中信建投证券股份有限公司关于
苏州宇邦新型材料股份有限公司
首次公开发行网下发行限售股份
上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称“宇邦新材”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，对宇邦新材首次公开发行
网下发行限售股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、首次公开发行网下发行股份概况
经深圳证券交易所《关于苏州宇邦新型材料股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕551 号）同意，苏州宇邦新型材料股份
有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票为 2,600.00
万股，并于 2022 年 6 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行
前，公司总股本 78,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为
司总股本的 23.71%；有流通限制或限售安排的股票数量为 79,341,806 股，占公
司总股本的 76.29%。本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行限
售股份，股份数量为 1,341,806 股，占发行后总股本的 1.29%，限售期限自公司
股票上市之日起 6 个月，可于 2022 年 12 月 8 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下发行限售股份，自公司首次公
开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票
股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行限售股份，根据公司
《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》，网下发行部分采用比例限售
方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为
自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的
网下发行限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违法违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
限售股份发行 占总股 本次解除限 剩余限售股
限售股类型
数量（股） 本比例 售数量（股） 数量（股）
首次公开发行网下发行限售股 1,341,806 1.29% 1,341,806 0
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。
五、股本结构变动表
本次解除限售前 本次变动股 本次解除限售后
股份性质
数量（股） 占比（%） 数（股） 数量（股） 占比（%）
一、有限售条件股份 79,341,806 76.29 -1,341,806 78,000,000 75.00
首发前限售股份 78,000,000 75.00 - 78,000,000 75.00
网下发行限售股份 1,341,806 1.29 -1,341,806 - -
二、无限售条件股份 24,658,194 23.71 1,341,806 26,000,000 25.00
网下发行无限售股份 12,048,194 11.58 1,341,806 13,390,000 12.87
本次解除限售前 本次变动股 本次解除限售后
股份性质
数量（股） 占比（%） 数（股） 数量（股） 占比（%）
网上发行股份 12,610,000 12.13 - 12,610,000 12.13
三、总股本 104,000,000 100.00 - 104,000,000 100.00
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对宇邦新材本次解除限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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