中信证券股份有限公司
关于上海电气风电集团股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海
电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《中华人民共
和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对电气风电 2023 年度预计日常关
联交易事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）2023 年度预计与电气控股和上海电气发生的日常关联交易
公司及子公司因日常经营业务需要，与上海电气集团股份有限公司及其下属
企业（以下简称“上海电气”）、上海电气控股集团有限公司及其下属企业（以
下简称“电气控股”）将发生①采购产品和接受劳务的关联交易事项②销售产品
和提供劳务的交易事项③租入办公场地、厂房的交易事项，预计发生的关联交易
金额如下：
单位：万元
截至 10
占同类 2022 年度 占同类
关联交易 业务比 全年预计 业务比 预计金额与上年实际发生金
关联人 预计全年 2022 年已
类别 例 实际发生 例 额差异较大的原因
交易金额 发生的交
（%） 交易金额 （％）
易金额
结合 2023 年风电市场预测
及公司销售业务的发展预计
上海电
向关联人 气
电机组零部件的金额较
购买原材
料 2022 年有所增加。
电气控
股
小计 103,942.41 7.76 61,580.91 65,366.87 5.03 -
截至 10
占同类 2022 年度 占同类
关联交易 业务比 全年预计 业务比 预计金额与上年实际发生金
关联人 预计全年 2022 年已
类别 例 实际发生 例 额差异较大的原因
交易金额 发生的交
（%） 交易金额 （％）
易金额
根据公司销售业务的发展预
上海电 计情况，公司向上海电气销
向关联人 163,389.38 9.50 23,115.55 23,115.55 1.87
销售产 气 售风电机组金额较 2022 年
品、商品 有所增加。
小计 163,389.38 9.50 23,115.55 23,115.55 1.87 -
上海电
向关联人 1,676.00 2.10 150.54 1,850.54 2.64 -
气
提供劳务
小计 1,676.00 2.10 150.54 1,850.54 2.64 -
根据公司风电场投资建设项
目以及生产基地的建设布局
规划，2023 年预计将增加接
受关联方提供的风电场建设
上海电
接受关联 气
具体实施建设风电项目或生
人提供的
劳务 产基地时，公司还将以公开
招标的方式确认工程总包
方。
电气控
股
小计 64,316.11 15.40 14,291.65 29,771.55 13.24 -
向关联人 上海电
租入办公 气
场地、厂
小计 3,368.40 0.25 3,172.90 3,172.90 0.24 -
房
合计 336,692.30 - 102,311.55 123,277.40 - -
注：①2023 年度电气控股全年关联交易预计的额度中不包含上海电气的额度；②以上数据
误差由计算四舍五入造成，下同；③以上 2022 年全年预计数据均未经审计，具体以审计机
构年度审计确认后的结果为准，下同。
公司及子公司因日常经营业务的资金需要，按公平合理的市场价格和一般商
业条款接受上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“电气财务”）提供的资
金服务。
具体的关联交易内容和金额预计如下：
单位：万元
截至 10
占同类 2022 年度 占同类
关联 业务比 全年预计 业务比 预计金额与上年实际发
关联交易类别 预计全年交 2022 年已
人 例 实际发生 例 生金额差异较大的原因
易金额 发生的交
（%） 交易金额 （％）
易金额
在关联人的财务 根据公司业务发展情
公司存款年度日 560,000.00 76.41 445,150.32 445,150.32 73.70
况，预计 2023 年在电气
峰值
财务的最高存款额将有
存款利息收入 电气 2,500.00 33.33 1,137.45 1,347.45 19.96 所提高，利息收入也将
财务 相应有所增加。
在关联人的财务 根据公司经营对资金的
公司授信额度
需求，相应增加授信额度
授信业务的服务
费
合计 1,287,670.00 - 812,926.61 838,369.12 - -
（二）2023 年度预计与其他关联法人发生的日常关联交易
岱山）海上风电有限公司发生的日常关联交易主要为向该两关联人销售风电机组
及其配套设备，拟发生的关联交易金额如下：
单位：万元
预计金额与上年实际发生金
关联交易类别 关联人 预计全年交 务比例
额差异较大的原因
易金额 （%）
中电建宁夏工程有限公司 25,000.00 1.45 不适用，公司预计 2022 年
向关联人销售
产品 华能（浙江岱山）海上风电有限 度不会与其发生关联交易。
公司
合计 115,000.00 6.68 -
注：以上交易金额最终以公开招标确认的结果为准。
（三）2022 年度预计日常关联交易执行情况
单位：万元
经 2021 年
截至 10
年度股东大 2022 年
月 31 日
会审批的日 全年预计 预计金额与实际发生金额差异较大的
关联交易类别 关联人 2022 年已
常关联交易 实际发生 原因
发生的交
额度（即 交易金额
易金额
由于海上风电市场装机回落以及部分
向关联人购买原材 市场区域的订单交付进度有所滞后等
上海电气 97,033.37 61,246.15 64,997.11
料 原因，公司整体风电机组交付量不及
年初预期，因此整体采购总额比年初
预计相应有所下降，向关联方采购的
总额相应下降。
电气控股 2,339.23 334.76 369.76 -
小计 99,372.60 61,580.91 65,366.87 -
向关联人销售产 上海电气 33,952.84 23,115.55 23,115.55 实际签署的向关联方交付的风电机组
品、商品 小计 33,952.84 23,115.55 23,115.55 订单量少于年初预计。
上海电气 2,139.80 150.54 1,850.54
向关联人提供劳务 -
小计 2,139.80 150.54 1,850.54
项目未实施，因此接受关联方提供的
上海电气 144,566.96 13,755.13 29,205.03
接受关联人提供的 风电场建设工程总承包服务相应减
劳务 少。
电气控股 848.50 536.51 566.51 -
小计 145,415.46 14,291.65 29,771.55 -
向关联人租入办公 上海电气 3,334.00 3,172.90 3,172.90 -
场地、厂房 小计 3,334.00 3,172.90 3,172.90 -
合 计 284,214.70 102,311.55 123,277.40 -
单位：万元
经 2021 年年度
截至 10 月 2022 年全
股东大会审批的
关联交易类别 关联人 日常关联交易额
年已发生的 发生交易金 金额差异较大的原因
度（即 2022 年
交易金额 额
度）
根据公司资金情况，
在关联人的财务 实际在电气财务的存
公司存款年度日 480,000.00 445,150.32 445,150.32 款金额少于预计额
峰值 度，部分存放于商业
银行。
存款利息收入 3,000.00 1,137.45 1,347.45 -
根据公司经营的情
电气财 况，部分授信业务未
在关联人的财务 务 开展，且部分年初预
公司授信额度 估由电气财务提供的
授信业务实际通过商
业银行完成。
授信业务的服务
费
年度委托贷款手
续费支出
合 计 1,258,770.00 812,926.61 838,369.12 -
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
性质 有限责任公司（国有独资）
法定代表人 冷伟青
注册资本 1,084,936.6 万元
成立日期 1985/1/14
主要办公地点 上海市黄浦区四川中路 110 号
许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医
疗器械经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）一般项目：电力工程项目总承包、设备
总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的
主营业务 设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国
资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），
设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产；第一类医
疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研
究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或实际控制
上海市国有资产监督管理委员会 100%
人
与上市公司的关联关
公司间接控股股东
系
截至 2021 年 12 月 31 日 2021 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
性质 股份有限公司
法定代表人 冷伟青
注册资本 1,557,980.91万元
成立日期 2004/3/1
主要办公地点 上海市黄浦区四川中路 110 号
许可项目：第三类医疗器械经营；第三类医疗器械生产；第二类
医疗器械生产；各类工程建设活动；电力设施承装、承修、承试；
特种设备安装改造修理。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
可证件为准）一般项目：电站及输配电，机电一体化，交通运输、
环保设备、锂离子电池、电源系统的相关装备制造业产品的设计、
制造、销售，提供相关售后服务，以上产品的同类产品的批发、
主营业务 货物及技术进出口、佣金代理（不含拍卖），提供相关配套服务，
电力工程项目总承包，设备总成套或分交，工业设计服务，石油
钻采专用设备制造，石油钻采专用设备销售，炼油、化工生产专
用设备制造，炼油、化工生产专用设备销售，第一类医疗器械销
售，第一类医疗器械生产，第二类医疗器械销售，医疗设备租赁，
对外承包工程，普通机械设备安装，专用设备修理，技术服务。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
主要股东或实际控制
上海电气控股集团有限公司(持有上海电气的股权比例为 49.78%)
人
与上市公司的关联关
公司控股股东
系
截至 2021 年 12 月 31 日 2021 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
性质 有限责任公司（中外合资）
法定代表人 秦怿
注册资本 220,000万元
成立日期 1995/12/12
主要办公地点 上海市江宁路 212 号 8 楼
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担
保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理
票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结
主营业务 算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款
及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成
员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，成
员单位产品的买方信贷及融资租赁。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
上海电气集团股份有限公司(持股比例为 74.625%), 上海电气香港
主要股东或实际控制
有限公司(持股比例为 8%),上海电气控股集团有限公司(持股比例
人
为 5%)，其他(合计持股比例为 12.375%)
与上市公司的关联关
受同一控股股东控制
系
截至 2021 年 12 月 31 日 2021 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
性质 有限责任公司（外商投资、非独资）
法定代表人 颜世刚
注册资本 150,000.00万元
成立日期 2021/06/10
主要办公地点 中国（浙江）自由贸易试验区舟山市岱山县衢山镇六条溪
许可项目：发电、输电、供电业务；燃气经营；电力设施承装、
承修、承试；各类工程建设活动；建设工程监理(依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
审批结果为准)。一般项目：风力发电技术服务；太阳能发电技
主营业务 术服务；发电技术服务；电气设备修理；海上风电相关装备销
售；风电场相关系统研发；海上风电相关系统研发；销售代理；
合同能源管理；新兴能源技术研发；热力生产和供应；余热余压
余气利用技术研发(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动)。
华能(浙江)能源开发有限公司 (持股比例为 40%) ;中国华能集团
香港财资管理有限公司(持股比例为 35%);浙江省岱山蓬莱交通投
主要股东或实际控制
资集团有限公司(持股比例为 10%);上海电气风电集团股份有限公
人
司(持股比例为 7.5%);中交第三航务工程局有限公司(持股比例为
公司副总裁吴改先生在华能岱山担任董事职务，根据《上海证券
与上市公司的关联关
交易所科创板股票上市规则》的有关规定，该公司为公司的关联
系
法人。
截至 2021 年 12 月 31 日 2021 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
性质 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 李坤
注册资本 20,500万元
成立日期 1992 年 09 月 23 日
主要办公地点 银川市兴庆区凤凰南街南苑康晨 4-1 号办公楼
许可项目：建设工程施工；发电业务、输电业务、供（配）电业
务；水力发电；货物进出口；技术进出口；进出口代理；检验检
测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。一般项目：水污染治理；市政设施管理；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；太阳能发
主营业务 电技术服务；太阳能热发电装备销售；太阳能热发电产品销售；
工业设计服务；风力发电技术服务；土地整治服务；工程管理服
务；园林绿化工程施工；住房租赁；土地使用权租赁；机械设备
租赁；建筑工程机械与设备租赁；光伏发电设备租赁；充电控制
设备租赁；特种设备出租（除许可业务外，可自主依法经营法律
法规非禁止或限制的项目）
主要股东或实际控制
中国电建集团山东电力建设有限公司(持股比例为 100%)
人
公司董事及副总裁郑刚先生在该公司担任董事职务，根据《上海
与上市公司的关联关
证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，该公司为公司的
系
关联人。
截至 2021 年 12 月 31 日 2021 年度
总资产 净资产 营业收入 净利润
（二）履约能力分析
上述关联人均依法存续且正常经营，涉及的前期交易均能按照合同约定履行，
合同执行情况良好。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司及子公司预计与关联人发生日常关联交易的主要内容为：①购买原材料：
主要为采购用于风机制造的发电机、变桨控制系统、螺栓等零部件，②销售产品、
商品：主要为向其销售风力发电机组及其配套设备等，③提供劳务：主要为向其
提供技术服务等，④接受劳务：主要为接受生产基地建设和风电场建设项目工程
总承包，咨询、设计、运维服务，以及保险相关业务等，⑤租入办公场地、厂房：
主要是向其租入用于日常生产经营的办公场地、厂房及仓库等，⑥资金往来：主
要是与电气财务发生的存款业务、授信业务（包括贷款、票据贴现、保函和承兑
等授信类金融服务）等。
（二）关联交易定价原则
电气财务参考中国人民银行不时颁布的存、贷款利率向公司及子公司支付相
应的存款利息、收取相应的贷款利息及手续费等。
其他关联交易业务按以下交易定价原则和顺序执行：①凡有可参考市场价的
价格，经协商执行市场价格，②凡没有参考市场价格的，经协商采用成本加成法
执行，③若市场发生重大变化而影响产品的成本价格，交易双方协商确定。
（三）关联交易协议签署情况
述关联人根据业务开展情况签订具体的合同或协议。
四、日常关联交易必要性和对公司的影响
就关联采购业务，公司及子公司在保证价格公允的条件下，为了提升风机产
品的市场竞争力，加快公司部分海上风机的零部件国产化进程，降低产品成本，
向电气控股、上海电气主要采购发电机、主控系统、螺栓等风电机组部件。上海
电气作为我国大型综合性装备制造集团，公司向其采购的相关零部件具有较强的
成本竞争力，同时符合风电机组对关键零部件在质量和可靠性方面的严格要求。
关联销售业务主要包括向上海电气、中电建宁夏工程有限公司、华能（浙江
岱山）海上风电有限公司等关联人提供风电机组及其配套设备，合理开展此类关
联交易有利于扩大公司市场份额和公司营业规模。
公司及子公司与电气财务开展存款业务，有助于提高闲置资金利用效率，同
时通过向电气财务进行多渠道的融资，公司及子公司能够以合理的成本快速获得
正常经营所需要的资金。
公司及子公司与关联人之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的
原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司及子公司就关联交易中的采
购及销售业务均有其他市场渠道，授信业务也可以通过商业银行等其他途径自行
融资，不存在对关联人的依赖性。
关联交易的持续性将根据有利于公司开展生产经营业务的需要决定。
五、履行程序及独立董事意见
电气风电于 2022 年 12 月 2 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第四次会议审议通过了《2023 年度日常关联交易的议案》，相关的关联董事回避
表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规。
公司全体独立董事已就上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意
见。全体独立董事认为：公司及其合并报表范围内的子公司与关联人发生的日常
关联交易为正常生产经营需要，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，
定价合理、公允。该类交易对公司独立性无影响，公司主要业务不会因此类交易
而对关联人形成依赖，不存在损害公司及其他非关联方的利益。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
上述公司预计 2023 年度日常关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立
董事已就相关议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，此次日常关联交易预
计事项尚需提交股东大会审议。
上述关联交易的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《公
司章程》等相关规定。上述关联交易价格遵循公允定价原则，按市场化原则协商
定价，未发现损害其他股东利益的情况，上述关联交易对公司的财务状况、经营
成果不会产生重大不利影响，公司的主要业务亦不会因此类交易而对关联方形成
依赖。
综上，保荐机构对电气风电 2023 年度日常关联交易预计情况事项无异议。
（以下无正文）
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