广东冠豪高新技术股份有限公司
董事、监事、高级管理人员持有本公司股份
及其变动管理制度
第一条 广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）为进一步完善法人治理结构，强化对内部董事、监事及
高级管理人员的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促
进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 8 号——股份变动管理》及《广东冠豪高新技术股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本制
度。
第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其
所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券
交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及
其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于
内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第四条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形
下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期
限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第五条 董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股
份总数的 25%（以上年末其所持有本公司发行的股份为基数），因司法
强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、
监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不
受上述转让比例的限制。
第六条 董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发
行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。董事、监事和高级管
理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有
本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或
因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，
新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行
权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同
比例增加当年可转让数量。
第八条 董事、监事和高级管理人员在下列时点或期间内委托上
市公司通过上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为
其持有股票的账户所有人身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、
证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职
事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的 2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）上海证券交易所要求的其他时间。
董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及
时、完整，同意上海证券交易所及时公布相关人员持有本公司股份的
变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当
将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司
信息披露及重大事项等进展情况，如该交易行为可能存在不当情形，
董事会秘书应当及时书面通知拟进行公司股票买卖的董事、监事和高
级管理人员，并提示相关风险。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变
动的，应当在该事实发生之日起 2 个交易日内向公司报告并由公司按
照相关监管规定在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包含但不
限于以下内容：
（一）姓名、职务、身份证号码、持有本公司股份的本人帐户；
（二）上年末所持本公司股份数量；
（三）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（四）本次变动前持股数量；
（五）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；
（六）本次变动后持有股份总数；
（七）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十一条 董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公
司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推
迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，
至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第十二条 董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四
十四条规定，不得将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券
在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入。
上述董事、监事、高级管理人员包括其配偶、父母、子女持有的
及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月
内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6
个月内又买入的。
第十三条 董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖本公司
股票，也应遵守本制度并履行相关通知和报告义务。
第十四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员
的身份信息及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高
级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级
管理人员买卖本公司股票的披露情况。
公司董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上公司股份的股东，
不得进行以公司股票为标的证券的融资融券交易。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，
除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制
度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券帐户被他人非
法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事
人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议
董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十一条规定，
在禁止买卖本公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给
予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；
（三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十二条规定，
将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又
买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董
事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿
责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑
事责任。
第十六条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度
的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管
机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披
露。
第十七条 持有公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度
第十二条规定执行。
第十八条 本制度未尽事宜依照有关法律、行政法规、部门规章
及《公司章程》的有关规定执行；本制度与国家有关法律、行政法规、
监管机构及上海证券交易所的有关规定及《公司章程》的规定相抵触
的，按照有关法律、法规和规范性文件及公司章程执行。
第十九条 董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖
本公司股票，依有关规定执行。
第二十条 本制度于公司董事会审议通过之日起开始执行。
第二十一条 本制度的解释权属于公司董事会。
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