政
策的不确定性影响较大，成为制约我国高端装备制造业发展的重要瓶颈之一，
国内市场对于以精密减速器为代表的高端精密零部件产品的国产替代需求十分
强烈。发行人自行研发的齿轮箱及零部件在 2019 年至 2021 年销售 2,227.28 万
元、2,964.17 万元及 7,295.82 万元，复合增长率达 80.99%。
（三）未来规划采取的措施
发行人将以本次发行新股和上市为契机，以发行人发展战略为导向，通过
募集资金投资项目的顺利实施，巩固和增强发行人在行业的市场优势地位，在
立足传统小模数齿轮业务的基础上，进一步完善产业链延伸的战略，做大精密
减速器业务规模，并将谐波减速器推向市场，实现成果转化。同时，发行人将
引进研发人才、销售人才和管理人才，为持续发展配备足够的人才储备。在此
基础上，发行人将通过资本市场扩大资本规模，增强资本实力，提高企业综合
实力，最大化投资者利益。
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第十节投资者保护
一、投资者关系的主要安排
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定，发行人于 2021 年 2 月 9 日召
开的第二届董事会第二次会议审议通过了上市后适用的《信息披露管理制度
（草案）》和《投资者关系管理制度（草案）》，对规范公司信息披露工作，
加强发行人与投资者之间的信息沟通，促进发行人与投资者之间的联系关系做
了详细的规定，以保障投资者依法享有获取发行人信息、享有资产收益、参与
重大决策和选择管理者等各方面的权利。
（一）信息披露制度和流程的建立健全情况
为加强发行人的信息披露工作的管理，保证真实、准确、完整、及时和公
平的披露信息，保护发行人、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，发
行人制定了上市后适用的《信息披露管理制度（草案）》，对信息披露的一般规
定、信息披露的内容及披露标准、信息披露的审核与披露程序、信息披露的责
任划分、信息披露的保密措施等事项都进行了详细规定。
（二）投资者沟通渠道的建立情况
发行人负责信息披露和投资者关系的部门为证券投资部，联系方式如下：
联系人：于玲娟
联系电话：0576-84875999
传真号码：0576-84875999
电子信箱：fore08@cn-fore.com
地址：浙江省台州市院桥镇高洋路 9 号
（三）未来开展投资者关系管理的规划
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为规范发行人投资者关系，加强发行人与投资者和潜在投资者之间的沟通，
促进发行人与投资者之间长期、稳定的良好关系，实现发行人价值最大化和股
东利益最大化，发行人制定了上市后适用的《投资者关系管理制度（草案）》。
发行人将严格遵守投资者关系管理制度，通过定期报告、临时公告、股东
大会、公司网站、媒体采访、一对一沟通、现场参观、邮寄资料、电话咨询、
广告、路演、分析师会议或业绩说明会等多种方式与投资者进行及时、深入和
广泛的沟通，并借助互联网等便捷方式，提高沟通效率、保障投资者合法权益。
二、发行上市后股利分配政策和决策程序以及本次发行前后股
利分配政策的差异情况
（一）本次发行后的股利分配政策和决策程序
（1）利润分配的原则：发行人实施连续、稳定的利润分配政策，发行人的
利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，根据分红规划，每年按当年
实现可供分配利润的规定比例向股东进行分配；发行人的利润分配政策尤其是
现金分红政策应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾发行人的长远利益。
在满足发行人正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大资金
支出等事项发生，发行人将积极采取现金方式分配利润。
（2）利润分配的期间间隔：在有可供分配的利润的前提下，原则上发行人
应至少每年进行 1 次利润分配，于年度股东大会通过后 2 个月内进行；发行人
可以根据生产经营及资金需求状况实施中期现金利润分配，董事会可以根据发
行人的资金状况提议发行人进行中期利润分配，并在股东大会通过后 2 个月内
进行。
（3）利润分配的方式：发行人可以采用现金、股票、现金与股票相结合或
者法律法规允许的其他方式分配利润。其中，在利润分配方式的顺序上，现金
分红优先于股票分配。具备现金分红条件的，发行人应当优先采用现金分红进
行利润分配。原则上每年度进行一次现金分红，发行人董事会可以根据发行人
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的盈利状况及资金需求状况提议发行人进行中期现金分红。
（4）现金分红的条件：满足以下条件的，发行人应该进行现金分配，在不
满足以下条件的情况下，发行人董事会可根据实际情况确定是否进行现金分配。
余的税后利润）为正值、现金流充裕，实施现金分红不会影响发行人后续持续
经营；
除外）。重大资金现金支出指：发行人未来 12 个月内拟实施对外投资、收购资
产、购买设备、购买土地或其它交易的累计支出达到或超过发行人最近一期经
审计净资产的 50%；或发行人未来 12 个月内拟实施对外投资、收购资产、购买
设备、购买土地或其它交易的累计支出达到或超过发行人最近一期经审计总资
产的 30%；
（5）现金分红的比例：在满足现金分红条件时，发行人每年应当以现金形
式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%。发行人制定分配方案时，
应以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况，发
行人应以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润
分配比例。
发行人以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，当年已
实施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算。
（6）差异化现金分红政策：董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
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现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
发行人发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
（7）股票股利分配的条件：发行人可以根据年度的盈利情况及现金流状况，
在保证最低现金分红比例和发行人股本规模及股权结构合理的前提下，注重股
本扩张与业绩增长保持同步，在确保足额现金股利分配的前提下，发行人可以
另行采取股票股利分配的方式进行利润分配。
发行人采用股票股利进行利润分配的，应当以给予股东合理现金分红回报
和维持适当股本规模为前提，并综合考虑发行人成长性、每股净资产的摊薄等
因素。
发行人每年利润分配的具体方案由发行人董事会结合公司章程的规定、盈
利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定。发行人董事会应就利润分配方
案的合理性进行充分讨论，认真研究和论证发行人现金分红的时机、条件和最
低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，形成专项决议后提交股东大会
审议。独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股
东意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
发行人股东大会对现金分红的具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主
动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、
邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东
关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持 1/2 以上的
表决权通过。
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在符合条件的情形下，发行人董事会未提出、拟定现金分红方案的，董事
会应说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并在
审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事对利润分配的具体方案发表独立
意见并公开披露。
监事会应对董事会和管理层执行发行人利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配方式，就相关政
策、规划执行情况发表专项说明和意见。
（二）本次发行前后股利分配政策的差异情况
本次发行前后发行人股利分配政策不存在重大差异。
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排
发行人首次公开发行股票前实现的滚存利润，由首次公开发行股票后的新
老股东按照持股比例共同享有。
四、股东投票机制的建立情况
发行人通过建立完善累积投票制、中小投资者单独计票、股东大会网络投
票等股东投票机制，保障投资者尤其是中小投资者参与发行人重大决策和选择
管理者等事项的权利。
（一）累积投票制
根据本次发行上市后生效的《公司章程（草案）》的规定，股东大会就选举
董事、非职工代表监事进行表决时，采用累积投票制，累积投票制是指每一股
份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，出席股东大会的股东拥有的表
决权可以集中使用。
（二）中小投资者单独计票机制
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对中小投资者表决
单独计票。单独计票结果应当及时披露。
（三）股东大会网络投票方式
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发行人召开股东大会的地点为：发行人住所地或股东大会通知指定的地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。发行人还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
发行人股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络
或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前
一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得
早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
（四）征集投票权
发行人上市后适用的《股东大会议事规则（草案）》对于征集投票权的具体
实施安排作出了明确的规定，主要内容如下：
发行人董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作
为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求发行人股东委托
其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿
或者变相有偿的方式公开征集股东投票权。
依照上述规定征集股东权利的，征集人应当向被征集人充分披露具体投票
意向等信息，并披露征集文件，发行人应当予以配合。公开征集股东权利违反
法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致发行人或者其股
东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
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第十一节其他重要事项
一、重大合同
本节重大合同指对报告期内发行人经营活动、财务状况或未来发展等具有
重要影响的已履行和正在履行的合同情况。
（一）销售合同
对于发行人长期合作的客户，发行人主要采用“框架协议+订单”的合作方式，
结合上述业务特点，确定重大销售合同的标准为与报告期各期前五大客户签订
的截至报告期末正在履行的框架合同，具体如下：
序号 客户名称 签订主体 销售产品 签订时间 合同期限
博世电动工具（中国）有 无固定期
限公司 限
至
StanleyBlack&DeckerAsia 2022.7.31
Holding,LLC,MacaoBranc 按订单确定 2020 年 11 月 买方书面
h 通知后可
续期一年
史丹利百
得
司
按订单确定 2009 年 1 月 自动延续
百得（苏州）精密制造有
限公司
江苏国强工具有限公司 按订单确定 2018 年 1 月 自动延续
牧田（中国）有限公司
牧田（昆山）有限公司
高壹工机亚洲有限公司 按订单确定 2020 年 7 月 自动延续
HikokiPowerToolsIndiaPri
按订单确定 2019 年 12 月 自动延续
vateLimited
HitachiKoki(Malaysia)Sdn.
按订单确定 2018 年 4 月 自动延续
Bhd.
福建高壹工机有限公司 按订单确定 2020 年 7 月 自动延续
广东高壹工机有限公司 按订单确定 2018 年 9 月 自动延续
麦太保电动工具（中国） 无固定期
按订单确定 2018 年 5 月
有限公司 限
苏州锐研汽保设备有限公
司 2022 年度
西安松岩汽保设备有限公 有效
司
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序号 客户名称 签订主体 销售产品 签订时间 合同期限
锐洁智能科技（浙江）有
限公司
台州松岩机电有限公司
自签订之
日起三年
内有效，
三年后除
非合同任
书面发出
拒绝续约
的通知，
合同每年
自动延续
（二）采购合同
发行人根据实际生产需求，与主要供应商建立了稳定的业务合作关系，签
订采购框架合同，日常根据客户需求量及安全库存等综合因素向供应商发出物
料订单。结合上述业务特点，确定重大采购合同的标准为报告期各期与前五大
供应商签订的截至报告期末正在履行的框架合同，及与同一供应商当年采购金
额超过 500 万元的设备采购合同，具体如下：
序号 供应商名称 采购产品 签订时间 合同期限
序号 供应商名称 采购产品 签订时间 合同金额
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序号 供应商名称 采购产品 签订时间 合同金额
数控车床
台州市亿辉数控机床有限 2021 年 6 月 25.60 万元
公司 2021 年 6 月 25.60 万元
加工中心
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序号 供应商名称 采购产品 签订时间 合同金额
数控车方机
数控铣床 2021 年 4 月 15.40 万元
立式加工中 2020 年 4 月 33.48 万元
心 2020 年 5 月 32.38 万元
台州卓联机电设备有限公 2020 年 8 月 32.40 万元
司 2020 年 8 月 32.20 万元
NC 分度盘
数控车床
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序号 供应商名称 采购产品 签订时间 合同金额
小模数锥齿 2020 年 11 月 235 万元
天津市轩宇机床设备有限
轮数控铣齿
公司 2021 年 1 月 235 万元
机
数控外圆磨 2021 年 3 月 63 万元
床 2021 年 3 月 63 万元
天津精诚机床股份有限公
司
（三）银行借款合同及担保情况
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人正在履行的银行借款合同如下：
借款主 借款金额 抵押担保
序号 借款银行 贷款利率 借款期限
体 （万元） 情况
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
中国农业银行
台州黄岩支行
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借款主 借款金额 抵押担保
序号 借款银行 贷款利率 借款期限
体 （万元） 情况
友利、黄伟
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
注1 2021.09.24- 押担保；王
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州黄岩支行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
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借款主 借款金额 抵押担保
序号 借款银行 贷款利率 借款期限
体 （万元） 情况
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
丰立智能抵
中国农业银行
台州分行
红保证担保
中国工商银行
台州黄岩支行
融资利息
丰立智能抵
中国农业银行 29.50 万
台州黄岩支行 费用 4.50
红保证担保
万元
融资利息
丰立智能抵
中国农业银行 28.03 万
台州黄岩支行 费用 5.41
红保证担保
万元
注 1：该笔借款合同原金额为 390.00 万元，发行人于 2022 年 3 月提前还款 40.00 万元
（四）建筑、装修工程合同
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万元的《建设工程施工合同》；2022 年 2 月，发行人与台州锦腾建设工程有限
公司签订《建设工程补充协议》，约定增加部分工程施工量，并将合同金额变
更为 8,746 万元，情况如下：
合同金额
供应商名称 合同内容 签订日期 履行情况
（万元）
合屿厂区车间土建、
台州锦腾建设工程有
水电安装、附属室外 2021 年 3 月 6,500.00 正在履行
限公司
道路排水等工程
在原合同金
合屿厂区车间土建、
额 6,500.00
水电安装、附属室外
台州锦腾建设工程有 万元的基础
道路排水等工程的 2022 年 2 月 正在履行
限公司 上将合同金
《建设工程补充协
额 变 更 为
议》
二、对外担保情况
截至本招股说明书签署日，发行人无重大对外提供担保的情况。
三、重大诉讼、仲裁事项
（一）对发行人财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能
产生较大影响的诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司不存在尚未了结的或可预见
的争议金额超过 50 万元的重大诉讼或仲裁案件、不存在尚未了结的行政处罚案
件。
（二）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员涉及的重大诉讼、仲裁
及其他事项
截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心
人员不存在尚未了结的或可以预见的作为一方当事人的重大诉讼、仲裁、行政
处罚及刑事诉讼案件。
发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近 3 年不存在被中国
证监会立案调查、被中国证监会行政处罚、被司法机关立案侦查、被列为失信
被执行人的情形。
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（三）发行人的控股股东、实际控制人涉及的重大诉讼、仲裁及其他事项
截至本招股说明书签署日，发行人的控股股东、实际控制人不存在尚未了
结的或者可预见的作为一方当事人可能对发行人产生影响的重大诉讼或仲裁事
项。
四、控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为
报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、
挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大
信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众
健康安全等领域的重大违法行为。
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第十二节声明
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书的内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承
诺，并承担相应的法律责任。
全体董事签字：
王友利 黄伟红 程为娜
任金春 于玲娟 徐 珂
张晓荣 季建阳 郭朝晖
全体监事签字：
周 瑜 周慧玲 王 兵
非 董 事高级管理人
员签字：
陈 荣
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年 月 日
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二、发行人控股股东、实际控制人声明
本公司或本人承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东：台州市黄岩丰立电控设备有限公司
控股股东法定代表人：
王友利
实际控制人：
王友利
黄伟红
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年 月 日
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三、保荐人（主承销商）声明
本公司已对招股说明书进行了核查，确认招股说明书的内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
项目协办人：
董骏豪
保荐代表人：
李鸿仁 业敬轩
董事长/法定代表人：
贺 青
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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四、保荐人（主承销商）董事长、总裁声明
本人已认真阅读浙江丰立智能科技股份有限公司招股说明书的全部内容，
确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书
真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
总裁：
王 松
董事长：
贺 青
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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五、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意
见书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书
的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师：
张鸣 张声
吕崇华
律师事务所负责人：
章靖忠
浙江天册律师事务所
年 月 日
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六、审计机构声明
本所及签字注册会计师已阅读《浙江丰立智能科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称招股说明书），确认招股说明
书与本所出具的《审计报告》（天健审〔2022〕308 号）、《内部控制鉴证报告》
（天健审〔2022〕309号）及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无矛盾之
处。本所及签字注册会计师对浙江丰立智能科技股份有限公司在招股说明书中
引用的上述审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表
的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
毛晓东 黄锦洪
天健会计师事务所负责
人：
钟建国
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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七、验资机构声明
本所及签字注册会计师已阅读《浙江丰立智能科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称招股说明书），确认招股说明
书与本所出具的《验资报告》（天健验〔2016〕526 号、天健验〔2017〕506 号、
天健验〔2017〕507 号、天健验〔2017〕567 号、天健验〔2020〕319 号）的内
容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对浙江丰立智能科技股份有限公司在招
股说明书中引用的上述报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
毛晓东 黄锦洪
天健会计师事务所负责
人：
钟建国
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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八、验资复核机构声明
本所及签字注册会计师已阅读《浙江丰立智能科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称招股说明书），确认招股说明
书与本所出具的《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕187 号）的内容无矛盾
之处。本所及签字注册会计师对浙江丰立智能科技股份有限公司在招股说明书
中引用的上述报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
毛晓东 黄锦洪
天健会计师事务所负责
人：
钟建国
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
浙江丰立智能科技股份有限公司 招股说明书
九、资产评估机构声明
本机构及签字资产评估师已阅读浙江丰立智能科技股份有限公司招股说明
书，确认招股说明书与本机构出具的坤元评报〔2017〕737 号资产评估报告无矛
盾之处。本机构及签字资产评估师对浙江丰立智能科技股份有限公司在招股说
明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字资产评估师：
柴山 章波
资产评估机构负责人：
潘文夫
坤元资产评估有限公司
年 月 日
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第十三节附件
一、备查文件
（一）发行保荐书
（二）上市保荐书
（三）法律意见书
（四）财务报表及审计报告
（五）公司章程（草案）
（六）与投资者保护相关的承诺
（七）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承
诺事项
（八）内部控制鉴证报告
（九）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表
（十）中国证监会同意发行人本次公开发行注册的文件
（十一）其他与本次发行有关的重要文件
二、本次发行相关主体作出的重要承诺
（一）关于股份锁定的承诺
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份。
（2）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
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（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，
最低减持价格将相应调整）；发行人上市后六个月内如公司股票连续二十个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则
该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自
动延长六个月。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述减持价格和延
长锁定期限的承诺。
（3）根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股
份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及深
圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在
实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的
备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（4）如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人股东大会及中国证监会指
定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投
资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述承
诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的
股份。
（2）本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行
价（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事
项，最低减持价格将相应调整）；发行人上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，
则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期
限自动延长六个月。本公司不因实际控制人职务变更、离职等原因而放弃履行
上述减持价格和延长锁定期限的承诺。
（3）根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股
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份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及深
圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在
实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的
备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（4）如果未履行上述承诺事项，本公司将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众
投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述
承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损
失。
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份。
（2）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，
最低减持价格将相应调整）；发行人上市后六个月内如公司股票连续二十个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则
该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自
动延长六个月。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述减持价格和延
长锁定期限的承诺。
（3）根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股
份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及深
圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在
实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的
备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（4）如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人股东大会及中国证监会指
定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投
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资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述承
诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的
股份。
（2）本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行
价（若发行人股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事
项，最低减持价格将相应调整）；发行人上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，
则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有发行人股票的锁定期
限自动延长六个月。本企业不因实际控制人职务变更、离职等原因而放弃履行
上述减持价格和延长锁定期限的承诺。
（3）根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股
份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及深
圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在
实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的
备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（4）如果未履行上述承诺事项，本企业将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众
投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述
承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔偿投资者损
失。
本人为发行人的董事/监事/高级管理人员，直接或间接持有发行人股份，根
据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，本人就本人及与本人关系密切
的家庭成员所持发行人的股份流动限制和自愿锁定的承诺如下：
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（1）自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本人截至发行人股票上市之日已直接或间接持有的发行人股份，
也不由发行人回购该部分股份。
（2）前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过直接或间接所持
有发行人股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人直接或间接
持有的发行人股份。
（3）发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低
于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下简称“发行价”），或者上市后六
个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，
本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长六个月。在上述锁定
期届满后两年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于发行价。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项的，应对发行价进行相应除权除息的处理。
（4）本人违反本承诺直接或间接减持发行人股份的，违反本承诺部分的减
持所得归发行人所有，并在获得收入的五个工作日内将前述收入支付给发行人
指定账户。同时本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长六个月。如果因未
履行上述承诺事项给发行人或者其投资者造成损失的，本人将向发行人或者其
他投资者依法承担赔偿责任。同时本人自愿接受中国证监会和深圳证券交易所
依据届时有效的规范性文件对本公司予以处罚。
（5）本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因，而放弃履行相关承诺。
（6）在本次发行中，本人在发行前所持股份不进行公开发售。
本承诺函所述承诺事项已经本人确认，为本人真实意思表示，对本人具有
法律约束力。本人将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有承诺，
并确保与本人关系密切的家庭成员同样履行本承诺项下的义务自愿接受监管机
关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
（1）自发行人股票在取得之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
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本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购该部分股份。
（2）根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股
份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及深
圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在
实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的
备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（3）如果未履行上述承诺事项，本企业将在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众
投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述
承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔偿投资者损
失。
豪投资、台州创投及沈佳文的承诺
（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股
份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及深
圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在
实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定履行必要的
备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
（3）如果未履行上述承诺事项，本企业/本人将在发行人股东大会及中国
证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社
会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履
行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业/本人将依法赔
偿投资者损失。
（二）关于减持意向的承诺
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黄文芹、任金春、王冬君、黄原琴，实际控制人控制的股东丰众投资、丰裕投
资承诺
（1）本公司/本企业/本人将严格遵守首次公开发行关于股份流动限制和股
份锁定的承诺，在持有发行人股份的锁定期届满后拟减持发行人股份的，将通
过符合相关法律法规及证券交易所规则要求的方式进行减持。如本公司/本企业/
本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的十五个交易
日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
（2）本公司/本企业/本人在任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中
竞价交易减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减
持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数
的 2%；通过协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的
上述减持股份比例，本公司/本企业/本人及本公司/本企业/本人一致行动人
所持有的发行人股份合并计算。
（3）本公司/本企业/本人在减持所持有的发行人股份前，应按照证券交易
所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。
如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归发行人所有；若因本公
司/本企业/本人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他
不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和发行人损失的，本
公司/本企业/本人将依法赔偿损失。
（1）本企业将严格遵守首次公开发行关于股份流动限制和股份锁定的承诺，
在持有发行人股份的锁定期届满后拟减持发行人股份的，将通过符合相关法律
法规及证券交易所规则要求的方式进行减持。如本企业计划通过证券交易所集
中竞价交易减持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预
先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
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（2）本企业在任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持
股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，在任意
连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 2%；通过协
议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%。
上述减持股份比例，本企业及本企业一致行动人所持有的发行人股份合并
计算。
（3）本企业在减持所持有的发行人股份前，应按照证券交易所的规则及时、
准确、完整地履行信息披露义务。
如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归发行人所有；若因本企
业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和发行人损失的，本企业将依法
赔偿损失。
（1）本企业/本人将严格遵守首次公开发行关于股份流动限制和股份锁定
的承诺，在持有发行人股份的锁定期届满后拟减持发行人股份的，将通过符合
相关法律法规及证券交易所规则要求的方式进行减持。
（2）本企业/本人在任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交
易减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，
在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 2%；
通过协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%。
上述减持股份比例，本企业/本人及本企业/本人一致行动人所持有的发行人
股份合并计算。
如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归发行人所有；若因本企
业/本人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗
力等无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和发行人损失的，本企业/
本人将依法赔偿损失。
以上股份不包括本企业/本人通过二级市场买入的发行人股份。
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（三）关于稳定股价方案的承诺
发行人及实际控制人、控股股东、董事（非独立董事）及高级管理人员承
诺如下：
公司首次公开发行股票并上市后三年内，除不可抗力、第三方恶意炒作等
因素所导致的股价下跌之外，若公司股票连续 20 个交易日收盘价低于公司上一
会计年度经审计的每股净资产（第 20 个交易日构成“稳定股价措施触发日”，若
因除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，上述每股净资产需作
相应调整，下同），且同时满足相关回购、增持股份等行为的法律法规和规范
性文件的规定，则触发公司、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）、
高级管理人员履行稳定公司股价措施。
根据股价稳定预案，在不导致公司不满足法定上市条件，不导致公司控股
股东或实际控制人履行要约收购义务的情况下，股价稳定措施采取如下顺序与
方式：
（1）公司回购股票
公司回购股票的具体措施如下：
符合上市条件。
定股价具体方案（方案内容应包括但不限于拟回购公司股份的种类、数量区间、
价格区间、实施期限等内容）。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞
成票（如有投票权）。
三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。
监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
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在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购
方案。
规范性文件和业务规则之要求外，还应符合下列各项要求：①公司回购股份的
价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；②公司单次用于回购股份
的资金总额累计不低于最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的
年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。
的其他方式回购公司股票。
年度经审计的每股净资产的，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜。
（2）控股股东增持公司股票
若公司一次或多次实施回购后“启动条件”再次被触发，且公司用于回购股
份的资金总额累计已经达到最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利
润 50%的，则公司不再实施回购，而由公司控股股东进行增持。控股股东增持
股票的措施如下：
应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式
或者证券监督管理部门认可的其他方式增持公司股票。
的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时
效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。
法规、规范性文件和业务规则之要求外，还应符合下列各项要求：①单次触发
启动条件时用于增持公司股票的资金不少于控股股东上一会计年度从公司获取
税后现金分红合计金额的 20%，单一会计年度内用于增持公司股票的资金累计
不超过其上一个会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的 50%；②增持价
格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产。
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计年度经审计的每股净资产的，控股股东将终止实施增持股票措施。
（3）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票
若公司控股股东一次或多次实施增持后“启动条件”再次被触发，且控股股
东用于增持公司股份的资金总额累计已经达到其上一个会计年度从公司获取税
后现金分红合计金额的 50%的，则控股股东不再进行增持，而由公司各董事
（不含独立董事，下同）、高级管理人员进行增持。公司董事、高级管理人员
增持股票的措施如下：
范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通
过交易所集中竞价交易方式或者证券监督管理部门认可的其他方式增持公司股
票。
交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计
划的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。
过该等董事、高级管理人员最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的
际领取税后薪酬的 50%。
事、高级管理人员以不高于公司上一会计年度经审计每股净资产的价格进行增
持。
年内，公司若聘任新的董事、高级管理人员的，将在聘任前要求其签署承诺书，
保证其履行公司本次发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。
计年度经审计的每股净资产的，负有增持义务的董事、高级管理人员将终止实
施增持股票措施。
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任何对本预案的修订均应当经公司股东大会审议通过，且须经出席股东大
会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意方可通过。
公司、控股股东、公司董事及高级管理人员在履行上述回购或增持义务时，
应当按照公司章程、上市公司股份回购、增持等相关监管规则履行相应的信息
披露义务。
在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、负有增持义务的
董事、高级管理人员均未采取上述稳定股价的具体措施或经协商应由相关主体
采取稳定公司股价措施但相关主体未履行增持/回购义务或无合法、合理理由对
公司股份回购方案投反对票或弃权票并导致股份回购方案未获得公司董事会或
股东大会通过的，公司、控股股东、负有增持义务的董事、高级管理人员或未
履行承诺的相关主体承诺接受以下约束措施：
（1）对公司的约束措施
公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价
措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失的，
公司将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。若公司董事会
未履行相关公告义务、未制定股份回购计划并召开股东大会审议，公司将暂停
向董事发放薪酬或津贴，直至其履行相关承诺为止。
（2）对控股股东的约束措施
控股股东增持计划完成后 6 个月内不得转让所增持的公司股份。公司可扣
留其下一年度与履行增持股份义务所需金额相对应的应得现金分红。如下一年
度其应得现金分红不足用于扣留，该扣留义务将顺延至以后年度，直至累计扣
留金额与其应履行增持股份义务所需金额相等或控股股东采取相应的股价稳定
措施并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，控股股东
将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。
（3）对负有增持义务的董事、高级管理人员的约束措施
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负有增持义务的董事、高级管理人员在增持计划完成后 6 个月内不得转让
所增持的公司股份。如未采取上述稳定股价措施，负有增持义务的董事、高级
管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向公
司股东和社会公众投资者道歉。同时，公司将扣留该等董事或高级管理人员与
履行上述增持股份义务所需金额相对应的薪酬，直至该等人员采取相应的股价
稳定措施并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，负有
增持义务的董事、高级管理人员将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资
者依法承担赔偿责任。
负有增持义务的董事、高级管理人员拒不采取本预案规定的稳定股价措施
且情节严重的，控股股东或董事会、监事会、独立董事有权根据《公司章程》
的规定提请股东大会更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
（四）关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
（1）加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高
效，公司制定了《募集资金管理制度》等相关制度。董事会针对本次发行募集
资金的使用和管理，通过设立专项账户的相关决议，募集资金到位后将存放于
董事会指定的专项账户中，专户专储，专款专用。公司将根据相关法规和《募
集资金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，并积极配合监管银行和保
荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防
范募集资金使用风险。
（2）加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益
本次发行募集资金投资项目的实施符合本公司的发展战略，能有效提升公
司的生产能力和盈利能力，有利于公司持续、快速发展。本次募集资金到位前，
发行人拟通过多种渠道积极筹资资金，争取尽早实现项目预期收益，增强未来
几年的股东回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。
（3）加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力
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公司未来几年将进一步提高经营和管理水平，提升公司的整体盈利能力。
公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，提升资金使用效
率，节省公司的财务费用支出。公司也将加强企业内部控制，发挥企业管控效
能。推进全面预算管理，优化预算管理流程，加强成本管理，强化预算执行监
督，全面有效地控制公司经营和管控风险。
（4）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制
公司已经按照相关法律法规的规定修订了《公司章程（草案）》（上市后适
用）、《公司上市后三年（含上市年度）股东分红回报规划》，建立了健全有效的
股东回报机制。本次发行完成后，将按照法律法规的规定和《公司章程》《公司
上市后三年（含上市年度）股东分红回报规划》的约定，在符合利润分配条件
的情况下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。
（1）承诺将不会越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
（2）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；
（3）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；
（4）承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
（5）承诺将由公司董事会或薪酬与考核委员会制定或修订的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（6）若公司未来实施股权激励计划，承诺将拟公布的股权激励方案的行权
条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（7）本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/本
公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并
给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担对公司或者投资者的
补偿责任；
（8）自本承诺出具日至公司首次公开发行股票上市前，若中国证监会作出
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关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人/本公司上述承诺不
能满足中国证监会该等规定时，本人/本公司承诺届时将按照中国证监会的最新
规定出具补充承诺。
作为回报填补措施相关责任主体之一，本人/本公司若违反上述承诺或拒不
履行上述承诺，本人/本公司同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采取
相关管理措施。
（五）关于利润分配政策的承诺
发行人承诺如下：
章程（草案）》《浙江丰立智能科技股份有限公司上市后三年（含上市年度）股
东分红回报规划》规定的利润分配政策向股东分配利润，在符合利润分配条件
的情况下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。
业板上市后由新老股东按照持股比例共享。
担赔偿责任。
（六）关于履行承诺之约束措施的承诺
（1）本公司将积极采取合法措施，严格履行就本次发行上市所做的所有承
诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。本
公司将要求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人
员已作出的相应承诺。
（2）如本公司未履行相关承诺事项，本公司将在公司股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（3）如本公司因未履行相关承诺事项而被司法机关或行政机关作出相应裁
定、决定，本公司将严格依法执行该等裁定、决定。
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（4）本公司将及时、充分披露相关承诺未能履行、无法履行或无法按期履
行的具体原因，并将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者
的权益。
（5）如因未履行相关承诺事项给投资者造成损失的，本公司将依法对投资
者承担赔偿责任。
（1）本人/公司/合伙企业将积极采取合法措施，严格履行就本次发行上市
所做的所有承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担
相应责任。
（2）如本人/公司/合伙企业未履行相关承诺事项，本人/公司/合伙企业将
在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉。
（3）本人/公司/合伙企业将及时、充分披露相关承诺未能履行、无法履行
或无法按期履行的具体原因，并将向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可
能保护投资者的权益。
（4）如因未履行相关承诺事项而获得收入的，本人/公司/合伙企业所得的
收入归公司所有，并将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给公司指定账户；
如因未履行上述承诺事项给公司或其他投资者造成损失的，本人/公司/合伙企业
将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。
（七）关于避免同业竞争的承诺
关于避免同业竞争的承诺参见招股说明书之“第七节公司治理与独立性”之
“六、同业竞争情况”之“（二）避免同业竞争的承诺”。
（八）关于规范并减少关联交易的承诺
关于规范和减少关联交易的承诺参见招股说明书之“第七节公司治理与独立
性”之“十、关于规范关联交易和减少关联交易的措施”。
（九）关于发行申请文件真实性、准确性、完整性的承诺
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发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺如下：
并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。公司符
合创业板发行上市条件，不存在任何以欺骗手段骗取发行注册的情形；
交易所或司法机关等监管机构认定有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失，或存在欺诈发行上市情形的，且本人被监管
机构认定不能免责的，本人将在中国证券监督管理委员会等监管机构对违法事
实作出最终认定后依法赔偿投资者的损失、采取补救措施并承担相应的法律责
任。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责
任划分和免责事由按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券
交易所的相关规定执行。
（十）关于股份回购和股份购回的措施与承诺
（1）本公司/本人承诺根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公
司回购股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》《股
份回购制度》的相关规定，在符合公司股份回购条件的情况下，结合公司资金
状况、债务履行能力、持续经营能力，审慎制定股份回购方案，依法实施股份
回购，加强投资者回报，确保股份回购不损害公司的债务履行能力和持续经营
能力，不利用股份回购操纵公司股价、进行内幕交易、向董监高、实际控制人
进行利益输送等行为损害本公司/本人及本公司/本人股东合法权益。
（2）本公司/本人承诺在收到具备提案权的提议人提交的符合相关法律法
规、公司内部制度要求的股份回购提议后，及时召开董事会审议并予以公告。
经董事会审议通过，及时制定股份回购方案，将股份回购方案提交董事会或股
东大会审议，依法披露股份回购方案相关事项，并根据《深圳证券交易所上市
公司回购股份实施细则》《股份回购制度》等法律法规、公司内部制度规定的程
序及股份回购方案予以实施。
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（3）如在公司投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市交易前，因公司本
次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判
断公司是否符合法律规定的发行、上市条件构成重大、实质影响，进而被中国
证券监督管理委员会确认构成欺诈发行上市的，对于已发行的新股但尚未上市
交易的，本公司/本人承诺将及时筹备资金，在中国证券监督管理委员会或交易
所要求的期限内按照投资者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期 1 年期存款
利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。
（4）如在公司首次公开发行的股票上市交易后，因公司本次发行并上市招
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法
律规定的发行、上市条件构成重大、实质影响，进而被中国证券监督管理委员
会确认构成欺诈发行上市的，本公司/本人将及时筹备资金，在中国证券监督管
理委员会或交易所要求的期限内依法购回已发行的新股本，回购价格为公司首
次公开发行股票时的发行价加上自首次公开发行完成日至股票回购公告日对应
的同期银行存款利息。公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购
股份数量相应调整，并根据相关法律法规规定的程序实施。购回实施时法律法
规另有规定的从其规定。本公司/本人董事会、股东大会将及时就股份购回相关
事项进行审议。
如实际执行过程中，本公司/本人违反上述承诺的，将采取以下措施：（1）
及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因；（2）向投
资者提出补充或替代承诺，以保护投资者的合法权益；（3）将上述补充承诺或
替代承诺提交发行人股东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿
损失；（5）有违法所得的，按相关法律法规处理；（6）根据届时中国证券监督
管理委员会及交易所规定可以采取的其他措施。
（1）本人承诺将保证公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市
公司回购股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》
《股份回购制度》的相关规定，在符合公司股份回购条件的情况下，结合公司
资金状况、债务履行能力、持续经营能力，审慎制定股份回购方案，依法实施
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股份回购，加强投资者回报，确保股份回购不损害公司的债务履行能力和持续
经营能力，不利用股份回购操纵公司股价、进行内幕交易、向董监高、实际控
制人进行利益输送等行为损害公司及及其股东合法权益。
（2）本人承诺将保证公司在收到具备提案权的提议人提交的符合相关法律
法规、公司内部制度要求的股份回购提议后，及时召开董事会审议并予以公告。
经董事会审议通过，及时制定股份回购方案，将股份回购方案提交董事会或股
东大会审议，依法披露股份回购方案相关事项，并根据《深圳证券交易所上市
公司回购股份实施细则》《股份回购制度》等法律法规、公司内部制度规定的程
序及股份回购方案予以实施。
如实际执行过程中，本人违反上述承诺的，将采取以下措施：（1）及时、
充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因；（2）向投资者提
出补充或替代承诺，以保护投资者的合法权益；（3）将上述补充承诺或替代承
诺提交发行人股东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；
（5）有违法所得的，按相关法律法规处理；（6）根据届时中国证券监督管理委
员会及交易所规定可以采取的其他措施。
（十一）关于申请电子文件与预留原件一致的承诺
发行人承诺如下：
根据《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》、《创业
板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板发行上
市申请文件受理指引》、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》等有
关规定，本公司承诺申请电子文件与预留原件一致，申请电子文件与预留原件
均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请电子文件与预留原件的
真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
（十二）保证不影响和干扰审核的承诺
发行人承诺如下：
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委员会）提供资金、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响贵单位（包括
上市委员会）对本公司的判断；
核工作；
确、简洁，不含与本次发行审核无关的内容，不直接或间接以不正当手段影响
上市委员会的专业判断，或者以其他方式干扰上市委委员审议；
（十三）关于依法承担赔偿责任的承诺
（1）本公司承诺本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
（2）若因招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。在该等
违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本公司将本着主动沟
通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直
接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿，通过设立投资者赔偿基金
等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
（1）本公司/本人承诺公司本次发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
（2）若因招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司/本人将依法赔偿投资者损失。在
该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本公司/本人将本
着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照
投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者沟通赔偿，通过设立投资者
赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
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（3）本公司/本人承诺以公司当年及以后年度利润分配方案中应享有的分
红作为履约担保，且若本公司/本人未履行上述购回或赔偿义务，则在履行承诺
前，本公司/本人所持的公司股份不得转让。
（十四）关于社会保险与住房公积金相关事宜的承诺
关于社会保险费和住房公积金的承诺参见招股说明书之“第五节发行人基本
情况”之“八、发行人员工情况”之“（三）报告期内社会保险和住房公积金缴纳
情况”之“4、发行人控股股东、实际控制人关于发行人社会保险及住房公积金的
承诺”。
（十五）关于股东信息披露专项承诺
关于股东信息披露专项承诺参见招股说明书之“第五节发行人基本情况”之
“六、发行人股本情况”之“（七）关于股东信息披露的相关情况说明”。
（十六）本次发行相关中介机构的承诺
因发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本保荐机构将依法赔
偿投资者损失。
若因本保荐机构为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的
文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，经相关
司法机关判决认定后，本所将依法承担赔偿责任。
若因本所为发行人首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市制作、
出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济
损失的，经相关司法机关判决认定后，本所将依法承担赔偿责任。
因本所为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件有虚
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假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者
损失。
如因本机构为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，在该等事项依
法认定后，将依法赔偿投资者损失。
三、备查文件查阅
（一）查阅时间
工作日上午 9:00-11:30，下午 2:00-5:00
（二）查阅地点
办公地址：浙江省台州市院桥镇高洋路 9 号
联系人：于玲娟
电话：0576-84875999
办公地址：上海市新闸路 669 号博华广场 36 层
联系人：业敬轩
电话：021-38676471
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