武汉长盈通光电技术股份有限公司
（武汉市东湖新技术开发区高新五路 80 号）
首次公开发行股票并在科创板
上市公告书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路66号4号楼）
二零二二年十二月九日
武汉长盈通光电技术股份有限公司 上市公告书
特别提示
武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“长盈通”、“发行人”、
“本公司”或“公司”）股票将于 2022 年 12 月 12 日在上海证券交易所科创板
上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，
在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
本上市公告书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，
或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成
的。
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第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
（一）“本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信
息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并依法承担法律责任”；
（二）“上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意
见，均不表明对本公司的任何保证”；
（三）“本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）的本公司招股说明书‘风险因素’章节的内容，注意
风险，审慎决策，理性投资”；
（四）“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，
请投资者查阅本公司招股说明书全文”。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发
行股票招股说明书中的释义相同。
二、新股上市初期投资风险特别提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比
例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。科创板股票竞
价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前 5 个交易
日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 个交易日后，涨跌幅限制比例为
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（二）流通股数量较少
本公司发行后公司总股本为 9,413.4174 万股，上市初期，因原始股股东的
股份锁定期为 12 个月至 36 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，除保荐
机构相关子公司之外的其他战略配售投资者本次获配股票的限售期为 12 个月，
部分网下限售股锁定期为 6 个月。公司本次上市的无限售流通股为 1,919.6749
万股，占发行后总股本的比例为 20.40%。公司上市初期流通股数量较少，存在
流动性不足的风险。
（三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》
（2012 年修订），公司所
处行业属于制造业门类下的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”，截
至 2022 年 11 月 24 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他
电子设备制造业（C39）最近一个月平均静态市盈率为 26.96 倍。
截至 2022 年 11 月 24 日（T-3 日），可比 A 股上市公司估值水平如下：
证券简
证券代码 非前 EPS 非后 EPS 票收盘价 市盈率 市盈率
称
（元/股） （元/股） （元/股） （扣非前） （扣非后）
均值 - - - 47.21 63.44
数据来源：Wind 资讯，数据截至 2022 年 11 月 24 日（T-3 日）
。
注 1：2021 年扣非前/后 EPS 计算口径：2021 年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润
/T-3 日（2022 年 11 月 24 日）总股本；对应的静态市盈率（扣非前/后）=T-3 日总市值/2021
年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润。
注 2：计算市盈率平均值时剔除了极值（晨曦航空）的影响。
注 3：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。
注 4：长飞光纤为 A、H 两地上市企业，港股代码为 6869.HK，总市值计算方法为 A 股股价
*(A 股+H 股总股本)，收盘价采用 A 股股价。
本次发行价格 35.67 元/股对应的发行人 2021 年扣除非经常性损益前后孰低
的摊薄后市盈率为 48.61 倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近
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一个月平均静态市盈率，低于同行业可比公司静态市盈率平均水平，但仍存在
未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票自上市首日
起可作为融资融券标的。股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生
一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风
险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股
票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还
得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险
是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资
融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，
融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风
险。
三、特别风险提示
本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司
招股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列重要事项
及风险因素：
（一）与长飞光纤业务合作模式的风险
报告期内，长飞光纤是公司的第一大供应商。公司与长飞光纤的合作模式为
公司与长飞光纤按年度签署采购框架协议，公司根据客户需求和自身光纤环生产
计划，向长飞光纤发送订单，采购的保偏光纤一部分用于绕环生产，一部分经过
公司绕环验证后直接销售给客户，客户采购后自行绕环，公司在销售外购保偏光
纤的同时为客户提供质量检测、纤胶匹配测试、绕环技术支持等配套增值服务。
公司与长飞光纤持续合作多年，上述业务模式稳定。公司在成立初期不生产保偏
光纤，主要采购长飞光纤的保偏光纤销售及绕环生产，公司销售主要集中于长飞
光纤相关产品。长飞光纤于 2006 年左右开发出保偏光纤后，逐步向部分光纤陀
螺客户送样验证。因长飞光纤作为外商投资企业不能成为大多数光纤陀螺客户的
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合格供应商，为便于业务拓展，2010 年公司成立后，长飞光纤即与公司合作，
将公司引荐给其送样验证的部分光纤陀螺客户，公司向该等客户及自行拓展的其
他客户销售长飞光纤的保偏光纤。2015 年以来公司自主研发和生产以保偏光纤
为代表的特种光纤，从而与长飞光纤形成既合作又竞争的关系。随着公司特种光
纤和光纤环产能持续扩大、自产特种光纤应用的装备定型产品种类持续增加，长
飞光纤相关产品的销售占比及外购光纤对公司的影响逐步降低。报告期内，公司
向客户直接销售外购长飞光纤的特种光纤产生的收入分别为 6,016.63 万元、
别为 1,836.47 万元、1,372.65 万元、2,959.78 万元和 2,429.46 万元，占主营业务
收入的比例分别为 11.36%、6.66%、11.66%和 16.94%；两者合计收入分别为
的比例分别为 48.58%、35.13%、23.63%和 27.10%，呈下降趋势。但由于发行人
客户早期定型产品的原材料延续采购需求，未来一定时期内上述业务模式将持续
存在。公司于 2022 年 3 月与长飞光纤签订了《框架合作协议（2022-2025）》，就
未来 4 年的业务合作进行了约定，在未来一段期间公司仍将保持从长飞光纤采购
保偏光纤的一定业务规模。发行人承诺不使用受专利法保护的长飞光纤 PCVD
相关专利技术生产光纤、未经长飞光纤同意不新聘用从长飞光纤离职或退休不满
光纤的特种光纤毛利率分别为 52.55%、47.34%、46.58%和 38.27%，使用长飞光
纤的特种光纤绕环毛利率分别为 43.76%、27.51%、37.33%和 26.26%，低于自产
特种光纤销售和绕环的毛利率，因此若自产光纤相关业务不能继续保持或扩大现
有规模，材料来源结构变动可能导致整体主营业务毛利率出现一定程度的下降。
特定装备科研生产活动，无需取得专项许可。近年来，随着发行人自身的保偏光
纤生产能力逐步提升以及行业政策层面调整降低了相关市场准入门槛，长飞光纤
除通过发行人销售保偏光纤外，也逐步增加了通过其他渠道销售，长飞光纤的保
偏光纤产品与发行人产品的直接市场竞争增加。因此，若未来光纤陀螺市场供求
情况或客户需求结构发生重大变化，客户更多选择从其他渠道采购长飞光纤的保
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偏光纤，或发行人与长飞光纤在知识产权、竞业禁止等方面发生重大纠纷争议，
将影响发行人与长飞光纤上述业务合作的稳定性，对发行人的经营业绩造成不利
影响。同时，若发行人自产特种光纤在与长飞光纤等同行业公司更趋激烈的市场
竞争中未能持续保持优势地位，或长飞光纤未来将光纤环作为主要业务加入竞争
且发行人未能持续保持行业优势地位，可能对发行人产品自主生产和盈利能力造
成不利影响。
（二）供应商集中风险
公司采购的主要原材料包括特种光纤、化学品、设备结构件及零部件、石英
管材、大宗与特种气体等。以保偏光纤为主的特种光纤是公司的重要产品，同时
基于客户早期定型产品指定原材料的采购需求，公司也外购部分保偏光纤绕制成
光纤环或直接销售给客户。公司成立初期不生产保偏光纤，主要采购长飞光纤的
保偏光纤销售及绕环生产，2015 年以来随着自产保偏光纤应用规模扩大，从长
飞光纤采购保偏光纤的金额占比逐步降低，但报告期内，长飞光纤仍为公司第一
大供应商，公司对长飞光纤的采购额分别为 3,902.16 万元、3,131.69 万元、3,713.10
万元和 1,668.37 万元，占采购总额的比例分别为 63.72%、50.14%、47.67%和 37.28%
（2019 年和 2020 年从长飞光纤的采购除保偏光纤外还包含通信光缆 785.23 万元
和 3.90 万元）。公司对长飞光纤的采购占比较高，存在供应商集中的风险。
（三）关联交易占比较高的风险
报告期内，公司向从事军用惯性导航产业科研生产业务的 A1 单位、A2 单
位和 A3 单位等多个航天科工集团下属单位销售光纤陀螺用光纤环器件及特种光
纤等产品。航天科工集团通过其控制的科工资管、高投基金间接持有发行人 5.69%
的股份，通过其控制的科工资管、高投基金和参股的航天国调基金穿透计算后间
接持有发行人 6.52%的股份，科工资管、高投基金和航天国调基金因对公司未来
发展前景看好对公司投资入股，导致上述航天科工集团下属单位客户构成公司关
联方，公司报告期内对其关联销售金额分别为 8,316.45 万元、11,486.17 万元、
和 41.69%。公司关联交易占比较高，主要由于航天科工集团下属单位相关军品
业务对光纤环器件及特种光纤配套的需求较大，与公司合作历史较长，公司产品
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经过其验证并在其定型军品上使用。基于此，上述关联交易未来仍将持续。未来
若关联交易未能有效履行公司相关决策程序，或未能严格按照公允价格执行，可
能会对公司的正常生产经营活动产生影响，进而损害本公司和非关联方股东的利
益。
（四）客户集中度较高的风险
报告期内，公司的产品主要运用于军用惯性导航领域，对军工客户的销售占
比较高，主要客户为光纤陀螺行业技术实力领先的知名军工企业或科研院所。报
告期内，公司主营业务收入中军用领域收入金额分别为 13,903.97 万元、18,230.92
万元、21,462.07 万元和 11,243.34 万元，占主营业务收入的比例分别为 86.01%、
为 12,834.74 万元、17,415.50 万元、20,086.96 万元和 9,952.12 万元，占公司主营
业务收入总额的比例分别为 79.40%、84.45%、79.11%和 69.39%；第一大客户航
天科工集团下属单位的主营业务收入分别为 8,309.36 万元、11,475.64 万元、
户集中度较高的风险。若未来与客户合作情况发生不利变化或客户经营及资信情
况发生变化，并且公司未能及时开发新客户，则较高的客户集中度会对公司经营
业绩产生不利影响。
（五）市场开拓风险
报告期及未来一定时期内，公司以军品市场为主。报告期内，公司主营业务
收入中军品收入金额分别为 13,903.97 万元、18,230.92 万元、21,462.07 万元和
公司的光纤环及保偏光纤已逐步进入多项军工定型产品的供应体系，可应用于海
陆空天各军种的现代化装备中。公司持续进行新型号产品的研制开发和送样验证，
并不断拓展光纤陀螺惯性导航领域的客户；同时，公司积极向产业链下游延伸，
集成光纤环等器件的光模块产品报告期内收入分别为 201.88 万元、186.95 万元、
高水平，核心产品及技术相对集中于军用光纤陀螺配套的光纤环器件及保偏光纤。
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新军工客户在保偏光纤、光纤环器件领域可能已有长期合作的供应商或新增对外
采购需求不及预期，公司产品型号通过新客户验证进入其供应链并实现规模销售
具有一定的不确定性或可能需要较长的周期。未来若公司无法及时跟进、挖掘各
种军用市场客户的潜在需求，未能研发和提供产品技术、性能契合军品客户需求
且具有竞争力的产品，新产品未能通过客户验证或未能在与竞争对手的市场竞争
中占据有利份额，则可能会降低公司的军品市场开拓能力和可持续发展能力。
此外，公司也在同步推进核心技术在民品市场的应用。报告期内，公司主营
业务收入中民品收入金额分别为 2,261.37 万元、2,390.17 万元、3,928.12 万元和
除光纤陀螺领域外，发行人业务拓展的民用领域主要包括工业激光器、海洋监测、
通信及智能电网等。其中，工业激光器领域主要产品包括大直径异型结构光纤、
深锗掺杂被动光纤、大芯径被动传能光纤、空芯光子晶体光纤等；海洋监测领域
主要产品包括弯曲不敏感光纤及水听器敏感环等；通信领域主要产品包括通信延
时环、5G 平绕环、空芯反谐振光纤及涂覆材料等；智能电网领域主要产品包括
电流互感器延时环、电力专用大芯径光纤、光缆及组件等。公司在上述领域已经
形成一定销售和自研产品、技术储备，但由于军品市场和民品市场存在一定差异，
部分民用产品如涂覆材料等的市场竞争较军品市场更加激烈、公司尚未形成规模
效应导致毛利率较低，部分民用产品如光子晶体光纤的产业化应用尚不成熟，相
关市场处于培育期；公司的民品业务尚不是现阶段发展重点，业务规模较小，且
特种光纤产品种类较多，存在公司产品或技术布局不完善、产品未来应用前景或
技术路线发生变化、客户开发力度不足等原因导致民品市场开发未能达到预期效
果进而影响业绩的风险。
综上所述，公司存在军品市场和民品市场开拓风险。
（六）技术研发创新及新产品验证定型风险
公司主营业务收入主要由光纤环器件及特种光纤构成，部分特种光纤及光纤
环器件技术发展水平尚不及境外市场水平，如在光纤环器件方面，光纤环绕制设
备自动化水平尚不及国际先进水平；在特种光纤方面，特种光纤管材原材料大部
分从国外进口，大部分光纤检测设备尚需进口。未来若公司技术水平未能达到或
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突破境外技术水平，可能会对公司未来的经营情况产生不利影响。同时如果公司
未能正确判断未来技术、产品以及市场需求的发展趋势导致研发方向偏离市场需
求或研发项目失败，可能会对公司的持续盈利能力产生不利影响。
公司主要产品作为军品的配套零部件，迭代产品和新开发产品需通过客户验
证才能应用于军品，同时其所应用的军品也需要经过严格的军品开发鉴定流程完
成定型后才能在国防领域批量装备。军品定型流程一般包括立项论证、方案评审、
初样研制、正样研制、定型实验（包括产品性能测评、环境实验、可靠性实验、
基地实验、部队实验）、定型评审等阶段，较为复杂且周期较长。公司产品处于
军品研制生产中的配套环节，存在迭代产品和新开发产品不能通过验证，或其所
应用的军品不能顺利定型批产，从而影响公司批量销售和未来业绩的风险。
（七）受军工行业政策变化影响较大的风险
公司的核心产品是应用于光纤陀螺的光纤环及其主要材料保偏光纤，光纤陀
螺广泛应用于重要军工领域。公司主要客户为军工研究院所单位，最终用户为军
方，因此公司经营业绩与军工行业政策变化有密切的关系，国防预算、国防建设
整体规划、相关军工研究院所单位的需求采购计划变化以及国际政治经济环境的
变化会对公司的经营业绩情况产生较大影响。未来若国防预算及国防建设整体规
划等因素出现较大的变化，可能会导致公司的订单及收入大幅波动的情况，对公
司的生产经营产生不利影响。随着国防军工产业的不断发展，国家出台了《关于
鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见》（科工计[2012]733 号）
等一系列政策鼓励和引导民营资本参与国防科技工业建设，更多军工科研生产任
次修订，大范围减少了部件级项目，降低军品市场准入门槛。但若未来军工行业
政策发生重大不利变化，减少了相关民营军工配套市场需求，或军工行业政策变
化导致市场竞争加剧而公司未能保持竞争优势，可能会对公司的经营业绩的稳定
性产生不利影响。
（八）部分原材料的进口依赖及断供风险
衬管、套管等管材是公司生产光纤预制棒的主要原材料，光纤预制棒是公司
进一步生产特种光纤的主要原材料，公司主要从德国 Heraeus 的国内代理商购买
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衬管和套管。目前市场上能够生产光纤用高纯石英管材的供应商较少。氦气为发
行人生产特种光纤的主要气体原材料之一，公司主要通过液化空气集团境内供应
商购买来自俄罗斯、卡塔尔的氦气。我国属于贫氦国家，主要依赖进口，目前我
国氦气不能自给的情况还要持续一段时间。三氯化硼为公司制作硼棒的主要原材
料之一，公司通过贸易商购买来自德国的三氯化硼，目前国内三氯化硼品质较国
外仍有一定差距。目前，公司正在对国内供应商生产的管材以及氩气替代氦气等
原材料方案进行试用和验证。若未来公司无法及时保质保量采购到符合公司相关
工艺标准的关键原材料或采购价格发生大幅上升的情况，或国产化替代方案不能
顺利有效实施，则可能对公司正常生产经营和订单交付造成不利影响，公司存在
部分原材料的进口依赖及断供风险。
（九）主营业务其他板块收入占比较小的风险
公司光纤环器件及特种光纤是主营业务收入的主要组成部分，胶粘剂和涂覆
材料、光模块、光器件设备等收入及利润占比尚小。报告期内，胶粘剂和涂覆材
料、光器件设备及其他合计主营业务收入分别为 1,844.91 万元、2,127.01 万元、
毛利分别为 560.87 万元、565.48 万元、902.35 万元和 542.10 万元，合计占主营
业务毛利的比例分别为 6.08%、4.69%、5.69%和 6.81%。
公司目前主营业务收入及利润来源为光纤环器件及特种光纤，胶粘剂和涂覆
材料及光器件设备等板块收入及利润占比较小，未来若上述板块收入规模及占比
未能持续增长，可能会对公司的经营增长情况产生不利影响。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委
员会“证监许可〔2022〕2346 号”文注册同意，内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和
发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，
应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所《关于武汉长盈通光电技术股份有限公司人民币普通股股
票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2022〕336 号）同意，本公司发
行的人民币普通股股票在 上海证券交易所科创 板上市。公司 A 股股本为
日起上市交易，证券简称为“长盈通”，证券代码为“688143”。
（三）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《上
海证券交易所科创板股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提
供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
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二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块
本公司股票上市地点及上市板块为上海证券交易所科创板。
（二）上市时间
上市时间为 2022 年 12 月 12 日。
（三）股票简称
本公司股票简称为“长盈通”，扩位简称为“长盈通光电”。
（四）股票代码
本公司股票代码为“688143”。
（五）本次公开发行后的总股本
本次公开发行后的总股本为 9,413.4174 万股。
（六）本次公开发行的股票数量
本次公开发行的股票数量为 2,353.3544 万股，全部为公开发行的新股。
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量
本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为 1,919.6749 万股。
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量
本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为 7,493.7425 万股。
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量
本次公开发行股票数量为 2,353.3544 万股，最终战略配售股数为 347.4744
万股，占本次发行数量的 14.77%。保荐机构依法设立的相关子公司中信建投投
资有限公司（以下简称“中信建投投资”）在本次发行中获配 112.1390 万股；
中信建投股管家长盈通科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人
员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称“长盈通战
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配资管计划”）最终获配股票数量为 235.3354 万股。本次发行最终战略配售结果
如下：
占本次 新股配售
序 投资者名 获配股数 限售
类型 发行比 获配金额（元） 经纪佣金
号 称 （万股） 期
例 （元）
中信建投 保荐机构
月
公司 司
发行人的
中信建投 高级管理
股管家长 人员与核
盈通科创 心员工参
月
售集合资 略配售设
产管理计 立的专项
划 资产管理
计划
合计 347.4744 14.77% 123,944,118.48 419,720.69 -
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限
本次发行前股东所持股份的流通限制及期限参见本上市公告书“第八节 重
要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”和“二、关于持股意向及减持意向
的承诺”。
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺的具体内容请参见本上市公告
书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”和“二、关于持股
意向及减持意向的承诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排
本次网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在
上海证券交易所上市之日起即可流通。
战略配售部分，保荐机构依法设立的另类投资子公司中信建投投资有限公
司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海
证券交易所上市之日起开始计算，对应的股份数量为 112.1390 万股，占发行后
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总股本的 1.19%。除保荐机构相关子公司之外的其他战略配售投资者本次获配
股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市
之 日 起 开 始 计 算 ， 对 应 的 股 份 数 量 为 235.3354 万 股 ， 占 发 行 后 总 股 本 的
本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的公募产品、社保基金、养
老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的
自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。该部分中签账
户对应的股份数量为 862,051 股，占本次网下发行总量的 7.15%，占本次发行后
总股本的 0.92%。
（十三）股票登记机构
本公司股票的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
（十四）上市保荐机构
本公司股票上市保荐机构为中信建投证券股份有限公司。
三、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
发行人选择适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条第（一）
项标准：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利
润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净
利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。
根据中审众环会计师出具的《审计报告》
（众环审字（2022）0114169 号），
发行人 2020 年和 2021 年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净
利润分别为 5,312.90 万元和 6,907.99 万元，2021 年营业收入为 26,191.61 万元，
最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，最近一年净利润
为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。
公司本次公开发行后总股本为 9,413.4174 万股，发行价格为 35.67 元/股，本
次公开发行后总市值为 33.58 亿元，不低于人民币 10 亿元。
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因此，公司本次公开发行后亦达到相应的上市标准。
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第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
公司名称 武汉长盈通光电技术股份有限公司
英文名称 Yangtze Optical Electronic Co., Ltd.
注册资本 70,600,630.00 元
法定代表人 皮亚斌
有限公司成立日期 2010 年 5 月 18 日
股份公司成立日期 2020 年 9 月 2 日
公司住所 武汉市东湖开发区高新五路 80 号
办公地址 武汉市东湖开发区高新五路 80 号
特种光纤、光缆、特种光器件、光电产品用新型材料、包装印刷
用新型材料、储热节能材料及专用设备的研究、开发、生产及销
售；提供上述产品的技术及工程服务；货物进出口、技术进出口、
经营范围
代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。
（上述
范围中国家有专项规定的项目经审批或凭许可证在核定期限内
经营）
光纤陀螺核心器件光纤环及其综合解决方案研发、生产、销售和
主营业务
服务
所属行业 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）
邮政编码 430205
联系电话 027-87981113
传真 027-87608187
电子邮箱 ir@yoec.com.cn
公司网址 www.yoec.com.cn
负责信息披露和投资者
证券部
关系的部门
信息披露负责人 郭淼
信息披露负责人电话 027-87981113
二、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控股股东、实际控制人基本情况
皮亚斌先生直接持有长盈通 1,832.45 万股股份，直接持股比例为 25.96%，
其担任盈众投资的执行事务合伙人，通过盈众投资控制长盈通 4.39%的股份，
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合计控制长盈通 30.35%的股份。皮亚斌先生担任公司董事长兼总裁，为公司的
控股股东及实际控制人。报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变化。皮
亚斌先生直接持有长盈通的股份及通过盈众投资间接持有的股份均不存在质押
或其他有争议的情况。
本次发行后，皮亚斌先生直接持有长盈通 1,832.45 万股股份，直接持股比
例为 19.47%，其担任盈众投资的执行事务合伙人，通过盈众投资控制长盈通
总裁，为公司控股股东及实际控制人。
皮亚斌先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，四川大学本科
学历，计算机专业。1990 年至 1998 年，就职于湖北省石化厅信息化建设办公室；
营销总监等职位；2010 年至今，任公司董事长、总裁等。
综上，本次发行后，公司控股股东和实际控制人为皮亚斌，合计控制公司
（二）本次发行后的股权结构控制关系图
注：公司实际控制人皮亚斌还持有中信建投股管家长盈通科创板战略配售集合资产管
理计划 52.75%的份额，该资管计划持有公司发行后 2.50%股权。
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三、董事、监事、高级管理人员情况及核心技术人员情况
（一）董事
序号 姓名 本公司职务 任期 提名人 本届董事会任职期限
月 27 日
董事、副总裁、
营销中心总监、 2020 年 8 月 28 日-2023 年 8
光系统事业部 月 27 日
总监 董事会
董事、研发中心
月 27 日
量执行董事
董事、运营中心 2020 年 8 月 28 日-2023 年 8
总监、总裁助理 月 27 日
公牛创投、公牛 2020 年 8 月 28 日-2023 年 8
投资 月 27 日
月 27 日
航天国调基金、
月 27 日
基金
月 27 日
月 27 日
董事会
月 27 日
月 27 日
（二）监事
序号 姓名 本公司职务 提名人 本届监事会任职期限
（三）高级管理人员
序号 姓名 本公司职务 任职期限
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董事、副总裁、营销 2020 年 8 月 28 日-2023 年 8 月 27 日
业部总监
（四）核心技术人员
序号 姓名 职位
（五）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股份及债券
的情况
本次发行前，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接持有
公司股份情况如下：
序号 姓名 公司职务 持股数（股） 持股比例 限售期限
自上市之日起锁
定 36 个月
自上市之日起锁
定 12 个月
董事、副总裁、营销
自上市之日起锁
定 12 个月
业部总监
董事、研发中心总监、 自上市之日起锁
长盈通计量执行董事 定 12 个月
本次发行前，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员间接持有
公司股份情况如下：
在直接持股 在直接持股的
直接持股的 间接持有的本
姓名 公司职务 的企业中的 企业中的权益
企业名称 公司股份比例
出资比例 比例
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在直接持股 在直接持股的
直接持股的 间接持有的本
姓名 公司职务 的企业中的 企业中的权益
企业名称 公司股份比例
出资比例 比例
皮亚斌 董事长、总裁 盈众投资 26.47% 30.74% 1.35%
曹文明 财务总监 盈众投资 6.67% 3.87% 0.17%
董事、运营中心总
邝光华 盈众投资 5.78% 4.42% 0.19%
监、总裁助理
长盈鑫科技总经
余晓梦 盈众投资 3.33% 3.87% 0.17%
理
监事会主席、工会
陈功文 盈众投资 2.78% 3.23% 0.14%
主席
研发中心研发副
徐知芳 盈众投资 1.11% 0.65% 0.03%
总监
研发中心研发副
涂峰 盈众投资 0.75% 0.44% 0.02%
总监
注：间接持有的本公司股份比例=持有盈众投资的权益比例*盈众投资持有发行人的股权比
例。
公司上述董事、监事、高级管理人员及核心技术人员通过公司员工持股平
台间接持有公司股份的限售期限均为自上市之日起锁定 36 个月。
本次发行后，公司部分董事、监事、高级管理人员通过长盈通战配资管计
划持有本公司股份，限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证
券交易所上市之日起开始计算。高管核心员工资管计划的具体情况参见本节
“八、本次战略配售情况”。
截至本上市公告书签署日，除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人
员与核心技术人员及其关系密切的家庭成员不存在以任何方式直接或间接持有
公司股份的情况。公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员持有的公司
股份不存在质押或冻结的情况。
截至本上市公告书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员不存在持有发行人债券的情况。
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四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排
（一）本次公开发行申报前长盈通有限曾制定股权激励方案
投资增发 50 万股，公司核心员工通过员工持股平台盈众投资间接持有相应股份，
公司实际收到出资 200.00 万元，其中 50.00 万元计入股本，150.00 万元计入资本
公积。参照同期入股机构惠科投资、致道投资认购公司股份的价格作为股份支
付处理，按授予日权益工具的公允价值与实际支付价值的差额 387.82 万元计入
资本公积。
（二）发行人本次公司发行申报前已经实施的员工持股计划
截至本上市公告书签署日，公司的员工持股平台为盈众投资。此外，公司存
在子公司河北长盈通层面的员工持股平台盈和同川。
截至本上市公告书签署日，盈众投资的基本情况为：
名称 武汉盈众投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2012 年 10 月 8 日
执行事务合伙人 皮亚斌
认缴出资额 720.00 万元人民币
实缴出资额 720.00 万元人民币
武汉东湖新技术开发区流芳园横路 16 号工业机器人产业化研发制
注册地
造基地（全部自用）1 号厂房 1 楼东边小二楼 101 室
主营业务 长盈通的员工持股平台，未经营其他业务
截至本上市公告书签署日，盈众投资的合伙人出资情况如下所示：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 权益比例（%） 合伙人类型
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序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 权益比例（%） 合伙人类型
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序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 权益比例（%） 合伙人类型
合计 720 100 100 -
截至本上市公告书签署日，盈和同川的基本情况为：
名称 三河市盈和同川企业咨询管理中心（有限合伙）
成立时间 2020 年 5 月 12 日
执行事务合伙人 曹陇
认缴出资额 400.00 万元人民币
实缴出资额 400.00 万元人民币
注册地 河北省廊坊市三河市燕郊开发区迎宾路东留山大街 10 号 9B 号厂房
主营业务 河北长盈通的员工持股平台，未经营其他业务
截至本上市公告书签署日，盈和同川的合伙人出资情况如下所示：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型
合计 400.00 100.00
注：经查验盈和同川合伙人会议决议，合伙人高路、钟文和斯勇将从盈和同川退伙，该
等合伙人通过盈和同川合计持有的河北长盈通 85 万元的出资额；经查验河北长盈通股东会
决议、盈和同川合伙人会议决议、北京长盈通与盈和同川签署的股权转让协议，盈和同川将
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其持有的河北长盈通 85 万元出资转让给北京长盈通，转让完成后，北京长盈通持有河北长
盈通 68.5%的股权、盈和同川持有河北长盈通 31.5%的股权。截至本上市公告书签署日，正
在办理河北长盈通股权转让手续；待河北长盈通股权转让手续完成后，盈和同川将办理合伙
人高路、钟文和斯勇退伙手续
员工持股平台盈众投资承诺公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接和间接持有的公司首次公开
发行股票前已发行股份，也不得由公司回购该部分股份。
盈众投资系公司员工持股平台，其合伙人均系发行人员工（含已离职人员），
不涉及对外投资或其他经营业务，不属于私募投资基金，不需要履行登记或备案
程序。
五、本次公开发行申报前实施的员工持股计划及相关安排
截至本上市公告书签署日，公司的员工持股平台为盈众投资。此外，公司存
在子公司河北长盈通层面的员工持股平台盈和同川。本次发行完成后，盈众投
资持有公司 3.29%的股权。具体内容详见本节之“四、本次公开发行申报前已
经制定或实施的股权激励计划及相关安排”之“（二）发行人本次公司发行申报
前已经实施的员工持股计划”。
六、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前后公司的股本结构如下：
本次发行前 本次发行后
股东名称/
序号 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 限售期
姓名
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
自上市之日起
锁定 36 个月
航天国调 自上市之日起
基金 锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
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锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 36 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 16 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
信德金投 自上市之日起
资 锁定 12 个月
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自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
自上市之日起
锁定 12 个月
中信建投
投资有限
自上市之日起
锁定 24 个月
荐机构跟
投）
中信建投
股管家长
盈通科创
自上市之日起
锁定 12 个月
售集合资
产管理计
划
部分网下 自上市之日起
限售股份 锁定 6 个月
二、无限售流通股
无限售条
件流通股
合计 70,600,630 100.00 94,134,174 100.00
七、本次发行后公司前十名股东持股情况
本次发行后
序号 股东名称/姓名 限售期
持股数量（股） 持股比例（%）
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本次发行后
序号 股东名称/姓名 限售期
持股数量（股） 持股比例（%）
合计 53,740,621 57.09 -
八、本次战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人高级管理人员与
核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为中信建投证券另类投资子公司中
信建投投资有限公司；发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中
信建投股管家长盈通科创板战略配售集合资产管理计划。
本次公开发行股票数量为 2,353.3544 万股，最终战略配售股数为 347.4744
万股，占本次发行数量的 14.77%。
（一）保荐人相关子公司参与战略配售情况
中信建投证券按照《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上
证发〔2021〕76 号）
（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板
发行与承销规则适用指引第 1 号——首次公开发行股票》
（上证发〔2021〕77 号）
（以下简称“《承销指引》”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体
为中信建投投资，中信建投投资为保荐机构中信建投证券依法设立的全资子公
司。
根据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号首次公开发行
股票》要求，跟投比例和金额根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：
元；
币 6,000 万元；
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币 1 亿元；
根据上述要求，发行人本次发行规模为 83,944.15 万元，中信建投投资的跟
投比例为本次公开发行股票数量的 4.77%，跟投股数 112.1390 万股。
（二）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售情况
发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计
划为长盈通战配资管计划。
长盈通战配资管计划参与战略配售的数量不超过本次公开发行规模的
新股配售经纪佣金）。根据最终确定的发行价格，发行人高级管理人员、核心员
工 通 过 资 产 管 理 计 划 最 终 获 配 股 票 数 量 为 235.3354 万 股 ， 获 配 金 额 为
（1）基本情况
长盈通战配资管计划的基本信息如下：
产品名称 中信建投股管家长盈通科创板战略配售集合资产管理计划
产品编码 SXN371
成立日期 2022 年 10 月 14 日
备案日期 2022 年 10 月 18 日
募集资金规模（万元） 9,478.00
参与认购规模上限（包含新股
配售经纪佣金）（万元）
产品管理人 中信建投证券股份有限公司
产品托管人 中信银行股份有限公司武汉分行
（2）实际支配主体
根据长盈通战配资管计划的资产管理合同，中信建投证券作为长盈通战配资
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管计划的管理人有权“按照资产管理合同约定，独立管理和运用资产管理计划财
产；按照资产管理合同约定，及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬（如有）；
按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
根据资产管理合同及其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反资产管理合同
或有关法律法规规定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，
应当及时采取措施制止，并报告中国证监会相关派出机构及证券投资基金业协会；
自行提供或者委托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的服务机构为资产管
理计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进
行必要的监督和检查；以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生
的权属登记等权利；按照本合同的约定，停止或暂停办理集合计划份额的参与，
暂停办理集合计划的退出事宜；根据本合同的约定，终止本集合计划的运作”。
因此，中信建投证券作为长盈通战配资管计划的管理人能够独立决定该资产
管理计划在约定范围内的投资、已投资项目的管理和内部运作事宜，为长盈通战
配资管计划的实际支配主体。
（3）战略配售资格
长盈通战配资管计划系发行人的高级管理人员、核心员工为参与本次战略配
售依照法律程序设立的专项资产管理划，属于《承销指引》第八条第（五）项规
定的“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划”，具备参与本次发行战略配售战略投资者的主体资格。
根据《管理人承诺函》，长盈通战配资管计划系接受发行人高级管理人员、
核心员工委托设立的资产管理计划，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者
参与本次战略配售的情形；参与发行人战略配售符合本资产管理计划资产管理合
同约定的投资范围。
（4）董事会审议情况及人员构成
根据发行人第一届董事会第十五次会议议案及其决议，发行人审议通过了
《关于审议公司高级管理人员及核心员工通过专项资产管理计划参与公司发行
上市战略配售的议案》，同意公司高级管理人员及核心员工通过专项资产管理计
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划参与公司发行上市战略配售。因此，发行人的部分高级管理人员及核心员工拟
通过长盈通战配资管计划参与本次发行战略配售已经过发行人董事会审议通过，
符合《实施办法》第二十条第二款等相关规定。
员工资产管理计划参与人员、职务、认购金额及比例情况如下：
序 实际缴款金 专项资管计划 签署劳动
姓名 身份类别 具体职务
号 额（万元） 的持有比例 合同主体
高级管理人员
及核心员工
高级管理人员
及核心员工
监事会主
席、工会主
席、法务和
审计部经理
法务和审计
部助理经理
高级管理人员 副总裁、营
及核心员工 销中心总监
光器件事业
部总监
运营中心总
源部总监
研发中心总
监
高级管理人员
及核心员工
财务总监助
理
财务中心仓
理
特纤事业部
总监
特纤事业部
副总监
长盈通计量 长盈通计
总经理 量
合
- - - 9,478.00 100.00% -
计
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注 1：长盈通战配资管计划参与认购规模不超过 9,477.80 万元，参与认购规模上限与募集资
金规模的差异系预留资管计划相关必要费用，该安排符合《关于规范金融机构资产管理业务
的指导意见》等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：武汉光谷长盈通计量有限公司为长盈通的全资子公司，简称为“长盈通计量” ，被纳
入发行人合并财务报表范围；
注 4：本表所列示职务均为参与人于签署劳动合同主体处所担任职务。
根据发行人确认，员工资产管理计划的参与人员均为发行人的高级管理人
员及核心员工。其中，核心员工具体是指：（1）在发行人或子公司担任中层及
以上管理岗位的核心管理人员；（2）在发行人或子公司核心业务岗位工作或具
有专业技术经验的员工。
根据上述份额持有人劳动合同等材料，长盈通战配资管计划共计 16 名份额
持有人，均已与发行人或其子公司签署了劳动合同，在发行人或纳入发行人合
并报表范围重要子公司重要岗位任职，对发行人生产经营具有重要影响，符合
合格投资者要求，具备通过长盈通战配资管计划参与发行人战略配售的主体资
格，符合《实施办法》第二十条之规定。
（5）参与认购的资金来源
根据《份额持有人承诺函》，参与本次战略配售的人员参与认购本次战略配
售股票的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向；其为本次配售股票的
实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情
形。
（三）限售期限
中信建投投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本
次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
长盈通战配资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行
的股票在上交所上市之日起开始计算。
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关
于股份减持的有关规定。
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（四）相关承诺
依据《注册制下首次公开发行股票承销规范》
（中证协发〔2021〕213 号）
（以
下简称“《承销规范》”），中信建投投资、中信建投证券（代长盈通战配资管
计划）已签署承诺函，对《承销规范》规定的相关事项进行了承诺。
参与配售的保荐机构相关子公司（中信建投投资）承诺，不得利用获配股份
取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行
人控制权。
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第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票的情况
发行数量 2,353.3544万股
发行价格 35.67元
每股面值 1.00元
发行市盈率
的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）
发行市净率
资产计算）
发行后每股收益
母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）
本计算，其中，发行后归属于母公司股东权益按照2022年6月
发行后每股净资产
和计算）
募集资金总额为：83,944.15万元。
中审众环会计师的验证情况：中审众环会计师于2022年12月5
日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《武汉长
盈通光电技术股份有限公司验资报告》（众环验字（2022）
募集资金总额及注册会计
师的验证情况
向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,353.3544万股，已
收到社会公众股东缴入的出资款人民币839,441,514.48元，扣除
发行费用（不含增值税）84,208,667.01元后，实际募集资金净
额人民币755,232,847.47元。
发行费用总额 8,420.87万元
保荐及承销费用 6,097.21万元
审计及验资费用 1,020.00万元
发行费用总额及明细构成
律师费用 735.85万元
用于本次发行的信息披露费用 533.02万元
发行手续费及其他费用 34.79万元
募集资金净额 75,523.28万元
本次发行没有采取超额配售选择权，本次发行后股东户数为
发行后股东户数
注：以上发行费用均为不含增值税金额
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二、超额配售选择权情况
公司本次发行未采用超额配售选择权。
三、本次发行方式及认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式进行。本次发行最终战略配售数量为 347.4744 万股，
占本次发行总数量的 14.77%。网上有效申购股数为 2,379,608.9000 万股，网上发
行初步有效申购倍数约为 3,965.35 倍。网上最终发行数量为 800.7000 万股，网
上发行最终中签率为 0.03364839%，其中网上投资者缴款认购数量 7,957,628 股，
放弃认购数量 49,372 股。网下最终发行数量为 1,205.1800 万股，其中网下投资
者缴款认购数量 1,205.1800 万股，放弃认购数量 0 股。本次发行网上、网下投资
者放弃认购股数全部由中信建投证券包销，中信建投证券包销股份的数量为
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第五节 财务会计情况
中审众环会计师已对公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021
年 12 月 31 日和 2022 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度、2020
年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计，并出
具了标准无保留审计意见的“众环审字（2022）0114169 号”《审计报告》。
中审众环会计师认为：“我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则的规定编制，公允反映了长盈通公司 2022 年 6 月 30 日、2021 年
及 2022 年 1-6 月、2021 年度、2020 年度、2019 年度合并及公司的经营成果和现
金流量。”
中审众环会计师对公司 2022 年 9 月 30 日的合并及母公司资产负债表、2022
年 1-9 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及相关财务报表附
注进行了审阅，并出具了“众环阅字（2022）0110020 号”《审阅报告》。投资
者欲详细了解相关情况，请详细阅读招股说明书“重大事项提示”之“三、财
务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”，《审阅报告》全文已在招股
意向书附录中披露，本上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
公司预计 2022 年度可实现的营业收入区间为 29,000.00 万元至 32,000.00 万
元，同比增长 10.72%至 22.18%；预计 2022 年度归属于母公司股东的净利润区
间为 7,700.00 万元至 8,600.00 万元，同比增长 0.54%至 12.29%；预计 2022 年度
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润区间为 6,950.00 万元至 7,650.00
万元，同比增长 0.61%至 10.74%。公司主营业务延续了上一年的良好发展态势，
同时由于军方规划和终端军品结构调整等因素导致部分订单延迟、下半年收入
增速放缓，同时因产品研发和推广、客户拓展及筹备上市发行等相关费用增加，
综合影响预计 2022 年度业绩较 2021 年度保持平稳或小幅增长。上述 2022 年度
财务数据为初步预计数据，未经会计师审计或审阅，且不构成盈利预测和业绩
承诺。
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第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储及三方监管协议的安排
（一）募集资金专户开设情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，本公司已与保荐机构
中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存
储三方监管协议，募集资金专户存储三方监管协议对发行人、保荐机构及存放
募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。具体情况如下：
序号 开户银行 募集资金专用账号
兴业银行股份有限公司武汉东湖高新科
技支行
（二）募集资金专户存储三方监管协议的主要内容
公司与上述银行签订的募集资金专户存储三方监管协议的主要内容无重大
差异，以公司与中信银行股份有限公司武汉分行签订的《募集资金专户存储三方
监管协议》为例，协议的主要内容为：
甲方：武汉长盈通光电技术股份有限公司
乙方：中信银行股份有限公司武汉分行
丙方：中信建投证券股份有限公司
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规
定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
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及研发中心建设项目、补充流动资金等募集资金投向项目募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其
他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、
存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放
的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存
放的款项直接支取资金。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》
《支付结算办法》
《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当
配合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用
情况进行一次现场调查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人黎江、贺立垚可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户
的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
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行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人
的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后
保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条
约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。
八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专
户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金
专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后
及时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔
偿守约方因此所遭受的损失。
十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自
单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三
方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
二、其他事项
本公司在招股说明书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生《中华人民共和
国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定的重大事件，具体如下：
其他对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
书中披露的重大关联交易。
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第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构基本情况
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王常青
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
联系电话：010-86451726
传真：010-65608450
保荐代表人：黎江、贺立垚
项目协办人：陈峥
项目组其他成员：于宏刚、赵凤滨、马腾、孙佳辉、赵明
二、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构中信建投证券股份有限公司已向上海证券交易所提交了《中信
建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股
票并在科创板上市之上市保荐书》，上市保荐机构的保荐意见如下：
本次首次公开发行股票并在科创板上市符合《公司法》、《证券法》等法律
法规和中国证监会及上海证券交易所有关规定；中信建投证券同意作为长盈通
本次首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，并承担保荐机构的相应责
任。
三、持续督导保荐代表人
黎江先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务
管理委员会总监，曾主持或参与的项目有：中国核建 IPO、大豪科技 IPO、筑博
设计 IPO、倍杰特 IPO、三柏硕 IPO、华岭股份 IPO、江山化工非公开、南方航
空非公开、航天彩虹非公开、翠微股份重大资产重组、五矿资本重大资产重组等
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项目。目前无作为保荐代表人尽职推荐的在会项目，在保荐业务执业过程中严格
遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
贺立垚先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业
务管理委员会高级副总裁，曾主持或参与的项目有：三峰环境 IPO、中国茶叶 IPO
（在审）、三柏硕 IPO、中原特钢重大资产重组、中粮糖业非公开发行、航天彩
虹非公开发行、新希望可转债、五矿集团可续期中票等项目。目前作为保荐代表
人尽职推荐的在会项目是航天长峰非公开发行，在保荐业务执业过程中严格遵守
《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
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第八节 重要承诺事项
一、关于股份锁定的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
者委托他人管理本承诺人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股
份，也不得由公司回购该部分股份。
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本承诺人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指
公司首次公开发行股票的发行价格，若公司股票在上述期间存在利润分配、资本
公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为，则上述发行价为除权除息后的
价格。
转让持有的公司股份不超过本承诺人持有公司股份总数的 25%，且离职后半年内
不得转让本承诺人持有的公司股份。本承诺人在任期届满前离职的，在本承诺人
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（1）每
年转让的股份不得超过本承诺人所持有公司股份总数的 25%；
（2）离职后半年内，
不得转让本承诺人所持公司股份；
（3）
《公司法》
《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规则对股份
转让的其他规定。
量及相应变动情况。本承诺人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报
工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范
性文件的规定。在本承诺人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性
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文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的
法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
收益上缴公司所有。
（二）员工持股平台盈众投资承诺：
者委托他人管理本承诺人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股
份，也不得由公司回购该部分股份。
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本承诺人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指
公司首次公开发行股票的发行价格，若公司股票在上述期间存在利润分配、资本
公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为，则上述发行价为除权除息后的
价格。
“闭环原则”，在公司上市前及公司上市之日起 36 个月内，若本承诺人之出资人
拟将其所持本承诺人相关权益转让退出的，本承诺人承诺，仅允许其向本承诺人
其他出资人或公司其他符合相关条件的员工转让；锁定期满后，本承诺人之出资
人拟将其所持本承诺人相关权益转让退出的，按照相关规定及承诺处理。
《中华人民共和国证券
法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及上海证券交易所业务规则对股份减持的相关规定。在本承诺人持股
期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要
求发生变化，则本承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策
及证券监管机构的要求。
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收益上缴公司所有。
（三）科工资管承诺：
者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
股份，也不由发行人回购该部分股份。
所科创板股票上市规则》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会和上海证
券交易所等有权机构的监管政策对本承诺人持有的发行人股份之锁定有更严格
的要求的，本承诺人将按相关要求执行。
（四）公牛创投、公牛投资承诺：
委托他人管理本承诺人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司
回购该部分股份。
取得的收益上缴公司所有。
所科创板股票上市规则》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会和上海证
券交易所等有权机构的监管政策对本承诺人持有的公司股份之锁定有更严格的
要求的，本承诺人将按相关要求执行。
（五）武汉计融承诺：
股份，自本承诺人作为公司股东登记于公司股东名册之日（即 2021 年 4 月 2 日）
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股
份。
取得的收益上缴公司所有。
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所科创板股票上市规则》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会和上海证
券交易所等有权机构的监管政策对本承诺人持有的公司股份之锁定有更严格的
要求的，本承诺人将按相关要求执行。
（六）直接持股的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员郭淼、周飞、廉
正刚承诺：
委托他人管理本承诺人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，
也不由公司回购该部分股份。
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本承诺人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指
公司首次公开发行股票的发行价格，若公司股票在上述期间存在利润分配、资本
公积金转增股本、增发、配股等除权、除息行为，则上述发行价为除权除息后的
价格。
间每年转让持有的公司股份不超过本承诺人持有公司股份总数的 25%，且离职后
半年内不得转让本承诺人持有的公司股份。
的收益上缴公司所有。
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规或中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有权机构的监管政策
对本承诺人持有的公司股份之锁定有更严格的要求的，本承诺人将按相关要求执
行。
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（七）其他股东承诺：
委托他人管理本承诺人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，
也不由公司回购该部分股份。
取得的收益/（如有）上缴公司所有。
《中华人民共和国证券法》/（《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等有关法律法规以及）中国证券监督管理委员会和上
海证券交易所等有权机构的监管政策/（有关法律法规和监管政策）对本承诺人
持有的公司股份之锁定有更严格的要求的，本承诺人将按相关要求执行。
二、关于持股意向及减持意向的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
严格遵守本承诺人所作出的关于所持公司股份锁定期的承诺。锁定期满后，在遵
守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，可以通过
包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式转让本承诺人持有的公
司股票。
低于发行价；若公司股票在上述期间存在利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（上证发[2019]22 号）等相关法律、法规及规范性文件的规定
进行减持操作，并真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时
向公司申报本承诺人持有的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门
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规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项
另有规定或有新规定的，本承诺人承诺从其规定执行。
公司所有。
（二）员工持股平台盈众投资承诺：
严格遵守本承诺人所作出的关于所持公司股份锁定期的承诺。锁定期满后，在遵
守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，本承诺人
可以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让本承诺人持有的部分
公司股票。
低于发行价；若公司股票在上述期间存在利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（上证发[2019]22 号）等法律、法规及规范性文件进行减持操
作，并真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时向公司申报
本承诺人持有的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门规章、规范
性文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或
有新规定的，本承诺人承诺从其规定执行。
公司所有。
（三）科工资管承诺：
将严格遵守本承诺人所作出的关于所持发行人股份锁定期的承诺。锁定期满后，
在遵守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，本承
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诺人可以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让本承诺人持有的
发行人股票。
准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时向发行人申报本承诺人持
有的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定
或有新规定的，本承诺人承诺将执行相关规定。
（四）高投基金、光信基金承诺：
严格遵守本承诺人所作出的关于所持公司股份锁定期的承诺。锁定期满后，在遵
守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，本承诺人
可以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让本承诺人持有的部分
公司股票。
准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时向公司申报本承诺人持有
的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或
有新规定的，本承诺人承诺将执行相关规定。
公司所有。
（五）直接持股的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员郭淼、周飞、廉
正刚承诺：
严格遵守本承诺人所作出的关于所持公司股份锁定期的承诺。锁定期满后，在遵
守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，可以通过
包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式转让本承诺人持有的公
司股票。
武汉长盈通光电技术股份有限公司 上市公告书
低于发行价；若公司股票在上述期间存在利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（上证发[2019]22 号）等相关法律、法规及规范性文件的规定
进行减持操作，并真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时
向公司申报本承诺人持有的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项
另有规定或有新规定的，本承诺人承诺从其规定执行。
公司所有。
（六）其他股东包括航天国调基金、辛军、金鼎创投、赵惠萍、中小基金、长
盈天航、柳祎承诺：
严格遵守本承诺人所作出的关于所持公司股份锁定期的承诺。锁定期满后，在遵
守相关法律、法规及规范性文件规定且不违背已作出的承诺的情况下，本承诺人
可以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让本承诺人持有的部分
公司股票。
低于发行价；若公司股票在上述期间存在利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
准确、完整、及时履行信息披露义务。本承诺人将及时向公司申报本承诺人持有
的股份数量及变动情况。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或
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有新规定的，本承诺人承诺将执行相关规定。
公司所有。
（七）通过员工持股平台盈众投资间接持股的董事、监事、高级管理人员邝光
华、陈功文、曹文明承诺：
监事/高级管理人员后 6 个月内不减持间接持有的公司股份。
人间接持有的公司股份总数的 25%。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（上证发[2019]22 号）等相关法律、法规及规范性文件的规定
进行减持操作并履行信息披露义务。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性
文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或有
新规定的，本承诺人承诺从其规定执行。
（八）通过航天国调基金的跟投机构长盈天航间接持股的董事李井哲承诺：
公司股份总数的 25%。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（上证发[2019]22 号）等相关法律、法规及规范性文件的规定
武汉长盈通光电技术股份有限公司 上市公告书
进行减持操作并履行信息披露义务。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性
文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或有
新规定的，本承诺人承诺从其规定执行。
（九）通过员工持股平台盈众投资间接持股的核心技术人员余晓梦、徐知芳、
涂峰承诺：
减持本次发行前已经间接持有的公司股份。
持本次发行前股份不超过本承诺人间接持有的公司本次发行前股份总数的 25%，
减持比例可以累积使用。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（上证发[2019]22 号）等相关法律、法规及规范性文件的规定
进行减持操作并履行信息披露义务。如国家法律、行政法规、部门规章、规范性
文件及中国证监会、上海证券交易所等监管机关关于减持股份事项另有规定或有
新规定的，本承诺人承诺从其规定执行。
（十）核心技术人员廉正刚承诺：
次发行前股份不超过本承诺人持有的公司本次发行前股份总数的 25%，减持比例
可以累积使用。
公司所有。
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三、关于上市后稳定股价的预案及相关承诺
（一）上市后稳定股价的预案：
公司自首次公开发行人民币普通股股票并上市起三年内，如非因不可抗力因
素致公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资
产，且满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、信息披露、增持或回购相关
规定的前提下，公司启动相应的稳定股价措施。最近一期审计基准日后，因利润
分配、资本公积转增股本、增发、配股等除息、除权行为导致公司净资产或股份
总数出现变化的，每股净资产相应进行调整。
本预案中规定的应采取稳定公司股价措施的责任主体为公司、控股股东及实
际控制人、公司董事（独立董事除外，下同）及高级管理人员。本预案中应采取
稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理
人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
在触发启动条件时，公司将及时依次采取以下部分或全部措施稳定股价：
（1）公司回购股票
当公司股价触发稳定股价预案启动条件后，公司董事会应当于 10 日内召开，
并按照《公司法》《公司章程》的规定作出实施回购股票的决议并履行相应公告
程序。公司实施回购股票的议案履行完决策程序后，公司将依法履行相应的公告、
备案及通知债权人等义务。
公司为稳定股价之目的进行股份回购需满足以下条件：
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股份数量不超过公司股份总数的 2%；
资金的总额。
（2）控股股东、实际控制人增持股票
当公司股价触发稳定股价预案启动条件后且下列任一条件成就时，公司控股
股东、实际控制人应在条件成就之日起 10 日内向公司提出增持公司股票的方案：
股份方案实施完毕之次日起公司股票连续 20 个交易日仍低于最近一期经审计的
每股净资产。在履行相应的公告、备案等义务后，控股股东、实际控制人依法实
施增持。
控股股东、实际控制人为稳定股价之目的增持公司股份需满足以下条件：
年度自公司所获得税后现金分红金额的 10%；
过其上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的 30%。
（3）董事、高级管理人员增持
公司在已实施完回购股票且控股股东、实际控制人已实施完增持公司股票后，
如公司股票仍连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资
产，则董事、高级管理人员应在 10 日内向公司提出增持公司股票的方案。在履
行相应的公告、备案等义务后，董事、高级管理人员依法实施增持。
董事、高级管理人员为稳定股价之目的增持公司股份需满足以下条件：
酬税后金额的 10%，但不高于 30%。
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自稳定股价方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形，则视为
本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
资产；
达到上限。
稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起 2 个交易日内，公司应将稳
定股价措施实施情况予以公告。稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后，如公
司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照本预案及相关承诺履行相关义务。
自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若股价稳定方案终止的条件未能实
现，则公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效，发行人、控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施；或者
公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方案终止的条件实
现。
（1）公司将提示及督促公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员严格履行在公司首次公开发行股票并上市时公司、控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺。
（2）公司自愿接受证券监管部门、证券交易所等有关主管部门对股价稳定
预案的制订、实施等进行监督，并承担法律责任。在启动股价稳定措施的前提条
件满足时，且不存在不可抗力的情形下，如果公司、控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，公司、控股股东、实际控
制人、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施：
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监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道
歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；因未能履行该项
承诺造成投资者损失的，公司将依法向投资者进行赔偿。
控股股东、实际控制人应：在中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体
原因并向其他股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或者替代承诺，以尽
可能保护投资者的权益；控股股东、实际控制人所持限售股锁定期自期满后延长
六个月，并将其在最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利返还给公司。如
未按期返还，公司可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额累计达到应
履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已分得的税后现金股利总额。
定股价预案中的承诺，则该等董事、高级管理人员应：在中国证监会指定媒体上
公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承
诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；公司应当自人员未能履行稳定股价
承诺当月起，扣减其每月税后薪酬的 20%，直至累计扣减金额达到应履行稳定
股价义务的最近一个会计年度从公司已获得税后薪酬的 30%。
并督促公司未来新任董事、高级管理人员接受并履行上述稳定公司股价的预案。
（二）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
稳定措施的条件后，本人将遵循该预案规定的稳定股价的具体实施方案，并根据
该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股份或其他稳定公司股价的具体实
施措施，实施该具体方案涉及董事会、股东大会表决的，本承诺人将在董事会、
股东大会表决时投赞成票，如因未履行上述投赞成票的承诺给公司或其他投资者
造成损失的，本承诺人将依法承担赔偿责任。
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的条件后，如本承诺人未能按照预案的规定履行增持股份以稳定股价的承诺，则
公司有权责令本承诺人在限期内履行增持股票义务；如仍不履行增持义务的，每
违反一次，本承诺人应向公司按如下公式支付现金补偿：现金补偿=本承诺人单
次最低增持金额-实际增持金额；如本承诺人拒不支付现金补偿的，公司有权自
董事会或股东大会审议通过股价稳定方案的决议公告之日起 12 个月届满后对本
承诺人的现金分红（如有）予以扣减，同时，本承诺人持有的公司股份不得转让，
直至本承诺人按照《上市后三年内稳定公司股价的预案》的规定采取相应的稳定
股价措施并实施完毕。
（三）公司全体董事、高级管理人员承诺：
在公司上市后三年内股价达到《上市后三年内稳定公司股价的预案》规定的
启动股价稳定措施的具体条件后，本人将遵循预案规定的稳定股价的具体实施方
案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股份或其他稳定公司股价
的具体实施措施，该具体实施方案涉及董事会、股东大会表决的，本人在董事会、
股东大会表决时投赞成票。
在《上市后三年内稳定公司股价的预案》规定的启动股价稳定措施的前提条
件满足时，如本人未能按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在信息披露指
定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投
资者道歉；如本人未能履行上述稳定股价的承诺，则公司有权自董事会或股东大
会审议通过股价稳定方案的决议公告之日起 12 个月届满后将对本人的现金分红
（如有）、薪酬予以扣留，同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至履
行增持义务。
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺
（一）发行人承诺：
本承诺人保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形；如公司不符合
发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本承诺人将在中国
证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次发行的
全部新股。
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（二）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
本承诺人保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形；如公司不符合
发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本承诺人将在中国
证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次发行的
全部新股。
五、股份回购和股份购回的措施和承诺
股份回购和股份购回的措施和承诺详见本节“五、发行人、股东、实际控制
人、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行保荐人及
各中介机构的重要承诺”之“（三）关于上市后稳定股价的预案及相关承诺”、
“（四）
对欺诈发行上市的股份购回承诺”和“（九）关于在出现虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏致使投资者在证券发行和交易中遭受损失将依法承担赔偿及股份
回购责任的承诺”。
六、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）发行人承诺：
鉴于武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟首次公开发
行股票并在上海证券交易所上市，根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发
展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中
小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融
资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
（证监会公告[2015]31 号）
等法律、法规、规范性文件的要求，防范可能出现的即期收益被摊薄的风险，公
司承诺采取以下保障措施：
公司将依托系列产品客户口碑优秀、质量和服务优质等方面优势，继续加强
与主要客户的长期合作关系。在保持并继续拓展军工企业客户的同时，公司将努
力开拓更多民营企业客户，通过积极拓展国内外市场，实现公司营业收入的可持
续增长。
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本次募集资金拟投资项目实施后，将有利于公司突破现有产能限制，提升研
发能力，进一步提升公司持续盈利能力。本公司将积极推进募投项目的投资建设，
在募集资金的计划、使用、核算和风险防范方面加强管理，促使募集资金投资项
目效益回报最大化。
公司将进一步加强企业经营管理和内部控制，提高公司日常运营效率，降低
公司运营成本，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升经营效率。
公司上市后将按照《公司章程》的规定，继续实行可持续、稳定、积极的利
润分配政策，并结合公司实际情况，广泛听取投资者尤其是独立董事、中小股东
的意见和建议，强化对投资者的回报，完善利润分配政策，增加分配政策执行的
透明度，维护全体股东利益。
公司将严格遵守《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，不
断完善治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规
和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够
认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能
够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查
权，维护公司全体股东的利益。
（二）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
若未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未
履行上述承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，因本承诺人违反
上述承诺而给公司或公司股东造成损失的，将依法承担赔偿责任。
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（三）公司全体董事、高级管理人员承诺：
其他方式损害公司利益。
补回报措施的执行情况相挂钩。
回报措施的执行情况相挂钩。
监管规定的，且上述承诺不能满足监管机构该等规定时，本人承诺届时将按照相
关规定出具补充承诺。
上公开说明未履行上述承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，因
本人违反上述承诺而给公司或公司股东造成损失的，将依法承担赔偿责任。
七、利润分配政策的承诺
本公司在本次发行上市后，将严格执行本次发行上市后适用的《公司章程》
和《上市后未来三年股东分红回报规划》中的规定的利润分配政策，注重对股东
的合理回报并兼顾公司的可持续发展，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，
充分维护股东利益。
如违反上述承诺，本公司将及时公告违反的事实及原因，除因不可抗力或其
他非归属于本公司的原因外，将向股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通
过后实施补充承诺或替代承诺。
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上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。
八、关于未能履行承诺的约束措施的承诺
（一）发行人承诺：
出新的承诺或相应补救措施（新承诺或补救措施需按法律法规及公司章程的规定
履行相关审批程序）并接受以下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕：
（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未能履行、无
法履行或无法按期履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）对公司未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员
调减或停发薪酬或津贴；
（3）不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的离职申请，但可
以进行职务变更；
（4）因未履行公开承诺事项给投资者造成损失的，公司将依法向投资者承
担赔偿责任。
承诺或相应补救措施（新承诺或补救措施需按法律法规及公司章程的规定履行相
关审批程序）并接受以下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施
完毕：
（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未履行的具体
原因；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并依法提交股东
大会审议，尽可能在最大限度范围内保护公司投资者利益。
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（二）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
诺人需提出新的承诺并接受以下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕：
（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未履行的具体
原因并向公司其他股东和社会公众投资者道歉；
（2）不得转让公司股份，但因司法裁判或为履行保护投资者利益承诺等必
须转股的情形除外；
（3）自未履行承诺事实发生之日起 10 个交易日内，本承诺人将停止在公司
领取股东分红（如有）；
（4）因未履行公开承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在收
到公司上缴收益通知之日起 30 日内将前述收益支付给公司指定账户；
（5）因未履行公开承诺事项给公司或投资者造成损失的，本承诺人将依法
向公司或投资者承担赔偿责任。
提出新的承诺并接受以下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施
完毕：
（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未履行的具体
原因；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能在最大限
度范围内保护公司投资者利益。
机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本承诺人将依法承担相应
责任。
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（三）公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：
诺人需提出新的承诺并接受以下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措
施实施完毕：
（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未履行的具体
原因并向公司其他股东和社会公众投资者道歉；
（2）不得转让公司股份，但因司法裁判或为履行保护投资者利益承诺等必
须转股的情形除外；
（3）自未履行承诺事实发生之日起 10 个交易日内，本承诺人将停止在公司
领取股东分红（如有）；
（4）因未履行公开承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在收
到公司上缴收益通知之日起 30 日内将前述收益支付给公司指定账户；
（5）因未履行公开承诺事项给公司或投资者造成损失的，本承诺人将依法
向公司或投资者承担赔偿责任。
提出新的承诺并接受以下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施
完毕：
（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明未履行的具体
原因；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能在最大限
度范围内保护公司投资者利益。
机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本承诺人将依法承担相应
责任。
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九、关于在出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证
券发行和交易中遭受损失将依法承担赔偿及股份回购责任的承诺
（一）发行人承诺：
漏，公司并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监
会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，对于公司首次公开发行的全部新
股，公司将按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间内银行同期存款利息，对已
缴纳股票申购款的投资者进行退款。
招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法
律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实被中国证券角
度管理委员会、交易所或司法机关等有权机关认定之日起 10 个工作日内召开董
事会，并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购公司首次公
开发行的全部新股，回购价格不低于公司股票发行价加算股票发行后至回购时相
关期间银行同期存款利息。
如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权
除息后的价格。
在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国
证券监督管理委员会、交易所或司法机关等有权机关认定后，公司将本着简化程
序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照
投资者直接遭受的可测算的经济损失或有权机关认定的赔偿金额通过与投资者
和解、通过第三方与投资者调解、设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由
此遭受的直接经济损失，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。
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实及原因，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社会公
众投资者公开道歉；给投资者造成损失的，将依法进行赔偿；同时，公司将按照
中国证券监督管理委员会或交易所的要求及时进行整改。
（二）公司控股股东、实际控制人皮亚斌承诺：
述或重大遗漏，本承诺人对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带
的法律责任。
公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所或司法机关等有权机关认定后，本承诺
人将督促公司就其首次公开发行的全部新股对已缴纳股票申购款的投资者进行
退款。
市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所或司法机关等有权机关认定后，本承诺人将督促公司
依法回购公司首次公开发行股票时发行的全部新股。
述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本承诺人将依法赔偿投
资者损失。在该等违法事实被中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或司法
机关等有权机关认定后，本承诺人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实
保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济
损失或有权机关认定的赔偿金额通过与投资者和解、通过第三方与投资者调解、
设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失，并接受社
会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。
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抗力或其他非归属于公司的原因外，本承诺人将向公司其他股东和社会公众投资
者道歉，并在违反相关承诺发生之日后 10 个工作日起，停止在公司处获得股东
分红，直至按承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。
上述承诺不因本承诺人不再作为公司控股股东、实际控制人或本人职务变更、
离职而终止。
（三）公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：
若因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
（四）保荐机构、主承销商承诺：
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整
性承担相应的法律责任。
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
本公司将依法赔偿投资者损失。
制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，
本公司将依法赔偿投资者损失。
（五）发行人律师承诺：
本所为本项目制作、出具的申请文件真实、准确、完整，无虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏；若为本项目制作、出具的申请文件有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
（六）发行人审计机构、验资机构、验资复核机构承诺
本所为发行人首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所科创板上市制作、
出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因本所为发行人首次
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公开发行 A 股股票并在上海证券交易所科创板上市制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损
失。
十、发行人关于股东信息的专项承诺
建投证券”）的全资子公司中信建投资本管理有限公司担任执行事务合伙人的北
京春霖股权投资中心（有限合伙）持有发行人 4.12%的股权（即 2,912,621 股股
份）；保荐机构作为有限合伙人持有北京工银股权投资基金合伙企业（有限合伙）
人持有北京航天国调创业投资基金（有限合伙）20%的出资份额，北京航天国调
创业投资基金（有限合伙）持有发行人 8.53%的股权。除此之外，本次发行上市
的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人
股份的情形。
十一、其他承诺事项
（一）关于避免同业竞争的承诺
为避免发生同业竞争，维护公司的利益，保证公司的正常经营，公司控股股
东和实际控制人皮亚斌出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：
业不存在从事与公司的业务竞争或可能竞争且对公司构成重大不利影响的业务
活动。本承诺人亦不会在中国境内外从事或直接/间接地以任何方式通过控制的
其他企业从事与公司所从事的业务竞争或可能竞争且对公司构成重大不利影响
的业务活动。
利影响的竞争关系，本承诺人承诺公司有权按照自身情况和意愿，采用必要的措
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施解决所构成重大不利影响的同业竞争情形，该等措施包括但不限于：
（1）收购本承诺人控制的与公司存在同业竞争的其他企业的股权、资产；
（2）要求本承诺人在限定的时间内将与公司构成同业竞争业务的股权、资
产转让给无关联的第三方。
竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供与该等竞争业务相关的专有
技术、商标等知识产权或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。
为。
业违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，上述包括本承诺人在内的相
关主体将依法承担相应的赔偿责任。
皮亚斌实际控制的盈众投资出具的《关于避免同业竞争的承诺函》内容如下：
业不存在从事与公司的业务竞争或可能竞争且对公司构成重大不利影响的业务
活动。本承诺人亦不会在中国境内外从事或直接/间接地以任何方式通过控制的
其他企业从事与公司所从事的业务竞争或可能竞争且对公司构成重大不利影响
的业务活动。
利影响的竞争关系，本承诺人承诺公司有权按照自身情况和意愿，采用必要的措
施解决所构成重大不利影响的同业竞争情形，该等措施包括但不限于：
（1）收购本承诺人控制的与公司存在同业竞争的其他企业的股权、资产；
（2）要求本承诺人在限定的时间内将与公司构成同业竞争业务的股权、资
产转让给无关联的第三方。
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竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供与该等竞争业务相关的专有
技术、商标等知识产权或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。
为。
业违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，上述包括本承诺人在内的相
关主体将依法承担相应的赔偿责任。
（二）关于减少和规范关联交易的承诺
（1）截至本承诺签署日，除已经披露的关联交易情形外，本承诺人及本承
诺人控制的其他企业（如有）与公司及其子公司不存在其他重大关联交易。
（2）本承诺人将善意履行作为公司股东的义务，不利用控股股东地位在公
司与本承诺人相关的任何关联交易中谋取不正当利益；不利用本承诺人控股股东
地位，故意促使公司作出侵犯公司或其他股东合法权益的决定。
（3）本承诺人及本承诺人控制的其他企业将尽量避免和减少与公司及其子
公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，严格执行相关法
律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》中关于关联交易决策程序及回避制
度等方面的规定，确保关联交易符合公开、公平、公正的原则并具有公允性，不
损害公司及其他股东利益。
（4）如本承诺人及本承诺人控制的其他企业违反上述承诺与公司及其子公
司进行交易，而给公司及公司其他股东造成损失的，由本人承担赔偿责任。
（5）在本承诺人及本承诺人控制的其他企业与公司存在关联关系期间，本
承诺持续有效且不可撤销。
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（1）截至本承诺签署日，除已经披露的关联交易情形外，本承诺人及本承
诺人控制的其他企业（如有）与公司及其子公司不存在其他重大关联交易。
（2）本承诺人将善意履行作为公司股东的义务，不利用股东地位在公司与
本承诺人相关的任何关联交易中谋取不正当利益；不利用本承诺人股东地位，故
意促使公司作出侵犯公司或其他股东合法权益的决定。
（3）本承诺人及本承诺人控制的其他企业将尽量避免和减少与公司及其子
公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，严格执行相关法
律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》中关于关联交易决策程序及回避制
度等方面的规定，确保关联交易符合公开、公平、公正的原则并具有公允性，不
损害公司及其他股东利益。
（4）如本承诺人及本承诺人控制的其他企业违反上述承诺与公司及其子公
司进行交易，而给公司及公司其他股东造成损失的，由本人承担赔偿责任。
（5）在本承诺人及本承诺人控制的其他企业与公司存在关联关系期间，本
承诺持续有效且不可撤销。
出具的承诺：
（1）截至本承诺函签署日，除已经披露的关联交易情形外，本承诺人及本
承诺人控制的其他企业与公司及其子公司不存在关联交易。
（2）本承诺人将善意履行作为公司股东的义务，不利用本承诺人股东地位，
在关联交易中谋取不正当利益；不利用本承诺人股东地位，故意促使公司作出侵
犯其他股东合法权益的决定。
（3）本承诺人将自觉维护公司及全体股东的利益，规范和减少关联交易；
对于确有必要且无法回避的关联交易，严格执行相关法律、法规、规章、规范性
文件及《公司章程》中关于关联交易决策程序及回避制度等方面的规定，确保关
联交易符合公开、公平、公正的原则并具有公允性，不损害公司及其他股东利益。
（4）如本承诺人及本承诺人控制的其他企业违反上述承诺与公司及其子公
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司进行交易，而给公司及公司其他股东造成损失的，由本承诺人承担赔偿责任。
（5）本承诺人不存在将持有公司股权的表决权委托给任何第三方，亦不存
在接受任何第三方委托将其持有公司股权的表决权委托给本承诺人的，且本承诺
人不会以收购等任何直接或间接的方式谋求对公司的实际控制权。
（6）在本承诺人与公司存在关联关系期间，本承诺函持续有效且不可撤销。
（1）截至本承诺函签署日，除已经披露的关联交易情形外，本承诺人及本
承诺人控制的其他企业与公司及其子公司不存在其他重大关联交易。
（2）本承诺人将善意履行作为公司股东的义务，不利用本承诺人股东地位，
在关联交易中谋取不正当利益；不利用本承诺人股东地位，故意促使公司作出侵
犯其他股东合法权益的决定。
（3）本承诺人将自觉维护公司及全体股东的利益，避免和减少关联交易；
对于确有必要且无法回避的关联交易，严格执行相关法律、法规、规章、规范性
文件及《公司章程》中关于关联交易决策程序及回避制度等方面的规定，确保关
联交易符合公开、公平、公正的原则并具有公允性，不损害公司及其他股东利益。
（4）如本承诺人及本承诺人控制的其他企业违反上述承诺与公司及其子公
司进行交易，而给公司及公司其他股东造成损失的，由本承诺人承担赔偿责任。
（5）在本承诺人及本承诺人控制的其他企业与公司或其子公司存在关联关
系期间，本承诺函持续有效且不可撤销。
（1）截至本承诺函签署日，除投资长盈通外，本公司及本公司控制的其他
主体与长盈通及其下属子公司之间未发生过其他交易或资金往来情况；本公司亦
不存在会导致与长盈通产生利益输送或倾斜的特殊关系。
（2）如本公司及本公司控制的其他主体未来确有必要且无法回避的需与长
盈通及其下属子公司之间发生交易，本公司将严格执行相关法律、法规、规章、
规范性文件及长盈通《公司章程》中关于关联交易决策程序及回避制度等方面的
武汉长盈通光电技术股份有限公司 上市公告书
规定，确保交易符合公开、公平、公正的原则并具有公允性，不损害长盈通及其
他股东利益；
（3）本公司不存在将持有的长盈通股份的表决权委托给任何第三方，亦不
存在接受任何第三方将其持有的长盈通股权的表决权委托给本公司的情形；
（4）本公司作为长盈通股东，自本承诺书出具之日起五年内，不会以收购
等任何直接或间接的方式谋求对长盈通的实际控制权。
如本公司违反上述承诺给长盈通造成损失的，本公司将承担相应赔偿责任。
本承诺有效期至本公司持有或可对长盈通行使表决权的股份比例少于 5%之
日终止。
十二、保荐机构及发行人律师核查意见
保荐机构经核查后认为：发行人及相关责任主体的上述公开承诺内容及未履
行承诺时的约束措施合理、有效，符合相关法律法规规定。
发行人律师经核查后认为：发行人及相关责任主体的上述公开承诺内容及未
履行承诺时的约束措施合理、有效，符合相关法律法规规定。
（以下无正文）
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（此页无正文，为武汉长盈通光电技术股份有限公司关于《武汉长盈通光电技术
股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》之盖章页）
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（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《武汉长盈通光电技术股份有
限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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