国金证券股份有限公司
关于浙江联盛化学股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：联盛化学
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：张锋 联系电话：010-85142899
现场检查人员姓名：聂敏、刘婷
现场检查对应期间：2022 年 4 月-2022 年 11 月
现场检查时间：2022 年 11 月 29 日-2022 年 12 月 1 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司章程、内部控制制度、三会议
事规则及会议资料；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，核查
董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；实地查看公司主要生产经营
管理场所；
√
内容等要件是否齐备，会否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控
制制度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司
内审部门工作情况和相关制度的执行情况等
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件
及相关支持性文件等。
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》
等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，查
阅财务明细账，对相关人员进行访谈等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查
阅募集资金台账，核查募集资金使用情况；查阅募集资金存放三方协议及相关
的会议审批文件，查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单，抽查募集资金
相关合同、资金使用审批单、支付凭证等材料；对相关人员进行访谈等，了解募
集资金使用情况。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，了解公司所处行业情况，并进行
分析，对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红制度，相关决议及信息披露文件；查阅
公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司 2022
年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
聂 敏 张 锋
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