申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于上工申贝（集团）股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的相关要求，
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐
机构”）作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“上工申贝”或“公司”）
工申贝进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
（二）保荐代表人
秦明正、王鹏
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
秦明正、俞晨
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保及重大对外投资情况、公司经营状况等。
（六）现场检查手段
查看公司生产经营场所，查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间公司
历次三会文件、信息披露文件、募集资金存放与使用情况相关文件、关联交易、
对外担保及重大对外投资相关资料等，并对上工申贝相关人员进行访谈。
二、现场检查具体事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了上工申贝的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。
经现场检查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制
度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履
行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与上海证券交易所指定网络
披露的相关信息进行对比和分析。
经现场检查，保荐机构认为：上工申贝信息披露不存在虚假记载、误导性陈
述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核
查公司资金往来的账务情况等。
经现场检查，保荐机构认为：上工申贝资产完整，人员、机构、业务、财务
保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了上工申贝募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募
集资金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
经核查，保荐机构认为，上工申贝严格执行募集资金专户存储制度，监管协
议已得到有效执行，募集资金使用与已披露情况一致，不存在被控股股东和实际
控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、置换预
先投入、改变实施地点等情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通
交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。
经现场检查，保荐机构认为：上工申贝已经建立了较为完善的关联交易、对
外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在
重大的违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营情况
现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同
等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展状况进行了核查。
经现场检查，保荐机构认为，上工申贝经营模式、经营环境未发生重大变化，
公司经营管理状况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定的应向中国证监会和交易
所报告的事项
本次现场检查中，保荐机构未发现存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
四、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
五、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和适用的监管要求》等相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序
推进募投项目的建设及实施。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对上工申贝认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
保荐机构认为：本持续督导期间，上工申贝在公司治理与内部控制、三会运作、
信息披露、募集资金使用、独立性、关联交易、对外担保、对外投资等重大方面
符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等的相关要求。
（以下无正文）
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上工申贝（集团）
股份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 秦明正 王 鹏
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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