深圳和而泰智能控制股份有限公司
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》和《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》的有关规定，我们作为
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着诚实
信用、勤勉尽责精神，对公司第六届董事会第三次会议审议的有关事项进行认真
审核和了解后，发表独立意见如下：
一、关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的独立意
见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国
证券法》
（以下简称“《证券法》”）
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管
理办法》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，我们对公司《2022
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划》”）发表独立
意见如下：
性股票激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。
有关任职资格的规定，亦符合公司业务发展的实际需要。同时，全体激励对象不
存在《管理办法》等有关法律、法规规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对
象的主体资格合法、有效。
法律、法规和规范性文件的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、行权安
排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解
除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及
全体股东的利益。
或安排。
机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们认为，公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有
利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东
利益的情形。公司本次激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件
所规定的成为激励对象的条件。我们同意公司实施本次激励事项，并同意将本次
限制性股票激励计划相关事项提交公司股东大会审议。
二、关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的独立意
见
公司 2022 年度限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层
面业绩考核与个人层面绩效考核。
本次考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定。公司层面的
考核指标为营业收入增长率或净利润增长率。营业收入增长率指标是衡量企业经
营状况和市场占有能力、预测企业未来业务拓展趋势的重要标志；净利润增长率
指标反映了公司实现价值的增长情况，可以综合衡量公司资产营运质量、经营管
理能力。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情
况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的
激励效果，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，我们认为，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操
作性，指标设定不仅有助于公司提升竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的
吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用。同时，指标的设定兼顾了
激励对象、公司、股东三方的利益，对公司未来的经营发展将起到积极的促进作
用。我们同意上述考核管理办法并同意将其提交公司股东大会审议。
独立董事：孙进山、孙中亮、黄纲
二〇二二年十二月一日
首页
微信公众号
证券之星APP
