广东冠豪高新技术股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 广东冠豪高新技术股份有限公司（以下简称“公司”
）
为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考
核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》
”）、
《上海证券交易
所股票上市规则》
、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及《广东冠豪高新技术股份有限公司章程》
（以下简称
“《公司章程》
”）等有关规定，制订本制度。
第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会
负责，应忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司章程》对
公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应
报酬。
第三条 公司董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券
监管部门和上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书或代行董
事会秘书职责的人员以公司名义在上海证券交易所办理信息披露、公
司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务，并履行法定报告义务，
配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求。
第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分
管的工作部门，负责公司三会运作、信息披露、公司治理、投资者关
系及股权管理等其相关事务。
第二章 选 任
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第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）
《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管
理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员，期限尚未届满；
（四）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
（五）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评；
（六）公司现任监事；
（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交
易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合本制度规定的任职资
格的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书的个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、
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通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将
其解聘。公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）本制度第六条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成
重大损失；
（四）违反法律法规或其他规范性文件，给公司、投资者造成重
大损失。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说
明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董
事会和监事会的离任审计，并办理有关档案文件、具体工作的移交手
续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审计、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十一条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董
事会秘书。
公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或
高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同
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时尽快确定董事会秘书的人选。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空
缺时间超过三个月的，由公司董事长代行董事会秘书职责，并在六个
月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 履 职
第十二条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者
及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、
董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议
记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
立即向本所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体
及时回复本所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、本
所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本所相关
规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监
事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予
以提醒并立即如实向本所报告；
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（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规、上海证券交易所及《公司章程》要求履行的其
他职责。
第十三条 董事会秘书负责组织协调内幕信息管理工作，督促公
司制定完善并执行内幕信息管理制度，严格控制内幕信息知情人范
围，与内幕信息知情人签订保密协议，加强内幕信息知情人登记管理，
防范内幕信息泄露和内幕交易。
第十四条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建
设，包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监
事会会议和股东大会会议；协调制作并保管董事会及其专门委员会会
议和股东大会会议文件、会议记录，以及股东名册、相关证券持有人
名册等资料；
（二）建立健全公司信息披露相关的内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任；
（六）保管董事会印章，严格按规范做好用印登记工作。
第十五条 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，负责公司投
资者关系管理事务，接待投资者来访，回答投资者咨询，完善公司投
资者的沟通、接待和服务工作机制，确保与投资者沟通渠道畅通。
董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实
施召开投资者说明会的工作方案。
第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
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（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守
公司股份买卖相关规定, 并定期检查董事、监事、高级管理人员买卖
公司股票的披露情况，对董监高违规买卖公司股票行为提请董事会对
其采取问责措施;
（四）其他公司股权管理事项。
第十七条 董事会秘书应协助董事会制定公司资本市场发展战
略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十八条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董
事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规
范性文件的培训。
第十九条 董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履
行忠实、勤勉义务。
第二十条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证
券交易所要求履行的其他职责。
第二十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公
司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的
履职行为。
第二十二条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员
及时提供相关资料和信息。
第二十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事
项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
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第二十四条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或
者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第二十五条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期
间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及
公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十六条 董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书履
行职责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应
当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负
有的责任。
证券事务代表的任职资格及任职公告参照本制度第六条、第八条
执行。
第四章 培 训
第二十七条 董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加
上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，
并取得董事会秘书资格培训合格证书。
第二十八条 董事会秘书原则上每年至少参加一次由上海证券
交易所举办的董事会秘书后续培训。
被上海证券交易所通报批评的公司董事会秘书，应参加上海证券
交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
第五章 法律责任
第二十九条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵
守《公司章程》
，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的
地位和职权为自己谋私利。董事会秘书需将部分职责交与他人行使
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的，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发
生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
第三十条 董事会秘书违反法律、法规或《公司章程》，则根据
有关法律、法规或公司章程的规定，追究相应责任。
第六章 附 则
第三十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件
和公司章程规定执行。本制度如与国家颁布的法律、法规或经合法程
序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的
规定执行，公司将及时修订本制度，报董事会审议通过。
第三十二条 本制度由董事会解释并负责实施，监事会负责监
督。
第三十三条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
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