独 立董事提名 人声明
提名人莱 克电气股 份有 限公司董事 会,现 提名戚振 东为莱 克
电气股份有 限公 司第五届董事 会独立董事候 选人,并 已充分 了解
被提名人职 业专长 、教育背景 、工作经历、兼任职务等情况 。被
提名人 已书面 同意 出任莱 克 电气股份有 限公 司第 五 届 董事 会独
立董事候 选人 (参 见该独 立董事候 选人声 明 )。 提名人 认为 ,被
提名人具各独 立董事任职资格 ,与 莱克电气股份有 限公 司之 间不
存在任何 影响其独 立性的关系 ,具 体声明如 下 :
一 、被提名 人具备 上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关 法律 、
行政 法规 、规章及其他规 范性文件 ,具 有 五 年 以上法律 、经济 、
会计、财务 、管理或者其他履行独 立董事职责所 必需的工作经验 。
二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章
的要求 :
(一 )《 中华人 民共和 国公司法》关于董事任 职资格 的规定 ;
(二 )《 中华人 民共和 国公务 员法》关于公务 员兼任职 务 的
规定 ;
(三 )中 国证监会 《上市公司独 立董事规则 》的相关规 定 ;
(四 )中 共 中央纪 委 、中共 中央组织部 《关于规范 中管干部
辞去公职或者 退 (离 )休 后担任 上市公司、基金管理公 司独 立董
事 、独 立监事的通知 》的规定 ;
(五 )中 共 中央组织部 《关于进 一步规 范党政领 导干部在企
业兼职 (任 职 )问 题 的意见》的相关规 定 ;
(六 )中 共 中央纪 委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校
反腐倡廉建设 的意见 》的相 关规 定 ;
(七 )中 国人 民银行 《股份制商业银行独立董事和外部 监事
制度指引》 等的相关规 定 ;
(八 )中 国证监会 《证 券公司董事 、监事和高级管理人 员任
职资格监管办法》等的相关规定 ;
(九 )中 国银保监 会 《银行业金融机构董事 (理 事 )和 高级
管理人 员任职资格管理办法》《保险公 司董事 、监事和高级管理
人 员任职资格 管理规定》《保险机构独 立董事管理办法》等的相
关规 定 ;
(十 )其 他法律 法规 、部 门规章 、规范性文件 和上海证 券交
易所规 定的情形 。
三 、被提名人具备独 立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其附属 企业任职的人 员及其 直系亲属
和主要社 会关系 (直 系亲属是指 配偶 、父母、子女等 ;主 要社 会
关系是指 兄弟姐妹 、岳父母、儿媳女婿 、兄弟姐妹的配偶 、配偶
的兄弟姐妹等 );
(二 )直 接或者 间接持有 上市公 司 已发行股份 1%以 上或者
是上 市公 司前十名股 东 中的 自然人股 东及其直系亲属 ;
(三 )在 直接或者 间接持有 上市公 司 已发行股份 bO/o以 上的
股东单位或者在 上市公 司前 五 名股东单位任职 的人 员及其 直 系
亲属 ;
(四 )在 上市公 司实际控制人及其 附属企业任职 的人 员 ;
(五 )为 上 市公 司及其控股 股东或者其各 自的附属企业提供
财务 、法律 、咨询等服务 的人 员,包 括提供服务 的 中介机构 的项
目组全体人员、各级复核 人员、在报告上签字的人 员、合伙人及
主要负责人 ;
(六 )在 与上 市公 司及其控股股东或者 其各 自的附属 企业具
有重大业务往来的单位 担任董事 、监事或者高级管理人 员,或 者
在该 业务往来单位 的控股股东单位担任董事 、监事或者 高级管理
人员 ;
(七 )最 近十 二个月 内曾经具有前六项所 列举情形 的人 员 ;
(八 )其 他 上海证 券交易所认 定不具各独 立性的情形 。
四、独立董事候 选人无下列不 良纪 录 :
(一 )最 近 三 十六个月 曾被 中国证监会行政处罚或者 司法机
关刑事处罚的 ;
(二 )处 于被证 券交易所 公开认定为不适合担任 上市公 司董
事 的期 间 ;
(三 )最 近 三 十六个月 曾受证 券交 易所 公开 谴责或者 2次 以
上通报批评 ;
(四 )曾 任职独 立董事期 间,连 续两次 未 出席董事 会会议 ,
或者未亲 自出席董事 会会议 的次数 占当年董事 会会议次数 三分
之 一 以上 ;
(五 )曾 任职独 立董事期 间,发 表 的独 立意见明显与事实不
符。
五 、包括莱克 电气股份有限公司在 内,被 提名人兼任独 立董
事的境 内外 上 市公 司数量未超过五家 ,被 提名人在莱克 电气股 份
有限公司连续任职未 超过六年。
六、被提名人具各 较丰富的会计专业知识和 经验 ,具 备会计 、
审计专 业 的教授职称 和 会计 中级资格 ,且 在 审计专 业 岗位有
以上全职 工 作 经验 。
本提名 人 已经根据 《上海 证 券交 易所 上市公 司 自律 监管指引
第 1号 一一 规 范运作 》对独 立董事候 选人任职 资格进行核实 并确
认符合 要求 。
本提 名人保 证 上述声 明真实 、完整和准 确 ,不 存在 任何 虚假
的后
陈述或 误导成 分 ,本 提名 人 完全明 白作 出虚假声 明可 能导致
果。
特 此声 明 。
提 名人 :
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