中信证券股份有限公司关于中水集团远洋股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中水渔业
保荐代表人姓名：葛伟杰 联系电话：010-60833477
保荐代表人姓名：吴左君 联系电话：010-60838361
现场检查人员姓名：葛伟杰、吴左君
现场检查对应期间：2022 年 7 月至 2022 年 11 月
现场检查时间：2022 年 11 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：对上市公司有关人员进
行访谈；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文
件
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了公司的内控制度、
内部审计制度、内部审计稽核部门设置情况、检查了公司内控制度以及内部审计
制度的执行情况，并与相关负责人员进行了访谈
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相
关的管理制度、信息披露支持性文件及公司公告
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司《公司章程》
以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅董事会、监事会、独立董事
等相关决策文件及信息披露文件；与相关人员进行访谈
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅募集资金使用相关
决议文件、月度银行对账单等；查阅与募集资金使用有关的公告；与公司有关人
员进行访谈
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司定期报告；查
阅同行业公司公告文件；对相关人员进行访谈
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司关于承诺履行
情况的公告；核查公司有关承诺事项的履行情况等，与有关人员进行访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅《公司章程》、分红
规划，检查执行情况；与有关人员进行访谈
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司于 2021 年 12 月 27 日收到控股股东中国农业发展集团有限公司出具的《关
于避免与中水渔业同业竞争的解决方案执行进展情况的函》，承诺将继续全面履
行前次承诺函相关事项，并对其中相关事项作出了进一步的明确约定，以促进中
水渔业健康持续发展。
中国农业发展集团有限公司正在履行上述承诺。截至本报告出具日，中国农业发
展集团有限公司下属中国水产有限公司、中渔环球海洋食品有限责任公司和烟台
海洋渔业有限公司已经委托中水渔业对上述三家公司金枪鱼板块业务进行经营
管理，并就此事宜签订了托管协议。
（以下无正文）
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